Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 25 декабря 2013 г. N Ф09-13617/13 по делу N А76-11071/2012

Екатеринбург

25 декабря 2013 г.

Дело N А76-11071/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 18 декабря 2013 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 25 декабря 2013 г.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Артемьевой Н.А.,

судей Краснобаевой И.А., Крашенинникова Д.С.

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобуШамина Сергея Викторовича на постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.09.2013 по делу N А76-11071/2012 Арбитражного суда Челябинской области по иску Шамина С.В. к закрытому акционерному обществу "Регистраторское общество "Статус" (далее - общество "Регистраторское общество "Статус"), открытому акционерному обществу "Магнитогорский металлургический комбинат" (далее - общество "Магнитогорский металлургический комбинат") о солидарном взыскании убытков, с участием третьих лиц: Нарышкиной Эльвиры Маслаковны, Федеральной службы по финансовым рынкам, Макшакова Игоря Леонидовича, Тухбатулина Рамиля Рашидовича.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа.

В судебном заседании 12.12.2013 принял участие представитель общества "Магнитогорский металлургический комбинат" - Лутохина О.Н. (доверенность от 23.07.2012 N 16-юр-297).

В судебном заседании объявлен перерыв до 18.12.2013 до 09 ч 10 мин. После перерыва судебное заседание продолжено при участии представителя общества "Регистраторское общество "Статус" - Ясько С.С. (доверенность от 14.02.2013 N 118-13), а также названного представителя общества "Магнитогорский металлургический комбинат".

Шамин С.В. обратился в Арбитражный суд Челябинской области с иском к обществу "Регистраторское общество "Статус", обществу "Магнитогорский металлургический комбинат" о солидарном взыскании 246 337 руб. 20 коп. убытков, в том числе 143 161 руб. 20 коп. реального ущерба, возникшего в связи с неправомерным списанием 15 600 акций с лицевого счета Шиминой Надежды Никифоровны, 103 176 руб. упущенной выгоды (с учетом уточнения исковых требований в порядке, предусмотренномст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Определением суда от 10.07.2012 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены нотариус Нарышкина Э.М., Федеральная служба по финансовым рынкам.

Определением суда от 08.08.2012 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Макшаков И.Л., Тухбатулин Р.Р.

Согласно адресной справке Управления Федеральной миграционной службы по Челябинской области Тухбатулин Р.Р. снят с регистрационного учета 08.07.2005 в связи со смертью.

Решением Арбитражного суда Челябинской области от 21.06.2013 (судья Скобычкина Н.Р.) исковые требования удовлетворены частично. С общества "Магнитогорский металлургический комбинат" в пользу Шамина С.В. взыскано 143 161 руб. 20 коп. убытков, возникших в связи с утратой акций, 103 176 руб. убытков в виде неполученных дивидендов. В иске к обществу "Регистраторское общество "Статус" отказано.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.09.2013 (судьи Хоронеко М.Н., Забутырина Л.В., Карпусенко С.А.) решение суда от 21.06.2013 в части удовлетворения исковых требований отменено; в удовлетворении исковых требований Шамина С.В. к обществу "Магнитогорский металлургический комбинат" о взыскании 246 337 руб. 20 коп. отказано.

В кассационной жалобе Шамин С.В. просит постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.09.2013 отменить, решение Арбитражного суда Челябинской области от 21.06.2013 оставить в силе, ссылаясь на неприменение судом апелляционной инстанции ст. 403 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон "Об акционерных обществах"), п. 3.4.1, 5, 7.2, 7.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), подлежащих применению, на применение п. 5 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", не подлежащего применению, на неправильное применение п. 4 ст. 1152 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела.

Заявитель жалобы указывает, что регистратор не мог провести операции по счету Шаминой Н.Н. в реестре в силу прямого запрета, установленного законом; изменение сведений об акционере и переход права собственности на акции являются отдельными, самостоятельными операциями, при этом анкета является основанием для внесения изменений в сведения о зарегистрированном лице, а передаточное распоряжение - основанием для перехода права собственности. Пунктом 3.4.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг установлены требования к содержанию анкеты зарегистрированного лица. Как указывает заявитель жалобы, материалами дела подтверждено, что предъявленная Макшаковым И.Л. анкета Шаминой Н.Н. адреса для направления почтовой корреспонденции не содержала; таким образом, регистратор не имел права принимать анкету, представленную вместе с передаточным распоряжением в марте 2005 года, и на ее основании вносить изменения в сведения об акционере Шаминой Н.Н., операция по переходу права собственности по передаточному распоряжению также не могла быть произведена. Заявитель жалобы полагает, что в данном случае регистратор должен был отказать в проведении операции, как по представленной анкете, так и по передаточному распоряжению.

Заявитель жалобы не согласен с выводом суда апелляционной инстанции о том, что при одновременном представлении анкеты и передаточного распоряжения воля держателя акций направлена на прекращение правоотношений с эмитентом, в связи с чем отсутствие информации об адресе для направления почтовой корреспонденции не могло повлечь нарушение прав держателя акций; считает данный вывод надуманным, не соответствующим материалам дела.

Шамин С.В. полагает, что суд апелляционной инстанции неправильно применил нормы материального права об исковой давности; указывает, что право собственности на ценные бумаги у Шамина С.В. автоматически не возникло в день открытии наследства, поскольку Шамина Н.Н. лишилась своих прав на акции общества "Магнитогорский металлургический комбинат" еще при жизни в марте 2005, а умерла 05.09.2006; о нарушении своих прав Шамин С.В. узнал не ранее весны 2012; до указанной даты истцу не было известно, по какому основанию Шамина Н.Н. утратила акции, в связи с чем заявитель считает, что срок исковой давности им не пропущен.

В отзывах на кассационную жалобу общество "Регистраторское общество "Статус", общество "Магнитогорский металлургический комбинат" просят оставить постановление суда апелляционной инстанции без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Как следует из материалов дела, Шаминой Н.Н. принадлежали 15 600 обыкновенных акций общества "Магнитогорский металлургический комбинат", что следует из представленных в материалы дела копий акций, движения ценных бумах по лицевому счету 00638701, справки об операциях по лицевому счету N 15 155, писем общества "Магнитогорский металлургический комбинат".

На основании договоров на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от 15.10.2001 N 9813, от 12.02.2010 N 180526 деятельность по формированию, ведению и хранению реестра владельцев именных эмиссионных ценных бумаг общества "Магнитогорский металлургический комбинат" осуществляет общество "Регистраторское общество "Статус".

Согласно справке об операциях, проведенных по лицевому счету N 15 155 с 18.11.2004 по 27.06.2012, общество "Регистраторское общество "Статус" 22.03.2005 с лицевого счета Шаминой Н.Н. на лицевой счет Тухбатулина Р.Р. произвело списание 15 600 акций на основании анкеты зарегистрированного лица, на которой подпись Шаминой Н.Н. удостоверена нотариусом нотариального округа Чесменского района Челябинской области Нарышкиной Э.М., и передаточного распоряжения, составленного во исполнение договора купли-продажи от 21.03.2005. От имени Шаминой Н.Н. передаточное распоряжение подписано Макшаковым И.Л. на основании доверенности от 17.03.2005.

В материалы дела представлен оригинал доверенности от 17.03.2005 серии 74 АА N 294699, удостоверенной нотариусом нотариального округа Чесменского района Челябинской области Нарышкиной Э.М. и зарегистрированной в реестре за N 438, выданной от имени Шаминой Н.Н. (18 июня 1946 года рождения, паспорт серии 7597 N 003855, выдан Чесменским РОВД Челябинской области 04.11.1998, сведения о ранее выданном паспорте - серия VII-ИВ N 544851), проживающей по адресу: поселок Бускульский Чесменского района Челябинской области, улица Зеленая, д. 12., в которой предусмотрены полномочия Макшакова И.Л. на представление интересов Шаминой Н.Н. в обществе "Регистраторское общество "Статус" и распоряжение всеми принадлежащими Шаминой Н.Н. на праве собственности привилегированными и обыкновенными акциями общества "Магнитогорский металлургический комбинат" с правом дальнейшего отчуждения вышеуказанных акций за цену и на условиях по своему усмотрению.

Согласно справке Отделения Управления Федеральной миграционной службы по Амурской области в городе Шимановске от 25.01.2012 N 150 Шамина Н.Н., 18.06.1926 года рождения была документирована паспортом серии 1002 N 475115 от 06.11.2002, выданным Шимановским ГРОВД взамен паспорта серии 7 - ИВ N 544851 от 02.02.1979, выданного Чесменским РОВД Челябинской области.

Как усматривается из справки Управления Федеральной миграционной службы по Челябинской области от 29.08.2012 N 8/3-20549, паспорт серии 7597 N 003855, выданный Управлением внутренних дел Ленинского района г. Челябинска 18.03.1998 (серия и номер которого указаны как данные Шаминой Н.Н. в доверенности от 17.03.2005), выдавался другому лицу - Кажакину Александру Сергеевичу.

Шамина Н.Н., 1926 года рождения, согласно свидетельству о смерти от 05.09.2006 серии I-OT N 622435 умерла 04.09.2006.

Нотариусом Шимановского нотариального округа Амурской области выданы свидетельства о праве на наследство по закону от 19.03.2007 N 28-01/231448 (наследство: денежный вклад), от 15.11.2011 серия 28 АА N 0197421 (наследство: денежный вклад) сыну Шаминой Н.Н. - Шамину С.В.

Нотариусом Шимановского нотариального округа Амурской области Киберковой Татьяной Ананьевной в адрес общества "Регистраторское общество "Статус" направлен запрос от 10.08.2011 N 183 о предоставлении выписки из реестра акционеров общества "Магнитогорский металлургический комбинат" в отношении акций, принадлежавших Шаминой Н.Н., 18.06.1926 года рождения, проживающей в городе Шимановске Амурской области, ул. Левченко, д. 5, кв. 1, умершей 04.09.2006 для приобщения к наследственному делу.

На запрос нотариуса Каберковой Т.А. о предоставлении выписки из реестра акционеров общества "Магнитогорский металлургический комбинат" в отношении акций, принадлежавших Шаминой Н.Н., общество "Регистраторское общество "Статус" письмом от 19.10.2011 N 26-03/1875 сообщило, что в реестре владельцев ценных бумаг общества "Магнитогорский металлургический комбинат" имеются сведения о владельце акций Шаминой Н.Н., но содержащиеся в информации лицевого счета этого владельца акций сведения о месте проживания не совпадают с данными, указанными в запросе нотариуса.

Затем, нотариусом Каберковой Т.А. в адрес общества "Магнитогорский металлургический комбинат" направлен запрос от 21.11.2011 N 344 о предоставлении выписки из реестра акционеров общества "Магнитогорский металлургический комбинат" в отношении акций, принадлежавших Шаминой Н.Н., 18.06.1926 года рождения, проживающей в городе Шимановске Амурской области, ул. Левченко, д. 5, кв. 1, умершей 04.09.2006 для приобщения к наследственному делу.

Общество "Магнитогорский металлургический комбинат" письмом от 09.12.2011 N УС-4096 сообщило, что по данным регистратора - общества "Регистраторское общество "Статус" - в настоящее время Шамина Н.Н. в реестре акционеров не зарегистрирована.

В материалы дела представлена справка из реестра акционеров от 25.08.2011 N 26-03/1577, из которой следует, что по состоянию на 24.08.2011 на лицевом счете Шаминой Н.Н. находится 0 акций.

Нотариус Каберкова Т.А. вынесла постановление от 07.09.2012 N 2 об отказе в совершении нотариального действия - выдаче Шамину С.В. свидетельства о праве на наследство на акции общества "Магнитогорский металлургический комбинат", указав на отсутствие сведений о принадлежности Шаминой Н.Н. акций.

Ссылаясь на то, что общество "Регистраторское общество "Статус" в нарушение положений Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг при списании со счета Шаминой Н.Н. принадлежащих ей на праве собственности 15 600 акций общества "Магнитогорский металлургический комбинат" не идентифицировало владельца именных ценных бумаг, не проверило полномочия лица, подписавшего передаточное распоряжение, в результате чего акции были списаны без распоряжения самого собственника, Шамин С.В., являясь наследником Шаминой Н.Н., обратился в арбитражный суд с рассматриваемым иском.

Взыскивая убытки с эмитента акций, суд первой инстанции исходил из того, что умершая Шамина Н.Н. доверенность от 17.03.2005 серии 74 АА N 294699 не подписывала, соответственно, волеизъявление на наделение Макшакова И.Л. полномочиями по распоряжению акциями от ее имени не выражала. Кроме того, анкета владельца ценных бумаг не содержала сведений об адресе для направления корреспонденции, что свидетельствует о несоблюдении регистратором требований к проверке представленных документов. Суд первой инстанции отклонил заявление общества "Магнитогорский металлургический комбинат" о применении исковой давности, посчитав срок на защиту нарушенного права истца не пропущенным.

Суд апелляционной инстанции, отменяя решение суда первой инстанции, пришел к выводу об отсутствии оснований для возложения ответственности на эмитента по причине недоказанности факта совершения регистратором либо эмитентом неправомерных действий. Кроме того, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о пропуске срока исковой давности, что является самостоятельным основанием для отказа в иске.

Согласно п. 1, 2 ст. 393 Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства. Убытки определяются в соответствии с правилами, предусмотренными ст. 15 данного Кодекса.

При этом из п. 2 ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что убытками являются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

В силу ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В материалы дела представлены сертификаты именных привилегированных акций типа А, выданных на имя держателя Шаминой Н.Н., паспорт серии VII-ИВ N 544851.

В соответствии с отчетом об итогах выпуска ценных бумаг общества "Магнитогорский металлургический комбинат" от 30.06.2005 привилегированные акции типа А конвертированы в обыкновенные акции, номинальной стоимостью 1 руб., дата государственной регистрации выпуска - 09.06.2005.

В соответствии со ст. 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии с п. 3 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор.

Согласно п. 1 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента.

Как усматривается из материалов дела и установлено судами, деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг общества "Магнитогорский металлургический комбинат" осуществляло общество "Регистраторское общество "Статус".

В силу п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

В соответствии со ст. 403 Гражданского кодекса Российской Федерации должник отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства третьими лицами, на которых было возложено исполнение, если законом не установлено, что ответственность несет являющееся непосредственным исполнителем третье лицо.

Пунктом 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг предусмотрено, что физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

В силу п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг при отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента.

Исходя из п. 5 указанного Положения, регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в данном Положении способов.

Судами обеих инстанций установлено, что 22.03.2005 представителем Шаминой Н.Н. - Макшаковым И.Л. регистратору представлена анкета зарегистрированного лица, подписанная лично Шаминой Н.Н., подлинность подписи которой удостоверена нотариально, что соответствует требованиям пунктов 7.1 и 7.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг. Списание акций с лицевого счета произведено на основании передаточного распоряжения, подписанного на основании доверенности Макшаковым И.Л. в присутствии регистратора, что соответствует п. 3.4.2, 7.3, 10.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

Обществом "Магнитогорский металлургический комбинат" с 1992 года по 2003 год велась переписка с Шаминой Н.Н., из которой следует, что эмитент предлагал Шаминой Н.Н. представить новые сведения об адресе и паспорте, заполнить анкету зарегистрированного лица.

Судом апелляционной инстанции установлено, что данные предложения Шаминой Н.Н. не были выполнены. Кроме того, рассматривая довод истца об отсутствии в анкете адреса для направления корреспонденции, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что указанное обстоятельство в случае представления владельцем акций одновременно анкеты (с отметкой о получении выписок лично у регистратора) и передаточного распоряжения не влечет признание действий регистратора незаконными.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства и оценив их в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции установил, что на момент проведения операций по списанию 15 600 обыкновенных акций с лицевого счета Шаминой Н.Н. и зачислению их на лицевой счет Тухбатулина Р.Р. у регистратора отсутствовала иная информация о владельце ценных бумаг, чем указанная в представленных документах; подпись Шаминой Н.Н. на анкете зарегистрированного лица удостоверена нотариально, что подтверждено нотариусом Нарышкиной Э.М. (т. 1 л. д. 143); в доверенности от 17.03.2005 серии 74 АА N 294699, выданной на имя Макшакова И.Л., содержатся сведения о ранее выданном паспорте на имя Шаминой Н.Н. (VII-ИВ N 544851). Учитывая данные обстоятельства, принимая во внимание то, что подписи в анкете и доверенности были идентичны и заверены в нотариальном порядке, адрес совпадал, номер паспорта Шаминой Н.Н, указанный в списке акционеров, совпадал с номером, указанным в доверенности, суд апелляционной инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что совершенные регистратором действия по исполнению передаточного распоряжения, списанию с лицевого счета Шаминой Н.Н. 15 600 акций общества "Магнитогорский металлургический комбинат" и зачислению их на лицевой счет Тухбатулина Р.Р. не свидетельствуют о ненадлежащем исполнении обществом "Регистраторское общество "Статус" своих обязанностей.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции правомерно отказал в удовлетворении иска Шамина С.В. о взыскании убытков с обществ "Магнитогорский металлургический комбинат" и "Регистраторское общество "Статус".

Вместе с тем суд кассационной инстанции не соглашается с выводом суда апелляционной инстанции о пропуске истцом срока исковой давности.

Согласно ст. 195, 196 Гражданского кодекса Российской Федерации исковой давностью признается срок для защиты права по иску лица, право которого нарушено. Общий срок исковой давности устанавливается в три года.

Пунктом 1 ст. 200 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.

Из материалов дела следует и судом первой инстанции верно установлено, что с целью оформления наследства нотариусом Каберковой Т.А. велась переписка, делались соответствующие запросы о принадлежности умершей Шаминой Н.Н. акций. Однозначный ответ о том, что Шамина Н.Н. в реестре акционеров не зарегистрирована содержится только в письме общества "Магнитогорский металлургический комбинат" от 09.12.2011 N УС-4096, следовательно, о нарушении своего права Шамину С.В. не могло быть известно ранее декабря 2011 года. Таким образом, верным является вывод суда первой инстанции о том, что срок исковой давности по требованию о взыскании убытков в данном случае не истек.

С учетом изложенного обжалуемое постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.09.2013 следует оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.09.2013 по делу N А76-11071/2012 Арбитражного суда Челябинской области оставить без изменения, кассационную жалобу Шамина Сергея Викторовича - без удовлетворения.

Председательствующий

Н.А. Артемьева

Судьи

И.А. Краснобаева Д.С. Крашенинников