Раздел 1. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Отчитывающееся лицо

dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis

1.1

Отчитывающаяся организация

mem-int:OtchityvayushhayasyaOrganizacziyaMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Отчитывающееся лицо

dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis

1.1

Индивидуальный предприниматель

mem-int:IP_IndividualnyjPredprinimatelMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Единоличный исполнительный орган

mem-int:EIOMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Коллегиальный исполнительный орган

mem-int:KIOMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Председатель совета директоров

mem-int:PSDMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Совет директоров

mem-int:CHSDMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Главный бухгалтер

mem-int:GlavbuhMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Заместитель главного бухгалтера

mem-int:ZamGlavBuxMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Руководитель филиала

mem-int:RykFilialaMernber

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Главный бухгалтер филиала

mem-int:GlavbuxFilMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Заместитель единоличного исполнительного органа

mem-int:ZamEIOMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Должностное лицо, ответственное за организацию системы по управлению рисками

mem-int:RiskSotrMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Руководитель службы внутреннего аудита (внутренний аудитор)

mem-int:RykSVAMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Специальное должностное лицо ПОД/ФТ и ФРОМУ

mem-int:SotrFTMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Контролер

mem-int:KontrollerMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Руководитель структурного подразделения

mem-int:RykStryktPodrMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

Руководитель структурного подразделения (ответственное должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

mem-int:RukOsushKontrolProtivodejstviyaNIIIMRMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Осуществление функций по видам деятельности

dim-int:OsushhestvlenieFunkcziiPoVidamDeyatelnostiAxis

1.1

Всего

mem-int:VsegoMember

1.2

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по доверительному управлению ценными бумагами

mem-int:KolRukovoditelejSP_DilerDeyat_BrokerDeyat_DoverUpravCZBMember

1.3

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по инвестиционному консультированию

mem-int:KolRukovoditelejSP_DeyatInvestKonsultMember

1.4

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением депозитарной деятельности

mem-int:KolRukovoditelejSP_DepozitDeyatMember

1.5

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

mem-int:KolRukovoditelejSP_DeyatPoVedeniyuReestraVladelczevCZBMember

1.6

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих деятельности организатора торговли

mem-int:KolRukovoditelejSP_DeyatOrganizatoraTorgovliMember

1.7

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих клиринговую деятельность

mem-int:KolRukovoditelejSP_KliringDeyatMember

1.8

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих деятельность форекс-дилера

mem-int:KolRukovoditelejSP_DeyatForeksDileraMember

1.9

Количество контролеров (за исключением руководителей органов управления) отчитывающейся организации, всего

mem-int:KolKontrolerov_ZaIsklRukOrganovUpravleniya_VsegoMember

1.10

Количество ответственных должностных лиц, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

mem-int:KolOtvelDolzhnostnyxLiczOsushhKontrolvCzelyaxProtivodejstviyaNIIIIMRMember

1.11

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг

mem-int:KolRabotnikov_BrokerDeyatNaRCZBMember

1.12

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

mem-int:KolRabotnikov_DilerDeyatNaRCZBMember

1.13

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами

mem-int:KolRabotnikov_DeyatDoverUpravCZBMember

1.14

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по инвестиционному консультированию

mem-int:KolRabotnikov_DeyatInvestKonsultMember

1.15

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг

mem-int:KolRabotnikov_DepozitDeyatNaRCZBMember

1.16

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

mem-int:KolRabotnikov_DeyatPoVedeniyuReestraVladelczevCZBMember

1.17

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится ведение внутреннего учета

mem-int:KolRabotnikov_VedenieVnutrennegoUchetaMember

1.18

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по проведению организованных торгов

mem-int:KolRabotnikov_DeyatOrganizatoraTorgovliMember

1.19

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление клиринговой деятельности

mem-int:KolRabotnikov_KliringDeyatMember

1.20

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление репозитарной деятельности

mem-int:KoIRabotnikov_RepozitarnayaDeyatelnostMember

1.21

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности форекс-дилера

mem-int:KolRabotnikov_DeyatForeksDileraMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент

dim-int:NaczVal_RubEkvAxis

1.1

В валюте Российской Федерации

mem-int:NaczValMember

1.2

В иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте

mem-int:RubEkvMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент

dim-int:NaczVal_RubEkvAxis

1.1

В валюте Российской Федерации

mem-int:NaczValMember

1.2

В иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте

mem-int:RubEkvMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Балансовая стоимость

dim-int:BalansovayaStoimostAxis

1.1

Балансовая стоимость

mem-int:BalansovayaStoimostMember

1.2

Полная балансовая стоимость

mem-int:PolnayaBalansovayaStoimostMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Балансовая стоимость

dim-int:BalansovayaStoimostAxis

1.1

Балансовая стоимость

mem-int:BalansovayaStoimostMember

1.2

Полная балансовая стоимость

mem-int:PolnayaBalansovayaStoimostMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг

dim-int:Raschet_razmera_sobstvennyx_redstv_PURCBAxis

1.1

Денежные средства профессионального участника, находящиеся в кассе

mem-int:DS_KassaMember

1.2

Денежные средства профессионального участника и его клиентов, находящиеся на его расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и иностранных банках

mem-int:DS_Org_I_Klient_raschet_schetaMember

1.3

Денежные средства профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках (за исключением субординированных депозитов), а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств

mem-int:DSKODep_OtchitMember

1.4

Драгоценные металлы профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках, а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств

mem-int:Drag_met_vkladMember

1.5

Драгоценные металлы профессионального участника на его счетах в кредитных организациях

mem-int:DSKO_PU_i_KlMember

1.6

Денежные средства профессионального участника, переданные по договору доверительного управления управляющему и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:DS_Otchit_DUMember

1.7

Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу

mem-int:DS_Broker_i_klientMember

1.8

Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:DS_IKO_KKOMember

1.9

Драгоценные металлы профессионального участника, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:Drag_met_ObespMember

1.10

Ценные бумаги профессионального участника, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:CZB_ObespMember

1.11

Дебиторская задолженность по выплате профессиональному участнику вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг

mem-int:NnU_Vozmeshh_DUMember

1.12

Дебиторская задолженность по плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (для профессиональных участников, являющихся регистраторами)

mem-int:DZ_klient_depozitarMember

1.13

Маржинальные займы, предоставленные клиентам профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска

mem-int:DZ_MarzhSdelMember

1.14

Акции российских эмитентов, являющихся публичными акционерными обществами, и акции иностранных эмитентов, а также депозитарные расписки на них

mem-int:Akcz_BB_RFMember

1.15

Облигации российских и иностранных эмитентов, за исключением субординированных и структурных облигаций

mem-int:Obl_BB_RFMember

1.16

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица

mem-int:Paj_BB_RPMember

1.17

Иные активы, являющиеся финансовыми активами, предусмотренными подпунктом 2.1.15 пункта 2.1 Указания Банка России N 5099-У ¹

mem-int:Inye_Fin_A_Member

1.18

Отложенные налоговые активы профессионального участника в сумме, не превышающей отложенных налоговых обязательств профессионального участника

mem-int:OtlozhNalogAktivyProtUchVSumNePrevyshOtlozhNalogObyazatelstvProfUchMember

1.19

Недвижимое имущество профессионального участника, используемое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) для его управленческих нужд, принятое профессиональным участником к бухгалтерскому учету в качестве основных средств

mem-int:Nedvizh_ispUsl_Liczen_UprNuzhd_OSMember

1.20

Финансовые обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток, в том числе:

mem-int:FinansovyeObyazatelstvaOczenivaemyePoSpravedlivojStoimostiIzmeneniyaKotorojOtrazhayutsyaVSostavePribyliIliUbytkaMember

1.21

финансовые обязательства, в обязательном порядке классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток

mem-int:FinansovyeObyazatelstvaVObyazatelnomPoryadkeKlassificziruemyeKakOczenivaemyePoSpravedlivojStoimostiCHerezPribylIliUbytokMember

1.22

финансовые обязательства, классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток по усмотрению некредитной финансовой организации

mem-int:FinObyazKlassificzKakOczenPoSpravedlStoimostiCherezPribylIliUbytokPoUsmotreniyuNFOMember

1.23

Финансовые обязательства, оцениваемые по амортизированной стоимости, в том числе:

mem-int:FinancialLiabilitiesAtAmortisedCost

1.24

средства клиентов

mem-int:SredstvaKlientov

1.25

кредиты, займы и прочие привлеченные средства

mem-int:KredityZajmyIProchiePrivlechennyeSredstvaPoAmortiziruemojStoimosti

1.26

выпущенные долговые ценные бумаги

mem-int:DebtSecurities

1.27

кредиторская задолженность

mem-int:KreditorskayaZadolzhennostMember

1.28

Обязательства выбывающих групп, классифицированных как предназначенные для продажи

mem-int:LiabilitiesIncludedInDisposalGroupsClassifiedAsHeldForSale

1.29

Обязательства по вознаграждениям работникам по окончании трудовой деятельности, не ограниченным фиксируемыми платежами

mem-int:ObyazatelstvaPoVoznagrazhdeniyamRabotnikamPoOkonchaniiTrudovojDeyatelnostiNeOgranichennymFiksiruemymiPlatezhami

1.30

Обязательство по текущему налогу на прибыль

mem-int:CurrentTaxLiabilities

1.31

Отложенные налоговые обязательства

mem-int:DeferredTaxLiabilitiesMember

1.32

Резервы - оценочные обязательства

mem-int:ProvisionsMember

1.33

Прочие обязательства

mem-int:ProchieObyazatelstvaMember

1.34

Суммарная стоимость активов

mem-int:SSAMember

1.35

Суммарная стоимость пассивов

mem-int:SSPMember

1.36

Размер собственных средств

mem-int:RazmerSSMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Техническая ось

dim-int:TechnicalAxis

1.1

Итого

mem-int:ItogoMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Техническая ось

dim-int:TechnicalAxis

1.1

Итого

mem-int:ItogoMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

По типу обременения и (или) ограничения распоряжения

dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis

1.1

Итого

mem-int:ItogoMember

1.2

В залоге

mem-int:V_zaloge_Inf_ob_emMember

1.3

Учитываемые на торговых (клиринговых) счетах депо

mem-int:Uchityvaemyx_na_torgovyx_schetax_depo_Inf_ob_emMember

1.4

Ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями

mem-int:Ogranicheno_rasporyazhenie_v_svyazi_s_korp_d_Inf_ob_emMember

1.5

Учитываемые на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента

mem-int:UchityvaemyxNaLiczevyxSchetaxEskrouAgentaMember

1.6

Введен запрет на осуществление операций

mem-int:Vveden_zapret_na_osushhestvlenie_operaczij_Inf_ob_emMember

1.7

Под арестом

mem-int:Pod_arestom_Inf_ob_emMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

По типу обременения и (или) ограничения распоряжения

dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis

1.1

Итого

mem-int:ItogoMember

1.2

В залоге

mem-int:V_zaloge_Inf_ob_emMember

1.3

Учитываемые на торговых (клиринговых) счетах депо

mem-int:Uchityvaemyx_na_torgovyx_schetax_depo_Inf_ob_emMember

1.4

Учитываемые на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента

mem-int:UchityvaemyxNaLiczevyxSchetaxEskrouAgentaMember

1.5

Ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями

mem-int:Ogranicheno_rasporyazhenie_v_svyazi_s_korp_d_Inf_ob_emMember

1.6

Введен запрет на осуществление операций

mem-int:Vveden_zapret_na_osushhestvlenie_operaczij_Inf_ob_emMember

1.7

Под арестом

mem-int:Pod_arestom_Inf_ob_emMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

По типу ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности

dim-int:Tip_czenBum_naPravSobstvAxis

1.1

Итого

mem-int:ItogoMember

1.2

Количество ценных бумаг, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности, учитываемых на счетах депо владельцев, в том числе торговых счетах депо

mem-int:KolCZenBumagPrinadOrgMember

1.3

Количество ценных бумаг, вложения в которые ошибочно зачислены на счета отчитывающейся организации

mem-int:KolCZenBumagVlozhVKotOshibZachislnaSchetOrganizMember

1.4

Количество ценных бумаг, вложения в которые признаны безнадежными долгами

mem-int:KolCZenBumagVlozhvKotPriznBeznadDolgamiMember

1.5

Количество ценных бумаг, вложения по которым отсутствуют по балансовым счетам по другим причинам

mem-int:KolichCVlozhPoKotOtsutpoBalanSchetamPoDrugPrichinamMember

1.6

Количество ценных бумаг, обязательства по которым отсутствуют

mem-int:KolCZenBumagObyazPoKotOtsutsMember

1.7

Количество ценных бумаг, полученных по сделкам займа

mem-int:KolCZenBumagPoluchPoSdelkamZajmaMember

1.8

Количество ценных бумаг, вложения в которые отражены на балансовых счетах (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление), а также закладных, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности

mem-int:KolCPrinBuxUchVkachFinVlozhZaIsklVozvrOsnBezPrekrPriznMember

1.9

Количество ценных бумаг, приобретенных без первоначального признания по сделке репо

mem-int:KolCZenBumPriobrbezPervPriznPoREPOMember

2

Ценные бумаги, учитываемые на иных счетах отчитывающейся организации

dim-int:CZenBumUchityvNaInyxSchetAxis

2.1

На казначейских счетах эмитента

mem-int:NaKaznachSchetaxEmitentaMember

2.2

На счетах доверительного управляющего

mem-int:NaSchetDUMember

2.3

На эмиссионных счетах

mem-int:NaEmissSchetaxMember

3

По типу обременения и (или) ограничения распоряжения

dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis

3.1

В залоге

mem-int:V_zaloge_Inf_ob_emMember

3.2

Учитываемые на торговых (клиринговых) счетах депо

mem-int:Uchityvaemyx_na_torgovyx_schetax_depo_Inf_ob_emMember

3.3

Ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями

mem-int:Ogranicheno_rasporyazhenie_v_svyazi_s_korp_d_Inf_ob_emMember

3.4

Учитываемые на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента

mem-int:UchityvaemyxNaLiczevyxSchetaxEskrouAgentaMember

3.5

Введен запрет на осуществление операций

mem-int:Vveden_zapret_na_osushhestvlenie_operaczij_Inf_ob_emMember

3.6

Под арестом

mem-int:Pod_arestom_Inf_ob_emMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

Брокерская деятельность

mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember

2

Категория клиентов

dim-int:Klient_kateglAxis

2.1

Со стандартным уровнем риска

mem-int:So_standartnym_urovnem_riskaMember

2.2

С повышенным уровнем риска

mem-int:S_povyshennym_urovnem_riskaMember

2.3

С особым уровнем риска

mem-int:S_osobym_urovnem_riskaMember

2.4

Клиенты без установленного уровня риска

mem-int:KlientBezUstanovlUrovnyaRiskaMember

3

Квалификация инвестора

dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis

3.1

Квалифицированный инвестор

mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember

3.2

Неквалифицированный инвестор

mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member

4

Резидент/Нерезидент

dim-int:Rezident_Nerezident_Axis

4.1

Резиденты

mem-int:RezidentyMember

4.2

Нерезиденты

mem-int:NerezidentyMember

5

Статус клиента

dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis

5.1

Активный

mem-int:AktivnyjMember

5.2

Неактивный

mem-int:NeaktivnyjMember

6

Физические лица и юридические лица

dim-int:FL_YULAxis

6.1

Юридические лица

mem-int:YULMember

6.2

Физические лица

mem-int:FLMember

7

Активы клиентов с учетом требований и обязательств

dim-int:ClientAssetsAxis

7.1

Положительная сумма

mem-int:PositivesummMember

7.2

Отрицательная сумма

mem-int:NegativesummMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

Доверительное управление

mem-int:Doverit_yprMember

2

Квалификация инвестора

dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis

2.1

Квалифицированный инвестор

mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember

2.2

Неквалифицированный инвестор

mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member

3

Резидент/Нерезидент

dim-int:Rezident_Nerezident_Axis

3.1

Резиденты

mem-int:RezidentyMember

3.2

Нерезиденты

mem-int:NerezidentyMember

4

Статус клиента

dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis

4.1

Активный

mem-int:AktivnyjMember

4.2

Неактивный

mem-int:NeaktivnyjMember

5

Физические лица и юридические лица

dim-int:FL_YULAxis

5.1

Физические лица

mem-int:FLMember

5.2

Юридические лица

mem-int:YULMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

Доверительное управление

mem-int:Doverit_yprMember

2

Физические лица и юридические лица

dim-int:FL_YULAxis

2.1

Физические лица

mem-int:FLMember

2.2

Юридические лица

mem-int:YULMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

Депозитарная деятельность

mem-int:Depozit_deyatMember

2

Резидент/Нерезидент

dim-int:Rezident_Nerezident_Axis

2.1

Резиденты

mem-int:RezidentyMember

2.2

Нерезиденты

mem-int:NerezidentyMember

3

Статус клиента

dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis

3.1

Активный

mem-int:AktivnyjMember

3.2

Неактивный

mem-int:NeaktivnyjMember

4

Физические лица и юридические лица

dim-int:FL_YULAxis

4.1

Физические лица

mem-int:FLMember

4.2

Юридические лица

mem-int:YULMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

Инвестиционное консультирование

mem-int:Invest_konsylMember

2

Тип программы

dim-int:TipProgrammyAxis

2.1

Программа автоследования

mem-int:ProgrammaAvtosledovaniyaMember

2.2

Программа автоконсультирования

mem-int:ProgrammaAvtokonsultirovaniyaMember

3

Резидент/Нерезидент

dim-int:Rezident_Nerezident_Axis

3.1

Резиденты

mem-int:RezidentyMember

3.2

Нерезиденты

mem-int:NerezidentyMember

4

Статус клиента

dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis

4.1

Активный

mem-int:AktivnyjMember

4.2

Неактивный

mem-int:NeaktivnyjMember

5

Физические лица и юридические лица

dim-int:FL_YULAxis

5.1

Физические лица

mem-int:FLMember

5.2

Юридические лица

mem-int:YULMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип обслуживаемого реестра

dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis

1.1

Реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

mem-int:ReestrVladelczevInvestPaevPIFMember

1.2

Реестр владельцев ипотечных сертификатов участия

mem-int:ReestrVladIpotechSertifUchastiyaMember

1.3

Реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг

mem-int:ReestrVladEmisCZenBumMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип лица, которому поручено проведение идентификации

dim-int:TipLiczIdentifAxis

1.1

Кредитная организация

mem-int:KOMember

1.2

Оператор финансовой платформы

mem-int:OperFinPlMember

1.3

Трансфер-агент

mem-int:TransfAgentMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип обслуживаемого реестра

dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis

1.1

Реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

mem-int:ReestrVladelczevInvestPaevPIFMember

1.2

Реестр владельцев ипотечных сертификатов участия

mem-int:ReestrVladIpotechSertifUchastiyaMember

1.3

Реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг

mem-int:ReestrVladEmisCZenBumMember

2

Категории зарегистрированных в реестрах лиц

dim-int:KategoriiaZaregistrirovannyxVreestraxLiczAxis

2.1

Итого

mem-int:ItogoMember

2.2

На счетах которых не учитываются ценные бумаги (остаток ценных бумаг равен 0)

mem-int:NaSchetaxKotor_Ne_Uchit_czen_bum_Ost0Member

2.3

На счетах которых учитываются ценные бумаги

mem-int:NaSchetaxKotorUchit_czen_bumMember

3

Количество зарегистрированных лиц в реестре

dim-int:KolichestvoZaregistrirovannyxLiczVreestreAxis

3.1

Итого

mem-int:ItogoMember

3.2

Менее 50

mem-int:Menee50Member

3.3

От 50 до 500

mem-int:Ot50do500Member

3.4

Свыше 500

mem-int:Svyshe500Member

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип обслуживаемого реестра

dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis

1.1

Реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

mem-int:ReestrVladelczevInvestPaevPIFMember

1.2

Реестр владельцев ипотечных сертификатов участия

mem-int:ReestrVladIpotechSertifUchastiyaMember

1.3

Реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг

mem-int:ReestrVladEmisCZenBumMember

2

Операции регистратора

dim-int:OperacziiregistratoraAxis

2.1

Иные операции, не связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц

mem-int:Inye_Ne_SvyazSoSpisCZenBSliczSchetIiSchetaNeustLiczMember

2.2

Иные операции, связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц

mem-int:Inye_SvyazSoSpisCZenBSliczSchetIiSchetaNeustLiczMember

2.3

Открытие лицевого счета, изменение информации лицевого счета

mem-int:OtkrytLiczScheta_IzmenInformLiczSchetaMember

2.4

Предоставление информации из реестра

mem-int:PredostInfIzReestraMember

2.5

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц в результате наследования

mem-int:SvyazSoSpisCSliczSchetIiSchetaNeustLiczVRezNasledMember

2.6

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц в результате совершения сделки

mem-int:SvyazSoSpisCSLiczSchetISchetaNeustLiczVRezSovSdelkiMember

2.7

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц по решению суда

mem-int:SvyazSoSpisCZenBSliczSchetIiSchetaNeustLiczPoReshSudaMember

2.8

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при выдаче ипотечных сертификатов участия

mem-int:SvyazSoSpisCBSliczSchIiSchetaNeustLiczPriVydIpotSertUchMember

2.9

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при обмене инвестиционных паев

mem-int:SvyazSoSpisCBSliczSchIiSchetaNeustLiczPriObmeneInvPaevMember

2.10

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при погашении инвестиционных паев

mem-int:SvyazSoSpisCBSliczSchetIiSchetaNeustLiczPripogashInvPaevMember

2.11

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при погашении ипотечных сертификатов участия

mem-int:SvyazSoSpisCBSliczScheSchNeustLiczPriPogashIpotSertUchMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Иностранные активы отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)

dim-int:Tip_inAkt_resp_PriNal_mu_NimI_NerezOtnoshV_ramkaxPryamInvAxis

1.1

Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия отчитывающейся организации в капитале нерезидентов

mem-int:DolyaNerasprPrib_uchasResp_VkapitNerezMember

1.2

Участие в капитале нерезидентов в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)

mem-int:Uchast_v_kapit_nerez_krome_privileg_akczijMember

1.3

Участие в капитале нерезидентов в форме привилегированных акций

mem-int:Uchast_v_kapit_nerez_privileg_akcziiMember

1.4

Участие в капитале нерезидентов в форме вложений в недвижимость на территории иностранных государств

mem-int:Uchast_v_kapit_nerez_vlozh_v_nedvizh_na_ter_inGosMember

1.5

Займы, предоставленные нерезидентам

mem-int:Zajmy_predostavl_nerezidentamMember

1.6

Долговые ценные бумаги нерезидентов, приобретенные отчитывающейся организацией

mem-int:Dolg_czenBum_nerez_priobr_respondentomMember

1.7

Торговые кредиты, предоставленные нерезидентам

mem-int:Torg_kredity_predost_nerezidentamMember

1.8

Прочие активы (требования к нерезидентам)

mem-int:Prochie_aktivy_trebovaniya_k_nerezidentamMember

2

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

2.1

643 - российский рубль

mem-int:Rossijskij_rubPURCB643Member

2.2

840 - доллар США

mem-int:Dollar_SSHAPURCBMember

2.3

978 - евро

mem-int:EvroPURCBMember

2.4

999 - прочие иностранные валюты и драгоценные металлы (кроме драгоценных металлов в физической форме)

mem-int:Prochie_InVal_i_drag_met_krome_drag_met_v_fiz_formePURCBMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Иностранные обязательства отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)

dim-int:Tip_inObyaz_resp_PriNal_mu_NimI_NerOtnV_ramkaxPryamInvAxis

1.1

Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)

mem-int:Uchast_nerez_v_kapit_respond_krome_privileg_akczijMember

1.2

Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме привилегированных акций

mem-int:Uchast_nerez_v_kapit_respond_privileg_akczijMember

1.3

Займы, привлеченные от нерезидентов

mem-int:Zajmy_privlech_ot_nerezMember

1.4

Долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающейся организацией и находящиеся в собственности нерезидентов

mem-int:Dolg_CZB_vypushh_respond_i_naxod_v_sobstv_nerezMember

1.5

Торговые кредиты, предоставленные нерезидентами

mem-int:Torg_kredity_predost_nerezidentamiMember

1.6

Прочие пассивы (обязательства перед нерезидентами)

mem-int:Prochie_passivy_obyaz_pered_nerezidentamiMember

1.7

Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия нерезидентов в капитале отчитывающейся организации

mem-int:Chast_neraspr_pribilMember

2

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

2.1

643 - российский рубль

mem-int:Rossijskij_rubPURCB643Member

2.2

840 - доллар США

mem-int:Dollar_SSHAPURCBMember

2.3

978 - евро

mem-int:EvroPURCBMember

2.4

999 - прочие иностранные валюты и драгоценные металлы (кроме драгоценных металлов в физической форме)

mem-int:Prochie_InVal_i_drag_met_krome_drag_met_v_fiz_formePURCBMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Статус клиента

dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis

1.1

Активный

mem-int:AktivnyjMember

1.2

Итого

mem-int:ItogoMember

1.3

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.4

Брокерская деятельность

mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember

1.5

Доверительное управление

mem-int:Doverit_yprMember

2

Резидентность

dim-int:Rezident_nerezidentAxis

2.1

Нерезиденты

mem-int:NerezidentyMember

2.2

Резиденты

mem-int:RezidentyMember

3

Физические лица и юридические лица

dim-int:FL_YULAxis

3.1

Физические лица

mem-int:FLMember

3.2

Юридические лица

mem-int:YULMember

3.3

Всего

mem-int:VsegoMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Детализация заключенных договоров

dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis

1.1

B - покупка

mem-int:B_pokupkamember

1.2

S - продажа

mem-int:S_prodazhamember

2

Детализация совокупного финансового результата

dim-int:Detalizacziya_sovokupnogo_finansovogo_rezultataAxis

2.1

Нереализованный

mem-int:NerealizovannyjMember

2.2

Реализованный

mem-int:RealizovannyjMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип учредителя

dim-int:TipUchreditAxis

1.1

Физическое лицо

mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип учредителя

dim-int:TipUchreditAxis

1.1

Юридическое лицо

mem-int:YULMEMBER

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

1.1

Акции

mem-int:AkcziiMember

1.2

Депозитарные расписки

mem-int:Depozitarnye_raspiskPURCBiMember

1.3

Закладные

mem-int:ZakladnyePURCBMember

1.4

Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда

mem-int:Investiczionnye_paiPURCBMember

1.5

Иное (прочие финансовые инструменты)

mem-int:Inoe_prochieFIMember

1.6

Иностранные финансовые инструменты

mem-int:Inostrannye_finansovye_instrumentyPURCBMember

1.7

Облигации

mem-int:ObligacziiMember

1.8

Производные финансовые инструменты

mem-int:Proizvodnye_finansovye_instrumentyPURCBMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

1.1

Акции

mem-int:AkcziiMember

1.2

Депозитарные расписки

mem-int:Depozitarnye_raspiskPURCBiMember

1.3

Закладные

mem-int:ZakladnyePURCBMember

1.4

Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда

mem-int:Investiczionnye_paiPURCBMember

1.5

Иное (прочие финансовые инструменты)

mem-int:Inoe_prochieFIMember

1.6

Иностранные финансовые инструменты

mem-int:Inostrannye_finansovye_instrumentyPURCBMember

1.7

Облигации

mem-int:ObligacziiMember

1.8

Производные финансовые инструменты

mem-int:Proizvodnye_finansovye_instrumentyPURCBMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

Брокерская деятельность

mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember

1.2

Деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

1.3

Депозитарная деятельность

mem-int:Depozit_deyatMember

2

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

2.1

Облигации

mem-int:ObligacziiMember

2.2

Акции

mem-int:AkcziiMember

2.3

Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда

mem-int:Investiczionnye_paiPURCBMember

2.4

Депозитарные расписки

mem-int:Depozitarnye_raspiskPURCBiMember

2.5

Закладные

mem-int:ZakladnyePURCBMember

2.6

Производные финансовые инструменты

mem-int:Proizvodnye_finansovye_instrumentyPURCBMember

2.7

Иное (прочие финансовые инструменты)

mem-int:Inoe_prochieFIMember

3

Сведения о предъявленных требованиях и об исполненных обязательствах

dim-int:PredTreb_IspObAxis

3.1

Предъявленные требования

mem-int:PredTrebMember

3.2

Исполненные обязательства

mem-int:IspObyazMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

Брокерская деятельность

mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember

1.2

Деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

1.3

Депозитарная деятельность

mem-int:Depozit_deyatMember

2

Сведения о предъявленных требованиях и об исполненных обязательствах

dim-int:PredTreb_IspObAxis

2.1

Предъявленные требования

mem-int:PredTrebMember

2.2

Исполненные обязательства

mem-int:IspObyazMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Сведения о предъявленных требованиях и об исполненных обязательствах

dim-int:PredTreb_IspObAxis

1.1

Предъявленные требования

mem-int:PredTrebMember

1.2

Исполненные обязательства

mem-int:IspObyazMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Виды деятельности

dim-int:Vid_deyatelnostyAxis

1.1

Брокерская деятельность

mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember

1.2

Депозитарная деятельность (за исключением оказания услуг по междепозитарным договорам)

mem-int:Dep_deyat_krome_uslug_po_mezhdepozit_dog_Vid_deyatMember

1.3

Депозитарная деятельность (оказание услуг по междепозитарным договорам)

mem-int:Depozitar_deyat_uslug_po_mezhdepozit_dog_Vid_deyatMember

1.4

Деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

2

По видам лиц, предъявляющих требования/чьи требования исполнены

dim-int:Po_vidam_licz_predyav_treb_chi_trebovaniya_ispolnenyAxis

2.1

Физические лица

mem-int:FLMember

2.2

Юридические лица

mem-int:YULMEMBER

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Характеристика денежных средств, переданных на ведение индивидуальных инвестиционных счетов/возвращенных

dim-int:Xarakt_den_sred_pered_na_ved_ind_inv_schetov_vozvrashhAxis

1.1

На брокерский счет или счет доверительного управления

mem-int:Na_brokerSchet_ili_schetDUMember

1.2

С брокерского счета или счета доверительного управления

mem-int:S_brokerScheta_ili_scheta_DUMember

1.3

Итого

mem-int:ItogoMember

2

Характеристика договора на ведение индивидуального инвестиционного счета

dim-int:Xarakt_dogov_na_ved_indiv_invest_schetaAxis

2.1

Активные

mem-int:AktivnyeMember

2.2

Договоры, имеющие ненулевой остаток актива

mem-int:DogovoryImeyushhieNenulevojOstatokAktivaMember

2.3

Итого

meni-int:ItogoMember

3

Код профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

dim-int:KodProfessionalnojDeyatelnostiNaRCZBAxis

3.1

BR - брокерская

mem-int:Brokerskaya_deyatelnostMember

3.2

AM - доверительное управление

mem-int:Doveritelnoe_upravleniemember

4

Код типа налогового вычета

dim-int:KodTipaNalogovogoVychetaAxis

4.1

A - инвестиционный налоговый вычет, предусмотренный подпунктом 2 пункта 1 статьи 219.1 Налогового кодекса Российской Федерации ¹

mem-int:Invest_nalog_vychet_pp2p1st219_1NKRF_117FZMember

4.2

B - инвестиционный налоговый вычет, предусмотренный подпунктом 3 пункта 1 статьи 219.1 Налогового кодекса Российской Федерации ¹

mem-int:Invest_nalog_vychet_pp3p1st219_1NKRF_117FZMember

4.3

X - тип вычета неизвестен

mem-int:Tip_vycheta_ne_izvestenMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент

dim-int:NaczVal_RubEkvAxis

1.1

В валюте Российской Федерации

mem-int:NaczValMember

1.2

В иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте

mem-int:RubEkvMember

2

Тип контрагента

dim-int:Tip_KontragentaAxis

2.1

Страховщики

mem-int:StraxovshhikiMember

2.2

НПФ

mem-int:NPFMember

2.3

Другие финансовые организации

mem-int:Drugie_FinOrgMember

2.4

Нефинансовые организации

mem-int:NefinansovyeOrganizacziiMember

2.5

Нерезиденты

mem-int:NerezidentyMember

2.6

Население и некоммерческие организации, обслуживающие население

mem-int:Nas_NKOObsluzhDXMember

2.7

Паевые инвестиционные фонды

mem-int:PIFMember

2.8

Акционерные инвестиционные фонды

mem-int:AIFMember

2.9

Ипотечные сертификаты участия

mem-int:Ipotech_Sert_Uchast_Member

3

Вид имущества

dim-int:VidImuschAxis

3.1

Земля

mem-int:ZemlyaMember

3.2

Прочее имущество

mem-int:ProcheeImushhestvoMember

4

Виды расходов

dim-int:Vidy_RasxodovAxis

4.1

Текущий ремонт

mem-int:TekushhRemontMember

4.2

Капитальный ремонт

mem-int:KapRemontMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Техническая ось

dim-int:TechnicalAxis

1.1

Итого

mem-int:ItogoMember

2

Тип обеспечения

dim-int:TipObespecheniyaAxis

2.1

Иное

mem-int:Inoe_Member

2.2

Денежные средства

mem-int:DenezhnyeSredstvaMember

2.3

Ценные бумаги

mem-int:CZennyeBumagiMember

3

Секция биржи

dim-int:SektzciaBAxis

3.1

Итого

mem-int:ItogoMember

3.2

Срочная

mem-int:SrochnayaMember

3.3

Фондовая

mem-int:FondovayaMember

3.4

Товарная

mem-int:TovarnayaMember

3.5

Внебиржевые сделки

mem-int:VnebirzgMember

3.6

Межбанковская

mem-int:MezgbankMember

3.7

Валютная

mem-int:ValyutnayaMember

4

Обеспечение

dim-int:ObespechenieAxis

4.1

Индивидуальное клиринговое обеспечение

mem-int:Individualnoe_kliringovoe_obespechenieMember

4.2

Коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:Kollektivnoe_kliringovoe_obespechenieMember

4.3

Иное

mem-int:Inoe_Sved_ob_obosobl_podr_klir_orgMember

4.4

Индивидуальное и иное клиринговое обеспечение

mem-int:IKOiInoeMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Техническая ось

dim-int:TechnicalAxis

1.1

Итого

mem-int:ItogoMember

2

Тип обеспечения

dim-int:TipObespecheniyaAxis

2.1

Ценные бумаги

mem-int:CZennyeBumagiMember

3

Секция биржи

dim-int:SektzciaBAxis

3.1

Срочная

mem-int:SrochnayaMember

3.2

Фондовая

mem-int:FondovayaMember

3.3

Товарная

mem-int:TovarnayaMember

3.4

Внебиржевые сделки

mem-int:VnebirzgMember

3.5

Межбанковская

mem-int:MezgbankMember

3.6

Валютная

mem-int:ValyutnayaMember

4

Обеспечение

dim-int:ObespechenieAxis

4.1

Иное

mem-int:Inoe_Member

4.2

Индивидуальное клиринговое обеспечение

mem-int:Individualnoe_kliringovoe_obespechenieMember

4.3

Коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:Kollektivnoe_kliringovoe_obespechenieMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Техническая ось

dim-int:TechnicalAxis

1.1

Итого

mem-int:ItogoMember

2

Тип обеспечения

dim-int:TipObespecheniyaAxis

2.1

Денежные средства

mem-int:DenezhnyeSredstvaMember

3

Секция биржи

dim-int:SektzciaBAxis

3.1

Срочная

mem-int:SrochnayaMember

3.2

Фондовая

mem-int:FondovayaMember

3.3

Товарная

mem-int:TovarnayaMember

3.4

Внебиржевые сделки

mem-int:VnebirzgMember

3.5

Межбанковская

mem-int:MezgbankMember

3.6

Валютная

mem-int:ValyutnayaMember

4

Обеспечение

dim-int:ObespechenieAxis

4.1

Иное

mem-int:Inoe_Member

4.2

Индивидуальное клиринговое обеспечение

mem-int:Individualnoe_kliringovoe_obespechenieMember

4.3

Коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:Kollektivnoe_kliringovoe_obespechenieMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Техническая ось

dim-int:TechnicalAxis

1.1

Итого

mem-int:ItogoMember

2

Тип обеспечения

dim-int:TipObespecheniyaAxis

2.1

Иное

mem-int:Inoe_Member

3

Секция биржи

dim-int:SektzciaBAxis

3.1

Срочная

mem-int:SrochnayaMember

3.2

Фондовая

mem-int:FondovayaMember

3.3

Товарная

mem-int:TovarnayaMember

3.4

Внебиржевые сделки

mem-int:VnebirzgMember

4

Межбанковская

mem-int:MezgbankMember

4.1

Валютная

mem-int:ValyutnayaMember

5

Обеспечение

dim-int:ObespechenieAxis

5.1

Иное

mem-int:Inoe_Member

5.2

Индивидуальное клиринговое обеспечение

mem-int:Individualnoe_kliringovoe_obespechenieMember

5.3

Коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:Kollektivnoe_kliringovoe_obespechenieMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип торгового счета участника клиринга

dim-int:Tip_torgovogo_scheta_uchastnika_kliringaAxis

1.1

Банковский счет

mem-int:Bankovskij_schetMember

1.2

Счет депо

mem-int:Schet_DEPOMember

1.3

Товарный счет

mem-int:Tovarnyj_schetMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Детализация заключенных договоров

dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis

1.1

Договоры, заключенные на организованных торгах с участием центрального контрагента

mem-int:Dogovory_zakl_s_uchast_czentr_kontr_Inf_ob_isp_obyazMember

1.2

Договоры, заключенные на организованных торгах без участия центрального контрагента

mem-int:Dogovory_zaklyuchennye_na_org_torgax_Inf_ob_isp_obyazMember

1.3

Внебиржевые договоры, заключенные без участия центрального контрагента

mem-int:Vnebirzhevye_dogovory_Inf_ob_isp_obyazMember

1.4

Внебиржевые договоры, заключенные с участием центрального контрагента

mem-int:Dogovory_zakl_s_uchast_czentr_kontr_vnebirzh__Inf_ob_isp_obyazMember

1.5

Итого

mem-int:ItogoMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип товарного счета

dim-int:Tip_tovarnogo_schetaAxis

1.1

Клиринговый товарный счет

mem-int:Kliringovyj_tovarnyj_schetMember

1.2

Торговый товарный счет

mem-int:Torgovyj_tovarnyj_schetMember

1.3

Специальный торговый товарный счет

mem-int:SpeczialnyjTorgovyjTovarnyjSchetMember

1.4

Товарный субсчет

mem-int:TovarnyjSubschetMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Периодичность

dim-int:PeriodichnostAxis

1.1

На дату

mem-int:na_datumember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Периодичность

dim-int:PeriodichnostAxis

1.1

За период

mem-int:za_periodmember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Периодичность

dim-int:PeriodichnostAxis

1.1

На дату

mem-int:na_datumember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Периодичность

dim-int:PeriodichnostAxis

1.1

За период

mem-int:za_periodmember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Физические лица и юридические лица

dim-int:FL_YULAxis

1.1

Физические лица

mem-int:FLMember

1.2

Юридические лица

mem-int:YULMember

2

Вид деятельности

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

2.1

Деятельность по инвестиционному консультированию

mem-int:DeyatelnostPoInvestKonsultirovaniyuMember

2.2

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

mem-int:DeyatelnostPoVedeniyuReestraVladelczevCZBMember

2.3

Брокерская деятельность

mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember

2.4

Депозитарная деятельность

mem-int:Depozit_deyatMember

2.5

Деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

2.6

Деятельность форекс-дилера

mem-int:DeyatelnostforexdilMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Норматив краткосрочной ликвидности брокера

dim-int:PKLAxis

1.1

Денежные средства, находящиеся в кассе

mem-int:Denejnie_sredstvaMember

1.2

Денежные средства брокера, находящиеся на расчетных счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках

mem-int:DSBrokeraNaxodyashhiesyaNaRaschetSchetVKreditOrg_InostrBankaxMember

1.3

Денежные средства клиентов брокера, полученные с правом использования в интересах брокера, находящиеся на специальных брокерских счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках

mem-int:DSKlientovBrokeraPoluchSPravomIspolzVInteresaxBrokeraNaxodNaSpeczBrokerSchetVKreditOrg_InostrBankaxMember

1.4

Драгоценные металлы, находящиеся на счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках

mem-int:DragMetalNaxodNaSchetaxVKreditOrg_InostrBankaxMember

1.5

Драгоценные металлы на банковских вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках

mem-int:DragMetalNaBankVkladaxVKreditOrg_InostrBankaxMember

1.6

Денежные средства во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках

mem-int:DSVoVkladaxVKreditOrg_InostrBankaxMember

1.7

Денежные средства, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг

mem-int:DSNaxodPoDogOBrokerObsluzhDRBrokera_InostrLiczaMember

1.8

Денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, являющиеся индивидуальным клиринговым обеспечением, которые могут быть получены брокером в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг

mem-int:StatyaPKL1Member

1.9

Итого высоколиквидные активы первого уровня

mem-int:Itogo_VLA_1Member

1.10

Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг

mem-int:StatyaPKL2Member

1.11

Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям репо ценных бумаг

mem-int:CZBudovletvTrebVLA1PoluchennyePoOperREPOMember

1.12

Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям займа ценных бумаг

mem-int:CZBudovletvTrebVLA1PoluchPoOperZajmaCZBMember

1.13

Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг

mem-int:StatyaPKL5Member

1.14

Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям репо ценных бумаг

mem-int:CZBudovletvTrebVLA2PoluchPoOperREPOCZBMember

1.15

Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям займа ценных бумаг

mem-int:CZBudovletveTrebVLA2PoluchPoOperZajmaCZBMember

1.16

Итого высоколиквидные активы второго уровня

mem-int:Itogo_VLA_2Member

1.17

Величина корректировки высоколиквидных активов

mem-int:Vel_korrekt_VLAMember

1.18

Итого высоколиквидные активы

mem-int:Itogo_VLAMember

1.19

Оттоки по возврату средств клиентов по договорам о брокерском обслуживании, в соответствии с которыми клиентами предоставлено брокеру право использования их денежных средств в его интересах, рассчитываемые как произведение коэффициента оттока денежных средств, равного 0,3, и суммарной величины планового исходящего остатка по денежным средствам каждого клиента

mem-int:Ottoki_1Member

1.20

Оттоки по полученным займам и кредитам (в том числе просроченным) с учетом подлежащих выплате процентов

mem-int:Ottoki_2Member

1.21

Оттоки по передаче денежных средств по договорам купли-продажи ценных бумаг

mem-int:Ottoki_3Member

1.22

Оттоки по выпущенным брокером долговым ценным бумагам с учетом подлежащего выплате процентного (купонного) дохода

mem-int:Ottoki_4Member

1.23

Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокером по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:Ottoki_5Member

1.24

Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокером по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:Ottoki_6Member

1.25

Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокеров по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2

mem-int:Ottoki_7Member

1.26

Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:OttokiVozvratDSpoDogREPOUdovletvVLA1Member

1.27

Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:OttokiVozvratDSpoDogREPOUdovletvVLA2Member

1.28

Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2

mem-int:OttokiVozvratDSpoDogREPONeUdovletvVLA1_VLA2Member

1.29

Итого ожидаемые оттоки денежных средств

mem-int:Itogo_ottoki_DSMember

1.30

Обязательство по производным финансовым инструментам и аналогичным договорам

mem-int:Ottoki_8Member

1.31

Обязательство по договорам купли-продажи иностранной валюты

mem-int:ObyazatelstvoPoDogKupliProdazhiInostrValyutyMember

1.32

Обязательство по обратной поставке ценных бумаг, полученных брокером по договорам займа ценных бумаг

mem-int:Ottoki_9Member

1.33

Прочие обязательства

mem-int:Prochie_obyaz_30d_posle_PKLMember

1.34

Притоки по выданным займам с учетом подлежащих получению процентов

mem-int:Pritoki_1Member

1.35

Притоки по получению денежных средств по договорам купли-продажи ценных бумаг

mem-int:Pritoki_2Member

1.36

Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:Pritoki_3Member

1.37

Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:Pritoki_4Member

1.38

Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2

mem-int:Pritoki_5Member

1.39

Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:PritokiVozvratDSpoDogREPOpodObespechCZBUdovletvVLA1Member

1.40

Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:PritokiVozvratDSpoDogREPOpodObespechCZBUdovletvVLA2Member

1.41

Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2

mem-int:PritokiVozvratDSpoDogREPOpodObespechCZBneUdovletvVLA1_VLA2Member

1.42

Притоки по договорам купли-продажи иностранной валюты со сроком исполнения в течение 30 дней с даты расчета НКЛ

mem-int:PritokiPoDogKupliProdazhiInostrValyutyMember

1.43

Прочие поступления

mem-int:Prochie_post_30d_posle_PKLMember

1.44

Итого ожидаемые притоки денежных средств

mem-int:Itogo_pritokiMember

1.45

Итого ЧООДС

mem-int:Itogo_CHOODSMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид актива (обязательства), участвующего в расчете кредитного риска

dim-int:Vid_aktiva_obyazAxis

1.1

Активы, участвующие в расчете величины кредитного риска

mem-int:Gen_sogl_i_prochMember

1.2

Обязательства, в том числе обязательства по договорам репо, заключенным на условиях генерального соглашения (единого договора) (обязательства)

mem-int:Gen_sogl_tolkoMember

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Категория клиентов

dim-int:Klient_kateglAxis

1.1

Со стандартным уровнем риска

mem-int:So_standartnym_urovnem_riskaMember

1.2

С повышенным уровнем риска

mem-int:S_povyshennym_urovnem_riskaMember

1.3

С особым уровнем риска

mem-int:S_obym_urovnem_riskaMember