Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 21 июня 2017 г. N Ф06-20701/17 по делу N А55-14639/2016

г. Казань

21 июня 2017 г.

Дело N А55-14639/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 20 июня 2017 года.

Полный текст постановления изготовлен 21 июня 2017 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Вильданова Р.А.,

судей Хакимова И.А., Мельниковой Н.Ю.,

при участии представителя:

ответчика - Тарасовой О.С., доверенность от 13.12.2016 N 973-16,

в отсутствие:

истца - извещен надлежащим образом,

третьих лиц - извещены надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Курмазова Александра Станиславовича

на постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.01.2017 (председательствующий судья Холодкова Ю.Е., судьи Радушева О.Н., Селиверстова Н.А.)

по делу N А55-14639/2016

по иску Курмазова А.С. к акционерному обществу "Регистраторское общество "СТАТУС", о признании незаконным отказа во внесении записи в реестр акционеров акционерного общества "Зеленый берег", с участием третьих лиц - акционерного общества "Зеленый берег", Елистратов А.Ф., Сигов В.Г., общества с ограниченной ответственностью "Актив", общества с ограниченной ответственностью "Инфокар",

УСТАНОВИЛ:

Курмазов А.С. обратился в Арбитражный суд Самарской области с исковыми требованиями к акционерному обществу "Регистраторское общество "СТАТУС" (далее - АО "РО "СТАТУС"), в которых просил:

1. Признать незаконным отказ АО "РО "СТАТУС" в лице Тольяттинского филиала во внесении записи в реестр акционеров акционерного общества "Зеленый берег" (далее -АО "Зеленый берег") в отношении Курмазова А.С. и уведомление об отказе в проведении операции/предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг от 25.06.2014 N 36-03/826;

2. Обязать АО "РО "СТАТУС" в лице Тольяттинского филиала внести запись в реестр акционеров АО "Зеленый берег" о переходе права собственности к Курмазову А.С. 28% акций АО "Зеленый берег" в количестве 4 480 штук номинальной стоимостью 4 480 000 руб. из государственного регистрационного номера выпуска 1-01 -04310-Р-001D путем списания с лицевого счета ООО "Инфокар" с 04.11.2011 на основании решения Арбитражного суда Самарской области от 14.11.2013 по делу N А55-12988/2013;

3. Обязать АО "РО "СТАТУС" в лице Тольяттинского филиала выдать Курмазову А.С. выписку из реестра акционеров АО "Зеленый берег" о принадлежности 28% акций ЗАО "Зеленый берег".

Решением Арбитражного суда Самарской области от 13.10.2016 признаны незаконными отказ АО "РО "СТАТУС" во внесении записи в реестр акционеров АО "Зеленый берег" в отношении акционера Курмазова А.С. и Уведомление об отказе в проведении операций/предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг от 25.06.2014 N 36 -03/826, в остальной части иска отказано.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.01.2017 решение Арбитражного суда Самарской области от 13.10.2016 отменено в части удовлетворения иска о признании незаконным отказа АО "РО "СТАТУС" во внесении записи в реестр акционеров АО "Зеленый берег" в отношении акционера Курмазова А.С. и уведомлении об отказе в проведении операций/предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг от 25.06.2014 N 36 -03/826. В отмененной части принят новый судебный акт об отказе в иске. В остальной части решение Арбитражного суда Самарской области от 13.10.2016 оставлено без изменения.

Не согласившись с постановлением суда апелляционной инстанции, Курмазов А.С. обратился в Арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит его отменить и оставить в силе решение суда первой инстанции.

По мнению заявителя кассационной жалобы, суд апелляционной инстанции вышел за пределы рассмотрения дела, посчитав довод об отсутствии лицевого счета Курмазова А.С. самостоятельным основанием для отказа в иске; полагает, что открытие лицевого счета является формальной процедурой, и должно было быть одним из действий по внесению записи в реестр акционеров.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в соответствии с частью 1 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) правильность применения арбитражным судом апелляционной инстанции норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции не находит оснований для удовлетворения жалобы.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Самарской области от 14.11.2013 по делу N А55-12988/2013 удовлетворены исковые требования Курмазова А.С. об обязании ЗАО "Зеленый берег" внести в реестр акционеров эмитента ЗАО "Зеленый берег" запись об акционере Курмазове А.С., обладающего правом собственности в отношении 28% акций ЗАО "Зеленый берег" номинальной стоимостью 4 480 000 руб. с 04.11.2011.

С 01 октября 2014 года ведение реестра акционеров в отношении всех без исключения акционерных обществ должно быть возложено на лицо, имеющее лицензию на осуществление данной деятельности. В отношении АО "Зеленый берег" таким лицом является АО "СТАТУС".

Истец обратился 23.06.2014 в АО "РО "СТАТУС" с заявлением о внесении в реестр акционеров записи о переходе к нему права собственности в отношении 28% акций ЗАО "Зеленый берег".

Актом приема-передачи документов для проведения операций в реестре заявителем было представлено: Передаточное распоряжение, договор дарения акций б/н от 31.10.2011, определение суда б/н от 11.06.2014, определение суда об исправлении описок б/н от 11.06.2014.

Уведомлением от 25.06.2014 N 36-03/826 истцу был отказано во внесении записи в реестр акционеров.

Основанием отказа послужили абзац 1,2,6,10 пункт 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного Приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н.

Причины отказа сформулированы следующим образом: не предоставлены документы, необходимые для открытия лицевого счета на имя Курмазова А.С., предоставленные решение Арбитражного суда Самарской области от 14.11.2013 и исполнительный лист от 11.02.2014 не содержат сведений: о лице, со счета которого в реестре владельцев ценных бумаг необходимо списать ценные бумаги на счет Курмазова А.С., о ценных бумагах (количество ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг), которые необходимо зачислить на счет Курмазова А.С., что не соответствует требованиям пункта 3.10 Порядка, проведение каких-либо операций в реестре владельцев ценных бумаг по состоянию на прошедшую дату - 04.11.2011 не предусмотрено законодательством РФ о ценных бумагах.

Отказ во внесении записи в реестр акционеров послужил основанием для обращения Курмазова А.С. с настоящим иском в арбитражный суд.

Разрешая спор, суд первой инстанции исходил из того, что истцом были представлены все необходимые документы для проведения операций в реестре и у АО "СТАТУС" не имелось правовых оснований для отказа во внесения записи в реестр акционеров ЗАО "Зеленый берег" в отношении Курмазова А.С.

Отменяя решение суда первой инстанции и отказывая в иске в указанной части, апелляционный суд исходил из того, отсутствие лицевого счета Курмазова А.С. на дату вынесения оспариваемого отказа и уведомления при отсутствии доказательств обращения Курмазова А.С. с заявлением о его открытии является самостоятельным и достаточным основанием для отказа в проведении операции в реестре акционеров.

При этом апелляционной суд указал следующее.

В период обращения Курмазова А.С. с заявлением от 23.06.2014 и вынесения оспариваемых отказа и Уведомления в реестре акционеров АО "Зеленый берег" отсутствовал открытый лицевой счет Курмазова А.С.

В силу статьи 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения соответствующей приходной записи по его лицевому счету.

Таким образом, наличие или отсутствие у лица права на акции устанавливается на основании существующих записей в системе ведения реестра (ст. 29 Закона "О рынке ценных бумаг").

В соответствии со статьей 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Согласно статье 45 ФЗ "Об акционерных обществах", действовавшей в период вынесения оспариваемого отказа и уведомления, внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее трех дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

В силу статьи 8 Закона "О рынке ценных бумаг" держатель реестра проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг или на основании иных документов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются основанием для перехода прав на ценные бумаги, а при размещении ценных бумаг - на основании распоряжения эмитента ценных бумаг, если иное не предусмотрено федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Требования к содержанию распоряжений о проведении операции в реестре устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Отказ или уклонение от проведения операции в реестре не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, предусмотрено, что регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: представлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением; представленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию; количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением; лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по представлении следующих документов:

копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору);

сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору) (п. 7.3.3).

В соответствии с пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

- не представлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;

- представленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, представленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения;

- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов;

- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не представлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

- стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.

Как усматривается из материалов дела, на дату обращения к регистратору с заявлением 23.06.2014 лицевой счет Курмазова А.С. не был открыт, анкета зарегистрированного лица также отсутствовала.

Таким образом, отсутствие лицевого счета Курмазова А.С. на дату вынесения оспариваемого отказа и уведомления при отсутствии доказательств обращения Курмазова А.С. с заявлением о его открытии является самостоятельным и достаточным основанием для отказа в проведении операции в реестре акционеров.

20 июля 2015 года состоялось внеочередное Общее собрание акционеров ЗАО "Зеленый берег", на котором было принято решение об увеличении уставного капитала общества на 16 000 000 руб. путем размещения дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций в количестве 16 000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая.

Решение о дополнительном выпуске акций обыкновенных именных бездокументарных номинальной стоимостью 1000 рублей каждая в количестве 16 000 штук, способ размещения - закрытая подписка было зарегистрировано Отделением по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации 11.08.2015 г. за регистрационным номером 1-01 -04310-P-002D.

Данные обстоятельства подтверждаются списком лиц, имеющим право на участие в годовом общем собрании акционеров (л.д.46), предоставленном ответчиком.

Законность внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Зеленый берег" от 20.07.2015 и решения о дополнительном выпуске акций проверена в судебном порядке по иску Курмазова А.С.

Решением Арбитражного суда Самарской области по делу N А55 -12788/2016 от 13.09.2016 отказано в иске о признании недействительным решения общего собрания акционеров АО "Зеленый берег" от 20.07.2015 о дополнительном выпуске ценных бумаг - акций обыкновенных именных бездокументарных номинальной стоимостью 1000 рублей каждая в количестве 16 000 штук, размещенных путем закрытой подписки, о признании недействительным дополнительного выпуска ценных бумаг АО "Зеленый берег" - акций обыкновенных именных бездокументарных номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая в количестве 16 000 штук, размещенных путем закрытой подписки, зарегистрированный Отделением по Самарской области Волго-Вятского главного управления ЦБ РФ 04.08.2015 г., государственный регистрационный выпуск 1-01-04310-P- 002D., об аннулировании государственной регистрации выпуска акций ценных бумаг АО "Зеленый берег" - акций обыкновенных именных бездокументарных номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая в количестве 16 000 штук, размещенных путем закрытой подписки, зарегистрированный Отделением по Самарской области Волго-Вятского главного управления ЦБ РФ 04.08.2015 г., государственный регистрационный выпуск 1- 01-04310-Р-002D.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2017 указанное решение оставлено без изменения.

Учитывая, что в реестре акционеров отсутствует лицевой счет акционера, основания для обязания АО "РО "СТАТУС" внести запись в реестр акционеров и выдать выписку из реестра отсутствуют.

Таким образом, апелляционный суд пришел к выводу о том, что отсутствие лицевого счета Курмазова А.С. на дату вынесения оспариваемого отказа и уведомления при отсутствии доказательств обращения Курмазова А.С. с заявлением о его открытии является самостоятельным и достаточным основанием для отказа в проведении операции в реестре акционеров.

Суд кассационной инстанции считает указанные выводы арбитражного суда апелляционной инстанции не противоречащими фактическим обстоятельствам дела и примененным нормам права.

Доводы заявителя кассационной жалобы не свидетельствуют о неправильном применении судом апелляционной инстанции норм материального права и не опровергают его выводов, а выражают лишь несогласие с оценкой фактических обстоятельств дела и исследованных доказательств, что в силу статьи 286 АПК РФ не может являться основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

С учетом изложенного, руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.01.2017 по делу N А55-14639/2016 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке и сроки, установленные статьями 291.1., 291.2. Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Р.А. Вильданов

Судьи

И.А. Хакимов Н.Ю. Мельникова