Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 19 марта 2012 г. N Ф06-977/12 по делу N А57-3711/2011

г. Казань

19 марта 2012 г.

Дело N А57-3711/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 13 марта 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 19 марта 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Савкиной М.А.,

судей Юсупова К.Т., Ивановой А.Г.,

при участии представителя:

истца - Саркисяна К.А., доверенность от 01.03.2012,

в отсутствие:

ответчиков - извещены, не явились,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Тучи Василия Павловича, г. Одинцово, Московская область,

на решение Арбитражного суда Саратовской области от 09.08.2011 (судья Топоров А.В.) и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2011 (председательствующий судья Жевак И.И., судьи Борисова Т.С., Веряскина С.Г.)

по делу N А57-3711/2011

по иску закрытого акционерного общества "Научно-исследовательский институт химических источников тока-2", г. Саратов, к открытому акционерному обществу "Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ", г. Москва, Туче Василию Павловичу, г. Одинцово, Московская область, Марковой Ольге Александровне, г. Энгельс, Саратовская область, о признании незаконной записи о зачислении 380 (трехсот восьмидесяти) обыкновенных именных бездокументарных акций закрытого акционерного общества "Научно-исследовательский институт химических источников тока-2", государственный регистрационный номер 1-01-80131-Р, на счет депо DOM/00001065, открытый на имя Тучи Василия Павловича в открытом акционерном обществе "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ", и обязании открытого акционерного общества "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" списать со счета депо DOM/00001065 Тучи Василия Павловича 380 (триста восемьдесят) обыкновенных именных бездокументарных акций закрытого акционерного общества "Научно-исследовательский институт химических источников тока-2", государственный регистрационный номер 1-01-80131-Р,

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Саратовской области от 09.08.2011 по делу N А57-3711/2011, оставленным без изменения постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2011, удовлетворен иск закрытого акционерного общества "Научно-исследовательский институт химических источников тока-2" (далее - ЗАО "НИИХИТ-2") к открытому акционерному обществу "Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ" (далее - ОАО "БД ЮНИТИ ТРАСТ"), Туче В.П. и Марковой О.А. о признании незаконной записи о зачислении 380 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2" на счет депо, открытый на имя Тучи В.П. в ОАО "БД ЮНИТИ ТРАСТ", и обязании последнего списать с указанного счета акции.

Туча В.П., не согласившись с состоявшимися по делу судебными актами, просит в своей кассационной жалобе их отменить как незаконные и необоснованные.

Арбитражный суд кассационной инстанции, проверив законность обжалованных судебных актов, не нашел оснований к их отмене.

Как видно из материалов дела, ЗАО "НИИХИТ-2" является эмитентом обыкновенных именных бездокументарных акций (государственный регистрационный номер 1-01-80131-Р) и держателем реестра акционеров.

При предоставлении номинальным держателем акций ОАО "БД ЮНИТИ ТРАСТ", действующим на основании договоров с несколькими акционерами, информации истцу как реестродержателю для составления списков акционеров для участия в собрании акционеров ЗАО "НИИХИТ-2" истец установил, что ОАО "БД ЮНИТИ ТРАСТ" зачислило необоснованно на счет депо DOM/00001065, открытый на имя акционера ЗАО "НИИХИТ-2" Тучи В.П., 380 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2" при том, что на лицевом счете N 025 этого номинального держателя в реестре акционеров ЗАО "НИИХИТ-2" запись об этих акциях отсутствует.

В этой связи ЗАО "НИИХИТ-2" обратилось с иском к ОАО "БД ЮНИТИ ТРАСТ" о признании незаконной записи о зачислении на счет депо Тучи В.П. 380 акций и об обязании списать их с указанного счета.

Разрешая спор, Арбитражный суд Саратовской области установил, что ранее в рамках дела N А57-4252/2007 арбитражный суд разрешал спор по иску открытого акционерного общества "Доходный дом" (правопредшественник ОАО "БД ЮНИТИ ТРАСТ"), Тучи В.П. и Марковой О.А. к ЗАО "НИИХИТ-2", акционерному банку "Газпромбанк" (закрытое акционерное общество), Горбунову В.Е., Самарину В.Ф., Протасову Е.Н., Романову А.В., Страчкову М.И., Кошелкину В.Н. об истребовании этих акций.

Решением Арбитражного суда Саратовской области от 25.09.2007 по названному делу, оставленным без изменения постановлениями апелляционной инстанции от 14.12.2007 и Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 28.02.2008, иск Тучи В.П. и Марковой О.А. был удовлетворен в части истребования лишь трех акций ЗАО "НИИХИТ-2". В остальной части иск был оставлен без удовлетворения.

Тем не менее, вопреки решению арбитражного суда ОАО "БД ЮНИТИ ТРАСТ" внесло в счет депо DOM/00001065 на имя Тучи В.П. запись о принадлежности последнему 380 обыкновенных именных бездокументарных акций.

Поскольку право Тучи В.П. на указанные акции доказательно подтверждено не было и с учетом судебных актов по делу N А57-4252/2007, Арбитражный суд Саратовской области решением от 09.08.2011 по настоящему делу иск удовлетворил, признав запись по счету депо незаконной и обязав ОАО "БД ЮНИТИ ТРАСТ" списать со счета Тучи В.П. 380 акций ЗАО "НИИХИТ-2".

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд постановлением от 18.11.2011 подтвердил законность и обоснованность решения по делу.

Обжалуя состоявшиеся по делу судебные акты, кассатор приводит в своей жалобе доводы, направленные не только на переоценку обстоятельств, установленных арбитражными судами в рамках настоящего дела, что недопустимо в силу статей 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, но и на переоценку обстоятельств дела, установленных судебными актами арбитражных судов по делу N А57-4252/2007.

В силу статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные арбитражным судом при рассмотрении дела N А57-4252/2007, имеют преюдициальное значение при разрешении спора по настоящему делу.

В рамках названного дела установлено отсутствие права Тучи В.П. на 380 акций ЗАО "НИИХИТ-2". Доказательств возникновения такого права впоследствии судам не представлено.

Более того, истец представил арбитражным судам первой и апелляционной инстанций доказательства того, что на лицевом счете N 025 номинального держателя акций - ОАО "БД ЮНИТИ ТРАСТ" - отсутствует запись об этих акциях. Представленные доказательства соответствуют статье 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Следовательно, ОАО "БД ЮНИТИ ТРАСТ" не было вправе зачислять на счет депо Тучи В.П. акции ЗАО "НИИХИТ-2" в количестве 380 штук.

При данных обстоятельствах арбитражные суды обоснованно признали запись недействительной, обязав ОАО "БД ЮНИТИ ТРАСТ" списать эти акции со счета депо Тучи В.П.

Довод кассатора о незаконности списания 380 акций, мотивированный тем, что в соответствии с решением Арбитражного суда Саратовской области по делу N А57-3711/201107 удовлетворен иск Тучи В.П. и Марковой О.А., нельзя признать состоятельным.

Во исполнение решения по указанному делу и постановления судебного пристава-исполнителя от 10.11.2010 истцом на лицевой счет ОАО "БД ЮНИТИ ТРАСТ" перечислено 11.03.2011 три акции ЗАО "НИИХИТ-2".

Однако запись о зачислении этих акций на лицевой счет номинального держателя произведена после получения от последнего информации о наличии на счете депо Тучи В.П. 380 акций ЗАО "НИИХИТ-2".

Следовательно, эти три акции не входят в состав 380 акций, незаконно числящихся на счет депо DOM/00001065.

Поэтому списание 380 акций не нарушает прав Тучи В.П. и Марковой О.А. на три акции, взысканные в их пользу решением арбитражного суда по делу N А57-4252/2007.

Довод кассационной жалобы о принадлежности Туче В.П. еще 21 акции ЗАО "НИИХИТ-2" доказательно не подтвержден кассатором ни в первой, ни в апелляционной инстанциях.

Довод кассационной жалобы о неправомерном отклонении Арбитражным судом Саратовской области заявления о пропуске срока исковой давности также несостоятелен, поскольку ответчик не доказал представление истцу информации о наличии на счете депо DOM/00001065 записи о 380 акциях ранее 2010 года.

Кроме того, истец не заявлял имущественные требования к ответчику.

Требование заявлено лицом, ведущим реестр, к лицу, зарегистрированному в системе ведения реестра в качестве номинального держателя и не являющемуся владельцем акций, в целях устранения ошибки в системе ведения реестра в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27.

При данных обстоятельствах обжалованные судебные акты закону не противоречат и основания к их отмене или изменению отсутствуют.

С учетом изложенного и руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Саратовской области от 09.08.2011 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2011 по делу N А57-3711/2011 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий судья

М.А. Савкина

Судьи

К.Т. Юсупов А.Г. Иванова