Информационное письмо Банка России от 30 декабря 2020 г. N ИН-06-52/186 "О допуске к публичному обращению в Российской Федерации иностранных ценных бумаг"

Банк России в целях защиты интересов неквалифицированных инвесторов - физических лиц при инвестировании в иностранные ценные бумаги до вступления в силу 1 апреля 2022 года положений пунктов 3, 17 и 19 статьи 1 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 306-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 306-ФЗ) сообщает следующее.

1. Организаторам торговли рекомендуется с 1 января 2021 года не осуществлять допуск к публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с пунктом 4.1 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) акций иностранного эмитента или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, не соответствующих ни одному из следующих критериев (далее - Критерии допуска):

указанные акции входят в расчет хотя бы одного из фондовых индексов, предусмотренных приложением к настоящему информационному письму;

организатором торговли с участником торгов (далее - маркет-мейкер) заключен договор, в соответствии с которым указанный участник торгов принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов такими акциями или ценными бумагами, удостоверяющими права в отношении таких акций, на условиях, установленных этим договором (далее - договор с маркет-мейкером).

При определении условий договора с маркет-мейкером по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов акциями или ценными бумагами, удостоверяющими права в отношении таких акций, включая условия о периоде времени в течение торгового дня, в рамках которого подлежат исполнению обязательства маркет-мейкера, организаторам торговли рекомендуется действовать разумно и добросовестно, учитывая интересы неквалифицированных инвесторов - физических лиц.

Данная рекомендация не распространяется на допуск к публичному обращению в Российской Федерации не соответствующих Критериям допуска акций иностранного эмитента или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, размещение которых осуществляется путем первичного публичного предложения данных ценных бумаг на иностранных биржах. Организаторам торговли рекомендуется согласовывать допуск таких ценных бумаг к публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с пунктом 4.1 статьи 51.1 Закона N 39-ФЗ с Банком России.

2. Организаторам торговли рекомендуется не позднее 31 марта 2021 года обеспечить невозможность совершения на организованных торгах сделок по приобретению в интересах неквалифицированных инвесторов - физических лиц акций иностранного эмитента или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, допущенных к публичному обращению в Российской Федерации до 1 января 2021 года, не соответствующих Критериям допуска и допущенных к публичному обращению в Российской Федерации без согласования с Банком России, предусмотренного пунктом 1 настоящего информационного письма.

В случае невозможности реализации настоящей рекомендации организаторам торговли рекомендуется не позднее 31 марта 2021 года обеспечить допуск указанных ценных бумаг к организованным торгам по правилам абзаца второго пункта 14 статьи 51 ¹ Закона N 39-ФЗ или их делистинг, за исключением ценных бумаг, допущенных к публичному обращению в Российской Федерации до 31 июля 2020 года и включенных в список, указанный в части 6 статьи 5 Закона N 306-ФЗ.

3. Организаторам торговли рекомендуется не позднее 31 марта 2021 года обеспечить раскрытие предусмотренной подпунктом 6 пункта 2 статьи 3.1 Закона N 39-ФЗ в редакции Закона N 306-ФЗ информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по акциям иностранного эмитента и ценным бумагам другого иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении таких акций, которые допущены к публичному обращению в Российской Федерации по решению соответствующего организатора торговли об их допуске к торгам до 1 января 2021 года.

4. Организаторам торговли рекомендуется с 1 января 2021 года обеспечивать допуск акций иностранного эмитента или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, к публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с пунктом 1 настоящего информационного письма только при условии раскрытия в отношении них информации, указанной в пункте 3 настоящего информационного письма.

5. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, до принятия к исполнению поручений клиентов - физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, на совершение сделок по приобретению акций иностранного эмитента или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, рекомендуется предоставлять им информацию, указанную в пункте 3 настоящего информационного письма, в отношении соответствующих ценных бумаг, или доступ к такой информации.

Настоящее информационное письмо и приложение к нему подлежат размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Первый заместитель Председателя Банка России

С.А. Швецов