Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 24 марта 2021 г. N Ф06-1479/21 по делу N А12-22432/2019

г. Казань

24 марта 2021 г.

Дело N А12-22432/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 23 марта 2021 года.

Полный текст постановления изготовлен 24 марта 2021 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Егоровой М.В.,

судей Гильмутдинова В.Р., Минеевой А.А.,

в отсутствие лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "СтройСнаб"

на определение Арбитражного суда Волгоградской области от 23.09.2020 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.12.2020

по делу N А12-22432/2019

по заявлению конкурсного управляющего об истребовании документов в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "СтройСнаб" (400131, г. Волгоград, ул.Чуйкова, д.9; ИНН 3442069357, ОГРН 1033400192209),

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Волгоградской области от 05.12.2019 (резолютивная часть решения суда оглашена 28.11.2019) общество с ограниченной ответственностью "СтройСнаб" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто в конкурсное производство сроком на один год, конкурсным управляющим ООО "СтройСнаб" утверждена Гулько Наталью Александровну (члена Ассоциации МСРО "Содействие", (ИНН 190302421372, СНИЛС 139-427-851 92, адрес для направления корреспонденции: 191028, г.Санкт-Петербург, а/я 19, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих 16290).

В Арбитражный суд Волгоградской области поступило уточненное ходатайство конкурсного управляющего об истребовании у бывшего руководителя должника Баскакова Романа Владимировича, учредителей Тозик Дмитрия Геннадьевича и Набатчикова Александра Владимировича следующих документов: 1. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 2. сведения об аффилированных лицах должника; 3. предоставить справку об отсутствии лицензии и сертификаты, выданные должнику; 4. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 5. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.01.2014 г. по настоящее время; 6. учетную политику и документы, утвердившие ее; 7. документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.01.2013 г. по настоящее время; 8. бухгалтерскую отчетность (форма N 1,2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 9. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 10. налоговую отчетность с 01.01.2014; 11. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям" с 01.01.2014; 12. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов с 01.01.2014; 13. расшифровку финансовых вложений с 01.01.2014; 14. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 46, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 15. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты с 01.01.2014; 16. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы с 01.01.2014; 17. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы с 01.01.2014; 18. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 19. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; справку об отсутствии последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 21. справку об отсутствии отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 22. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 23. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 24. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 25. сведения о материально ответственных лицах с приложением подтверждающих документов; 26. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2014 по настоящее время; 27. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 28. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 29. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 30. сведения о наличии обременений имущества должника; 31. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса с приложением подтверждающих документов в отношении жилого многоквартирного дома, расположенного по адресу: г. Волгоград, ул. Огарева 21 Б; 32. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ с приложением подтверждающих документов в отношении жилого многоквартирного дома, расположенного по адресу: г. Волгоград, ул. Огарева 21 Б;; 33. экспертное заключение на все объекты строительства, а также авторские листы при их наличии 34. всю проектную документацию в отношении жилого многоквартирного дома, расположенного по адресу: г. Волгоград, ул. Огарева 21 Б; 35. рабочую, разрешительную документацию на все объекты незавершенного (в отношении жилого многоквартирного дома, расположенного по адресу: г. Волгоград, ул. Огарева 21 Б) и завершенного строительства за весь период деятельности ООО "СтройСнаб"; 36. сведения об участниках долевого строительства ООО "СтройСнаб" с указанием Ф.И.О., адреса регистрации, адреса для направления корреспонденции, контактные телефоны и подтверждающие документы (договоры, соглашения и т.п.), а также сведения об оплате по договору; 37. справку об отсутствии перечня нереализованных прав в разрезе каждого из объектов строительства с указанием размера нереализованных площадей; 38. документ, подтверждающий соответствие параметров построенного, реконструированного объекта капитального строительства проектной документации, в том числе требованиям энергетической эффективности и требованиям оснащенности объекта капитального строительства приборами учета используемых энергетических ресурсов, и подписанный лицом, осуществляющим строительство (лицом, осуществляющим строительство, и застройщиком или техническим заказчиком в случае осуществления строительства, реконструкции на основании договора, а также лицом, осуществляющим строительный контроль, в случае осуществления строительного контроля на основании договора), за исключением случаев осуществления строительства, реконструкции объектов индивидуального жилищного строительства; 40. схему, отображающую расположение построенного, реконструированного объекта капитального строительства, расположение сетей инженерно-технического обеспечения в границах земельного участка и планировочную организацию земельного участка и подписанная лицом, осуществляющим строительство (лицом, осуществляющим строительство, и застройщиком или техническим заказчиком в случае осуществления строительства, реконструкции на основании договора), за исключением случаев строительства, реконструкции линейного объекта 41. заключение органа государственного строительного надзора (в случае, если предусмотрено осуществление государственного строительного надзора) о соответствии построенного, реконструированного объекта капитального строительства требованиям технических регламентов и проектной документации, в том числе требованиям энергетической эффективности и требованиям оснащенности объекта капитального строительства приборами учета используемых энергетических ресурсов, заключение федерального государственного экологического надзора; 42. сведения о представлении ООО "СтройСнаб" отчётности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства; 43. сведения о страховании гражданской ответственности застройщика ООО "СтройСнаб" за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по передаче жилого помещения по договору участия в долевом строительстве;; 44. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2014 г. по настоящее время, в т.ч. договоры с организациями, привлеченными для строительства объектов недвижимости и сооружений. 45. расшифровку сведений о запасах с приложением документов о приобретении запасов; 46. базу программы 1C либо иной программы, используемой ООО "СтройСнаб" для ведения бухгалтерского и налогового учета; 47. иную имеющуюся документацию должника. Взыскать с Баскакова Романа Владимировича в пользу ООО "СтройСнаб" судебную неустойку в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки до момента фактического исполнения судебного акта вынесенного по результатам рассмотрения настоящего ходатайства.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 23.09.2020 в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего Гулько Н.А. об истребовании документов отказано.

Постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.12.2020 определение Арбитражного суда Волгоградской области от 23.09.2020 оставлено без изменения.

Конкурсный управляющий ООО "СтройСнаб", не согласился с выводами судов и обратился с кассационной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда Волгоградской области от 23.09.2020 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.12.2020, принять по делу новый судебный акт.

В обоснование кассационной жалобы конкурсный управляющий ООО "СтройСнаб" ссылается на то, что в материалах данного обособленного спора отсутствуют доказательства того, что, истребуемые документы (согласно перечню) находятся (находились) в РОПД СУ УМВД России по г. Волгограду, ответ старшего следователя Следственного Управления УМВД РФ по г. Волгограду не может, безусловно, свидетельствовать о том, что истребуемые документы отсутствуют у привлеченных лиц.

Лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, надлежащим образом извещены о месте и времени судебного разбирательства путем направления определения, выполненного в форме электронного документа, в соответствии со статьей 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ при неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие. Судебная коллегия считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных и не явившихся в судебное заседание.

В соответствии с частью 1 статьи 286 АПК РФ законность судебных актов проверена в кассационном порядке по доводам, изложенным в кассационной жалобе.

Как следует из материалов дела и установлено судами, руководителем ООО "СтройСнаб" являлся Баскаков Р.В., который как единоличный исполнительный орган должника, обязан, во исполнение требований пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), обеспечить передачу соответствующих документов временному управляющему.

Баскаковым Р.В. в материалы дела представлен отзыв, в котором указывает, что в декабре 2016 года Тозик Д.Г. временно предложил стать руководителем Общества с ограниченной ответственностью "СтройСнаб", фактическое руководства должника осуществлялось Тозиком Д.Г. и Набатчиковым А.В.

Судами установлено, что из вступившего в законную силу приговора Советского районного суда города Волгограда по делу N 1-149/2019 от 19.12.2019, следует, что Тозик Д.Г. являлся и является основным акционером ОАО "ЗЖБИК", а также соучредителем, участником общества в "СтройСнаб", "СтройСити", "АгроСтройИнвест", "ДомСтройИнвест".

В рамках рассмотрения вышеуказанного уголовного дела протоколом выемки от 20.07.2018 г., изъяты учредительные документы ООО "СтройСити", ООО "Технология НТ", ООО "СтройСнаб", ООО "ДомСтройИнвест".

Кроме того, судами установлено, что в рамках возбужденного 06.08.2018 уголовного дела по признакам преступления, предусмотренного часть 2 статьи 201 Уголовного кодекса Российской Федерации документация ООО "СтройСнаб" служила объектом исследования в рамках проведенной по уголовному делу экспертизы. Вся исследованная экспертами документация был возвращена в СЧ по РОПД СУ Управления МВД России по г. Волгограду 28.02.2019.

Суд первой инстанции, учитывая указанные обстоятельства, отказал конкурсному управляющему в удовлетворении заявленных требований и предложил ему обратиться в следственную часть по РОПД СУ Управления МВД России по г. Волгограду с заявлением о выдаче указанных документов, в случае отсутствия их надобности следственному органу.

Суд апелляционной инстанции согласился с выводом суда первой инстанции.

Судебная коллегия, проверив правомерность принятых судебных актов, пришла к следующим выводам.

В силу части 1 статьи 223 АПК РФ и пункта 1 статьи 32 Закона о банкротстве дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника. Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно разъяснению, изложенному в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего, то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 АПК РФ лежит на бывшем руководителе должника.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании материальных ценностей и документов могут служить, в частности, подтвержденные документально факты предоставления документов и материальных ценностей, принятия всех необходимых мер для своевременной передачи документов и ценностей, либо отсутствия документов и ценностей у бывшего руководителя должника.

Судами установлено, что согласно постановлению от 10.07.2018, в помещении ООО "СтройСнаб" по адресу город Волгоград, улица Инструментальная дом 14 (территории ОАО "ЗЖБИК", группы компаний) у Баскакова Р.В. произведена выемка документации должника (бухгалтерской и учредительной).

Согласно пояснениям Набатчикова А.В. следует, что документы и иные вещественные доказательства ООО "СтройСнаб" по уголовному делу N 118011800010000714, СЧ по РОПД СУ Управления МВД России по г. Волгограду, ему не возвращались.

Кроме того, судом установлено, что часть документов, изъятых в ходе рассмотрения уголовных дел, по актам приема-передачи передавалась адвокату Тозика Д.Г.- Иванову К.В., а также документация ООО "СтройСнаб" (к протоколу осмотра от 14.07.2018 - 1 коробка, к протоколу осмотра предметов от 13.07.2018 - 1 коробка) и системный блок черного цвета, изъятый 10.07.2018 в ООО "СтройСнаб" передавалась правоохранительными (следственными) органами конкурному управляющему ОАО "Завод железобетонных изделий и конструкций" Ломаевой О.М., и представителю по доверенности Збукаревой А.В. (ответ СК с копиями актов о передаче (возврате) и копия расписка от Иванова К.В. приобщены в материалы обособленного спора).

Между тем, при вынесении судом определения об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего Гулько Н.А. об истребовании документов у конкурсного управляющего ОАО "ЗЖБИК" Ломаевой О.М. от 20.07.2020, вышеуказанными сведениями из СК России по Волгоградской области Следственный отдела по Советскому району г. Волгограда, суд не располагал.

В связи с чем, судом предложено конкурсному управляющему Гулько Н.А. обратиться к Ломаевой О.М. и предложить ей добровольно предоставить возвращенные ей по акту от 12.02.2020 документы ООО "СтройСнаб" (к протоколу осмотра от 14.07.2018 - 1 коробка, к протоколу осмотра предметов от 13.07.2018 - 1 коробка) и системный блок черного цвета, изъятый 10.07.2018 в ООО "СтройСнаб".

Кроме того, Набатчиковым А.В. представлено в материалы дела письмо о направлении 14.09.2020 дополнительных сведений (сведения об аффилированных лицах, об отсутствии иных запрашиваемых сведений) в отношении Общества с ограниченной ответственностью "СтройСнаб", в адрес конкурсного управляющего Гулько А.Н.

Как верно указали суды, со ссылкой на правовую позицию, изложенную в Определениях Верховного Суда РФ от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986 и от 08.10.2020 N 305-ЭС20-1476 (2) при изъятии документации должника правоохранительными органами возникает объективная невозможность исполнения руководителем обязанности по ее передаче арбитражному управляющему. Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств").

Поскольку судами установлена передача документации должника, а наличие у бывшего руководителя иных документов, не доказано, со стороны конкурсного управляющего носит предположительный характер, суды пришли к верному выводу об отсутствии оснований для удовлетворения ходатайства конкурсного управляющего.

Доводы, указанные конкурсным управляющим в кассационной жалобе, не опровергают выводов судов первой и апелляционной инстанций, а, по существу, сводятся к несогласию с оценкой представленных доказательств.

Суд кассационной инстанции не находит оснований не согласиться с данными выводами судов.

Нормы материального права применены судами по отношению к рассматриваемым правоотношениям верно, нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, кассационной инстанцией не установлено.

С учетом изложенного основания для удовлетворения кассационной жалобы отсутствуют.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Волгоградской области от 23.09.2020 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.12.2020 по делу N А12-22432/2019 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, установленном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

М.В. Егорова

Судьи

В.Р. Гильмутдинов А.А. Минеева