Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 18 ноября 2011 г. N 12АП-7907/11

г. Саратов

18 ноября 2011 г.

Дело N А57-3711/2011

Резолютивная часть постановления объявлена "11" ноября 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен "18" ноября 2011 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Жевак И.И.,

судей Борисовой Т.С., Веряскиной С.Г.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём Афониной Е.О.,

при участии в судебном заседании:

от Тучи Василия Павловича - Стрижак Н.М. по доверенности от 03.08.2010,

от закрытого акционерного общества "Научно-исследовательский институт химических источников тока-2" - Саркисян К.А. по доверенности от 18.01.2011

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Тучи Василия Павловича (Московская область, г.Одинцово)

на решение Арбитражного суда Саратовской области от "09" августа 2011 года по делу N А57-3711/2011 (судья Топоров А.В.)

по иску закрытого акционерного общества "Научно-исследовательский институт химических источников тока-2" (г.Саратов)

к открытому акционерному обществу "Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ" (г.Москва),

Туче Василию Павловичу (Московская область, г.Одинцово),

Марковой Ольге Александровне (Саратовская область, г.Энгельс)

о признании незаконной записи о зачислении 380 (трехсот восьмидесяти) обыкновенных письменных бездокументарных акций закрытого акционерного общества "Научно-исследовательский институт химических источников тока-2", государственный регистрационный номер 1-01-80131-Р на счет депо DOM00001065, открытый на имя Тучи Василия Павловича в открытом акционерном обществе "Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ", и обязании открытого акционерного общества "Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ" списать со счета депо DOM00001065 Тучи Василия Павловича 380 (триста восемьдесят) обыкновенных письменных бездокументарных акций закрытого акционерного общества "Научно-исследовательский институт химических источников тока-2", государственный регистрационный номер 1-01-80131-Р,

УСТАНОВИЛ:

в Арбитражный суд Саратовской области обратилось закрытое акционерное общество "Научно-исследовательский институт химических источников тока-2" (далее - ЗАО ""НИИХИТ-2", истец) к открытому акционерному обществу "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" (далее - ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ") и Туче Василию Павловичу (далее - Туча В.П.) с исковыми требованиями об обязании ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" списать со счета депо DOM/00001065 Тучи Василия Павловича, открытого в реестре депонентов ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" 380 (триста восемьдесят) обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2", государственный регистрационный номер 1-01-80131-Р и обязании ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" зафиксировать по состоянию на 02.03.2011 года на счете депо DOM/00001065 Тучи В. П. в реестре депонентов ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" 0 (ноль) обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2", государственный регистрационный номер 1-01-80131-Р.

В дальнейшем истец уточнил заявленные требования и просил признать незаконной запись о зачислении 380 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2" государственный регистрационный номер 1-01-80131-Р на счет депо DOM/00001065 открытый на имя Тучи В. П. в ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" и обязании ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" списать со счета депо DOM/00001065 Тучи В. П. 380 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2" государственный регистрационный номер 1-01-80131-Р.

Уточнения исковых требований были приняты арбитражным судом.

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 26.05.2011 года по ходатайству истца в соответствии со статьей 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации к участию в деле в качестве соответчика привлечена Маркова Ольга Александровна (далее - Маркова О.А.).

Решением Арбитражного суда Саратовской области от 09.08.2011 года признана незаконной запись о зачислении 380 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2" государственный регистрационный номер 1-01-80131-Р, на счет депо DOM00001065, открытого на имя Тучи В. П. в ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ". Суд обязал ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" списать со счета депо DOM00001065 Тучи В. П. 380 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2" государственный регистрационный номер 1-01-80131-Р.

Не согласившись с принятым судебным актом, Туча В.П. обратился в суд с жалобой, в которой просит решение суда отменить, исковые требования удовлетворить.

Представители ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" и Марковой О.А. в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

ЗАО "НИИХИТ-2" представлен отзыв на апелляционную жалобу Тучи В.П. в которой оно просит решение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

На основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебная коллегия, считает возможным рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие представителей ответчиков.

Дело в арбитражном суде апелляционной инстанции рассматривается в соответствии с требованиями статьи 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, судебная коллегия апелляционной инстанции установила следующее.

Как следует из материалов дела уставный капитал ЗАО "НИИХИТ-2" разделен на 1 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 10 рублей каждая.

В соответствии с уведомлением от 22.07.1998 N 905 Саратовского регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на основании распоряжения Саратовского регионального отделения ФКЦБ России от 22.07.1998 N 278-р осуществлена государственная регистрация выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2" в количестве 1 000 штук номинальной стоимостью 10 000 рублей (без учета деноминации).

Выпуску присвоен государственный регистрационный номер 1-01-80131-Р.

ЗАО "НИИХИТ-2" является держателем реестра акционеров ЗАО "НИИХИТ-2".

09.03.2011 года ЗАО "НИИХИТ-2" в связи с составлением списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, направило запрос номинальному держателю акций - ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" (прежнее наименование до 18.03.2008 - ОАО "Доходный Дом") о количестве акций ЗАО "НИИХИТ-2" учтенных по счетам депо депонентов.

ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" на запрос от 09.03.2011 исх. N 17/859 направил ответ исх. N 31-D от 14.03.2011, в котором сообщил истцу, что по состоянию на 02.03.2011 общее количество акций на учете в депозитарии составляет 427 акций, представив реестр депонентов, сформированный на 14.03.2011.

Из содержания реестра депонентов следует, что на счете депо N DOM/00001065, открытого на имя Тучи В.П., числится 380 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 10 рублей, регистрационный номер 1-01-80131-Р, а на счете депо N DOM/00001395, открытого на имя Егоровой Елены Викторовны, числится 47 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 10 рублей, регистрационный номер 1-01-80131-Р.

В соответствии с выпиской из реестра акционеров ЗАО "НИИХИТ-2" на лицевом счете N 025 номинального держателя ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" числится только 47 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2".

Учитывая, что в системе ведения реестра акционеров ЗАО "НИИХИТ-2" на лицевом счете N 025 номинального держателя ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" числится только 47 акций, принадлежащих Егоровой Е.В. истец обратился с настоящим исковым заявлением в арбитражный суд.

Суд первой инстанции, удовлетворяя исковые требования, исходил из того, что вопрос о праве на 380 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2" был рассмотрен Арбитражным судом Саратовской области в рамках дела N А57-4252/07-9 и установлен факт необоснованности притязаний Тучи В.П. и Марковой О.А. на указанной количество акций ЗАО "НИИХИТ-2". Указанные обстоятельства по мнению суда первой инстанции свидетельствуют о незаконности совершения 25.05.2005 записи о зачислении со счета Мартынова А.В. 195 акций на счет депо Тучи В.П., так и совершения 21.01.2011 записи по распоряжению Марковой О.А. правами на 185 штук именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2" в пользу Тучи В.П., поскольку ни Маркова О.А. ни Туча В.П. не владели указанными акциями на законных основаниях, что подтверждено вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Саратовской области по делу N А57-4252/07-9.

Апелляционная коллегия считает выводы суда первой инстанции правильными, соответствующими закону и подтверждёнными собранными по делу доказательствами.

В соответствии пунктом 2 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьёй 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В силу статьи 46 Федерального закона от 26.12.1995 N208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) права на акции подтверждаются держателем реестра акционеров общества путем выдачи выписки из реестра акционеров общества.

Согласно пунктам 1, 2, 3 статьи 44 данного Закона в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра его акционеров в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества. Держателем реестра акционеров общества может быть само общество.

Судами установлено и подтверждено материалами дела, что держателем реестра акционеров ЗАО "НИИХИТ-2" является само Общество.

В соответствии со статьей 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (статья 29 Закона о рынке ценных бумаг).

Из пункта 3 статьи 8 указанного Закона следует, что держатель реестра акционеров вправе производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом.

В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор не имеет права аннулировать внесенные в реестр записи.

Держатель реестра акционеров общества не вправе по своей инициативе исключать из реестра записи о лицах, ранее внесенных в него. Исключение записи об акционере из реестра возможно лишь при представлении предусмотренных правовыми актами документов, подтверждающих переход права собственности на акции от данного лица к новому владельцу (с одновременным внесением записи о новом акционере) либо в случае признания в судебном порядке недействительным акта (договора), на основании которого была внесена запись в реестр о конкретном лице как собственнике акций, с одновременным восстановлением в реестре записи о предыдущем владельце акций.

Данная правовая позиция изложена в Информационном письме Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 21.04.1998 N33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций".

Согласно статье 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам (пункт 3 статьи 8 ФЗ от 22.04.1996 N39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").

Таким образом, надлежащим доказательством подтверждения права акционера на акции является выписка из реестра акционеров ЗАО "НИИХИТ-2".

Реестродержателем акций ЗАО "НИИХИТ-2" представлена в материалы дела выписка по лицевому счёту N 025 (л.д. 28-29, т.1).

Согласно данному документу на счёте депо за номинальным держателем ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" числиться 47 обыкновенных именных акций государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг N 1-01-80131-Р.

Кроме того, вступившим в законную силу решением от 25.09.2007 Арбитражного суда Саратовской области по делу N А57-4252/07-9 основанием для зачисления на счет депо Тучи В.П. 195 штук акций и на счет депо Марковой О.А. 185 штук акций послужили сделки по отчуждению акций, совершенные с Мартыновым А.В. Впоследствии Маркова О.А. на основании договора купли -продажи от 02.11.2010 распорядилась в отношении 185 акций ЗАО "НИИХИТ-2", что послужило основанием для перевода прав на указанное количество акций на имя Тучи В.П. в системе депонентов ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ", о чем свидетельствует отчет о выполнении депозитарной операции N 110121/0001. После совершения указанной депозитарной операции общее количество акций ЗАО "НИИХИТ-2" зафиксированных на счет депо Тучи В.П. составило 380 штук.

Из содержания решения Арбитражного суда Саратовской области по делу N А57-4252/07-9 оставленного без изменения апелляционной и кассационной инстанциями, следует, что Туче В.П. и Марковой О.А. было отказано в удовлетворении исковых требований об истребований из незаконного владения ответчиков указанного количества акций, поскольку арбитражный суд пришел к выводу о незаконности распоряжения указанными акциями ОАО "Литий - Элемент" в пользу Мартынова А.В., сопряженного со злоупотреблением правом, а также незаконности распоряжения акциями Мартыновым А.В. в пользу Тучи В.П. и Марковой О.А.

Учитывая изложенное, арбитражный суд первой инстанции пришёл к выводу, что вопрос о праве на 380 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2" был рассмотрен Арбитражным судом Саратовской области в рамках дела N А57-4252/07-9 и арбитражным судом был установлен факт необоснованности притязаний Тучи В.П. и Марковой О.А. на указанной количество акций ЗАО "НИИХИТ-2".

При таких обстоятельствах записи о зачислении со счета Мартынова А.В. 195 акций на счет депо Тучи В.П., так и совершения 21.01.2011 записи по распоряжению Марковой О.А. правами на 185 штук именных бездокументарных акций ЗАО "НИИХИТ-2" в пользу Тучи В.П. неправомерны и необоснованны, поскольку из решения суда по делу N А57-4252/07-9 ни Маркова О.А. ни Туча В.П. не владели указанными акциями на законных основаниях.

Все имеющие значение для правильного и объективного рассмотрения спора обстоятельства выяснены судом первой инстанции, всем представленным доказательствам дана правовая оценка. Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, были предметом рассмотрения и оценки суда первой инстанции, и не могут служить основанием для отмены решения.

Судебная коллегия считает решение, принятое судом первой инстанции, законным и обоснованным.

Руководствуясь статьями 110, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Саратовской области от "09" августа 2011 года по делу N А57-3711/2011 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в срок, не превышающий два месяца со дня вступления в законную силу такого постановления через арбитражный суд первой инстанции, принявший решение, в порядке, предусмотренном статьями 275-276 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

И.И. Жевак

Судьи

Т.С. Борисова С.Г. Веряскина