Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 27 декабря 2012 г. N Ф06-10030/12 по делу N А65-9301/2012

г. Казань

27 декабря 2012 г.

Дело N А65-9301/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 20 декабря 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 27 декабря 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Савкиной М.А.,

судей Герасимовой Е.П., Меленьтевой Р.Р.,

в отсутствие лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Сотникова Алексея Петровича, г. Бавлы, Республика Татарстан, Сотниковой Зинаиды Алексеевны, г. Бавлы, Республика Татарстан,

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 22.06.2012 (судья Спиридонова О.П.) и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.09.2012 (председательствующий судья Серова Е.А., судьи Александров А.И., Садило Г.М.)

по делу N А65-9301/2012

по исковому заявлению Сотникова Алексея Петровича, г. Бавлы, Республика Татарстан, Сотниковой Зинаиды Алексеевны, г. Бавлы, Республика Татарстан, к обществу с ограниченной ответственностью "Девелоп Инвестментс", г. Москва, открытому акционерному обществу ИК "Церих Кэпитал Менеджмент", г. Москва, закрытому акционерному обществу "Депозитарно-Клиринговая Компания", г. Москва, о взыскании в солидарном порядке с ответчиков убытков в пользу Сотникова А.П. 5 393 100 руб., в пользу Сотниковой З.А. 4 224 595 руб.,

УСТАНОВИЛ:

Сотников Алексей Петрович, Сотникова Зинаида Алексеевна обратились в Арбитражный суд Республики Татарстан с исковым заявлением (с учетом уточнения) к обществу с ограниченной ответственностью "Девелоп Инвестментс" (далее - ООО "Девелоп Инвестментс") открытому акционерному обществу ИК "Церих Кэпитал Менеджмент" (далее - ОАО ИК "Церих Кэпитал Менеджмент") закрытому акционерному обществу "Депозитарно-Клиринговая Компания" (далее - ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания") о взыскании в солидарном порядке убытков в пользу Сотникова А.П. 5 393 100 руб., в пользу Сотниковой З.А. - 4 224 595 руб.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 22.06.2012 отказано в восстановлении пропущенного срока исковой давности. Производство по делу в отношении ООО "Девелоп инвестментс" прекращено, в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.09.2012 решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 22.06.2012 оставлено без изменения.

В кассационной жалобе Сотников А.П. и Сотникова З.А. просят судебные акты отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении искового заявления.

Заявители кассационной жалобы считают, что выводы судов не соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, судами неправильно применены нормы материального и процессуального права.

В порядке статьи 163 АПК РФ в судебном заседании 13.12.2012 был объявлен перерыв до 09 часов 50 минут 20.12.2012. Соответствующая информация была размещена на официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) правильность применения норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в оспариваемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов.

Как следует из материалов дела и установлено судами первой и апелляционной инстанций, решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 15.07.2010 по делу N А65-2903/2010 по иску Сотникова А.П., Сотниковой З.П. к открытому акционерному обществу "Акционерный капитал", г. Альметьевск, о признании недействительными сделок по отчуждению акций в виде передаточных распоряжений от 27.02.2002 N 8835, от 27.08.2002 N 8834 и взыскании 7 490 000 руб. убытков иск удовлетворен частично. Судом признано недействительным передаточное распоряжение от 27.08.2002 N 8835, в остальной части иска о взыскании убытков и признании передаточного распоряжения от 27.08.2002 N 8834 недействительным отказано в связи с пропуском срока исковой давности.

При этом решением суда установлено, что согласно выписке из реестра N 85647 Сотникову А.П. принадлежало 30 000 обыкновенных акций ОАО "Татнефть" им. В.Д. Шашина; согласно выписки из реестра N 92225 Сотниковой З.А. принадлежало 23 500 обыкновенных акций ОАО "Татнефть" им. В.Д. Шашина, регистратором указанных акций является открытое акционерное общество "Акционерный Капитал".

На основании передаточных распоряжений от 27.08.2002 N N 8835, 8834, перерегистрированы принадлежащие истцам ценные бумаги на счёт ЗАО "ДКК".

Приговором Вахитовского районного суда г. Казани от 04.08.2008 по делу N 1-2008 Самадова М.С. признана виновной в совершении преступлений, предусмотренных статьями 159 и 160 части 4 Уголовного кодекса Российской Федерации, в том числе по эпизодам N 755 - хищение 23 500 обыкновенный акций ОАО "Татнефть" у Сотниковой З.А. и N 749 - хищение 30 000 акций у Сотникова А.П.

Как следует из пояснений истцов, оспариваемые передаточные распоряжения они увидели в уголовном деле по обвинению Самадовой М.С.

О том, что акции похищены истцы узнали не позднее 15.11.2004, что подтверждается постановлениями Прокуратуры РТ о признании Сотникова А.П., Сотниковой З.А. гражданскими истцами. Постановлениями также указано, что в рамках уголовного дела N 300016 истцы обращались с заявлениями о возмещении имущественного вреда.

Решениями Бавлинского городского суда Республики Татарстан от 04.03.2004 по делам N N 2-79, 2-80 удовлетворены исковые требования Сотниковой З.А., Сотникова А.П. к Самадовой М.С. о расторжении договоров купли-продажи и возврате акций. Судом договоры купли-продажи ценных бумаг NN АПО-36, АПО-35, заключенные 01.01.2003 между Самадовой М.С., Сотниковой З.А., Сотниковым А.П. (соответственно) расторгнуты, суд так же обязал Самадову М.С. возвратить Сотниковой З.А. 23 500 шт. обыкновенных акций ОАО "Татнефть", Сотникову А.П. - 30 000 шт. обыкновенных акций ОАО "Татнефть".

После пересмотра этих решений по вновь открывшимся обстоятельствам делам присвоены номера 2-194/09, 193/09, судом общей юрисдикции произведена замена ответчика на ОАО "Акционерный капитал" и ЗАО "ДКК", ОАО ИК "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент". Решениями Бавлинского городского суда от 11.03.2009 по делам N N 2-194/09, 1-193/09 в иске Сотниковой З.А., Сотникова А.П. (соответственно) к ОАО "Акционерный капитал", ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания", ОАО ИК "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент" о возврате акций отказано за необоснованностью.

В дальнейшем истцы обратились в Альметьевский городской суд с иском к ОАО "Акционерный капитал" и ЗАО "ДКК" о признании сделок недействительными.

Определением Альметьевского городского суда Республики Татарстан от 17.11.2009 производство по делу прекращено в связи с неподведомственностью спора суду общей юрисдикции.

Спорные акции ОАО "Татнефть" (гос. регистрационный номер выпуска 1-03-00161-А) были списаны регистратором ОАО "Акционерный Капитал" (регистратор) 28.08.2002 с лицевых счетов владельцев - Сотникова А.П. (в количестве 30 000 шт.) и Сотниковой З.А. (в количестве 23 500 шт.) в реестре акционеров ОАО "Татнефть".

О проведенных в реестре акционеров операциях зачисления на лицевой счет номинального держателя последний получает информацию от регистратора в виде соответствующих справок. Регистратором номинальному держателю ЗАО "ДКК" была предоставлена справка об операциях, проведенных по лицевому счету ЗАО "ДКК" за 28.08.2002, согласно которой регистратор произвел зачисление списанных с лицевых счетов истцов акций на лицевой счет ЗАО "ДКК".

В дальнейшем спорные акции на основании поручения клиента ЗАО "ДКК" - депозитария ОАО ИК "ЦЕРИХ Капитал Менеджмент", были зачислены на счет депо N 2422 этого клиента в ЗАО "ДКК", открытый ему на основании договора о междепозитарных отношениях N 4/ДКК-МД от 20.10.1998. Указанный счет депо является счетом номинального держателя, а не владельца. Цель данной операции - дальнейший перевод акций в тот депозитарий, где непосредственно открыт счет депо нового владельца (покупателя) ценных бумаг, ввиду отсутствия счета покупателя в ЗАО "ДКК".

Суд кассационной инстанции выводы судов находит не противоречащими примененным нормам права и установленным по делу обстоятельствам.

Судами было установлено, что депозитарий - ОАО ИК "ЦЕРИХ Капитал Менеджмент", на основании поручения своего клиента ООО "Девелоп Инвестментс" от 28.08.2002 зачислил акции на счет этого клиента - покупателя по договору купли-продажи, таким образом ЗАО "ДКК" не является причинителем вреда по смыслу статьи 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), поскольку не является ни стороной сделок купли-продажи акций истцов, ни исполнителем данных операций. Депозитарий не производил и не мог произвести операций списания акций ОАО "Татнефть" с каких-либо счетов истцов Сотникова А.П. и Сотниковой З.А., ввиду отсутствия таких счетов в депозитарии.

В силу пункта 4.14 Положения "О депозитарной деятельности в Российской Федерации", утвержденного постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 N 36, статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) суды установили, что истцы не являлись депонентами ЗАО "ДКК", депозитарные договоры с ними не заключались. Какие-либо документы и поручения истцами или их представителями в ЗАО "ДКК" не предоставлялись. Доказательств обратного истцами не представлено. Оригиналами либо копиями договоров купли-продажи акций от 27.08.2002 ЗАО "ДКК" не располагает, поскольку их представление в депозитарий при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя законодательством не предусмотрено.

Суды пришли к выводу, что истцы не доказали нарушения своих прав ЗАО "ДКК" при передаче акций в номинальное держание (статья 65 АПК РФ). Со стороны ЗАО "ДКК" нарушений действующего законодательства при этом не допущено.

Солидарная ответственность за действия регистратора не может быть возложена на депозитарий ЗАО "ДКК", поскольку она не установлена ни законом, ни договором (статья 322 ГК РФ). Договорных отношений с регистратором - ОАО "Акционерный Капитал" или эмитентом - ОАО "Татнефть" им. В.Д. Шашина, у депозитария не имелось. Лицевой счет номинального держателя в реестре акционеров у регистратора ОАО "Акционерный Капитал" был открыт ЗАО "ДКК" в соответствии с положениями статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг.

Номинальный держатель ЗАО "ДКК" не являлся стороной сделок купли-продажи акций истцов. Переход прав собственности на ценные бумаги к номинальному держателю невозможен в силу закона.

Согласно статье 8 Закона о рынке ценных бумаг номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему.

Ответственность перед своими акционерами за исполнение обязанности по надлежащему ведению и хранению реестра и за действия регистратора несет само акционерное общество, поручившее ведение реестра регистратору.

Кроме того, суды установили, что обстоятельства заключения договоров купли-продажи и списания спорных акций регистратором с лицевых счетов истцов уже являлись предметом исследования судов: Бавлинского городского суда, рассматривавшего гражданские дела по искам Сотниковых N 2-79, N 2-80 (решение от 04.03.2004), N 2-193/09, N 2-194/09 (решения от 11.03.2009) а также Арбитражного суда Республики Татарстан по делу N А65-2903/2010, и в силу частей 2, 3 статьи 69 АПК РФ не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований к ОАО ИК "Церих Кэпитал Менеджмент" суды обоснованно исходили из того, что в действиях Общества отсутствует противоправность поведения в виде ненадлежащего исполнения обязательств по договору. Отсутствует причинная связь между действиями Общества и неблагоприятными имущественными последствиями, поскольку истцами в соответствии со статьей 65 АПК РФ доказательств, подтверждающих причинение обществом убытков, а также противоправность действий Общества и причинную связь между действиями Общества и причиненными убытками суду не представлено.

В соответствии со статьей 196 ГК РФ общий срок исковой давности устанавливается в три года.

Согласно статье 200 ГК РФ течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права. Как следует из основания иска, списание акций с лицевого счета истца произведено 27.08.2002.

О том, что акции были похищены, истцы узнали не позднее 15.11.2004, что подтверждается упомянутыми выше судебными актами, а так же Постановлениями прокуратуры Республики Татарстан от 15.11.2004 о признании Сотникова А.П. и Сотниковой З.А. гражданскими истцами (л.д. 56, 57 т. 1 дела N А65-2903/2010). Постановлениями указано, что в рамках уголовного дела N 300016 истцы обращались с заявлениями о возмещении имущественного вреда, подписи в постановлениях учинены собственноручно Сотниковым А.П. и Сотниковой З.А.

Согласно части 1 статьи 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Согласно части 2 статьи 69 АПК РФ, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Однако под обстоятельствами, которые могут быть установленными, следует понимать обстоятельства, имеющие правовое значение. Правовое значение обстоятельств выявляется и устанавливается в результате правовой оценки доказательств их существования и смысла. Обстоятельства, существование и правовое значение которых установлено с соблюдением установленного законодательством порядка, в случаях, предусмотренных законом, не нуждаются в повторном доказывании и должны приниматься, как доказанные.

Вместе с тем, суды правомерно указали, что согласно пункту 2 статьи 31 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" акционеры - владельцы обыкновенных акций общества, могут в соответствии с настоящим законом и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов.

Общество регулярно проводит общие собрания акционеров и выплачивает дивиденды. Рассылка уведомлений о проведении годового собрания акционеров, а также выплата дивидендов производится лицу, внесенному в реестр акционеров на дату закрытия реестра акционеров, т.е. о нарушении своих прав истцы должен был узнать в 2003 г., в котором истцами не были получены дивиденды.

Однако с иском истцы обратились в суд после истечения срока исковой давности.

Пропуск срока исковой давности является самостоятельным основанием для отказа в иске.

Доводы, изложенные в кассационной жалобе, были предметом рассмотрения в судах первой и апелляционной инстанций, повторяют доводы, изложенные в апелляционной жалобе, получили надлежащую правовую оценку и отклоняются судом кассационной инстанции, поскольку противоречат материалам дела и, по существу, направлены на переоценку установленных судами обстоятельств, исследованных доказательств и сделанных на их основании выводов, что в силу статьи 286 АПК РФ не входит в компетенцию суда кассационной инстанции.

Доводов, опровергающих выводы судов, кассационная жалоба не содержит.

При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены судебных актов и удовлетворения кассационной жалобы.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 22.06.2012 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.09.2012 по делу N А65-9301/2012 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий судья

М.А. Савкина

Судьи

Е.П. Герасимова Р.Р. Меленьтева