Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 21 октября 2011 г. N Ф06-8966/11 по делу N А12-7617/2002

г. Казань

21 октября 2011 г.

Дело N А12-7617/2002

ГАРАНТ:

См. также Постановление ФАС ПО от 13 октября 2011 г. N А12-7617/2002

Резолютивная часть постановления объявлена 18 октября 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 21 октября 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Абдулвагапова Р.Г.,

судей Богдановой Е.В., Савкиной М.А.,

при участии:

представителя должника - Годованюка Ю.Н. (доверенность от 07.10.2011 б/н),

ответчика - Жидкова В.А. (паспорт серии 4510 N 686261),

в отсутствие:

заинтересованных лиц - извещены, не явились,

рассмотрел в открытом судебном заседании кассационную жалобу Жидкова Владимира Анатольевича

на определение Арбитражного суда Волгоградской области от 24.09.2010 (судья Иванова Л.К.) и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.08.2011 (председательствующий судья Самохвалова А.Ю., судьи Агибалова Г.И., Телегина Т.Н.)

по делу N А12-7617/2002

по заявлению конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "Волгоградское областное правовое агентство" Рябова Сергея Анатольевича о привлечении Жидкова Владимира Анатольевича к субсидиарной ответственности по обязательствам общества,

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Волгоградской области от 18.08.2003 общество с ограниченной ответственностью "Волгоградское областное правовое агентство" (далее - ООО "Волгоградское областное правовое агентство", должник) признано несостоятельным (банкротом) с открытием конкурсного производства сроком на 12 месяцев. Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 28.07.2006 конкурсным управляющим ООО "Волгоградское областное правовое агентство" утвержден Рябов Сергей Анатольевич (далее - конкурсный управляющий Рябов С.А., заявитель).

В Арбитражный суд Волгоградской области 08.07.2010 от конкурсного управляющего Рябова С.А. поступило заявление о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам должника Жидкова Владимира Анатольевича, являющегося учредителем и единственным участником ООО "Волгоградское областное правовое агентство". При этом заявителем указано, что в результате проведенной Жидковым В.А. реорганизации ООО "Волгоградское областное правовое агентство" в форме присоединения к нему юридических лиц: сельскохозяйственных производственных кооперативов (далее - СПК) "Гусевский", "Зензеватский", "Солодчинский", "Клиновский", "Октябрьский", "Липовский" и товарищества с ограниченной ответственностью "Каменнобродское" у должника появились признаки ухудшения финансового состояния и неплатежеспособности, так как из всех присоединенных предприятий предварительно были выведены все основные средства. После реорганизации ООО "Волгоградское областное правовое агентство" не имело возможности выполнять задачи, поставленные перед ним при создании, что привело к банкротству. За должником числится реестровая задолженность перед работниками, уполномоченным органом и конкурсными кредиторами в размере 92 307 600 рублей 27 копеек.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 24.09.2010, оставленным без изменения постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.08.2011, вышеуказанное заявление конкурсного управляющего Рябова С.А. удовлетворено. Жидков В.А. привлечен судом к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "Волгоградское областное правовое агентство" в размере 92 307 600 рублей 27 копеек.

В кассационной жалобе Жидков В.А. с принятыми по делу судебными актами не согласился, просит их отменить. При этом ответчик полагает, что судами допущены нарушения норм материального и процессуального права, поскольку: суд первой инстанции не уведомил Жидкова В.А. о дате и времени рассмотрения дела; данное требование о привлечении ответчика к субсидиарной ответственности подлежало рассмотрению в порядке искового производства - вне рамок дела о признании должника банкротом; реорганизация ООО "Волгоградское областное правовое агентство" не была завершена, так как присоединение семи юридических лиц не произошло. Также ответчик не согласен с суммой возложенной на него ответственности.

В отзыве на кассационную жалобу открытое акционерное общество "Межрегиональная распределительная сетевая компания Юга" не согласилось с доводами ответчика по основаниям, отраженным в тексте обжалованных судебных актов.

В отзыве (объяснении) на кассационную жалобу ООО "Волгоградское областное правовое агентство" возражает против доводов, содержащихся в ней, и просит отказать в ее удовлетворении в полном объеме.

Конкурсный управляющий Рябов С.А. и заинтересованные лица по делу, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства в кассационной инстанции, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, что не препятствует рассмотрению дела в их отсутствие в силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании 11.10.2011 в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлен перерыв до 12:00 18.10.2011.

В суд кассационной инстанции 18.10.2011 от конкурсного управляющего Рябова С.А. поступило ходатайство (объяснение) с просьбой суд учесть, что Жидков В.А. завершил процесс реорганизации СПК "Гусевский", СПК "Зензеватский", СПК "Солодчинский", СПК "Клиновский", СПК "Октябрьский", СПК "Липовский", ТОО "Каменебродское".

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа, проверив правильность применения судами норм материального и процессуального права, не находит оснований для отмены либо изменения обжалованных судебных актов исходя из следующего.

Судом апелляционной инстанции установлено, что Арбитражный суд Волгоградской области надлежащим образом известил Жидкова В.А. о времени и месте судебного заседания, назначенного на 21.09.2010. При этом апелляционным судом указано, что Жидков В.А. не извещал суд об изменении адреса места жительства, в устав ООО "Волгоградское областное правовое агентство" соответствующие изменения не вносились. Более того, ответчик как директор должника не предпринял необходимые и достаточные меры для получения предназначенной ему корреспонденции.

Суд кассационной инстанции соглашается с указанной позицией апелляционного суда, поскольку судебные извещения были направлены ответчику по всем известным суду первой инстанции адресам, что не противоречит части 5 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В материалах дела имеется заказное письмо (уведомление о назначении судебного заседания на 21.09.2010), направленное судом по адресу: 403001, Волгоградская область, Городищенский район, п.г.т. Городище, ул. Мелиораторов, д. 1, кв. 1, которое было возвращено почтовым отделением с указанием - "отсутствие адресата по указанному адресу" (т. 103 л.д.35).

Также в деле содержится заказное письмо (уведомление о назначении судебного заседания на 21.09.2010), направленное судом по адресу: 400087, г. Волгоград, ул. Невская, д. 4а, кв. 64, с отметкой почты о причинах его возврата - "истек срок хранения", что не свидетельствует об указании ненадлежащего адреса (т. 103 л.д. 37). Телеграмма, направленная первой инстанцией по названному адресу, не была доставлена Жидкову В.А. ввиду того, что квартира закрыта, и адресат по извещению за телеграммой не явился. Кроме того, из материалов дела следует, что на запрос конкурсного управляющего Рябова С.А. отделом адресно-справочной работы Федеральной миграционной службы по Волгоградской области был указан данный адрес. В исполнительном листе от 24.09.2010 по данному делу судом первой инстанции в качестве места пребывания ответчика указан адрес: 400087, г. Волгоград, ул. Невская, д. 4а, кв. 64 (т. 103 л.д. 129-135).

Заявление конкурсного управляющего Рябова С.А. от 08.07.2010 о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам должника Жидкова В.А. правомерно рассмотрено судами в рамках дела о банкротстве ООО "Волгоградское областное правовое агентство".

Согласно разъяснениям, содержащимся в информационном письме Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.04.2010 N 137 "О некоторых вопросах, связанных с переходными положениями Федерального закона от 28.04.2009 N 73-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 73-ФЗ) предусмотренные Федеральным законом от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) в редакции Закона N 73-ФЗ процессуальные нормы о порядке привлечения к субсидиарной ответственности (пункты 6-8 статьи 10 Закона о банкротстве) подлежат применению судами после вступления в силу Закона N 73-ФЗ независимо от даты, когда имели место упомянутые обстоятельства или было возбуждено производство по делу о банкротстве.

Как усматривается из материалов дела и установлено судебными инстанциями, 18.06.2002 администрацией Городищенского района Волгоградской области вынесено распоряжение N 551-р о регистрации изменений учредительных документов ООО "Волгоградское областное правовое агентство", связанных с реорганизацией в форме присоединения к нему СПК "Гусевский", СПК "Зензеватский", ТОО "Каменнобродское" и переходом прав и обязанностей присоединяемых юридических лиц в соответствии с передаточными актами.

Администрацией Городищенского района Волгоградской области 25.06.2002 вынесено распоряжение N 584-р о регистрации изменений учредительных документов ООО "Волгоградское областное правовое агентство", связанных с реорганизацией в форме присоединения к нему СПК "Солодчинский", СПК "Клиновский", СПК "Октябрьский", СПК "Липовский" и переходом прав и обязанностей присоединяемых юридических лиц в соответствии с передаточными актами.

Между ООО "Волгоградское областное правовое агентство" и СПК "Гусевский" 04.06.2002 был подписан передаточный акт, согласно которому первому юридическому лицу переданы активы на общую сумму 25 648 000 рублей, в том числе основные средства на общую сумму 23 369 000 рублей без учета износа, и обязательства СПК "Гусевский" (заемные средства) на общую сумму 19 769 000 рублей. До момента подписания акта приема-передачи имущества в ООО "Волгоградское областное правовое агентство" в период с 05.03.2002 по 10.04.2002 с учета СПК "Гусевский" снято в связи с прекращением права собственности 38 единиц автомототранспорта. С СПК "Гусевский" на СПК "Гусевка" 17.01.2002 перерегистрировано 58 единиц самоходных машин и прицепов. Согласно данным бухгалтерской отчетности в 2001 году произошло выбытие внеоборотных активов на сумму 11 077 000 рублей.

Между ООО "Волгоградское областное правовое агентство" и СПК "Зензеватский" 05.05.2002 подписан передаточный акт, согласно которому первому юридическому лицу переданы активы на общую сумму 10 055 000 рублей и обязательства СПК "Зензеватский" (заемные средства) на общую сумму 11 778 000 рублей. До момента подписания акта приема-передачи имущества в ООО "Волгоградское областное правовое агентство" в период с 19.03.2002 с учета СПК "Зензеватский" снято в связи с прекращением права собственности 11 единиц автомототранспорта и произведено изменение наименования владельца в отношении 20 единиц автомототранспорта, зарегистрированных за СПК "Зензеватский". С СПК "Зензеватский" на СПК "Зензеватка", а 10.02.2003 с СПК "Зензеватка" на ООО "Зензеватка" перерегистрировано 57 единиц самоходных машин и прицепов. Согласно данным бухгалтерской отчетности в 2001 году произошло выбытие внеоборотных активов на сумму 2 066 000 рублей.

Между ООО "Волгоградское областное правовое агентство" и ТОО "Каменнобродское" 06.06.2002 подписан передаточный акт, согласно которому первому юридическому лицу переданы активы на общую сумму 4 235 000 рублей и обязательства СПК "Каменнобродское" (заемные средства) на общую сумму 6 512 000 рублей. До момента подписания акта приема-передачи имущества в ООО "Волгоградское областное правовое агентство" 26.04.2002 с учета ТОО "Каменнобродское" снято в связи с прекращением права собственности одна единица автомототранспорта. С ТОО "Каменнобродское" на СПК "Восход" 10.08.2000 перерегистрирована 61 единица самоходных машин и прицепов.

Между ООО "Волгоградское областное правовое агентство" и СПК "Октябрьский" 11.06.2002 подписан передаточный акт, согласно которому первому юридическому лицу были переданы активы на общую сумму 10 427 000 рублей и обязательства СПК "Октябрьский" (заемные средства) на общую сумму 13 450 000 рублей. После подписания акта приема-передачи имущества в ООО "Волгоградское областное правовое агентство" и вынесения постановления администрации Ольховского района от 28.06.2002 N 267 об исключении СПК "Октябрьский" из государственного реестра, в период с 20.07.2002 по 27.07.2002 с учета СПК "Октябрьский" было снято в связи с прекращением права собственности 20 единиц автомототранспорта. С СПК "Октябрьский" на СПК "Заря" 11.03.2002 было перерегистрировано 22 единицы самоходных машин и прицепов. Согласно данным бухгалтерской отчетности в первом квартале 2002 года произошло выбытие внеоборотных активов на сумму 6 047 000 рублей.

Между ООО "Волгоградское областное правовое агентство" и СПК "Клиновский" 11.06.2002 подписан передаточный акт, согласно которому первому юридическому лицу переданы активы на общую сумму 534 000 рублей и обязательства СПК "Клиновский" (заемные средства) на общую сумму 2 782 000 рублей. До и после момента подписания акта приема-передачи имущества СПК "Клиновский" в ООО "Волгоградское областное правовое агентство" в период с 13.08.2001 по 12.07.2002 с учета СПК "Клиновский" было снято в связи с прекращением права собственности 4 единицы автомототранспорта. С СПК "Клиновский" на СПК "Гарант" 14.09.2001 перерегистрировано 11 единиц самоходных машин и прицепов. Согласно данным бухгалтерской отчетности в 2001 году произошло выбытие внеоборотных активов на сумму 904 000 рублей.

Между ООО "Волгоградское областное правовое агентство" и СПК "Солодчинский" 11.06.2002 подписан передаточный акт, согласно которому первому юридическому лицу переданы активы на общую сумму 10 278 000 рублей и обязательства СПК "Солодчинский" (заемные средства) на общую сумму 13 062 000 рублей. До момента подписания акта приема-передачи имущества СПК "Солодчинский" в ООО "Волгоградское областное правовое агентство" в период с 13.06.2001 по 16.06.2001 с учета СПК "Солодчинский" снято в связи с прекращением права собственности 38 единиц автомототранспорта. С СПК "Солодчинский" на СПК "Солодча" 30.05.2001 перерегистрировано 78 единиц самоходных машин и прицепов. Согласно данным бухгалтерской отчетности в 2001 году произошло выбытие внеоборотных активов на сумму 8 642 000 рублей.

Между ООО "Волгоградское областное правовое агентство" и СПК "Липовский" 12.06.2002 подписан передаточный акт, на основании которого первому юридическому лицу переданы активы на общую сумму 5 271 000 рублей и обязательства СПК "Липовский" (заемные средства) на общую сумму 10 243 000 рублей. До момента подписания акта приема-передачи имущества СПК "Липовский" в ООО "Волгоградское областное правовое агентство" в период с 29.11.2001 по 26.03.2002 с учета снято в связи с прекращением права собственности 14 единиц автомототранспорта, зарегистрированных за СПК "Липовский". С СПК "Липовский" на СПК "Липовка" 03.06.2002 перерегистрировано 33 единицы самоходных машин и прицепов. Согласно данным бухгалтерской отчетности в 2001 году произошло выбытие внеоборотных активов на сумму 5 481 000 рублей.

Всего по передаточным актам ООО "Волгоградское областное правовое агентство" было передано активов на общую сумму 66 448 000 рублей, обязательств - на 77 596 000 рублей. До момента реорганизации ООО "Волгоградское областное правовое агентство" из указанных выше присоединившихся к нему юридических лиц согласно бухгалтерским балансам было произведено выбытие внеоборотных активов на общую сумму 33 407 000 рублей. Имущество, выбывшее с баланса присоединившихся юридических лиц в виде автомототранспорта, самоходных машин и прицепов, в составе внеоборотных активов характеризуется наиболее высокой степенью ликвидности.

Размер обязательств СПК "Гусевский", СПК "Зенезеватский", ТОО "Каменнобродское", СПК "Солодчинский", СПК "Клиновский", СПК "Октябрьский", СПК "Липовский", переданных должнику, превышает стоимость имущества, переданного по актам приема-передачи. Величина чистых активов ООО "Волгоградское областное правовое агентство" по состоянию на 01.04.2002 была равна нулю, то есть размер всех активов предприятия равен был размеру всех его обязательств. До присоединения к ООО "Волгоградское областное правовое агентство" семи юридических лиц должник был платежеспособен.

Судами обеих инстанций правомерно указано, что после реорганизации ООО "Волгоградское областное правовое агентство" стало неплатежеспособно, так как предприятию были переданы только обязательства семи юридических лиц.

По заключению экспертизы финансового состояния должника, проведенной в рамках дела о банкротстве ООО "Волгоградское правовое агентство", в действиях единственного учредителя Жидкова В.А., принявшего решения о присоединении к должнику семи юридических лиц, усматриваются признаки преднамеренного банкротства ООО "Волгоградское областное правовое агентство".

В рамках уголовного дела N 530451, возбужденного в отношении Жидкова В.А. следственной частью Государственного следственного управления Государственного управления внутренних дел, проведена экспертиза, в соответствии с заключением которой сделан вывод о том, что в связи с реорганизацией должника в форме присоединения к нему семи юридически лиц имелись признаки ухудшения финансового состояния ООО "Волгоградское областное правовое агентство" и создания неплатежеспособности.

Суды пришли к обоснованному выводу о том, что, имея полную информацию о финансовом состоянии ООО "Волгоградское правовое агентство", Жидков В.А. провел реорганизацию, которая привела к прекращению деятельности должника и его банкротству, невозможности принятия мер по восстановлению платежеспособности и нарушению прав кредиторов общества.

Субсидиарная ответственность по обязательствам должника в случае недостаточности у него имущества может быть возложена на учредителей (участников) должника, а также иных лиц, имеющих право давать обязательные для него указания или имеющих возможность иным образом определять его действия, в случаях, когда банкротство должника возникло по вине этих лиц, то есть вызвано непосредственно их указаниями (пункт 4 статьи 10 Закона о банкротстве).

В соответствии с пунктом 5 статьи 129 Закона о банкротстве при наличии оснований, установленных федеральным законом, конкурсный управляющий предъявляет требования к третьим лицам, которые в соответствии с федеральным законом несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника в связи с доведением его до банкротства. Размер ответственности лиц, привлекаемых к субсидиарной ответственности в соответствии с названным пунктом, определяется исходя из разницы между размером требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, и денежными средствами, вырученными от продажи имущества должника или замещения активов организации-должника.

Жидков В.А. подлежит привлечению к ответственности в виде взыскания с него реестровой задолженности в размере 92 307 600 рублей 27 копеек.

В кассационной жалобе ответчик полагает, что реорганизация ООО "Волгоградское областное правовое агентство" не была завершена, так как присоединение семи юридических лиц не произошло.

Между тем решением Арбитражного суда Волгоградской области от 21.02.2003 по делу N А12-17839/2002 отказано в удовлетворении искового заявления общества с ограниченной ответственностью "Волгоградрегионгаз" о признании недействительными распоряжений администрации Городищенского района Волгоградской области от 18.06.2002 N 551-р и от 25.06.2002 N 584-р о регистрации изменений учредительных документов ООО "Волгоградское областное правовое агентство" и прекращении деятельности СПК "Гусевский", СПК "Зензеватский", СПК "Солодчинский", СПК "Клиновский", СПК "Октябрьский", СПК "Липовский", ТОО "Каменнобродское". При этом судом установлено, что изменения в учредительных документах должника были зарегистрированы в связи с реорганизацией - присоединением к нему семи вышеуказанных юридических лиц.

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 30.09.2003 по делу N А12-371/2003 обществу с ограниченной ответственностью "Агропромснаб" отказано в иске к СПК "Гусевский", СПК "Зензеватский", СПК "Солодчинский", СПК "Клиновский", СПК "Октябрьский", СПК "Липовский", ТОО "Каменнобродское", ООО "Волгоградское областное правовое агентство" о признании недействительными договоров присоединения указанных сельскохозяйственных кооперативов и товарищества с ограниченной ответственностью к должнику. Данным решением установлено, что постановлением главы администрации Ольховского района Волгоградской области от 28.06.2002 N 287 СПК "Гусевский", СПК "Зензеватский", СПК "Солодчинский", СПК "Клиновский", СПК "Октябрьский", СПК "Липовский", ТОО "Каменнобродское" исключены из Единого государственного реестра юридических лиц в связи с прекращением их деятельности в результате реорганизации и присоединения к ООО "Волгоградское областное правовое агентство".

Кроме того, в материалах дела содержится определение Арбитражного суда Волгоградской области от 18.12.2002 по делу N А12-4475/2002 об удовлетворении заявления общества с ограниченной ответственностью "Волгоградрегионгаз" о замене должника - СПК "Солодчинский" на ООО "Волгоградское областное правовое агентство" (т. 103 л.д. 81-82). При этом судом указано, что в ходе исполнительного производства было установлено, что деятельность СПК "Солодчинский" в соответствии со статьей 58 Гражданского кодекса Российской Федерации прекращена в результате реорганизации путем присоединения к ООО "Волгоградское областное правовое агентство". Факт реорганизации и правовые последствия реорганизации были установлены судом.

В материалах дела отсутствуют доказательства того, что реорганизация ООО "Волгоградское областное правовое агентство" не была завершена.

Доводы кассационной жалобы не опровергают обстоятельств, установленных судами при рассмотрении настоящего дела, и направлены на переоценку их выводов. Нарушений судами норм материального и процессуального права не установлено, у суда кассационной инстанции отсутствуют основания для отмены обжалованных судебных актов.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Волгоградской области от 24.09.2010 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.08.2011 по делу N А12-7617/2002 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Возвратить Жидкову Владимиру Анатольевичу из федерального бюджета государственную пошлину в размере 2000 рублей, как ошибочно уплаченную при подаче кассационной жалобы чеком-ордером от 24.08.2011. Выдать справку на возврат государственной пошлины.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий судья

Р.Г. Абдулвагапов

Судьи

Е.В. Богданова М.А. Савкина