Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Часть IV. Значения показателей для формирования показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Часть IV. Значения показателей для формирования показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

 

Форма 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 1. Общие сведения об отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов

 

purcb-dic:Otkryt_veden_ind_inv_schet_Prof_UchEnumerator

1.1

 

Да

mem-int:DaMember

1.2

 

Нет

mem-int:NetMember

2

Показатели деятельности

 

purcb-dic:KategoriyaProfUchastnikaEnumerator

2.1

 

Крупный

mem-int:KrypMember

2.2

 

Малый

mem-int:MalMember

2.3

 

Средний

mem-int:SredMember

 

Форма 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 3. Сведения об обособленных подразделениях отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Указание на осуществление обособленным подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности, деятельности организатора торговли

 

purcb-dic:UkazanNaOsushhProfDeyatnaRCZBEnumerator

1.1

 

Да

mem-int:DaMember

1.2

 

Нет

mem-int:NetMember

2

Вид обособленного подразделения

 

purcb-dic:Vid_Obosobl_podr_prof_uchastnikaEnumerator

2.1

 

1 - филиал

mem-int:Filial1PURCBMember

2.2

 

2 - представительство

mem-int:Predstavitelstvo1PURCBMember

2.3

 

3 - иное обособленное подразделение

mem-int:Inoe1PURCBMember

 

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"
Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах
Подраздел 1.1. Сведения о физических лицах, являющихся аффилированными лицами
Подраздел 1.2. Сведения о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Код основания (коды оснований)

 

purcb-dic:Kod_osnovaniya_affilirovannosti_otch_orgEnumerator

1.1

 

А1-1

mem-int:Chlen_sovet_dirzacziiMember

1.2

 

А1-2

mem-int:Chlen_kolleg_isp_organaMember

1.3

 

А1-3

mem-int:Liczo_Osushh_funk_edinolich_ispolnit_organaMember

1.4

 

А2

mem-int:Licza_prinadlKgruppe_licz_kKot_prinadlMember

1.5

 

А3

mem-int:Licza_raspor_bolee_20proczGolosovMember

1.6

 

А4

mem-int:YUL_vkot_orgimeetpravorasporyazhbolee20proczgolosovMember

 

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"
Раздел 2. Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (индивидуальный предприниматель)

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Основание принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (индивидуальный предприниматель)

 

purcb-dic:Osn_prin_liczkgrup_liczkkot_prin_prof_uch_Osnov_affEnumerator

1.1

 

ГЛ1

mem-int:Org_iFL_iliYUL_esli_50procz_golosMember

1.2

 

ГЛ2

mem-int:Org_iFL_osushh_funkcz_edin_isp_organa_OrgMember

1.3

 

ГЛ3

mem-int:Org_iFL_davat_rasporyazh_OrgMember

1.4

 

ГЛ4

mem-int:Org_iFL_po_egoPredl_naznach_EdIspOrgOrgMember

1.5

 

ГЛ5

mem-int:Org_iFL_poPredl_izbrBolee50proczKolleg_OrgMember

1.6

 

ГЛ6

mem-int:XozOb_odnim_iz_kot_yavl_klirOrg_bol50prKolIFLMember

1.7

 

ГЛ7

mem-int:FL_Suprug_Roditeli_DetiMember

1.8

 

ГЛ8-1

mem-int:GL8_1_ch1st9FZMember

1.9

 

ГЛ8-2

mem-int:GL8_2_ch1st9FZMember

1.10

 

ГЛ8-3

mem-int:GL8_3_ch1st9FZMember

1.11

 

ГЛ8-4

mem-int:GL8_4_ch1st9FZMember

1.12

 

ГЛ8-5

mem-int:GL8_5_ch1st9FZMember

1.13

 

ГЛ8-6

mem-int:GL8_6_ch1st9FZMember

1.14

 

ГЛ8-7

mem-int:GL8_7_ch1st9FZMember

1.15

 

ГЛ8-9

mem-int:GL8_9_ch1st9FZMember

1.16

 

ГЛ9

mem-int:Org_FL_YULp1do8ch1st9FZ_O_zashh_konkurMember

 

Форма 0420406 "Сведения об аудиторской проверке"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке

 

nfo-dic:Vidotchetnosti_audit_proverke_Enumerator

1.1

 

1 - годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность

mem-int:GodovayaBuxgalterskayaFinansovayaOtchetnostMember

1.2

 

2 - промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность

mem-int:PromezhutochnayaBuxgalterskayaFinansovayaOtchetnostMember

1.3

 

3 - годовая консолидированная финансовая отчетность

mem-int:GodovayaKonsolidirovannayaFinansovayaOtchetnostMember

1.4

 

4 - промежуточная консолидированная финансовая отчетность

mem-int:PromezhutKonsolFinOtchetnostMember

1.5

 

5 - годовая финансовая отчетность

mem-int:GodFinOtchetMember

1.6

 

6 - промежуточная финансовая отчетность

mem-int:PromFinOtchetMember

2

Мнение, выраженное в аудиторском заключении

 

nfo-dic:Mnenie_AudZaklEnumerator

2.1

 

Немодифицированное мнение

mem-int:Nemod_MnenieMember

2.2

 

Мнение с оговоркой

mem-int:Mnenie_S_OgovorkojMember

2.3

 

Отрицательное мнение

mem-int:Otricz_MnenieMember

2.4

 

Отказ от выражения мнения

mem-int:Otkaz_Ot_MneniyaMember

 

Форма 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Решение суда

 

purcb-dic:Reshenie_sudaEnumerator

1.1

 

Принято

mem-int:PrinyatoMember

1.2

 

Не принято

mem-int:NeprinyatoMember

 

Форма 0420409 "Сведения о банковских счетах"
Раздел 1. Сведения о банковских счетах

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид счета в кредитной организации

 

purcb-dic:Vid_scheta_v_kreditnoj_organizaczii_Enumerator

1.1

 

Расчетный счет

mem-int:Raschetnyj_schetMember

1.2

 

Корреспондентский счет

mem-int:Korrespondentskij_schetMember

1.3

 

Счет доверительного управления

mem-int:Schet_doveritelnogo_upravleniyaMember

1.4

 

Специальный банковский счет

mem-int:Speczialnyj_bankovskij_schetMember

1.5

 

Счет по вкладу (депозиту) до востребования

mem-int:Schet_do_vostrMember

1.6

 

Счет по вкладу (депозиту) со сроком до 30 дней (включительно)

mem-int:Schet_srok_do_30dMember

1.7

 

Счет по вкладу (депозиту) со сроком более 30 дней

mem-int:Schet_srok_ot_30dMember

1.8

 

Номинальный счет форекс-дилера

mem-int:Nominalnyj_schet_foreksDileraMember

1.9

 

Иное

mem-int:Inoe_Rek_kred_org_i_schMember

2

Цель открытия специального банковского счета

 

purcb-dic:CZel_otkrytiya_speczialnogo_bankovskogo_schetaEnumerator

2.1

 

Специальный брокерский счет

mem-int:SpeczBrokerskijschetMember

2.2

 

Специальный депозитарный счет

mem-int:SpeczialnyjDepozitarnyjSchetMember

2.3

 

Торговый банковский счет

mem-int:TorgovyjBankovskijSchetMember

2.4

 

Иное

mem-int:Inoe_Rek_kred_org_i_schMember

3

Возможность использования денежных средств, находящихся на счете, в собственных интересах

 

purcb-dic:Vozm_isp_den_sred_naxod_na__schete_v_sobst_interesaxEnumerator

3.1

 

Да

mem-int:DaMember

3.2

 

Нет

mem-int:NetMember

4

Код драгоценного металла

 

purcb-dic:KodDragMetallaEnumerator

4.1

 

000 - иное

mem-int:A000Member

4.2

 

A101 - иридий

mem-int:A101iridiiMember

4.3

 

A30 - родий

mem-int:A30rodiiMember

4.4

 

A33 - палладий

mem-int:A33palladiiMember

4.5

 

A76 - платина

mem-int:A76platinaMember

4.6

 

A98 - золото

mem-int:A98zolotoMember

4.7

 

A99 - серебро

mem-int:A99serebroMember

 

Форма 0420409 "Сведения о банковских счетах"
Раздел 2. Сведения о денежных средствах отчитывающейся организации и ее клиентов, переданных брокеру или иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, или клиринговой организации

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид организации

 

purcb-dic:Vid_organizaciiEnumerator

1.1

 

Брокер или иностранный брокер

mem-int:BrokerOrInostrannyjBrokerMember

1.2

 

Клиринговая организация

mem-int:Kliring_OrgMember

2

Возможность использования денежных средств брокером

 

purcb-dic:Vozmojnost_isp_den_sredstvEnumerator

2.1

 

Да

mem-int:DaMember

2.2

 

Нет

mem-int:NetMember

3

Категория денежных средств

 

purcb-dic:Istochnik_sredstvEnumerator

3.1

 

Собственные денежные средства отчитывающейся организации

mem-int:Sobstv_sredstvaMember

3.2

 

Денежные средства клиентов отчитывающейся организации, полученные с правом их использования

mem-int:Den_sred_s_pravomMember

3.3

 

Денежные средства клиентов отчитывающейся организации, полученные без права их использования

mem-int:Den_sred_bez_pravaMember

4

Код драгоценного металла

 

purcb-dic:KodDragMetallaEnumerator

4.1

 

000 - иное

mem-int:A000Member

4.2

 

A101 - иридий

mem-int:A101iridiiMember

4.3

 

A30 - родий

mem-int:A30rodiiMember

4.4

 

A33 - палладий

mem-int:A33palladiiMember

4.5

 

A76 - платина

mem-int:A76platinaMember

4.6

 

A98 - золото

mem-int:A98zolotoMember

4.7

 

A99 - серебро

mem-int:A99serebroMember

 

Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
Раздел 1. Информация о требованиях к дебиторам

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип требования

 

purcb-dic:Kod_tipa_obyazEnumerator

1.1

 

Требования по сделкам репо

mem-int:Treb_po_sdelke_repoMember

1.2

 

Выданные маржинальные займы

mem-int:Marj_zaimiMember

1.3

 

Дебиторская задолженность

mem-int:Deb_zadoljMember

2

Код драгоценного металла

 

purcb-dic:KodDragMetallaEnumerator

2.1

 

000 - иное

mem-int:A000Member

2.2

 

A101 - иридий

mem-int:A101iridiiMember

2.3

 

A30 - родий

mem-int:A30rodiiMember

2.4

 

A33 - палладий

mem-int:A33palladiiMember

2.5

 

A76 - платина

mem-int:A76platinaMember

2.6

 

A98 - золото

mem-int:A98zolotoMember

2.7

 

A99 - серебро

mem-int:A99serebroMember

 

Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
Раздел 2. Информация об обязательствах перед кредиторами

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип обязательства

 

purcb-dic:Tip_ObyazEnumerator

1.1

 

Обязательства по сделкам репо

mem-int:Obyaz_po_sdelkam_repoMember

1.2

 

Обязательства перед клиентами отчитывающейся организации

mem-int:Obyaz_pered_rlientamiMember

1.3

 

Кредиторская задолженность

mem-int:Kredit_zadoljMember

1.4

 

Иные обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток

mem-int:Inie_obyazMember

2

Код драгоценного металла

 

purcb-dic:KodDragMetallaEnumerator

2.1

 

000 - иное

mem-int:A000Member

2.2

 

A101 - иридий

mem-int:A101iridiiMember

2.3

 

A30 - родий

mem-int:A30rodiiMember

2.4

 

A33 - палладий

mem-int:A33palladiiMember

2.5

 

A76 - платина

mem-int:A76platinaMember

2.6

 

A98 - золото

mem-int:A98zolotoMember

2.7

 

A99 - серебро

mem-int:A99serebroMember

 

Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
Раздел 1. Информация о требованиях к дебиторам
Раздел 2. Информация об обязательствах перед кредиторами

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Срок погашения

 

purcb-dic:SrokpogasheniyaEnumerator

1.1

 

До востребования

mem-int:Do_vostrebMember

1.2

 

До 1 месяца

mem-int:Do_1mesMember

1.3

 

От 1 до 3 месяцев

mem-int:Ot_1_do_3mesMember

1.4

 

От 3 до 6 месяцев

mem-int:Ot_3_do_6mesMember

1.5

 

От 6 месяцев до 1 года

mem-int:Ot_6_do_1godMember

1.6

 

Свыше 1 года

mem-int:Ot_1godMember

1.7

 

Просрочен

mem-int:ProsrochenMember

1.8

 

Без срока

mem-int:Bez_srokaMember

 

Форма 0420413 "Расчет собственных средств"
Раздел 3. Информация о снижении размера собственных средств профессионального участника ниже величины минимального размера собственных средств, возникшем по независящим от действий профессионального участника обстоятельствам

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип актива

 

purcb-dic:Tip_aktivaEnumerator

1.1

 

Денежные средства профессионального участника, находящиеся в кассе

mem-int:DS_KassaMember

1.2

 

Денежные средства профессионального участника и его клиентов, находящиеся на его расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и иностранных банках

mem-int:DS_Org_I_Klient_raschet_schetaMember

1.3

 

Денежные средства профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках (за исключением субординированных депозитов), а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств

mem-int:DSKODep_OtchitMember

1.4

 

Драгоценные металлы профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках, а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств

mem-int:Drag_met_vkladMember

1.5

 

Драгоценные металлы профессионального участника на его счетах в кредитных организациях

mem-int:DSKO_PU_i_KlMember

1.6

 

Денежные средства профессионального участника, переданные по договору доверительного управления управляющему и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:DS_Otchit_DUMember

1.7

 

Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу

mem-int:DS_Broker_i_klientMember

1.8

 

Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:DS_IKO_KKOMember

1.9

 

Драгоценные металлы профессионального участника, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:Drag_met_ObespMember

1.10

 

Ценные бумаги профессионального участника, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:CZB_ObespMember

1.11

 

Дебиторская задолженность по выплате профессиональному участнику вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг

mem-int:NnU_Vozmeshh_DUMember

1.12

 

Дебиторская задолженность по плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (для профессиональных участников, являющихся регистраторами)

mem-int:DZ_klient_depozitarMember

1.13

 

Маржинальные займы, предоставленные клиентам профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска

mem-int:DZ_MarzhSdelMember

1.14

 

Акции российских эмитентов, являющихся публичными акционерными обществами, и акции иностранных эмитентов, а также депозитарные расписки на них

mem-int:Akcz_BB_RFMember

1.15

 

Облигации российских и иностранных эмитентов, за исключением субординированных и структурных облигаций

mem-int:Obl_BB_RFMember

1.16

 

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица

mem-int:Paj_BB_RFMember

1.17

 

Иные активы, являющиеся финансовыми активами, предусмотренными подпунктом 2.1.15 пункта 2.1 Указания Банка России N 5099-У 1

mem-int:Inye_Fin_A_Member

1.18

 

Отложенные налоговые активы профессионального участника в сумме, не превышающей отложенных налоговых обязательств профессионального участника

mem-int:OtlozhNalogAktivyProfUchVSumNePrevyshOtlozhNalogObyazatelstvProfUchMember

1.19

 

Недвижимое имущество профессионального участника, используемое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) для его управленческих нужд, принятое профессиональным участником к бухгалтерскому учету в качестве основных средств

mem-int:Nedvizh_ispUsl_Liczen_UprNuzhd_OSMember

 

______________________________

1 Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 июля 2019 года N 55315.

------------------------------

 

Форма 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах и кредитах"
Раздел 1. Выданные займы

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид обеспечения

 

purcb-dic:Vid_obespecheniyaEnumerator

1.1

 

Залог

mem-int:ZalogMember

1.2

 

Гарантия

mem-int:GarantiyaMember

1.3

 

Поручительство

mem-int:PoruchitelstvoMember

1.4

 

Иное

mem-int:Inoe_Rek_pol_zajm_i_kredMember

 

Форма 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах и кредитах"
Раздел 2. Полученные займы

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид обеспечения

 

purcb-dic:Vid_obespecheniyaEnumerator

1.1

 

Залог

mem-int:ZalogMember

1.2

 

Гарантия

mem-int:GarantiyaMember

1.3

 

Поручительство

mem-int:PoruchitelstvoMember

1.4

 

Иное

mem-int:Inoe_Rek_pol_zajm_i_kredMember

 

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)

 

purcb-dic:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonEnumerator

1.1

 

S11 - нефинансовые организации

mem-int:S11_nefinansovyeorganizacziiMember

1.2

 

S111 - нефинансовые государственные организации

mem-int:S111_nefinansovyegosorganizacziiMember

1.3

 

S112 - другие нефинансовые организации

mem-int:S112_drugie_nefinorganizacziiMember

1.4

 

S12 - финансовые организации

mem-int:S12_finansovye_organizacziiMember

1.5

 

S121 - Центральный банк Российской Федерации

mem-int:S121_CZentrbankRFMember

1.6

 

S122 - кредитные организации

mem-int:S122_kreditnyeorganizacziiMember

1.7

 

S124 - инвестиционные фонды

mem-int:S124_investiczionnyefondyMember

1.8

 

S125 - другие финансовые организации (за исключением страховщиков и негосударственных пенсионных фондов)

mem-int:S125_drugie_finorg_zaiskl_strax_i_negos_pens_fondovMember

1.9

 

S1251 - государственные финансовые корпорации

mem-int:S1251_gosudarstvennyefinansovyekorporacziiMember

1.10

 

S128 - страховщики

mem-int:S128_straxovshhikiMember

1.11

 

S129 - негосударственные пенсионные фонды

mem-int:S129_negosu_pens_fondyMember

1.12

 

S13 - сектор государственного управления

mem-int:S13_sektor_gos_upravleniyaMember

1.13

 

S131 - федеральные органы государственной власти

mem-int:S131_federalnye_organy_gos_vlastiMember

1.14

 

S132 - органы государственной власти субъектов Российской Федерации

mem-int:S132_organy_gos_vlastisubektovRFMember

1.15

 

S133 - органы местного самоуправления

mem-int:S133_organymestnogosamoupravlMember

1.16

 

S134 - внебюджетные фонды

mem-int:S134_vnebyudzhetnyefondyMember

1.17

 

S14 - население и некоммерческие организации, обслуживающие население

mem-int:S14_naselenie_i_nekom_organizaczii_obsl_naselenMember

1.18

 

S2 - нерезиденты

mem-int:NerezS2iMember

1.19

 

000

mem-int:KodPrinadlezhnostikSektoruEkonomiki000Member

 

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Признак организации

 

purcb-dic:Priznak_org_ved_uchet_prav_org_na_czennye_bumagiEnumerator

1.1

 

Э - эмитент

mem-int:E_emitentMember

1.2

 

Р - регистратор

mem-int:R_registratorMember

1.3

 

К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация

mem-int:K_depozitarij_speczdepozitarij_KOMember

1.4

 

Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией

mem-int:N_depozitarij_speczdepozitarij_neKOMember

1.5

 

И - нерезидент

mem-int:I_NerezidentMember

 

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные отчитывающейся организацией векселя

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)

 

purcb-dic:TipCZenBumVidFIEnumerator

1.1

 

BIL1

mem-int:BIL1_vekselyaFOIV_RFMember

1.2

 

BIL2

mem-int:BIL2_vekselya_OIVsubektov_RFimuniczipalnyxobrazovanijMember

1.3

 

BIL3

mem-int:BIL3_vekselya__KOrezidentovMember

1.4

 

BIL4

mem-int:BIL4_vekselyaprochixrezidentovMember

1.5

 

BIL5

mem-int:BIL5_vekselya_ingosudarstvaMember

1.6

 

BIL6

mem-int:BIL6_vekselya_bankovnerezidentovMember

1.7

 

BIL7

mem-int:BIL7_vekselya_prochixnerezidentovMember

 

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.2. Выпущенные отчитывающейся организацией векселя

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Состояние векселя на отчетную дату

 

purcb-dic:Sostoyan_veksel_OtchDataEnumerator

1.1

 

1 - в обращении

mem-int:VObrashheniiMember

1.2

 

2 - выкуплен для дальнейшей перепродажи

mem-int:VykuplenDlyaDalnejshejPereprodazhiMember

1.3

 

3 - принят в залог (заклад)

mem-int:PrinyatVZalog_ZakladMember

1.4

 

4 - принят к погашению

mem-int:PrinyatKPogasheniyuMember

1.5

 

5 - принят на хранение

mem-int:PrinyatNaXranenieMember

1.6

 

6 - арестован

mem-int:NaXranVInojOrganizMember

1.7

 

7 - выбыл из обращения

mem-int:VybylIzObrashheniyaMember

1.8

 

8 - списан в доход

mem-int:SpisanVDoxodMember

1.9

 

9 - погашен

mem-int:PogashenMember

1.10

 

99 - иное

mem-int:Inoe_Sost_veks_otch_datmember

 

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных отчитывающейся организацией), принадлежащих третьим лицам и находящихся в отчитывающейся организации на различных основаниях

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)

 

purcb-dic:TipCZenBumVidFIEnumerator

1.1

 

BIL1

mem-int:BIL1_vekselyaFOIV_RFMember

1.2

 

BIL2

mem-int:BIL2_vekselya_OIVsubektov_RFimuniczipalnyxobrazovanijMember

1.3

 

BIL3

mem-int:BIL3_vekselya_KOrezidentovMember

1.4

 

BIL4

mem-int:BIL4_vekselyaprochixrezidentovMember

1.5

 

BIL5

mem-int:BIL5_vekselya_ingosudarstvaMember

1.6

 

BIL6

mem-int:BIL6__vekselya_bankovnerezidentovMember

1.7

 

BIL7

mem-int:BIL7_vekselya_prochixnerezidentovMember

2

Состояние векселя на отчетную дату

 

purcb-dic:Sostoyan_veksel_OtchDataEnumerator

2.1

 

1 - в обращении

mem-int:VObrashheniiMember

2.2

 

2 - выкуплен для дальнейшей перепродажи

mem-int:VykuplenDlyaDalnejshejPereprodazhiMember

2.3

 

3 - принят в залог (заклад)

mem-int:PrinyatVZalog_ZakladMember

2.4

 

4 - принят к погашению

mem-int:PrinyatKPogasheniyuMember

2.5

 

5 - принят на хранение

mem-int:PrinyatNaXranenieMember

2.6

 

6 - арестован

mem-int:NaXranVInojOrganizMember

2.7

 

7 - выбыл из обращения

mem-int:VybylIzObrashheniyaMember

2.8

 

8 - списан в доход

mem-int:SpisanVDoxodMember

2.9

 

9 - погашен

mem-int:PogashenMember

2.10

 

10 - принят на инкассо

mem-int:PrinyatNaInkassoMember

2.11

 

99 - иное

mem-int:Inoe_Sost_veks_otch_datmember

3

Статус векселедержателя

 

purcb-dic:Status_vekselederzhatelyaEnumerator

3.1

 

1 - собственник

mem-int:SobstvennikMember

3.2

 

2 - доверительный управляющий

mem-int:Doveritelnyj_upravlyayushhiPURCBMember

3.3

 

3 - иное

mem-int:Inoe_Rek_VeksMember

 

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах
Подраздел 1.2.1. Количество и объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами
Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах
Раздел 3. Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), в доверительное управление, принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе (репо, заем), а также в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничено распоряжение

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)

 

purcb-dic:TipCZenBum_VidFinInstr1Enumerator

1.1

 

BON1

mem-int:BON1_obligaczii_emitirovannyeFOIV_RF_i_obligacziiBRMember

1.2

 

BON2

mem-int:BON2_obligaczii_emitir_OIVsubektovRF_i_municzobrazovanijMember

1.3

 

BON3

mem-int:BON3_obligaczii_KO_rezidentovMember

1.4

 

BON4

mem-int:BON4_obligaczii_prochix_rezidentovMember

1.5

 

BON5

mem-int:BON5_obligacziiingosudarstv_i_obligaczii_inczentrbankovMember

1.6

 

BON6

mem-int:BON6_obligacziibankov_nerezidentovMember

1.7

 

BON7

mem-int:BON7_obligacziiprochixnerezidentovMember

1.8

 

DS1

mem-int:DS1_depozitnyesertifikatyKOrezidentovMember

1.9

 

DS2

mem-int:DS2_depozitnyesertifikatybankovnerezidentovMember

1.10

 

SS1

mem-int:SS1_sbersertifikatyKOrezidentovMember

1.11

 

SS2

mem-int:SS2_sbersertifikatybankovnerezidentovMember

1.12

 

SHS1

mem-int:SHS1_akcziiKOrezidentov_obyknovennyeMember

1.13

 

SHS2

mem-int:SHS2_akcziiKOrezidentov_privilegirovannyeMember

1.14

 

SHS3

mem-int:SHS3_akcziiprochixrezidentov_obyknovennyeMember

1.15

 

SHS4

mem-int:SHS4_akcziiprochixrezidentov_privilegirovannyeMember

1.16

 

SHS5

mem-int:SHS5_akcziibankov_nerezidentovMember

1.17

 

SHS6

mem-int:SHS6_akcziiprochixnerezidentovMember

1.18

 

SHS7

mem-int:SHS7_pai_doli_investfondov_nerezidentovMember

1.19

 

SHS8

mem-int:SHS8_pai_doli_investfondovrezidentovMember

1.20

 

SN1

mem-int:StrukturDolgCzennBumKreditOrg_RezidentMember

1.21

 

SN2

mem-int:StrukturDolgCzennBum_ProchRezidentMember

1.22

 

SN3

mem-int:StrukturDolgCzennBumKreditOrg_NerezidentMember

1.23

 

SN4

mem-int:StrukturDolgCzennBum_ProchNerezidentMember

1.24

 

DR1

mem-int:DepozitRaspiskiRUSEmitentMember

1.25

 

DR2

mem-int:DepozitRaspiskiInostranEmitenttMember

1.26

 

CON

mem-int:CON_konosamentMember

1.27

 

WTS

mem-int:WTS_skladskoesvidetelstvoMember

1.28

 

OPN

mem-int:OPN_opczionyemitentaMember

1.29

 

ENC1

mem-int:Dokumentzakladnye_neobezdvizhennyeMember

1.30

 

ENC2

mem-int:ObezdvizhennyeDokumentZakladnyeMember

1.31

 

ENC3

mem-int:ElektronnyeZakladnyeMember

1.32

 

DIGS

mem-int:CzifrovyeSvidetelstvaMember

1.33

 

KSU

mem-int:KSU_kliringovyjsertifikatuchastiyaMember

1.34

 

ISU

mem-int:ISU_ipotechnyesertifikatyuchastiyaMember

1.35

 

UDR

mem-int:UDR_UtilitarnyeCZifrovyePravaMember

1.36

 

OTHER

mem-int:OTHER_fin_instMember

 

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные отчитывающейся организацией векселя
Подраздел 2.2. Выпущенные отчитывающейся организацией векселя
Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных отчитывающейся организацией), принадлежащих третьим лицам и находящихся в отчитывающейся организации на различных основаниях

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Условия платежа

 

purcb-dic:Srok_Uslovie_platezha_pogasheniyaEnumerator

1.1

 

1 - на определенную дату (через определенное количество дней (недель, месяцев и другого) с даты выпуска)

mem-int:NaOpredDatuCHzOpredKolDnejSDatyVypuskaMember

1.2

 

2 - по предъявлении

mem-int:PoPredyavleniimember

1.3

 

3 - по предъявлении, но не ранее определенной даты (через определенное количество дней (недель, месяцев и другого) с даты выпуска)

mem-int:PoPredNoNeRaneeOpredDatyCHzOprKolDnejSDatyVypuskaMember

1.4

 

4 - по предъявлении, но не ранее определенной даты и не позднее определенной даты (через определенное количество дней (недель, месяцев и другого) с даты выпуска)

mem-int:PoPredNoNeRaneeOpredDatyINePozdneeOpredDatyMember

1.5

 

5 - по предъявлении, но не позднее определенной даты (через определенное количество дней (недель, месяцев и другого) с даты выпуска)

mem-int:PoPredyavleniiNoNePozdneeOpredDatyCherezOpredKolDnejSDatyVypuskaMember

1.6

 

99 - иное (при этом по показателю "Примечание" указываются причины отнесения к данному коду)

mem-int:InoePoPokazatelyuPrimechanieUkazyvayutsyaPrichinyOtneseniyaKDannomuKoduMember

 

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах
Форма 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию"
Раздел 3. Сведения о депозитарной деятельности и количестве счетов, открытых по депозитарным договорам
Подраздел 3.2. Количество счетов, открытых по депозитарным договорам

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид счета депо

 

purcb-dic:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrEnumerator

1.1

 

OWNER

mem-int:OWNER_naschetaxdepo_liczschetax_vladelczevMember

1.2

 

DEPOPROG

mem-int:DEPOPROG_naschetaxdepodepozprogrammMember

1.3

 

TRUSTEE

mem-int:TRUSTEE_naschetaxdepoliczschetaxdoverupravlMember

1.4

 

ISSUER

mem-int:ISSUER_nakaznachschetaxdepo_liczschetaxemitentovMember

1.5

 

EMISSION

mem-int:EMISSION_na_emissionnyx_schetaxMember

1.6

 

DEPOSIT

mem-int:DEPOSIT_nadepozschetaxdepo_liczschetaxMember

1.7

 

TRANSIT

mem-int:TRANSIT_natranzitnomschetedepoMember

1.8

 

HOLDER

mem-int:HOLDER_naschetaxdepoklientovnominderzhatMember

1.9

 

FAUTHOLDER

mem-int:FAUTHOLDER_naschetaxdepoinupolnomochderzhatMember

1.10

 

NONE

mem-int:NONE_naschetax_vladelczy_kot_ne_ustanovlenyMember

1.11

 

SUBOWNER

mem-int:SUBOWNER_nasubschetaxkliringschetadepo_otkryt_vladelczamMember

1.12

 

SUBTRUSTEE

mem-int:SUBTRUSTEE_nasubschetaxklir_schetadepo_otkryt_dov_upravlMember

1.13

 

OTHER

mem-int:OTHER_nainyxschetax_vtch_in_FinInstr_ne_kvalif_czenbumMember

1.14

 

ESCROW

mem-int:ESCROW_NaliczSchet_SchetdepoEscAgent_DeponirPoDogEscUchNaLiczSchet_SchetDepoEscAgentMember

 

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах
Форма 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)

 

purcb-dic:Priznak_organizaczii_vyshest_depozitar_registratoraEnumerator

1.1

 

Э - эмитент

mem-int:E_emitentMember

1.2

 

Р - регистратор

mem-int:R_registratorMember

1.3

 

К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация

mem-int:K_depozitarij_speczdepozitarij_KOMember

1.4

 

Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией

mem-int:N_depozitarij_speczdepozitarij_neKOMember

1.5

 

И - нерезидент

mem-int:I_NerezidentMember

 

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя
Форма 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах"
Форма 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Признак номинального держателя

 

purcb-dic:Priznak_nomin_derzhatEnumerator

1.1

 

Э - эмитент

mem-int:E_emitentMember

1.2

 

Р - регистратор

mem-int:R_registratorMember

1.3

 

К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация

mem-int:K_depozitarij_speczdepozitarij_KOMember

1.4

 

Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией

mem-int:N_depozitarij_speczdepozitarij_neKOMember

1.5

 

И - нерезидент

mem-int:I_NerezidentMember

 

Форма 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)"
Раздел 2. Инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Код клиента

 

purcb-dic:Kod_prinadl_k_sektoru_ekonomikiEnumerator

1.1

 

S11 - нефинансовые организации

mem-int:S11_nefinansovyeorganizacziiMember

1.2

 

S124 - инвестиционные фонды

mem-int:S124_investiczionnyefondyMember

1.3

 

S125 - другие финансовые организации (за исключением страховщиков и негосударственных пенсионных фондов)

mem-int:S125_drugie_finorg_zaiskl_strax_i_negos_pens_fondovMember

1.4

 

S128 - страховщики

mem-int:S128_straxovshhikiMember

1.5

 

S129 - негосударственные пенсионные фонды

mem-int:S129_negosu_pens_fondyMember

1.6

 

S13 - сектор государственного управления

mem-int:S13_sektor_gos_upravleniyaMember

1.7

 

S14 - население и некоммерческие организации, обслуживающие население

mem-int:S14_naselenie_i_nekom_organizaczii_obsl_naselenMember

 

Форма 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)"
Раздел 1. Собственные инвестиции и инвестиции филиалов, расположенных на территории Российской Федерации
Раздел 2. Инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Код типа ценной бумаги

 

purcb-dic:TipCZB_VidFI_Sved_o_vlozh_v_vypushhen_nerezEnumerator

1.1

 

BIL5

mem-int:BIL5_vekselya_ingosudarstvaMember

1.2

 

BIL6

mem-int:BIL6_vekselya_bankovnerezidentovMember

1.3

 

BIL7

mem-int:BIL7_vekselya_prochixnerezidentovMember

1.4

 

BON5

mem-int:BON5_obligacziiingosudarstv_iobligaczii_inczentrbankovMember

1.5

 

BON6

mem-int:BON6_obligacziibankov_nerezidentovMember

1.6

 

BON7

mem-int:BON7_obligacziiprochixnerezidentovMember

1.7

 

DR

mem-int:DepozitRaspiskinaczenniebymagiMember

1.8

 

DS2

mem-int:DS2_depozitnyesertifikatybankovnerezidentovMember

1.9

 

SS2

mem-int:SS2_sbersertifikatybankovnerezidentovMember

1.10

 

SHS5

mem-int:SHS5_akcziibankov_nerezidentovMember

1.11

 

SHS6

mem-int:SHS6_akcziiprochixnerezidentovMember

1.12

 

SHS7

mem-int:SHS7_pai_doli_investfondov_nerezidentovMember

1.13

 

SN3

mem-int:StrukturDolgCzennBumKreditOrg_NerezidentMember

1.14

 

SN4

mem-int:StrukturDolgCzennBum_ProchNerezidentMember

1.15

 

OTHER

mem-int:OTHER_fin_instMember

2

Код срока погашения ценной бумаги

 

purcb-dic:Srok_pogashen_CZBEnumerator

2.1

 

LNT

mem-int:LNT_DolgosrochnyeDolgovyeCZenBumMember

2.2

 

SHT

mem-int:SHTKratkosrDolgCZenBumMember

3

Код сектора экономики эмитента

 

purcb-dic:Prinadl_k_Sektoru_EkonomEnumerator

3.1

 

GOV

mem-int:GOV_inostrannyeGosudarstvaMember

3.2

 

NCB

mem-int:NCB_inostrannyeCZentralnyeBankiMember

3.3

 

DTC

mem-int:DTC_bankiNerezidentyMember

3.4

 

INS

mem-int:INS_InostrannyeStraxOrganizacziiIPensFondyMember

3.5

 

MMF

mem-int:MMF_investFondNerezidYAvlyayushhFondDenezhRynkaMember

3.6

 

OFC

mem-int:OFC_ProchOrgOsnVidYAvlPredostFinUslugMember

3.7

 

OTH

mem-int:OTH_ProchOrganNerezATakzheFLNerezMember

 

Форма 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип внебиржевой сделки

 

purcb-dic:TipVnebirzhSdelkiEnumerator

1.1

 

BR - брокерская

mem-int:BR_brokerskayaMember

1.2

 

OWN - собственная

mem-int:OWN_sobstvennayaMember

1.3

 

AM - доверительное управление

mem-int:AM_doveritelnoeUpravlenieMember

2

Вид договора

 

purcb-dic:Vid_Dogovora_vnebirzhevoj_sdelkiEnumerator

2.1

 

BS - договор купли-продажи

mem-int:BS_dogovorKupliProdazhiMember

2.2

 

REPO - договор репо

mem-int:REPO_dogovorRepoMember

2.3

 

EXCHANGE - договор мены

mem-int:EXCHANGE_dogovorMenyMember

2.4

 

LOAN - договор займа

mem-int:LOAN_dogovorZajmaMember

2.5

 

SWAP - своп-договор

mem-int:SWAP_svopDogovorMember

2.6

 

OPTION - опционный договор

mem-int:OPTION_opczionnyjDogovorMember

2.7

 

FORWARD - форвардный договор

mem-int:FORWARD_forvardnyjDogovorMember

2.8

 

OTHER - иное

mem-int:OTHER_inoe_Rek_vneb_sdMember

3

Виды производных финансовых инструментов

 

purcb-dic:Vid_PFIEnumerator

3.1

 

1 - валютный форвард

mem-int:ValyutnyjForvardMember

3.2

 

2 - валютный своп

mem-int:ValyutnyjSvopMember

3.3

 

3 - валютный опцион

mem-int:ValyutnyjOpczionMember

3.4

 

4 - кредитно-дефолтный своп

mem-int:KreditnoDefoltnyjSvopMember

3.5

 

5 - свопцион

mem-int:SvopczionMember

3.6

 

6 - валютно-процентный своп

mem-int:ValyutnoProczentnyjSvopMember

3.7

 

7 - сделка фиксации минимума, максимума, минимума и максимума процентной ставки (cap/floor/collar)

mem-int:SdelkafiksacziiMinMaksiMinimaks_proczentnojstavkiMember

3.8

 

8 - процентный своп

mem-int:ProczentnyjsvopMember

3.9

 

9 - процентный форвард

mem-int:ProczentnyjForvardMember

3.10

 

10 - товарный форвард

mem-int:TovarnyjForvardMember

3.11

 

11 - сделка фиксации минимума, максимума, минимума и максимума цены на товар

mem-int:SdelkafiksacziiMinMaksiMinimaks_czenynatovarMember

3.12

 

12 - товарный своп

mem-int:TovarnyjsvopMember

3.13

 

13 - товарный опцион

mem-int:TovarnyjopczionMember

3.14

 

14 - товарный свопцион

mem-int:TovarnyjsvopczionMember

3.15

 

15 - иной форвард

mem-int:InojforvardMember

3.16

 

16 - иной опцион

mem-int:InojopczionMember

3.17

 

17 - иной своп

mem-int:InojsvopMember

3.18

 

18 - иное

mem-int:Inoe_Inf_o_vl_reest_czen_bumMember

4

Код направления сделки

 

purcb-dic:Kod_naprav_sdelkiEnumerator

4.1

 

B - покупка

mem-int:B_pokupkamember

4.2

 

S - продажа

mem-int:S_prodazhamember

5

Вид информационного сообщения о сделке

 

purcb-dic:Vid_Inf_SoobshhEnumerator

5.1

 

NEW - заключение сделки

mem-int:NEW_zaklyuchenieCdelkiMember

5.2

 

CHANGE - изменение условий по сделке

mem-int:CHANGE_izmenenieUslovijPoSdelkeMember

5.3

 

EXECUTION - полное досрочное исполнение требований и обязательств по сделке

mem-int:EXECUTION_PolnDosrochnIspolnenTrebIObyazPoSdelkeMember

5.4

 

FAILURE - неисполнение обязательств по сделке

mem-int:FAILURE_NeispolnenieObyazatelstvPoSdelkeMember

5.5

 

CANCEL - отмена сделки

mem-int:CANCEL_OtmenaSdelkiMember

6

Платежные условия сделки

 

purcb-dic:PlatezhUsloviyaSdelkiEnumerator

6.1

 

DVP - поставка против платежа

mem-int:DVP_PostavkaProtivPlatezhaMember

6.2

 

FREE - поставка свободно от платежа

mem-int:FREE_PostavkaSvobodnoOtPlatezhaMember

6.3

 

P - поставочный

mem-int:P_postavochnyjMember

6.4

 

C - расчетный

mem-int:C_raschetnyjMember

6.5

 

U - не определен в момент заключения сделки и неизвестен на последний календарный день отчетного месяца

mem-int:U_NeOpredVMomentZaklSdelkiINeizvNaOtchetDatuMember

7

Код стороны, не исполнившей обязательства по внебиржевой сделке

 

purcb-dic:Kod_storon_Neispoln_ObyazatPOVnebirzhSdelkeEnumerator

7.1

 

1 - стороной, не исполнившей обязательства, является отчитывающаяся организация

mem-int:OtchitOrganizacziyaMember

7.2

 

2 - стороной, не исполнившей обязательства, является контрагент по сделке

mem-int:KontfagentPoSdelkeMember

7.3

 

3 - обе стороны не исполнили обязательства по сделке

mem-int:ObeStoronyMember

7.4

 

4 - стороной, не исполнившей обязательства, является третья сторона

mem-int:TretyaStoronaMember

8

Тип идентификатора клиента по внебиржевой сделке

 

purcb-dic:Tip_identif_klienta_VnebirzhSdelkaEnumerator

8.1

 

1 - идентификатор государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ"

mem-int:IDgosKorporaczii_VneshekonombankMember

8.2

 

2 - регистрационный номер кредитной организации - резидента

mem-int:RegNomerKO_rezidentaMember

8.3

 

3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента

mem-int:SVIFT_KO_nerezidentaMember

8.4

 

4 - регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода СВИФТ

mem-int:RegNOmerKO_nerezVStraneMestaNaxozhd_Net_SVIFTMember

8.5

 

5 - ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией

mem-int:INN_org_rez_ne_yavl_kred_org_Rek_kl_vneb_sdINNMember

8.6

 

6 - код иностранной организации (КИО) для организации - нерезидента, не являющейся кредитной организацией

mem-int:KIO_organizNerezNeYAvlKOMember

8.7

 

7 - регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее КИО

mem-int:RegNomerOrgNerez_neYAvlKO_poluchVstraneNaxozhd_netKIOMember

8.8

 

8 - идентификатор Международного инвестиционного банка (МИБ)

mem-int:IDMezhdunarInvestBankaMember

8.9

 

9 - уникальный код клиента во внутреннем учете отчитывающейся организации

mem-int:UnikalnyjKodKlientaVoVnutrennemUcheteOtchityvayushhejsyaOrganizacziiMember

9

Тип идентификатора контрагента по внебиржевой сделке

 

purcb-dic:Tip_identif_kontr_VnebirzhSdelkaEnumerator

9.1

 

1 - идентификатор государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ"

mem-int:IDgosKorporaczii_VneshekonombankMember

9.2

 

2 - регистрационный номер кредитной организации - резидента

mem-int:RegNomerKO_rezidentaMember

9.3

 

3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента

mem-int:SVIFT_KO_nerezidentaMember

9.4

 

4 - регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода СВИФТ

mem-int:RegNOmerKO_nerezVStraneMestaNaxozhd_Net_SVIFTMember

9.5

 

5 - ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией

mem-int:INN_org_rez_ne_yavl_kred_org_Rek_kl_vneb_sdINNMember

9.6

 

6 - код иностранной организации (КИО) для организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией

mem-int:KIO_organizNerezNeYAvlKOMember

9.7

 

7 - регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее КИО

mem-int:RegNomerOrgNerez_neYAvlKO_poluchVstraneNaxozhd_netKIOMember

9.8

 

8 - идентификатор Международного инвестиционного банка (МИБ)

mem-int:IDMezhdunarInvestBankaMember

9.9

 

9 - уникальный код клиента во внутреннем учете отчитывающейся организации

mem-int:UnikalnyjKodKlientaVoVnutrennemUcheteOtchityvayushhejsyaOrganizacziiMember

10

Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) по первой части сделки

 

purcb-dic:TipCZenBum_Vid_Fin_Instr_1chsdEnumerator

10.1

 

BIL1

mem-int:BIL1_vekselyaFOIV_RFMember

10.2

 

BIL2

mem-int:BIL2_vekselya_OIVsubektov_RFimuniczipalnyxobrazovanijMember

10.3

 

BIL3

mem-int:BIL3_vekselya_KOrezidentovMember

10.4

 

BIL4

mem-int:BIL4_vekselyaprochixrezidentovMember

10.5

 

BIL5

mem-int:BIL5_vekselya_ingosudarstvaMember

10.6

 

BIL6

mem-int:BIL6_vekselya_bankovnerezidentovMember

10.7

 

BIL7

mem-int:BIL7_vekselya_prochixnerezidentovMember

10.8

 

BON1

mem-int:BON1_obligaczii_emitirovannyeFOIV_RF_i_obligacziiBRMember

10.9

 

BON2

mem-int:BON2_obligaczii_emitir_OIVsubektovRF_i_municzobrazovanijMember

10.10

 

BON3

mem-int:BON3_obligaczii_KO_rezidentovMember

10.11

 

BON4

mem-int:BON4_obligaczii_prochix_rezidentovMember

10.12

 

BON5

mem-int:BON5_obligacziiingosudarstv_iobligaczii_inczentrbankovMember

10.13

 

BON6

mem-int:BON6_obligacziibankov_nerezidentovMember

10.14

 

BON7

mem-int:BON7_obligacziiprochixnerezidentovMember

10.15

 

DS1

mem-int:DS1_depozitnyesertifikatyKOrezidentovMember

10.16

 

DS2

mem-int:DS2_depozitnyesertifikatybankovnerezidentovMember

10.17

 

SS1

mem-int:SS1_sbersertifikatyKOrezidentovMember

10.18

 

SS2

mem-int:SS2_sbersertifikatybankovnerezidentovMember

10.19

 

SHS1

mem-int:SHS1_akcziiKOrezidentov_obyknovennyeMember

10.20

 

SHS2

mem-int:SHS2_akcziiKOrezidentov_privilegirovannyeMember

10.21

 

SHS3

mem-int:SHS3_akcziiprochixrezidentov_obyknovennyeMember

10.22

 

SHS4

mem-int:SHS4_akcziiprochixrezidentov_privilegirovannyeMember

10.23

 

SHS5

mem-int:SHS5_akcziibankov_nerezidentovMember

10.24

 

SHS6

mem-int:SHS6_akcziiprochixnerezidentovMember

10.25

 

SHS7

mem-int:SHS7_pai_doli_investfondov_nerezidentovMember

10.26

 

SHS8

mem-int:SHS8_pai_doli_investfondovrezidentovMember

10.27

 

SN1

mem-int:StrukturDolgCzennBumKreditOrg_RezidentMember

10.28

 

SN2

mem-int:StrukturDolgCzennBum_ProchRezidentMember

10.29

 

SN3

mem-int:StrukturDolgCzennBumKreditOrg_NerezidentMember

10.30

 

SN4

mem-int:StrukturDolgCzennBum_ProchNerezidentMember

10.31

 

DR1

mem-int:DepozitRaspiskiRUSEmitentMember

10.32

 

DR2

mem-int:DepozitRaspiskiInostranEmitenttMember

10.33

 

CON

mem-int:CON_konosamentMember

10.34

 

WTS

mem-int:WTS_skladskoesvidetelstvoMember

10.35

 

OPN

mem-int:OPN_opczionyemitentaMember

10.36

 

ENC1

mem-int:Dokumentzakladnye_neobezdvizhennyeMember

10.37

 

ENC2

mem-int:ObezdvizhennyeDokumentZakladnyeMember

10.38

 

ENC3

mem-int:ElektronnyeZakladnyeMember

10.39

 

DIGS

mem-int:CzifrovyeSvidetelstvaMember

10.40

 

KSU

mem-int:KSU_kliringovyjsertifikatuchastiyaMember

10.41

 

UDR

mem-int:UDR_UtilitarnyeCZifrovyePravaMember

10.42

 

ISU

mem-int:ISU_ipotechnyesertifikatyuchastiyaMember

10.43

 

OTHER

mem-int:OTHER_fin_instMember

11

Тип базового актива по первой части сделки

 

purcb-dic:Tip_bazovogo_aktivaEnumerator

11.1

 

E1 - акции

mem-int:E1_akcziiMember

11.2

 

E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда

mem-int:E2_paiMember

11.3

 

E3 - депозитарные расписки на акции

mem-int:E3_DepozitRaspiskiNaAkcziimember

11.4

 

E4 - индекс долевых инструментов

mem-int:E4_IndeksDolevInstrumentovMember

11.5

 

E5 - корзина долевых инструментов

mem-int:E5_KorzinaDolevInstrumentovMember

11.6

 

D1 - облигации

mem-int:D1_obligacziiMember

11.7

 

D2 - процентные ставки

mem-int:D2_proczentnyeStavkiMember

11.8

 

D3 - индекс долговых инструментов

mem-int:D3_IndeksDolgovyxInstrumentovMember

11.9

 

D4 - корзина долговых инструментов

mem-int:D4_KorzinaDolgovyxInstrumentovMember

11.10

 

D5 - кредитное событие

mem-int:D5_KreditnoeSobytieMember

11.11

 

C1 - товары (за исключением драгоценных металлов)

mem-int:C1_Tovary_zaIsklDragMetallovMember

11.12

 

C2 - товарный индекс

mem-int:C2_TovarnyjIndeksMember

11.13

 

C3 - корзина товарных активов

mem-int:C3_KorzinaTovarnyxAktivovMember

11.14

 

C4 - драгоценные металлы

mem-int:S4_DragoczennyeMetallymember

11.15

 

C5 - индекс на драгоценные металлы

mem-int:S5_IndeksNaDragoczennyeMetallyMember

11.16

 

C6 - корзина драгоценных металлов

mem-int:S6_KorzinaDragoczennyxMetallovMember

11.17

 

V1 - валюты

mem-int:V1_valyutyMember

11.18

 

V2 - валютный индекс

mem-int:V2_valyutnyjIndeksMember

11.19

 

V3 - корзина валют

mem-int:V3_korzinaValyutMember

11.20

 

V4 - валюты и процентные ставки

mem-int:V4_ValyutyIProczentnyeStavkiMember

11.21

 

A - договор, являющийся производным финансовым инструментом

mem-int:A_DogovorYAvlProizvFinInstrMember

11.22

 

X - смешанный портфель, корзина неоднородных активов

mem-int:X_SmeshPortfel_KorzinaNeodnorAktivovmember

11.23

 

M - иное

mem-int:M_inoe_Rek_kontr_po_vneb_sdMember

12

Тип финансового инструмента по первой части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)

 

purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_vnutr_vnesh_CZENBUME1chsdEnumerator

12.1

 

ВНТ - для внутренней ценной бумаги

mem-int:Dlya_vnutrennej_czennoj_bumagiMember

12.2

 

ВНШ - для внешней ценной бумаги

mem-int:Dlya_vneshnej_czennoj_bumagiMember

13

Тип финансового инструмента по первой части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора

 

purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_Kvalif_Nekvalif_Inv_1chsdEnumerator

13.1

 

КИ - для квалифицированных инвесторов

mem-int:KvalificzirovannyjMember

13.2

 

НИ - для неквалифицированных инвесторов

mem-int:NekvalificzirovannyjMember

14

Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) по второй части сделки

 

purcb-dic:Tip_CZen_Bum_Vid_Fin_Instr2chsdEnumerator

14.1

 

BIL1

mem-int:BIL1_vekselyaFOIV_RFMember

14.2

 

BIL2

mem-int:BIL2_vekselya_OIVsubektov_RFimuniczipalnyxobrazovanijMember

14.3

 

BIL3

mem-int:BIL3_vekselya_KOrezidentovMember

14.4

 

BIL4

mem-int:BIL4_vekselyaprochixrezidentovMember

14.5

 

BIL5

mem-int:BIL5_vekselya_ingosudarstvaMember

14.6

 

BIL6

mem-int:BIL6_vekselya_bankovnerezidentovMember

14.7

 

BIL7

mem-int:BIL7_vekselya_prochixnerezidentovMember

14.8

 

BON1

mem-int:BON1_obligaczii_emitirovannyeFOIV_RF_i_obligacziiBRMember

14.9

 

BON2

mem-int:BON2_obligaczii_emitir_OIVsubektovRF_i_municzobrazovanijMember

14.10

 

BON3

mem-int:BON3_obligaczii_KO_rezidentovMember

14.11

 

BON4

mem-int:BON4_obligaczii_prochix_rezidentovMember

14.12

 

BON5

mem-int:BON5_obligacziiingosudarstv_iobligaczii_inczentrbankovMember

14.13

 

BON6

mem-int:BON6_obligacziibankov_nerezidentovMember

14.14

 

BON7

mem-int:BON7_obligacziiprochixnerezidentovMember

14.15

 

DS1

mem-int:DS1_depozitnyesertifikatyKOrezidentovMember

14.16

 

DS2

mem-int:DS2_depozitnyesertifikatybankovnerezidentovMember

14.17

 

SS1

mem-int:SS1_sbersertifikatyKOrezidentovMember

14.18

 

SS2

mem-int:SS2_sbersertifikatybankovnerezidentovMember

14.19

 

SHS1

mem-int:SHS1_akcziiKOrezidentov_obyknovennyeMember

14.20

 

SHS2

mem-int:SHS2_akcziiKOrezidentov_privilegirovannyeMember

14.21

 

SHS3

mem-int:SHS3_akcziiprochixrezidentov_obyknovennyeMember

14.22

 

SHS4

mem-int:SHS4_akcziiprochixrezidentov_privilegirovannyeMember

14.23

 

SHS5

mem-int:SHS5_akcziibankov_nerezidentovMember

14.24

 

SHS6

mem-int:SHS6_akcziiprochixnerezidentovMember

14.25

 

SHS7

mem-int:SHS7_pai_doli_investfondov_nerezidentovMember

14.26

 

SHS8

mem-int:SHS8_pai_doli_investfondovrezidentovMember

14.27

 

SN1

mem-int:StrukturDolgCzennBumKreditOrg_RezidentMember

14.28

 

SN2

mem-int:StrukturDolgCzennBum_Proch_RezidentMember

14.29

 

SN3

mem-int:StrukturDolgCzennBumKreditOrg_NerezidentMember

14.30

 

SN4

mem-int:StrukturDolgCzennBum_ProchNerezidentMember

14.31

 

DR1

mem-int:DepozitRaspiskiRUSEmitentMember

14.32

 

DR2

mem-int:DepozitRaspiskiInostranEmitenttMember

14.33

 

CON

mem-int:CON_konosamentMember

14.34

 

WTS

mem-int:WTS_skladskoesvidetelstvoMember

14.35

 

OPN

mem-int:OPN_opczionyemitentaMember

14.36

 

ENC1

mem-int:Dokumentzakladnye_neobezdvizhennyeMember

14.37

 

ENC2

mem-int:ObezdvizhennyeDokumentZakladnyeMember

14.38

 

ENC3

mem-int:ElektronnyeZakladnyeMember

14.39

 

DIGS

mem-int:CzifrovyeSvidetelstvaMember

14.40

 

KSU

mem-int:KSU_kliringovyjsertifikatuchastiyaMember

14.41

 

UDR

mem-int:UDR_UtilitarnyeCZifrovyePravaMember

14.42

 

ISU

mem-int:ISU_ipotechnyesertifikatyuchastiyaMember

14.43

 

OTHER

mem-int:ISU_ipotechnyesertifikatyuchastiyaMember

15

Тип базового актива по второй части сделки

 

purcb-dic:Tip_bazovogo_aktiva_2chsdEnumerator

15.1

 

E1 - акции

mem-int:E1_akcziiMember

15.2

 

E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда

mem-int:E2_paiMember

15.3

 

E3 - депозитарные расписки на акции

mem-int:E3_DepozitRaspiskiNaAkcziimember

15.4

 

E4 - индекс долевых инструментов

mem-int:E4_IndeksDolevInstrumentovMember

15.5

 

E5 - корзина долевых инструментов

mem-int:E5_KorzinaDolevInstrumentovMember

15.6

 

D1 - облигации

mem-int:D1_obligacziiMember

15.7

 

D2 - процентные ставки

mem-int:D2_proczentnyeStavkiMember

15.8

 

D3 - индекс долговых инструментов

mem-int:D3_IndeksDolgovyxInstrumentovMember

15.9

 

D4 - корзина долговых инструментов

mem-int:D4_KorzinaDolgovyxInstrumentovMember

15.10

 

D5 - кредитное событие

mem-int:D5_KreditnoeSobytieMember

15.11

 

C1 - товары (за исключением драгоценных металлов)

mem-int:C1_Tovary_zaIsklDragMetallovMember

15.12

 

C2 - товарный индекс

mem-int:C2_TovarnyjIndeksMember

15.13

 

C3 - корзина товарных активов

mem-int:C3_KorzinaTovarnyxAktivovMember

15.14

 

C4 - драгоценные металлы

mem-int:S4_DragoczennyeMetallymember

15.15

 

C5 - индекс на драгоценные металлы

mem-int:S5_IndeksNaDragoczennyeMetallyMember

15.16

 

C6 - корзина драгоценных металлов

mem-int:S6_KorzinaDragoczennyxMetallovMember

15.17

 

V1 - валюты

mem-int:V1_valyutyMember

15.18

 

V2 - валютный индекс

mem-int:V2_valyutnyjIndeksMember

15.19

 

V3 - корзина валют

mem-int:V3_korzinaValyutMember

15.20

 

V4 - валюты и процентные ставки

mem-int:V4_ValyutyIProczentnyeStavkiMember

15.21

 

A - договор, являющийся производным финансовым инструментом

mem-int:A_DogovorYAvlProizvFinInstrMember

15.22

 

X - смешанный портфель, корзина неоднородных активов

mem-int:X_SmeshPortfel_KorzinaNeodnorAktivovmember

15.23

 

M - иное

mem-int:M_inoe_Rek_kontr_po_vneb_sdMember

16

Тип финансового инструмента по второй части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)

 

purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_vnutr_vnesh_CZEN_BUM_2chsdEnumerator

16.1

 

ВНТ - для внутренней ценной бумаги

mem-int:Dlya_vnutrennej_czennoj_bumagiMember

16.2

 

ВНШ - для внешней ценной бумаги

mem-int:Dlya_vneshnej_czennoj_bumagiMember

17

Тип финансового инструмента по второй части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора

 

purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_Kvalif_Nekvalif_Inv_2chsdEnumerator

17.1

 

КИ - для квалифицированных инвесторов

mem-int:KvalificzirovannyjMember

17.2

 

НИ - для неквалифицированных инвесторов

mem-int:NekvalificzirovannyjMember

18

Информация о повторном предоставлении сведений о сделке

 

purcb-dic:Inform_povtor_predost_sved_oSdelkeEnumerator

18.1

 

UPDATE - сведения в информационном сообщении о сделке изменены отчитывающейся организацией в системе внутреннего учета

mem-int:UPDATE_SvedeVInformSoobshhOSdelkeNeobxIzmenitMember

18.2

 

DELETE - ранее представленное информационное сообщение о сделке является некорректным, сделка исключена отчитывающейся организацией из системы внутреннего учета

mem-int:DELETE_RaneePredInfSoobshhOsdelkeYAvlNekEgoNeobxUdalitMember

19

Подтверждение сделки

 

purcb-dic:Podtverjdenie_operaciiEnumerator

19.1

 

Да

mem-int:DaMember

19.2

 

Нет

mem-int:NetMember

 

Форма 0420420 "Отчет регистратора"
Раздел 1. Информация об обслуживаемых реестрах

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Указание на выполняемые филиалом функции

 

purcb-dic:Osushhestv_filial_funkczii_registrEnumerator

1.1

 

Прием или передача документов

mem-int:PriemIliPeredachaDokumentovMember

1.2

 

Ведение реестра, в том числе открытие счетов и (или) проведение операций по лицевым и иным счетам

mem-int:VedRV_provedOperpoLiczevymIinymSchetamMember

1.3

 

Ведение реестра, в том числе открытие счетов и (или) проведение операций по лицевым и иным счетам, и хранение документов реестра

mem-int:XranenieDokumentovReestraMember

1.4

 

Прием или передача документов и хранение документов реестра

mem-int:PriemPeredachaDokiXranenenieDokReestraMember

 

Форма 0420420 "Отчет регистратора"
Раздел 3. Список находящихся на ведении реестров

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Код финансового инструмента (для отчетности регистратора)

 

purcb-dic:Kod_Fin_Instrumenta_dlya_Otch_RegistratoraEnumerator

1.1

 

АО - акции обыкновенные

mem-int:AO_akcziiObyknovennyeMember

1.2

 

АП - акции привилегированные

mem-int:APakcziiPrivilegirovannyeMember

1.3

 

ОБЛ - облигации, за исключением облигаций с ипотечным покрытием

mem-int:Oblig_ZaIsklObligSIpotPokrytMember

1.4

 

ДР - депозитарные расписки

mem-int:Depozitarnye_raspiskiMember

1.5

 

ОИП - облигации с ипотечным покрытием

mem-int:ObligSIpotechPokrMember

1.6

 

ИНОЕ - иные финансовые инструменты, ведение реестров которых осуществляет регистратор, за исключением инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия

mem-int:InyeVedenReestr_osushh_registratorZaIsklInvPaev_PIF_Member

2

Тип ценной бумаги

 

purcb-dic:Tip_czennoj_bumagiEnumerator

2.1

 

1 - обращается на организованных торгах

mem-int:ObrashhNaOrganizTorgaxMember

2.2

 

2 - не обращается на организованных торгах

mem-int:NeObrashhNaOrganizTorgaxMember

 

Форма 0420420 "Отчет регистратора"
Раздел 3а. Список паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия и информация по реестрам

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Код финансового инструмента (для отчетности регистратора) 2

 

purcb-dic:Kod_Fin_Instrumenta_dlya_Otch_Registratora2Enumerator

1.1

 

1 - инвестиционный пай

mem-int:Investiczionnyj_pajPURCBMember

1.2

 

2 - ипотечный сертификат участия

mem-int:Ipotechnyj_sertifikat_uchastiyaPURCBMember

 

Форма 0420420 "Отчет регистратора"
Раздел 4. Список эмитентов, не обеспечивших передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Код основания передачи реестра на хранение

 

purcb-dic:Kod_Osnovaniya_Priema_Reestra_Na_xranenieEnumerator

1.1

 

Л - ликвидация эмитента

mem-int:LikvidacziyaemitentaMember

1.2

 

Р - реорганизация эмитента

mem-int:ReorganizacziyaemitentaMember

1.3

 

Н - необеспечение эмитентом передачи реестра

mem-int:NeobespechEmitPeredachiReestraMember

1.4

 

И - иное

mem-int:Inoe_Xar_reestr_vl_em_bumMember

 

Форма 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"
Раздел А. Движение иностранных активов отчитывающейся организации при наличии между ней и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций
Раздел П. Движение иностранных обязательств отчитывающейся организации при наличии между ней и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип нерезидента по отношению к отчитывающейся организации

 

purcb-dic:Tip_nerez_po_otn_k_resp_Sved_o_prov_stres_testEnumerator

1.1

 

ND - прямой инвестор

mem-int:Pryamoj_investor_Sved_o_prov_stres_testMember

1.2

 

NR - предприятие прямого инвестирования

mem-int:Predpriyatie_pryamogo_invest_Sved_o_prov_stres_testMember

1.3

 

N1 - связанная сторона, в случае когда нерезидент и отчитывающаяся организация находятся под непосредственным контролем одного и того же резидента Российской Федерации

mem-int:Svyazan_storona_kontr_rezid_R_F_Sved_o_prov_stres_testMember

1.4

 

N2 - связанная сторона, в случае когда нерезидент и отчитывающаяся организация находятся под непосредственным контролем одного и того же нерезидента

mem-int:Svyazan_storona_kontr_nerezid_R_F_Sved_o_prov_stres_testMember

2

Сведения о нерезиденте - предприятии специального назначения

 

purcb-dic:Svedeniya_o_nerezidente_Sved_o_prov_stres_testEnumerator

2.1

 

SPV - предприятии специального назначения

mem-int:Predpriyatie_specz_naznacheniy_a_PURCBSved_o_prov_stres_testMember

2.2

 

000 - иное

mem-int:Inoe_Sved_o_prov_stres_testInoe_PURCBDop_inf_o_baz_aktMember

 

Форма 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"
Раздел 2. Информация об объемах заключенных отдельных договоров, размерах обязательств и финансовых результатах форекс-дилера

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Код договора форекс-дилера

 

purcb-dic:Kod_dogovora_foreksDileraEnumerator

1.1

 

1 - два договора и более, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения

mem-int:Dva_i_bolee_dog_Predi_inVal_srok_isp_sovpadMember

1.2

 

2 - валютный форвард

mem-int:Valyutnyj_forvardMember

1.3

 

3 - валютный своп

mem-int:Valyutnyj_svopMember

1.4

 

4 - валютный опцион

mem-int:Valyutnyj_opczionMember

1.5

 

5 - свопцион

mem-int:SvopczionMember

1.6

 

6 - иное

mem-int:Inoe_Rekv_Invest_FondaMember

 

Форма 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"
Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающей организации
Подраздел 1.1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - физическом лице
Подраздел 1.2. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - юридическом лице

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Сведения о предоставлении/непредоставлении информации учредителем (участником)

 

purcb-dic:Svedeniya_o_predost_nepredost_infUchredit_foreksDileraEnumerator

1.1

 

Да

mem-int:DaMember

1.2

 

Нет

mem-int:NetMember

 

Форма 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"
Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающей организации
Подраздел 1.1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - физическом лице
Раздел 2. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Код вида документа, удостоверяющего личность

 

purcb-dic:Kod_Vida_dokum_UdostovLichnostEnumerator

1.1

 

Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства

mem-int:Dok_vyd_ingos_Rek_kl_vneb_v_yd_inGos_bez_grazhd_6Member

1.2

 

Иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, и документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лица без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации

mem-int:IniyedokumentyMember

1.3

 

Иной документ в соответствии со статьей 10 Федерального закона от 25 июля 2002 года N 115-ФЗ "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации" 1

mem-int:Inoj_dokument_v_sootvetstvii_s_o_st_10_115FZ_5Member

1.4

 

Паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации

mem-int:Pas_grazhd_RF_diplPaspSluzhPasportza_predRF_2Member

1.5

 

Паспорт гражданина Российской Федерации

mem-int:Pasport_grazhdanina_RF_1Member

1.6

 

Паспорт иностранного гражданина

mem-int:Pasport_inostrannogo_grazhdanina_4Member

1.7

 

Разрешение на временное проживание

mem-int:Razreshenie_n_vremennoe_prozhivanie_7Member

1.8

 

Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации

mem-int:Vrem_Udost_lichn_Grazhd_RF_3Member

 

______________________________

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3032.

------------------------------

 

Форма 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"
Раздел 2. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Код вида контроля

 

purcb-dic:KodVidaKontrolyaEnumerator

1.1

 

K1 - право лица непосредственно распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации (прямой контроль)

mem-int:K1_PravLiczaRasporbolee_50ProczGol_Naznach_pryamKontrMember

1.2

 

K2 - право лица косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации (косвенный контроль)

mem-int:K2_PravLiczaRasporbolee_50ProczGol_Naznach_kosvKontrMember

2

Код признака контроля

 

purcb-dic:Kod_Priznaka_KontrolyaEnumerator

2.1

 

ПК1 - наличие права распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления отчитывающейся организации

mem-int:PK1_PravRasporyazhBolee50proczGolosovMember

2.2

 

ПК2 - наличие права назначать (избирать) единоличный исполнительный орган отчитывающейся организации

mem-int:PK2_PravoNaznachEdinolichIspolnOrganOrganizacziiMember

2.3

 

ПК3 - наличие права назначать (избирать) более чем 50 процентов коллегиального органа управления отчитывающейся организации

mem-int:PK3_NalichPravaNaznBol50ProczKollegOrganaUpravleOrganizMember

 

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Единица измерения имущества

 

purcb-dic:Edinicza_izmereniya_imushhestva_ Pred_obyazEnumerator

1.1

 

Д - денежные единицы измерения

mem-int:D_denezhnye_ediniczy_izmereniyaMember

1.2

 

К - количественные единицы измерения

mem-int:K_kolichestvennye_ediniczy_izmereniyaMember

 

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)
Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами
Подраздел 1.1. Финансовые инструменты
Подраздел 1.2. Денежные средства
Подраздел 1.3. Иное имущество
Раздел 3. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип клиента (депонента)

 

purcb-dic:Tip_klienta_deponentaEnumerator

1.1

 

ФЛ - физическое лицо

mem-int:FIMember

1.2

 

ЮЛ - юридическое лицо

mem-int:YulMember

1.3

 

ИП - индивидуальный предприниматель

mem-int:IndividualnyjPredprinimatelMember

1.4

 

И - организация, которая не является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством страны его регистрации

mem-int:OrgKotorayaneYUL_sozdanVsootvSzakonStranyRegistrMember

 

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)
Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
Раздел 3. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид договора

 

purcb-dic:Vid_dogovora_PURCB_shirokij_spisokEnumerator

1.1

 

T - договор доверительного управления ценными бумагами

mem-int:Dogovor_doverit_upr_czen_bumaMember

1.2

 

B - договор о брокерском обслуживании

mem-int:Dogovor_na_broker_obsluzhivanie_Member

1.3

 

MD - депозитарный договор, заключенный с номинальным держателем

mem-int:Dogovor_na_mezhdepoz_obsluzhivanieMember

1.4

 

DT - депозитарный договор, заключенный с доверительным управляющим

mem-int:Dogovor_na_depozitarnoe_obsluzhivanieMember

1.5

 

DD - депозитарный договор

mem-int:Dogovor_a_depoz_obsluzh_zaklyuch_s_in_nomin_derzhatMember

1.6

 

IMD - депозитарный договор, заключенный с иностранным номинальным держателем

mem-int:Dogovor_na_depozit_obsluzh_zaklyuch_s_doverit_upravlMember

2

Тип имущества

 

purcb-dic:Tip_imushhestva_Sved_ob_pbyazat_pered_klient_prof_uchEnumerator

2.1

 

M - денежные средства

mem-int:Denezhnye_sredstvaMember

2.2

 

E1 - акции

mem-int:E1_akcziiMember

2.3

 

D1 - облигации

mem-int:D1_obligacziiMember

2.4

 

E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда

mem-int:Investiczionnye_paiMember

2.5

 

DR - депозитарные расписки

mem-int:DepozitRaspiskiMember

2.6

 

E3 - закладные

mem-int:ZakladnyeMember

2.7

 

A - производные финансовые инструменты

mem-int:Proizvodnye_finansovye_instrumenty_Member

2.8

 

F - иностранные финансовые инструменты

mem-int:Inostrannye_finansovye_instrumenty_Member

2.9

 

O - иное

mem-int:Inoe_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch_Member

 

Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами
Подраздел 1.1. Финансовые инструменты
Подраздел 1.2. Денежные средства
Подраздел 1.3. Иное имущество

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Способ исполнения обязательств

 

purcb-dic:SposobIspObEnumerator

1.1

 

Возврат денежных средств по поручению клиента

mem-int:VyvodDenezhnyxSredstvMember

1.2

 

Возврат ценных бумаг по поручению клиента

mem-int:spisanczbPoruchKlMember

1.3

 

Дарение

mem-int:darenieMember

1.4

 

Зачет встречных требований

mem-int:zachetVstTrebMember

1.5

 

Передача списка имущества клиентов в вышестоящий депозитарий

mern-int:PerSpiskImuzchKlVDMember

1.6

 

Иное

mem-int:Inoe_Member

2

Единица измерения

 

purcb-dic:Edinicza_izm_Sved_ob_ispoln_obyaz_pered_klientEnumerator

2.1

 

Д - денежные единицы измерения

mem-int:D_denezhnye_ediniczy_izmereniyaMember

2.2

 

К - количественные единицы измерения

mem-int:K_kolichestvennye_ediniczy_izmereniyaMember

 

Форма 0420426 "Информация о заключении (прекращении) с эмитентом, управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Код причины направления информации о ведении реестра владельцев ценных бумаг

 

purcb-dic:KodPrichinyNaprInfOVedenReestVladCZBEnumerator

1.1

 

З - заключение отчитывающейся организацией договора на ведение реестра

mem-mt:ZaklyuchDogovoraNaVedenReestraPURCBMember

1.2

 

Р - прекращение отчитывающейся организацией договора на ведение реестра

mem-int:PrekrashhDogovoraNaVedeniReestraPURCBMember

1.3

 

Х - прием отчитывающейся организацией реестра на хранение

mem-int:PriemReestraVladelczevCZBnaXranenPURCBMember

 

Форма 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (индивидуального аудитора)"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке

 

nfo-dic:Vidotchetnosti_audit_proverke_Enumerator

1.1

 

1 - годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность

mem-int:GodovayaBuxgalterskayaFinansovayaOtchetnostMember

1.2

 

2 - промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность

mem-int:PromezhutochnayaBuxgalterskayaFinansovayaOtchetnostMember

1.3

 

3 - годовая консолидированная финансовая отчетность

mem-int:GodovayaKonsolidirovannayaFinansovayaOtchetnostMember

1.4

 

4 - промежуточная консолидированная финансовая отчетность

mem-int:PromezhutKonsolFinOtchetnostMember

 

Форма 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию"

 

Номер строк и

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип операции

 

purcb-dic:Tip_operaczii_Sved_ob_izm_dost_k_klir_obsl_org_torgamEnumerator

1.1

 

Предоставление

mem-int:PredostavlenieMember

1.2

 

Приостановление

mem-int:PriostanovlenieMember

1.3

 

Прекращение

mem-int:PrekrashhenieMember

1.4

 

Возобновление

mem-int:VozobnovlenieMember

 

Форма 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Сторона, не исполнившая обязательство

 

purcb-dic:StoronaEnumerator

1.1

 

Контрагент

mem-int:Czentral_kontragentMember

1.2

 

Участник клиринга

mem-int:Ychastnik_kliringaMember

 

Форма 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип операции

 

purcb-dic:Tip_operaczii_Sved_o_den_sreds_isp_klir_orgEnumerator

1.1

 

Д - размещение денежных средств на депозит

mem-int:D_razmeshhenie_denSredstv_na_de pozitMember

1.2

 

З - предоставление займа

mem-int:Z_predostavlenie_zajmaMember

1.3

 

Кр - предоставление кредита

mem-int:K_predostavlenie_kreditaMember

1.4

 

Кл - денежные средства на клиринговых счетах

mem-int:K_denSredstva_na_klir_schetaxMember

1.5

 

И - иное

mem-int:I_inoe_sved_o_den_srMember

 

Форма 0420324 "Сведения о наступлении риск-событий и проведении нагрузочного тестирования программно-технических средств"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид деятельности

 

purcb-dic:VidDeyatOrgTKlOrEnumerator

1.1

 

Клиринговая деятельность

mem-int:KliringovayaDeyatMember

1.2

 

Организация торгов

mem-int:OrganizacziyaTorgovMember

1.3

 

Репозитарная деятельность

mem-int:RepozitarnayaDeyatMember

2

Код причины СОР

 

purcb-dic:KodPrichiniSOREnumerator

2.1

 

ИТ

mem-int:IT_sboiPTSMember

2.2

 

ПР

mem-int:PR_narProcMember

2.3

 

ЛЮ

mem-int:LU_NekorrDRabMember

2.4

 

ВО

mem-int:VO_VneshnSobMember

3

Оценка значимости СОР

 

purcb-dic:ZnachimostSOREnumerator

3.1

 

Существенные

mem-int:suchestvenniyeMember

3.2

 

Значимые

mem-int:znachimiyeMember

3.3

 

Несущественные

mein-int:nesuchestvenniyeMember

 

Форма 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату"
Форма 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип депонента

 

purcb-dic:Tip_deponentaEnumerator

1.1

 

Физическое лицо

mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER

1.2

 

Юридическое лицо

mem-int:YULMEMBER

 

Форма 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"
Раздел 2. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого являются ценные бумаги
Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах
Подраздел 1.2.1. Количество и объем проведенных депозитарием операций с учитываемыми ценными бумагами
Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах
Раздел 3. Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), в доверительное управление, принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе (репо, заем), а также в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничено распоряжение
Форма 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату"
Форма 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах"
Форма 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам"
Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Раздел 3. Расчет величины кредитного риска
Подраздел 3.3. Информация об обеспечении по активам, принимаемым в расчет кредитного риска
Раздел 4. Расчет величины рыночного риска
Подраздел 4.2. Показатели для расчета величины рыночного риска в отношении ценных бумаг
Подраздел 4.4. Показатели для расчета величины рыночного риска по производным финансовым инструментам и аналогичным им договорам, за исключением величины рыночного риска, рассчитываемой как совокупная величина индивидуального клирингового обеспечения

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)

 

purcb-dic:TipCZenBumVidFIEnumerator

1.1

 

BIL1

mem-int:BIL1_vekselyaFOIV_RFMember

1.2

 

BIL2

mem-int:BIL2_vekselya_OIVsubektov_RFimuniczipalnyxobrazovanijMember

1.3

 

BIL3

mem-int:BIL3_vekselya_KOrezidentovMember

1.4

 

BIL4

mem-int:BIL4_yekselyaprochixrezidentovMember

1.5

 

BIL5

mem-int:BIL5_vekselya_ingosudarstvaMember

1.6

 

BIL6

mem-int:BIL6_vekselya_bankovnerezidentov_Member

1.7

 

BIL7

mem-int:BIL7_vekselya_prochixnerezidentov_Member

1.8

 

BON1

mem-int:BON1_obligaczii_emitirovannyeFOIV_RF_i_obligacziiBRMember

1.9

 

BON2

mem-int:BON2_obligaczii_emitir_OIVsubektovRF_i_municzobrazovanijMember

1.10

 

BON3

mem-int:BON3_obligaczii_KO_rezidentovMember

1.11

 

BON4

mem-int:BON4_obligaczii_prochix_rezidentovMember

1.12

 

BON5

mem-int:BON5_obligacziiingosudarstv_iobligaczii_inczentrbankovMember

1.13

 

BON6

mem-int:BON6_obligacziibankov_nerezidentovMember

1.14

 

BON7

mem-int:BON7_obligacziiprochixnerezidentovMember

1.15

 

DS1

mem-int:DS1_depozitnyesertifikatyKOrezidentovMember

1.16

 

DS2

mem-int:DS2_depozitnyesertifikatybankovnerezidentovMember

1.17

 

SS1

mem-int:SS1_sbersertifikatyKOrezidentovMember

1.18

 

SS2

mem-int:SS2_sbersertifikatybankovnerezidentovMember

1.19

 

SHS1

mem-int:SHS1_akcziiKOrezidentov_obyknovennyeMember

1.20

 

SHS2

mem-int:SHS2_akcziiKOrezidentov_privilegirovannyeMember

1.21

 

SHS3

mem-int:SHS3_akcziiprochixrezidentov_obyknovennyeMember

1.22

 

SHS4

mem-int:SHS4_akcziiprochixrezidentov_privilegirovannyeMember

1.23

 

SHS5

mem-int:SHS5_akcziibankov_nerezidentov_Member

1.24

 

SHS6

mem-int:SHS6_akcziiprochixnerezidentovMember

1.25

 

SHS7

mem-int:SHS7_pai_doli_investfondov_nerezidentovMember

1.26

 

SHS8

mem-int:SHS8_pai_doli_investfondovrezidentovMember

1.27

 

SN1

mem-int:StrukturDolgCzennBumKreditOrg_RezidentMember

1.28

 

SN2

mem-int:StrukturDolgCzennBum_ProchRezidentMember

1.29

 

SN3

mem-int:StrukturDolgCzennBumKreditOrg_NerezidentMember

1.30

 

SN4

mem-int:StrukturDolgCzennBum_ProchNerezidentMember

1.31

 

DR1

mem-int:DepozitRaspiskiRUSEmitentMember

1.32

 

DR2

mem-int:DepozitRaspiskiInostranEmitenttMember

1.33

 

CON

mem-int:CON_konosamentMember

1.34

 

WTS

mem-int:WTS_skladskoesvidetelstvoMember

1.35

 

OPN

mem-int:OPN_opczionyemitentaMember

1.36

 

ENC1

mem-int:Dokumentzakladnye_neobezdvizhennyeMember

1.37

 

ENC2

mem-int:ObezdvizhennyeDokumentZakladnyeMember

1.38

 

ENC3

mem-int:ElektronnyeZakladnyeMember

1.39

 

DIGS

mem-int:CzifrovyeSvidetelstvaMember

1.40

 

KSU

mem-int:KSU_kliringovyjsertifikatuchastiyaMember

1.41

 

UDR

mem-int:UDR_UtilitarnyeCZifrovyePravaMember

1.42

 

ISU

mem-int:ISU_ipotechnyesertifikatyuchastiyaMember

1.43

 

OTHER

mem-int:OTHER_fin_instMember

 

Форма 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип депонента-контрагента

 

purcb-dic:Tip_depon_kontr_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetuEnumerator

1.1

 

Физическое лицо

mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER

1.2

 

Юридическое лицо

mem-int:YULMEMBER

 

Форма 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату"
Форма 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип зарегистрированного лица

 

purcb-dic:Tip_zaregistr_liczaEnumerator

1.1

 

Физическое лицо

mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER

1.2

 

Юридическое лицо

mem-int:YULMEMBER

 

Форма 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип зарегистрированного лица - контрагента

 

purcb-dic:Tip_zaregistr_licza_kontragentaEnumerator

1.1

 

Физическое лицо

mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER

1.2

 

Юридическое лицо

mem-int:YULMEMBER

 

Форма 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип нарушения

 

purcb-dic:Tip_narusheniyaEnumerator

1.1

 

лицензионных требований

mem-int:LiczenzionnyxTrebovaniiMember

1.2

 

в брокерской деятельности

mem-int:V_brokerskoj_deyatelnostiMember

1.3

 

в деятельности по доверительному управлению ценными бумагами

mem-int:V_DU_deyatelnostiCZBMember

1.4

 

в деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

mem-int:D_VR_CZBMember

1.5

 

в депозитарной деятельности

mem-int:V_depozitarnoj_deyatelnostiMember

1.6

 

внутреннего учета

mem-int:Vnutrennego_uchetaMember

1.7

 

депозитарного учета

mem-int:Depozitarnogo_uchetaMember

1.8

 

сроков сдачи отчетности

mem-int:Srokov_sdachi_otchetnostiMember

1.9

 

в сфере ПОД/ФТ

mem-int:V_sfere_POD_FTMember

1.10

 

в сфере ПНИИИ/МР

mem-int:V_sfere_PNIII_MRMember

1.11

 

в деятельности форекс-дилера

mem-int:DeyatelnostforexdilMember

1.12

 

прочее

mem-int:Prochee_Vyyav_prof_uchastn_narushMember

 

Форма 0420450 "Информация об организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор аутсорсинга"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Виды функций, переданных на аутсорсинг

 

purcb-dic:ViddeyatelnostiperedannyjvautsorsingEnumerator

1.1

 

Внутренний аудит

mem-int:VnutrennijauditMember

1.2

 

Внутренний контроль

mem-int:VnutrennijkontrolMember

1.3

 

Ведение внутреннего учета

mem-int:VedenievnutrennegouchetaMember

1.4

 

Ведение бухгалтерского учета

mem-int:VedeniebuxgalterskogouchetaMember

1.5

 

Управление рисками

mem-int:UpravlenieriskamiMember

1.6

 

Контроль за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" 1 и принятых в соответствии с ним нормативных актов

mem-int:KontrolZaSoblyudeniemTreb224FZ_ProtivodejstviyaNIIIMRMember

2

Объем функций, переданных в аутсорсинг

 

purcb-dic:ObemfunkczijperedannyxvautsorsingEnumerator

2.1

 

Полный

mem-int:PolnyjMember

2.2

 

Частичный

mem-int:CHastichnyjMember

 

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2020, N 14, ст. 2027.

------------------------------

 

Форма 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Сведения о неисполнении запроса/нарушении срока исполнения запроса

 

purcb-dic:Svedeniya_o_neispolnenii_zaprosa_Sved_o_SpiskEnumerator

1.1

 

Не исполнен

mem-int:Ne_ispMember

1.2

 

Нарушен срок

mem-int:Narush_srokMember

 

Форма 0420453 "Сведения о жалобах клиентов"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Код жалобы

 

purcb-dic:Kod_zhalobyEnumerator

1.1

 

Отказ в принятии поручения клиента на совершение сделки (операции)

mem-int:Oshibki_po_vyp_zayavok_rasporyazhenijKlientaMember

1.2

 

Неисполнение сделки (операции) по поручению клиента

mem-int:Ne_isp_sdelkiMember

1.3

 

Исполнение сделки (операции) не в соответствии с условиями, изложенными в поручении клиента

mem-int:Isp_sdelki_ne_v_sootvMember

1.4

 

Совершение сделки (операции) без поручения клиента

mem-int:Sov_sdelki_bez_klientaMember

1.5

 

Непредставление отчетов клиенту

mem-int:Nepredostav_otch_klientyMember

1.6

 

Нарушение порядка, срока, формы представления отчета клиенту, а также его содержания

mem-int:Narush_porayd_srokaMember

1.7

 

Невозможность подачи клиентом поручения

mem-int:Nevozm_podachi_poruchMember

1.8

 

Невозможность подачи депонентом инструкции для участия в корпоративном действии

mem-int:Nevozm_podachi_deponentMember

1.9

 

Исполнение инструкции депонента не в соответствии с условиями, изложенными в инструкции

mem-int:Isp_instr_deponentaMember

1.10

 

Неисполнение инструкции депонента для участия в корпоративном действии

mem-int:Ne_Isp_instr_deponentaMember

1.11

 

Проблемы, связанные с личным кабинетом клиента

mem-int:Problemi_s_LKMember

1.12

 

Нарушение срока представления запрашиваемых клиентом документов (информации)

mem-int:Narush_srokaMember

1.13

 

Несвоевременное рассмотрение обращений (жалоб) клиента

mem-int:Nesvoevrem_rassmMember

1.14

 

Неудовлетворенность рассмотрением обращения (жалобы) клиента

mem-int:Neud_rassmMember

1.15

 

Несоблюдение принципа исполнения поручений клиента на наилучших условиях

mem-int:Nesoblud_princ_rassmMember

1.16

 

Управление ценными бумагами и денежными средствами клиента не в соответствии с его инвестиционным профилем

mem-int:Yprav_czen_bymMember

1.17

 

Нарушение сроков проведения операции

mem-int:Narush_srok_operMember

1.18

 

Отказ в совершении сделки (операции) клиента

mem-int:Otkaz_v_soversh_sdelkiMember

1.19

 

Нарушение брокером (управляющим) порядка признания лица квалифицированным инвестором

mem-int:Narush_brokerMember

1.20

 

Нарушение управляющим запрета на осуществление управления ценными бумагами и денежными средствами клиента без определения инвестиционного профиля клиента

mem-int:Narush_ypravMember

1.21

 

Нарушение брокером (управляющим) запрета на приобретение в интересах неквалифицированных инвесторов ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов

mem-int:Narush_zapretaMember

1.22

 

Принудительное закрытие или перенос позиций клиента

mem-int:Prinud_zakritieMember

1.23

 

Проблемы с выплатой (перечислением) доходов по ценным бумагам

mem-int:Problemi_s_viplatMember

1.24

 

Неудовлетворенность клиента качеством, предоставляемых услуг

mem-int:Neud_kach_uslugMember

1.25

 

Необоснованное взимание платы (комиссии) с клиента

mem-int:Neobosn_vzimanie_platiMember

1.26

 

Несогласие клиента с тарифной политикой, тарифами, изменением тарифов за предоставляемые услуги

mem-int:Nesogl_tarif_politikMember

1.27

 

Недобросовестные действия в отношении имущества клиента

mem-int:Nedobrosov_deistMember

1.28

 

Незаконные действия, подозрительные (схемные) операции, нестандартные операции

mem-int:NezakonDejstviyaPodozritSxemOperMember

1.29

 

Предоставление консультации, которая привела к потере денежных средств

mem-int:PredKonsulKotPrivKPotereDSMember

1.30

 

Раскрытие информации (размещение неполной и (или) недостоверной информации) на сайте профессионального участника

mem-int:RaskrInfoRazmNepolnINedostoverInfoNaSajteMember

1.31

 

Сбои в работе информационно-торговых систем

mem-int:SboiVRaboteInfoTorgovyxSistemMember

1.32

 

Навязывание финансовых услуг, связанных с деятельностью иных лиц (брокеры)

mem-int:NavyazyvanieFinUslugSvyazSDeyatInyxLiczBrokeryMember

1.33

 

Прочее

mem-int:Prochee_zhalobyMember

 

Форма 0420454 "Расчет норматива показателя краткосрочной ликвидности брокера"

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип позиции

 

purcb-dic:TippozicziiEnumerator

1.1

 

Клиентская

mem-int:KlientskayaMember

1.2

 

Собственная

mem-int:SobstvennayaMember

2

Вид стоимости

 

purcb-dic:VidStoimostiEnumerator

2.1

 

1 - справедливая

mem-int:SpravedlivayaMember

2.2

 

2 - рыночная

mem-int:RynochnayaMember

3

Причина несоответствия НКЛ

 

purcb-dic:PrichinaNesootvetstviyaNKLEnumerator

3.1

 

1 - несоответствие НКЛ минимальному допустимому числовому значению НКЛ в случае, указанном в абзаце втором пункта 1.8 Указания Банка России N 5436-У 1

mem-int:nesootvNKLminDopChislZnachNKLVsluchUkazVAbzacze_1_P_1_10Member

3.2

 

2 - несоответствие НКЛ минимальному допустимому числовому значению НКЛ в случае, указанном в абзаце третьем пункта 1.8 Указания Банка России N 5436-У 1

mem-int:nesootvNKLminDopChislZnachNKLvSluchaeUkazVabzacze_2_P_1_10Member

3.3

 

3 - иное несоответствие НКЛ минимальному допустимому числовому значению НКЛ

mem-int:InoeNesootvNKLminDopChislZnachNKLMember

 

______________________________

1Указание Банка России от 13 апреля 2020 года N 5436-У "Об установлении обязательного норматива краткосрочной ликвидности для брокера, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств в его интересах", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2020 года N 58454.

------------------------------

 

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Раздел 1. Результаты расчета норматива достаточности капитала

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Причина несоответствия норматива достаточности капитала

 

purcb-dic:PrichinanesootvetHDKEnumerator

1.1

 

1 - в случае повышения ставок клиринговой организации или снижения уровня кредитных рейтингов, установленных Советом директоров Банка России, у контрагента

mem-int:VSluchPovStavokKliringovojOrgIliSnizhRejtingovUKontragentaMember

1.2

 

2 - в случае принятия Советом директоров Банка России решения об изменении перечня рейтинговых агентств или о повышении уровня кредитных рейтингов

mem-int:VSluchPrinSovDirBRReshIzmenPerechRejtingAgenstvOPovyshUrovRejtingMember

1.3

 

3 - иное несоответствие НДК минимальному допустимому числовому значению НДК

mem-int:InoeNesootvNDKMinDopustimomuChislZnachNDKMember

 

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Раздел 3. Расчет величины кредитного риска
Подраздел 3.1. Информация о величине кредитного риска

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид актива/условного обязательства кредитного характера

 

purcb-dic:Vid_AktivaEnumerator

1.1

 

Денежные средства на банковских счетах

mem-int:DSrasch_schetMember

1.2

 

Денежные средства, переданные по договору о брокерском обслуживании

mem-int:DSrasch_brokMember

1.3

 

Денежные средства, переданные по договору доверительного управления

mem-int:DS_dovMember

1.4

 

Требования по уплате денежных средств

mem-int:Treb_post_dsMember

1.5

 

Требования по поставке финансовых инструментов

mem-int:Treb_post_fiMember

1.6

 

Требования по получению начисленных (накопленных) процентов

mem-int:Treb_procMember

1.7

 

Требования по получению денежных средств, переданных по первой части договора репо

mem-int:Treb_perv_chast_repoMember

1.8

 

Требования по получению денежных средств по договору займа

mem-int:Treb_po_zaimyMember

1.9

 

Требования профессионального участника по возврату денежных средств, переданных по договору займа для совершения маржинальных сделок

mem-int:Treb_marjMember

1.10

 

Вложения в долговые ценные бумаги

mem-int:Vloz_v_dol_czbymMember

1.11

 

Иные активы

mem-int:Inie_aktivMember

1.12

 

Поручительства

mem-int:PoruchMember

1.13

 

Вексельные поручительства (аваль)

mem-int:Veksel_poruchMember

1.14

 

Индоссамент векселей

mem-int:IndossamentMember

1.15

 

Обязательства профессионального участника, в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) должником требования, ранее уступленного профессиональным участником новому кредитору, если профессиональный участник принял на себя поручительство за должника перед новым кредитором

mem-int:Obyaz_neispMember

1.16

 

Ручательство

mem-int:RuchatelstvaMember

1.17

 

Требования по ценным бумагам, вытекающие из открытых позиций клиентов с особым уровнем риска, к клиентам брокера

mem-int:TrebPoCBVytekayushhieIzOtkrytyxPoziczijKlientovSOsobymUrovnemRiskaKKlientBrokeraMember

1.18

 

Требования по ценным бумагам, вытекающие из открытых позиций клиентов с особым уровнем риска, к контрагентам

mem-int:TrebPoCBVytekayushhieIzOtkrytyxPoziczijKlientovSOsobymUrovnemRiskaKontragentamMember

1.19

 

Требования по денежным средствам, вытекающие из открытых позиций клиентов с особым уровнем риска, к клиентам брокера

mem-int:TrebPoDSVytekIzOtkrytPozKlientovOsoburovRiskaKlientBrokeraMember

1.20

 

Требования по денежным средствам, вытекающие из открытых позиций клиентов с особым уровнем риска, к контрагентам

mem-int:TrebPoDSVytekIzOtkrytPozKlientOsobUrovRiskaKontragentamMember

1.21

 

Обязательства профессионального участника, являющегося брокером, выкупить ценные бумаги эмитента, вытекающие из договора возмездного оказания услуг по размещению и (или) организации размещения ценных бумаг

mem-int:Obyaz_brok_vykypMember

1.22

 

Иные условные обязательства кредитного характера

mem-int:Inie_ysl_obyazMember

 

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Подраздел 3.2. Информация об активах, полученных профессиональным участником по договорам репо, заключенным на условиях генерального соглашения (единого договора), и обеспечении по таким договорам

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип требования/обязательства

 

purcb-dic:Treb_obyazEnumerator

1.1

 

Требование

mem-int:TrebMember

1.2

 

Обязательство

mem-int:ObyazMember

2

Предмет требований/обязательств

 

purcb-dic:PredmettrebovaniyaobyazatelstvaEnumerator

2.1

 

Денежные средства

mem-int:DenezhnyeSredstvaMember

2.2

 

Ценные бумаги

mem-int:CZennyeBumagiMember

 

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Подраздел 3.3. Информация об обеспечении по активам, принимаемым в расчет кредитного риска

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид обеспечения

 

purcb-dic:Vid_obespecheniya2Enumerator

1.1

 

Денежные средства в рублях

mem-int:DS_rubMember

1.2

 

Денежные средства в иностранной валюте

mem-int:DS_valMember

1.3

 

Ценные бумаги

mem-int:Czen_bymMember

 

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Раздел 4. Расчет величины рыночного риска
Подраздел 4.1. Метод расчета рыночного риска

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Метод расчета рыночного риска

 

purcb-dic:Metod_rasch_RREnumerator

1.1

 

Базовый

mem-int:BazovyjMember

1.2

 

Продвинутый

mem-int:ProdvinutyjMember

 

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Раздел 4. Расчет величины рыночного риска
Подраздел 4.2. Показатели для расчета величины рыночного риска в отношении ценных бумаг

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид объекта

 

purcb-dic:Vid_obektaEnumerator

1.1

 

Долевые ценные бумаги

mem-int:Dolevye_czennye_bumagiMember

1.2

 

Долговые ценные бумаги, которые классифицированы как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток или оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход

mem-int:DolgCzen_bymMember

1.3

 

Долговые ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте, которые классифицированы как учитываемые по амортизированной стоимости, кроме оцениваемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток, имеющихся в наличии для продажи, оцениваемых по справедливой стоимости через прочий совокупный доход и удерживаемых до погашения

mem-int:DolgCzen_bym2Member

1.4

 

Депозитарные расписки

mem-int:Depozit_raspMember

1.5

 

Производные финансовые инструменты

mem-int:Proizvodnye_finansovye_instrumentyPURCBMember

1.6

 

Иностранная валюта

mem-int:In_valMember

1.7

 

Требования, выраженные в иностранной валюте

mem-int:Treb_in_valMember

1.8

 

Обязательства, выраженные в иностранной валюте

mem-int:Obyaz_in_valMember

1.9

 

Обязательства по обратной поставке ценных бумаг, полученных по договорам репо или займа ценных бумаг, в случае если полученные ценные бумаги по договору репо или займа ценных бумаг были реализованы по договору купли-продажи ценных бумаг или переданы по договорам репо, займа ценных бумаг или в обеспечение по привлеченным средствам на срок, превышающий срок первоначальной операции, или по таким ценным бумагам имело место неисполнение контрагентом своих обязательств по обратной поставке

mem-int:Obyaz_obr_postavMember

 

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Раздел 4. Расчет величины рыночного риска
Подраздел 4.3. Показатели для расчета величины рыночного риска в отношении иностранной валюты, требований и обязательств, выраженных в иностранной валюте

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид объекта

 

purcb-dic:Vid_obekta2Enumerator

1.1

 

Иностранная валюта

mem-int:In_valMember

1.2

 

Требования, выраженные в иностранной валюте

mem-int:Treb_in_valMember

1.3

 

Обязательства, выраженные в иностранной валюте

mem-int:Obyaz_in_valMember

 

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Раздел 4. Расчет величины рыночного риска
Подраздел 4.4. Показатели для расчета величины рыночного риска по производным финансовым инструментам и аналогичным им договорам, за исключением величины рыночного риска, рассчитываемой как совокупная величина индивидуального клирингового обеспечения

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Место совершения сделки

 

purcb-dic:MestoEnumerator

1.1

 

Российский организатор торговли

mem-int:Org_torg_rusMember

1.2

 

Иностранный организатор торговли (иностранная биржа)

mem-int:Org_torg_inostrMember

1.3

 

Не на организованных торгах

mem-int:Vnebirj_rynMember

2

Вид опциона

 

purcb-dic:Vid_opcEnumerator

2.1

 

Пут

mem-int:PutMember

2.2

 

Колл

mem-int:KollMember

3

Тип опциона

 

purcb-dic:Tip_opcEnumerator

3.1

 

Американский

mem-int:USAMember

3.2

 

Европейский

mem-int:EuropeMember

3.3

 

Бермудский

mem-int:BermudMember

4

Длинная/короткая позиция

 

purcb-dic:PoziciyaDSEnumerator

4.1

 

Длинная

mem-int:DlinnayaMember

4.2

 

Короткая

mem-int:KorotkayaMember

5

Тип базисного актива

 

purcb-dic:Tip_baz_aktEnumerator

5.1

 

E1 - акции

mem-int:E1_akcziiMember

5.2

 

E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда

mem-int:E2_paiMember

5.3

 

E3 - депозитарные расписки на акции

mem-int:E3_DepozitRaspiskiNaAkcziimember

5.4

 

E4 - индекс долевых инструментов

mem-int:E4_IndeksDolevInstrumentovMember

5.5

 

E5 - корзина долевых инструментов

mem-int:E5_KorzinaDolevInstrumentovMember

5.6

 

D1 - облигации

mem-int:D1_obligacziiMember

5.7

 

D2 - процентные ставки

mem-int:D2_proczentnyeStavkiMember

5.8

 

D3 - индекс долговых инструментов

mem-int:D3_IndeksDolgovyxInstrumentovMember

5.9

 

D4 - корзина долговых инструментов

mem-int:D4_KorzinaDolgovyxInstrumentovMember

5.10

 

D5 - кредитное событие

mem-int:D5_KreditnoeSobytieMember

5.11

 

C1 - товары (за исключением драгоценных металлов)

mem-int:C1_Tovary_zaIsklDragMetallovMember

5.12

 

C2 - товарный индекс

mem-int:C2_TovarnyjIndeksMember

5.13

 

C3 - корзина товарных активов

mem-int:C3_KorzinaTovarnyxAktivovMember

5.14

 

C4 - драгоценные металлы

mem-int:S4_DragoczennyeMetallymember

5.15

 

C5 - индекс на драгоценные металлы

mem-int:S5_IndeksNaDragoczennyeMetallyMember

5.16

 

C6 - корзина драгоценных металлов

mem-int:S6_KorzinaDragoczennyxMetallovMember

5.17

 

V1 - валюты

mem-int:V1_valyutyMember

5.18

 

V2 - валютный индекс

mem-int:V2_valyutnyjIndeksMember

5.19

 

V3 - корзина валют

mem-int:V3_korzinaValyutMember

5.20

 

V4 - валюты и процентные ставки

mem-int:V4_ValyutyIProczentnyeStavkiMember

5.21

 

A - договор, являющийся производным финансовым инструментом

mem-int:A_DogovorYAvlProizvFinInstrMember

5.22

 

X - смешанный портфель, корзина неоднородных активов

mem-int:X_SmeshPortfel_KorzinaNeodnorAktivovmember

5.23

 

M - иное

mem-int:M__inoe_Rek_kontr_po_vneb_sdMember

6

Тип ПФИ

 

purcb-dic:Tip_PFIEnumerator

6.1

 

P - поставочный

mem-int:P_postavochnyj_Member

6.2

 

C - расчетный

mem-int:C_raschetnyjMember

 

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Раздел 4. Расчет величины рыночного риска
Подраздел 4.6. Показатели для расчета величины рыночного риска по продвинутому методу

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип группы

 

purcb-dic:Tip_gruppiEnumerator

1.1

 

Основной

mem-int:OsnovMember

1.2

 

Валютный

mem-int:ValMember

1.3

 

Процентный

mem-int:ProcMember

 

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Раздел 4. Расчет величины рыночного риска
Подраздел 4.2. Показатели для расчета величины рыночного риска в отношении ценных бумаг
Подраздел 4.3. Показатели для расчета величины рыночного риска в отношении иностранной валюты, требований и обязательств, выраженных в иностранной валюте
Подраздел 4.4. Показатели для расчета величины рыночного риска по производным финансовым инструментам и аналогичным им договорам, за исключением величины рыночного риска, рассчитываемой как совокупная величина индивидуального клирингового обеспечения

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Длинная/короткая позиция

 

purcb-dic:PoziciyaEnumerator

1.1

 

Длинная

mem-int:DlinnayaMember

1.2

 

Короткая

mem-int:KorotkayaMember

 

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Раздел 4. Расчет величины рыночного риска
Подраздел 4.4. Показатели для расчета величины рыночного риска по производным финансовым инструментам и аналогичным им договорам, за исключением величины рыночного риска, рассчитываемой как совокупная величина индивидуального клирингового обеспечения
Подраздел 4.5. Показатели для расчета величины рыночного риска по производным финансовым инструментам, рассчитываемой как совокупная величина индивидуального клирингового обеспечения

 

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Вид ПФИ

 

purcb-dic:Vid_PFI2Enumerator

1.1

 

Опцион

mem-int:OpczionMember

1.2

 

Фьючерс

mem-int:FyuchersMember

1.3

 

Форвард

mem-int:ForvardMember

1.4

 

Своп

mem-int:SvopMember