Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Раздел 1. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Раздел 1. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 1. Общие сведения об отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Отчитывающееся лицо

 

dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis

1.1

 

Отчитывающаяся организация

mem-int:OtchityvayushhayasyaOrganizacziyaMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 2. Общие сведения об индивидуальном предпринимателе

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Отчитывающееся лицо

 

dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis

1.1

 

Индивидуальный предприниматель

mem-int:IP_IndividualnyjPredprinimatelMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 4. Информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Единоличный исполнительный орган

mem-int:EIOMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 5. Информация о лицах, осуществляющих функции членов коллегиального исполнительного органа отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Коллегиальный исполнительный орган

mem-int:KIOMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 6. Информация о председателе совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Председатель совета директоров

mem-int:PSDMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 7. Информация о лицах, осуществляющих функции членов совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Совет директоров

mem-int:CHSDMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 8. Информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Главный бухгалтер

mem-int:GlavbuhMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 9. Информация о лице, осуществляющем функции заместителя главного бухгалтера отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Заместитель главного бухгалтера

mem-int:ZamGlavBuxMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 10. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя филиала отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Руководитель филиала

mem-int:RykFilialaMernber

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 11. Информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера филиала отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Главный бухгалтер филиала

mem-int:GlavbuxFilMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 12. Информация о лице, осуществляющем функции заместителя единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Заместитель единоличного исполнительного органа

mem-int:ZamEIOMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 13. Информация о лице, осуществляющем функции лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Должностное лицо, ответственное за организацию системы по управлению рисками

mem-int:RiskSotrMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 14. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя службы внутреннего аудита (внутреннем аудиторе) отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Руководитель службы внутреннего аудита (внутренний аудитор)

mem-int:RykSVAMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 15. Информация о лице, осуществляющем функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (руководителе структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения) профессионального участника

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Специальное должностное лицо ПОД/ФТ и ФРОМУ

mem-int:SotrFTMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 16. Информация о лице, осуществляющем функции контролера (руководителе службы внутреннего контроля) отчитывающейся организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Контролер

mem-int:KontrollerMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 17. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Руководитель структурного подразделения

mem-int:RykStryktPodrMember

 

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"
Раздел 18. Информация о руководителе структурного подразделения (должностном лице) отчитывающейся организации, в обязанности которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид работника

 

dim-int:Sved_o_sotrAxis

1.1

 

Руководитель структурного подразделения (ответственное должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

mem-int:RukOsushKontrolProtivodejstviyaNIIIMRMember

 

Отчетность по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Осуществление функций по видам деятельности

 

dim-int:OsushhestvlenieFunkcziiPoVidamDeyatelnostiAxis

1.1

 

Всего

mem-int:VsegoMember

1.2

 

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по доверительному управлению ценными бумагами

mem-int:KolRukovoditelejSP_DilerDeyat_BrokerDeyat_DoverUpravCZBMember

1.3

 

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по инвестиционному консультированию

mem-int:KolRukovoditelejSP_DeyatInvestKonsultMember

1.4

 

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением депозитарной деятельности

mem-int:KolRukovoditelejSP_DepozitDeyatMember

1.5

 

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

mem-int:KolRukovoditelejSP_DeyatPoVedeniyuReestraVladelczevCZBMember

1.6

 

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих деятельности организатора торговли

mem-int:KolRukovoditelejSP_DeyatOrganizatoraTorgovliMember

1.7

 

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих клиринговую деятельность

mem-int:KolRukovoditelejSP_KliringDeyatMember

1.8

 

Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих деятельность форекс-дилера

mem-int:KolRukovoditelejSP_DeyatForeksDileraMember

1.9

 

Количество контролеров (за исключением руководителей органов управления) отчитывающейся организации, всего

mem-int:KolKontrolerov_ZaIsklRukOrganovUpravleniya_VsegoMember

1.10

 

Количество ответственных должностных лиц, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

mem-int:KolOtvelDolzhnostnyxLiczOsushhKontrolvCzelyaxProtivodejstviyaNIIIIMRMember

1.11

 

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг

mem-int:KolRabotnikov_BrokerDeyatNaRCZBMember

1.12

 

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

mem-int:KolRabotnikov_DilerDeyatNaRCZBMember

1.13

 

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами

mem-int:KolRabotnikov_DeyatDoverUpravCZBMember

1.14

 

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по инвестиционному консультированию

mem-int:KolRabotnikov_DeyatInvestKonsultMember

1.15

 

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг

mem-int:KolRabotnikov_DepozitDeyatNaRCZBMember

1.16

 

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

mem-int:KolRabotnikov_DeyatPoVedeniyuReestraVladelczevCZBMember

1.17

 

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится ведение внутреннего учета

mem-int:KolRabotnikov_VedenieVnutrennegoUchetaMember

1.18

 

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по проведению организованных торгов

mem-int:KolRabotnikov_DeyatOrganizatoraTorgovliMember

1.19

 

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление клиринговой деятельности

mem-int:KolRabotnikov_KliringDeyatMember

1.20

 

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление репозитарной деятельности

mem-int:KoIRabotnikov_RepozitarnayaDeyatelnostMember

1.21

 

Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности форекс-дилера

mem-int:KolRabotnikov_DeyatForeksDileraMember

 

Отчетность по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент

 

dim-int:NaczVal_RubEkvAxis

1.1

 

В валюте Российской Федерации

mem-int:NaczValMember

1.2

 

В иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте

mem-int:RubEkvMember

 

Отчетность по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент

 

dim-int:NaczVal_RubEkvAxis

1.1

 

В валюте Российской Федерации

mem-int:NaczValMember

1.2

 

В иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте

mem-int:RubEkvMember

 

Отчетность по форме 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
Раздел 1. Информация о требованиях к дебиторам

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Балансовая стоимость

 

dim-int:BalansovayaStoimostAxis

1.1

 

Балансовая стоимость

mem-int:BalansovayaStoimostMember

1.2

 

Полная балансовая стоимость

mem-int:PolnayaBalansovayaStoimostMember

 

Отчетность по форме 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
Раздел 2. Информация об обязательствах перед кредиторами

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Балансовая стоимость

 

dim-int:BalansovayaStoimostAxis

1.1

 

Балансовая стоимость

mem-int:BalansovayaStoimostMember

1.2

 

Полная балансовая стоимость

mem-int:PolnayaBalansovayaStoimostMember

 

Отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств"
Раздел 2. Расчет размера собственных средств профессионального участника

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг

 

dim-int:Raschet_razmera_sobstvennyx_redstv_PURCBAxis

1.1

 

Денежные средства профессионального участника, находящиеся в кассе

mem-int:DS_KassaMember

1.2

 

Денежные средства профессионального участника и его клиентов, находящиеся на его расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и иностранных банках

mem-int:DS_Org_I_Klient_raschet_schetaMember

1.3

 

Денежные средства профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках (за исключением субординированных депозитов), а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств

mem-int:DSKODep_OtchitMember

1.4

 

Драгоценные металлы профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках, а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств

mem-int:Drag_met_vkladMember

1.5

 

Драгоценные металлы профессионального участника на его счетах в кредитных организациях

mem-int:DSKO_PU_i_KlMember

1.6

 

Денежные средства профессионального участника, переданные по договору доверительного управления управляющему и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:DS_Otchit_DUMember

1.7

 

Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу

mem-int:DS_Broker_i_klientMember

1.8

 

Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:DS_IKO_KKOMember

1.9

 

Драгоценные металлы профессионального участника, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:Drag_met_ObespMember

1.10

 

Ценные бумаги профессионального участника, переданные в обеспечение исполнения обязательств профессионального участника, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:CZB_ObespMember

1.11

 

Дебиторская задолженность по выплате профессиональному участнику вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг

mem-int:NnU_Vozmeshh_DUMember

1.12

 

Дебиторская задолженность по плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (для профессиональных участников, являющихся регистраторами)

mem-int:DZ_klient_depozitarMember

1.13

 

Маржинальные займы, предоставленные клиентам профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска

mem-int:DZ_MarzhSdelMember

1.14

 

Акции российских эмитентов, являющихся публичными акционерными обществами, и акции иностранных эмитентов, а также депозитарные расписки на них

mem-int:Akcz_BB_RFMember

1.15

 

Облигации российских и иностранных эмитентов, за исключением субординированных и структурных облигаций

mem-int:Obl_BB_RFMember

1.16

 

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица

mem-int:Paj_BB_RPMember

1.17

 

Иные активы, являющиеся финансовыми активами, предусмотренными подпунктом 2.1.15 пункта 2.1 Указания Банка России N 5099-У 1

mem-int:Inye_Fin_A_Member

1.18

 

Отложенные налоговые активы профессионального участника в сумме, не превышающей отложенных налоговых обязательств профессионального участника

mem-int:OtlozhNalogAktivyProtUchVSumNePrevyshOtlozhNalogObyazatelstvProfUchMember

1.19

 

Недвижимое имущество профессионального участника, используемое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) для его управленческих нужд, принятое профессиональным участником к бухгалтерскому учету в качестве основных средств

mem-int:Nedvizh_ispUsl_Liczen_UprNuzhd_OSMember

1.20

 

Финансовые обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток, в том числе:

mem-int:FinansovyeObyazatelstvaOczenivaemyePoSpravedlivojStoimostiIzmeneniyaKotorojOtrazhayutsyaVSostavePribyliIliUbytkaMember

1.21

 

финансовые обязательства, в обязательном порядке классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток

mem-int:FinansovyeObyazatelstvaVObyazatelnomPoryadkeKlassificziruemyeKakOczenivaemyePoSpravedlivojStoimostiCHerezPribylIliUbytokMember

1.22

 

финансовые обязательства, классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток по усмотрению некредитной финансовой организации

mem-int:FinObyazKlassificzKakOczenPoSpravedlStoimostiCherezPribylIliUbytokPoUsmotreniyuNFOMember

1.23

 

Финансовые обязательства, оцениваемые по амортизированной стоимости, в том числе:

mem-int:FinancialLiabilitiesAtAmortisedCost

1.24

 

средства клиентов

mem-int:SredstvaKlientov

1.25

 

кредиты, займы и прочие привлеченные средства

mem-int:KredityZajmyIProchiePrivlechennyeSredstvaPoAmortiziruemojStoimosti

1.26

 

выпущенные долговые ценные бумаги

mem-int:DebtSecurities

1.27

 

кредиторская задолженность

mem-int:KreditorskayaZadolzhennostMember

1.28

 

Обязательства выбывающих групп, классифицированных как предназначенные для продажи

mem-int:LiabilitiesIncludedInDisposalGroupsClassifiedAsHeldForSale

1.29

 

Обязательства по вознаграждениям работникам по окончании трудовой деятельности, не ограниченным фиксируемыми платежами

mem-int:ObyazatelstvaPoVoznagrazhdeniyamRabotnikamPoOkonchaniiTrudovojDeyatelnostiNeOgranichennymFiksiruemymiPlatezhami

1.30

 

Обязательство по текущему налогу на прибыль

mem-int:CurrentTaxLiabilities

1.31

 

Отложенные налоговые обязательства

mem-int:DeferredTaxLiabilitiesMember

1.32

 

Резервы - оценочные обязательства

mem-int:ProvisionsMember

1.33

 

Прочие обязательства

mem-int:ProchieObyazatelstvaMember

1.34

 

Суммарная стоимость активов

mem-int:SSAMember

1.35

 

Суммарная стоимость пассивов

mem-int:SSPMember

1.36

 

Размер собственных средств

mem-int:RazmerSSMember

 

------------------------------

1 Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 июля 2019 года N 55315.

------------------------------

 

Отчетность по форме 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах и кредитах"
Раздел 1. Выданные займы

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Техническая ось

 

dim-int:TechnicalAxis

1.1

 

Итого

mem-int:ItogoMember

 

Отчетность по форме 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах и кредитах"
Раздел 2. Полученные займы

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Техническая ось

 

dim-int:TechnicalAxis

1.1

 

Итого

mem-int:ItogoMember

 

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

По типу обременения и (или) ограничения распоряжения

 

dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis

1.1

 

Итого

mem-int:ItogoMember

1.2

 

В залоге

mem-int:V_zaloge_Inf_ob_emMember

1.3

 

Учитываемые на торговых (клиринговых) счетах депо

mem-int:Uchityvaemyx_na_torgovyx_schetax_depo_Inf_ob_emMember

1.4

 

Ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями

mem-int:Ogranicheno_rasporyazhenie_v_svyazi_s_korp_d_Inf_ob_emMember

1.5

 

Учитываемые на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента

mem-int:UchityvaemyxNaLiczevyxSchetaxEskrouAgentaMember

1.6

 

Введен запрет на осуществление операций

mem-int:Vveden_zapret_na_osushhestvlenie_operaczij_Inf_ob_emMember

1.7

 

Под арестом

mem-int:Pod_arestom_Inf_ob_emMember

 

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

По типу обременения и (или) ограничения распоряжения

 

dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis

1.1

 

Итого

mem-int:ItogoMember

1.2

 

В залоге

mem-int:V_zaloge_Inf_ob_emMember

1.3

 

Учитываемые на торговых (клиринговых) счетах депо

mem-int:Uchityvaemyx_na_torgovyx_schetax_depo_Inf_ob_emMember

1.4

 

Учитываемые на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента

mem-int:UchityvaemyxNaLiczevyxSchetaxEskrouAgentaMember

1.5

 

Ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями

mem-int:Ogranicheno_rasporyazhenie_v_svyazi_s_korp_d_Inf_ob_emMember

1.6

 

Введен запрет на осуществление операций

mem-int:Vveden_zapret_na_osushhestvlenie_operaczij_Inf_ob_emMember

1.7

 

Под арестом

mem-int:Pod_arestom_Inf_ob_emMember

 

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

По типу ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности

 

dim-int:Tip_czenBum_naPravSobstvAxis

1.1

 

Итого

mem-int:ItogoMember

1.2

 

Количество ценных бумаг, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности, учитываемых на счетах депо владельцев, в том числе торговых счетах депо

mem-int:KolCZenBumagPrinadOrgMember

1.3

 

Количество ценных бумаг, вложения в которые ошибочно зачислены на счета отчитывающейся организации

mem-int:KolCZenBumagVlozhVKotOshibZachislnaSchetOrganizMember

1.4

 

Количество ценных бумаг, вложения в которые признаны безнадежными долгами

mem-int:KolCZenBumagVlozhvKotPriznBeznadDolgamiMember

1.5

 

Количество ценных бумаг, вложения по которым отсутствуют по балансовым счетам по другим причинам

mem-int:KolichCVlozhPoKotOtsutpoBalanSchetamPoDrugPrichinamMember

1.6

 

Количество ценных бумаг, обязательства по которым отсутствуют

mem-int:KolCZenBumagObyazPoKotOtsutsMember

1.7

 

Количество ценных бумаг, полученных по сделкам займа

mem-int:KolCZenBumagPoluchPoSdelkamZajmaMember

1.8

 

Количество ценных бумаг, вложения в которые отражены на балансовых счетах (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление), а также закладных, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности

mem-int:KolCPrinBuxUchVkachFinVlozhZaIsklVozvrOsnBezPrekrPriznMember

1.9

 

Количество ценных бумаг, приобретенных без первоначального признания по сделке репо

mem-int:KolCZenBumPriobrbezPervPriznPoREPOMember

2

Ценные бумаги, учитываемые на иных счетах отчитывающейся организации

 

dim-int:CZenBumUchityvNaInyxSchetAxis

2.1

 

На казначейских счетах эмитента

mem-int:NaKaznachSchetaxEmitentaMember

2.2

 

На счетах доверительного управляющего

mem-int:NaSchetDUMember

2.3

 

На эмиссионных счетах

mem-int:NaEmissSchetaxMember

3

По типу обременения и (или) ограничения распоряжения

 

dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis

3.1

 

В залоге

mem-int:V_zaloge_Inf_ob_emMember

3.2

 

Учитываемые на торговых (клиринговых) счетах депо

mem-int:Uchityvaemyx_na_torgovyx_schetax_depo_Inf_ob_emMember

3.3

 

Ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями

mem-int:Ogranicheno_rasporyazhenie_v_svyazi_s_korp_d_Inf_ob_emMember

3.4

 

Учитываемые на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента

mem-int:UchityvaemyxNaLiczevyxSchetaxEskrouAgentaMember

3.5

 

Введен запрет на осуществление операций

mem-int:Vveden_zapret_na_osushhestvlenie_operaczij_Inf_ob_emMember

3.6

 

Под арестом

mem-int:Pod_arestom_Inf_ob_emMember

 

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию"
Раздел 1. Сведения о брокерской деятельности
Подраздел 1.1. Сведения о количестве клиентов

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

 

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

 

Брокерская деятельность

mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember

2

Категория клиентов

 

dim-int:Klient_kateglAxis

2.1

 

Со стандартным уровнем риска

mem-int:So_standartnym_urovnem_riskaMember

2.2

 

С повышенным уровнем риска

mem-int:S_povyshennym_urovnem_riskaMember

2.3

 

С особым уровнем риска

mem-int:S_osobym_urovnem_riskaMember

2.4

 

Клиенты без установленного уровня риска

mem-int:KlientBezUstanovlUrovnyaRiskaMember

3

Квалификация инвестора

 

dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis

3.1

 

Квалифицированный инвестор

mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember

3.2

 

Неквалифицированный инвестор

mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member

4

Резидент/Нерезидент

 

dim-int:Rezident_Nerezident_Axis

4.1

 

Резиденты

mem-int:RezidentyMember

4.2

 

Нерезиденты

mem-int:NerezidentyMember

5

Статус клиента

 

dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis

5.1

 

Активный

mem-int:AktivnyjMember

5.2

 

Неактивный

mem-int:NeaktivnyjMember

6

Физические лица и юридические лица

 

dim-int:FL_YULAxis

6.1

 

Юридические лица

mem-int:YULMember

6.2

 

Физические лица

mem-int:FLMember

7

Активы клиентов с учетом требований и обязательств

 

dim-int:ClientAssetsAxis

7.1

 

Положительная сумма

mem-int:PositivesummMember

7.2

 

Отрицательная сумма

mem-int:NegativesummMember

 

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию"
Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению
Подраздел 2.1. Сведения о количестве клиентов по договорам доверительного управления и стоимости их инвестиционных портфелей

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

 

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

 

Доверительное управление

mem-int:Doverit_yprMember

2

Квалификация инвестора

 

dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis

2.1

 

Квалифицированный инвестор

mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember

2.2

 

Неквалифицированный инвестор

mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member

3

Резидент/Нерезидент

 

dim-int:Rezident_Nerezident_Axis

3.1

 

Резиденты

mem-int:RezidentyMember

3.2

 

Нерезиденты

mem-int:NerezidentyMember

4

Статус клиента

 

dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis

4.1

 

Активный

mem-int:AktivnyjMember

4.2

 

Неактивный

mem-int:NeaktivnyjMember

5

Физические лица и юридические лица

 

dim-int:FL_YULAxis

5.1

 

Физические лица

mem-int:FLMember

5.2

 

Юридические лица

mem-int:YULMember

 

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию"
Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению
Подраздел 2.2. Сведения о стандартных стратегиях управления

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

 

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

 

Доверительное управление

mem-int:Doverit_yprMember

2

Физические лица и юридические лица

 

dim-int:FL_YULAxis

2.1

 

Физические лица

mem-int:FLMember

2.2

 

Юридические лица

mem-int:YULMember

 

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию"
Раздел 3. Сведения о депозитарной деятельности и количестве счетов, открытых по депозитарным договорам
Подраздел 3.1. Сведения о депозитарной деятельности

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

 

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

 

Депозитарная деятельность

mem-int:Depozit_deyatMember

2

Резидент/Нерезидент

 

dim-int:Rezident_Nerezident_Axis

2.1

 

Резиденты

mem-int:RezidentyMember

2.2

 

Нерезиденты

mem-int:NerezidentyMember

3

Статус клиента

 

dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis

3.1

 

Активный

mem-int:AktivnyjMember

3.2

 

Неактивный

mem-int:NeaktivnyjMember

4

Физические лица и юридические лица

 

dim-int:FL_YULAxis

4.1

 

Физические лица

mem-int:FLMember

4.2

 

Юридические лица

mem-int:YULMember

 

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию"
Раздел 4. Сведения о деятельности по инвестиционному консультированию

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

 

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

 

Инвестиционное консультирование

mem-int:Invest_konsylMember

2

Тип программы

 

dim-int:TipProgrammyAxis

2.1

 

Программа автоследования

mem-int:ProgrammaAvtosledovaniyaMember

2.2

 

Программа автоконсультирования

mem-int:ProgrammaAvtokonsultirovaniyaMember

3

Резидент/Нерезидент

 

dim-int:Rezident_Nerezident_Axis

3.1

 

Резиденты

mem-int:RezidentyMember

3.2

 

Нерезиденты

mem-int:NerezidentyMember

4

Статус клиента

 

dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis

4.1

 

Активный

mem-int:AktivnyjMember

4.2

 

Неактивный

mem-int:NeaktivnyjMember

5

Физические лица и юридические лица

 

dim-int:FL_YULAxis

5.1

 

Физические лица

mem-int:FLMember

5.2

 

Юридические лица

mem-int:YULMember

 

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию"
Раздел 5. Информация об обслуживаемых регистраторами реестрах

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип обслуживаемого реестра

 

dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis

1.1

 

Реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

mem-int:ReestrVladelczevInvestPaevPIFMember

1.2

 

Реестр владельцев ипотечных сертификатов участия

mem-int:ReestrVladIpotechSertifUchastiyaMember

1.3

 

Реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг

mem-int:ReestrVladEmisCZenBumMember

 

Отчетность по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип лица, которому поручено проведение идентификации

 

dim-int:TipLiczIdentifAxis

1.1

 

Кредитная организация

mem-int:KOMember

1.2

 

Оператор финансовой платформы

mem-int:OperFinPlMember

1.3

 

Трансфер-агент

mem-int:TransfAgentMember

 

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора"
Раздел 1. Информация об обслуживаемых реестрах

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип обслуживаемого реестра

 

dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis

1.1

 

Реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

mem-int:ReestrVladelczevInvestPaevPIFMember

1.2

 

Реестр владельцев ипотечных сертификатов участия

mem-int:ReestrVladIpotechSertifUchastiyaMember

1.3

 

Реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг

mem-int:ReestrVladEmisCZenBumMember

2

Категории зарегистрированных в реестрах лиц

 

dim-int:KategoriiaZaregistrirovannyxVreestraxLiczAxis

2.1

 

Итого

mem-int:ItogoMember

2.2

 

На счетах которых не учитываются ценные бумаги (остаток ценных бумаг равен 0)

mem-int:NaSchetaxKotor_Ne_Uchit_czen_bum_Ost0Member

2.3

 

На счетах которых учитываются ценные бумаги

mem-int:NaSchetaxKotorUchit_czen_bumMember

3

Количество зарегистрированных лиц в реестре

 

dim-int:KolichestvoZaregistrirovannyxLiczVreestreAxis

3.1

 

Итого

mem-int:ItogoMember

3.2

 

Менее 50

mem-int:Menee50Member

3.3

 

От 50 до 500

mem-int:Ot50do500Member

3.4

 

Свыше 500

mem-int:Svyshe500Member

 

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора"
Раздел 2. Количество и объемы проведенных регистратором операций

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип обслуживаемого реестра

 

dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis

1.1

 

Реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

mem-int:ReestrVladelczevInvestPaevPIFMember

1.2

 

Реестр владельцев ипотечных сертификатов участия

mem-int:ReestrVladIpotechSertifUchastiyaMember

1.3

 

Реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг

mem-int:ReestrVladEmisCZenBumMember

2

Операции регистратора

 

dim-int:OperacziiregistratoraAxis

2.1

 

Иные операции, не связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц

mem-int:Inye_Ne_SvyazSoSpisCZenBSliczSchetIiSchetaNeustLiczMember

2.2

 

Иные операции, связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц

mem-int:Inye_SvyazSoSpisCZenBSliczSchetIiSchetaNeustLiczMember

2.3

 

Открытие лицевого счета, изменение информации лицевого счета

mem-int:OtkrytLiczScheta_IzmenInformLiczSchetaMember

2.4

 

Предоставление информации из реестра

mem-int:PredostInfIzReestraMember

2.5

 

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц в результате наследования

mem-int:SvyazSoSpisCSliczSchetIiSchetaNeustLiczVRezNasledMember

2.6

 

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц в результате совершения сделки

mem-int:SvyazSoSpisCSLiczSchetISchetaNeustLiczVRezSovSdelkiMember

2.7

 

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц по решению суда

mem-int:SvyazSoSpisCZenBSliczSchetIiSchetaNeustLiczPoReshSudaMember

2.8

 

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при выдаче ипотечных сертификатов участия

mem-int:SvyazSoSpisCBSliczSchIiSchetaNeustLiczPriVydIpotSertUchMember

2.9

 

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при обмене инвестиционных паев

mem-int:SvyazSoSpisCBSliczSchIiSchetaNeustLiczPriObmeneInvPaevMember

2.10

 

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при погашении инвестиционных паев

mem-int:SvyazSoSpisCBSliczSchetIiSchetaNeustLiczPripogashInvPaevMember

2.11

 

Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при погашении ипотечных сертификатов участия

mem-int:SvyazSoSpisCBSliczScheSchNeustLiczPriPogashIpotSertUchMember

 

Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"
Раздел А. Движение иностранных активов отчитывающейся организации при наличии между ней и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Иностранные активы отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)

 

dim-int:Tip_inAkt_resp_PriNal_mu_NimI_NerezOtnoshV_ramkaxPryamInvAxis

1.1

 

Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия отчитывающейся организации в капитале нерезидентов

mem-int:DolyaNerasprPrib_uchasResp_VkapitNerezMember

1.2

 

Участие в капитале нерезидентов в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)

mem-int:Uchast_v_kapit_nerez_krome_privileg_akczijMember

1.3

 

Участие в капитале нерезидентов в форме привилегированных акций

mem-int:Uchast_v_kapit_nerez_privileg_akcziiMember

1.4

 

Участие в капитале нерезидентов в форме вложений в недвижимость на территории иностранных государств

mem-int:Uchast_v_kapit_nerez_vlozh_v_nedvizh_na_ter_inGosMember

1.5

 

Займы, предоставленные нерезидентам

mem-int:Zajmy_predostavl_nerezidentamMember

1.6

 

Долговые ценные бумаги нерезидентов, приобретенные отчитывающейся организацией

mem-int:Dolg_czenBum_nerez_priobr_respondentomMember

1.7

 

Торговые кредиты, предоставленные нерезидентам

mem-int:Torg_kredity_predost_nerezidentamMember

1.8

 

Прочие активы (требования к нерезидентам)

mem-int:Prochie_aktivy_trebovaniya_k_nerezidentamMember

2

Код валюты

 

dim-int:Kod_ValyutyAxis

2.1

 

643 - российский рубль

mem-int:Rossijskij_rubPURCB643Member

2.2

 

840 - доллар США

mem-int:Dollar_SSHAPURCBMember

2.3

 

978 - евро

mem-int:EvroPURCBMember

2.4

 

999 - прочие иностранные валюты и драгоценные металлы (кроме драгоценных металлов в физической форме)

mem-int:Prochie_InVal_i_drag_met_krome_drag_met_v_fiz_formePURCBMember

 

Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"
Раздел П. Движение иностранных обязательств отчитывающейся организации при наличии между ней и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Иностранные обязательства отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)

 

dim-int:Tip_inObyaz_resp_PriNal_mu_NimI_NerOtnV_ramkaxPryamInvAxis

1.1

 

Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)

mem-int:Uchast_nerez_v_kapit_respond_krome_privileg_akczijMember

1.2

 

Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме привилегированных акций

mem-int:Uchast_nerez_v_kapit_respond_privileg_akczijMember

1.3

 

Займы, привлеченные от нерезидентов

mem-int:Zajmy_privlech_ot_nerezMember

1.4

 

Долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающейся организацией и находящиеся в собственности нерезидентов

mem-int:Dolg_CZB_vypushh_respond_i_naxod_v_sobstv_nerezMember

1.5

 

Торговые кредиты, предоставленные нерезидентами

mem-int:Torg_kredity_predost_nerezidentamiMember

1.6

 

Прочие пассивы (обязательства перед нерезидентами)

mem-int:Prochie_passivy_obyaz_pered_nerezidentamiMember

1.7

 

Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия нерезидентов в капитале отчитывающейся организации

mem-int:Chast_neraspr_pribilMember

2

Код валюты

 

dim-int:Kod_ValyutyAxis

2.1

 

643 - российский рубль

mem-int:Rossijskij_rubPURCB643Member

2.2

 

840 - доллар США

mem-int:Dollar_SSHAPURCBMember

2.3

 

978 - евро

mem-int:EvroPURCBMember

2.4

 

999 - прочие иностранные валюты и драгоценные металлы (кроме драгоценных металлов в физической форме)

mem-int:Prochie_InVal_i_drag_met_krome_drag_met_v_fiz_formePURCBMember

 

Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"
Раздел 1. Информация о количестве контрагентов

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Статус клиента

 

dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis

1.1

 

Активный

mem-int:AktivnyjMember

1.2

 

Итого

mem-int:ItogoMember

1.3

Вид деятельности

 

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.4

 

Брокерская деятельность

mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember

1.5

 

Доверительное управление

mem-int:Doverit_yprMember

2

Резидентность

 

dim-int:Rezident_nerezidentAxis

2.1

 

Нерезиденты

mem-int:NerezidentyMember

2.2

 

Резиденты

mem-int:RezidentyMember

3

Физические лица и юридические лица

 

dim-int:FL_YULAxis

3.1

 

Физические лица

mem-int:FLMember

3.2

 

Юридические лица

mem-int:YULMember

3.3

 

Всего

mem-int:VsegoMember

 

Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"
Раздел 2. Информация об объемах заключенных отдельных договоров, размерах обязательств и финансовых результатах форекс-дилера

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Детализация заключенных договоров

 

dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis

1.1

 

B - покупка

mem-int:B_pokupkamember

1.2

 

S - продажа

mem-int:S_prodazhamember

2

Детализация совокупного финансового результата

 

dim-int:Detalizacziya_sovokupnogo_finansovogo_rezultataAxis

2.1

 

Нереализованный

mem-int:NerealizovannyjMember

2.2

 

Реализованный

mem-int:RealizovannyjMember

 

Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"
Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации
Подраздел 1.1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - физическом лице

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип учредителя

 

dim-int:TipUchreditAxis

1.1

 

Физическое лицо

mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER

 

Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"
Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации
Подраздел 1.2. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - юридическом лице

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип учредителя

 

dim-int:TipUchreditAxis

1.1

 

Юридическое лицо

mem-int:YULMEMBER

 

Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип имущества

 

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

1.1

 

Акции

mem-int:AkcziiMember

1.2

 

Депозитарные расписки

mem-int:Depozitarnye_raspiskPURCBiMember

1.3

 

Закладные

mem-int:ZakladnyePURCBMember

1.4

 

Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда

mem-int:Investiczionnye_paiPURCBMember

1.5

 

Иное (прочие финансовые инструменты)

mem-int:Inoe_prochieFIMember

1.6

 

Иностранные финансовые инструменты

mem-int:Inostrannye_finansovye_instrumentyPURCBMember

1.7

 

Облигации

mem-int:ObligacziiMember

1.8

 

Производные финансовые инструменты

mem-int:Proizvodnye_finansovye_instrumentyPURCBMember

 

Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип имущества

 

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

1.1

 

Акции

mem-int:AkcziiMember

1.2

 

Депозитарные расписки

mem-int:Depozitarnye_raspiskPURCBiMember

1.3

 

Закладные

mem-int:ZakladnyePURCBMember

1.4

 

Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда

mem-int:Investiczionnye_paiPURCBMember

1.5

 

Иное (прочие финансовые инструменты)

mem-int:Inoe_prochieFIMember

1.6

 

Иностранные финансовые инструменты

mem-int:Inostrannye_finansovye_instrumentyPURCBMember

1.7

 

Облигации

mem-int:ObligacziiMember

1.8

 

Производные финансовые инструменты

mem-int:Proizvodnye_finansovye_instrumentyPURCBMember

 

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами
Подраздел 1.1. Финансовые инструменты

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

 

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

 

Брокерская деятельность

mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember

1.2

 

Деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

1.3

 

Депозитарная деятельность

mem-int:Depozit_deyatMember

2

Тип имущества

 

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

2.1

 

Облигации

mem-int:ObligacziiMember

2.2

 

Акции

mem-int:AkcziiMember

2.3

 

Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда

mem-int:Investiczionnye_paiPURCBMember

2.4

 

Депозитарные расписки

mem-int:Depozitarnye_raspiskPURCBiMember

2.5

 

Закладные

mem-int:ZakladnyePURCBMember

2.6

 

Производные финансовые инструменты

mem-int:Proizvodnye_finansovye_instrumentyPURCBMember

2.7

 

Иное (прочие финансовые инструменты)

mem-int:Inoe_prochieFIMember

3

Сведения о предъявленных требованиях и об исполненных обязательствах

 

dim-int:PredTreb_IspObAxis

3.1

 

Предъявленные требования

mem-int:PredTrebMember

3.2

 

Исполненные обязательства

mem-int:IspObyazMember

 

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами
Подраздел 1.2. Денежные средства

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид деятельности

 

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

1.1

 

Брокерская деятельность

mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember

1.2

 

Деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

1.3

 

Депозитарная деятельность

mem-int:Depozit_deyatMember

2

Сведения о предъявленных требованиях и об исполненных обязательствах

 

dim-int:PredTreb_IspObAxis

2.1

 

Предъявленные требования

mem-int:PredTrebMember

2.2

 

Исполненные обязательства

mem-int:IspObyazMember

 

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами
Подраздел 1.3. Иное имущество

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Сведения о предъявленных требованиях и об исполненных обязательствах

 

dim-int:PredTreb_IspObAxis

1.1

 

Предъявленные требования

mem-int:PredTrebMember

1.2

 

Исполненные обязательства

mem-int:IspObyazMember

 

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
Раздел 2. Сведения о количестве клиентов, обязательства перед которыми исполнены либо частично исполнены

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Виды деятельности

 

dim-int:Vid_deyatelnostyAxis

1.1

 

Брокерская деятельность

mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember

1.2

 

Депозитарная деятельность (за исключением оказания услуг по междепозитарным договорам)

mem-int:Dep_deyat_krome_uslug_po_mezhdepozit_dog_Vid_deyatMember

1.3

 

Депозитарная деятельность (оказание услуг по междепозитарным договорам)

mem-int:Depozitar_deyat_uslug_po_mezhdepozit_dog_Vid_deyatMember

1.4

 

Деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

2

По видам лиц, предъявляющих требования/чьи требования исполнены

 

dim-int:Po_vidam_licz_predyav_treb_chi_trebovaniya_ispolnenyAxis

2.1

 

Физические лица

mem-int:FLMember

2.2

 

Юридические лица

mem-int:YULMEMBER

 

Отчетность по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Характеристика денежных средств, переданных на ведение индивидуальных инвестиционных счетов/возвращенных

 

dim-int:Xarakt_den_sred_pered_na_ved_ind_inv_schetov_vozvrashhAxis

1.1

 

На брокерский счет или счет доверительного управления

mem-int:Na_brokerSchet_ili_schetDUMember

1.2

 

С брокерского счета или счета доверительного управления

mem-int:S_brokerScheta_ili_scheta_DUMember

1.3

 

Итого

mem-int:ItogoMember

2

Характеристика договора на ведение индивидуального инвестиционного счета

 

dim-int:Xarakt_dogov_na_ved_indiv_invest_schetaAxis

2.1

 

Активные

mem-int:AktivnyeMember

2.2

 

Договоры, имеющие ненулевой остаток актива

mem-int:DogovoryImeyushhieNenulevojOstatokAktivaMember

2.3

 

Итого

meni-int:ItogoMember

3

Код профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

 

dim-int:KodProfessionalnojDeyatelnostiNaRCZBAxis

3.1

 

BR - брокерская

mem-int:Brokerskaya_deyatelnostMember

3.2

 

AM - доверительное управление

mem-int:Doveritelnoe_upravleniemember

4

Код типа налогового вычета

 

dim-int:KodTipaNalogovogoVychetaAxis

4.1

 

A - инвестиционный налоговый вычет, предусмотренный подпунктом 2 пункта 1 статьи 219.1 Налогового кодекса Российской Федерации 1

mem-int:Invest_nalog_vychet_pp2p1st219_1NKRF_117FZMember

4.2

 

B - инвестиционный налоговый вычет, предусмотренный подпунктом 3 пункта 1 статьи 219.1 Налогового кодекса Российской Федерации 1

mem-int:Invest_nalog_vychet_pp3p1st219_1NKRF_117FZMember

4.3

 

X - тип вычета неизвестен

mem-int:Tip_vycheta_ne_izvestenMember

 

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; 2020, N 48, ст. 7625.

------------------------------

 

Отчетность по форме 0420429 "Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент

 

dim-int:NaczVal_RubEkvAxis

1.1

 

В валюте Российской Федерации

mem-int:NaczValMember

1.2

 

В иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте

mem-int:RubEkvMember

2

Тип контрагента

 

dim-int:Tip_KontragentaAxis

2.1

 

Страховщики

mem-int:StraxovshhikiMember

2.2

 

НПФ

mem-int:NPFMember

2.3

 

Другие финансовые организации

mem-int:Drugie_FinOrgMember

2.4

 

Нефинансовые организации

mem-int:NefinansovyeOrganizacziiMember

2.5

 

Нерезиденты

mem-int:NerezidentyMember

2.6

 

Население и некоммерческие организации, обслуживающие население

mem-int:Nas_NKOObsluzhDXMember

2.7

 

Паевые инвестиционные фонды

mem-int:PIFMember

2.8

 

Акционерные инвестиционные фонды

mem-int:AIFMember

2.9

 

Ипотечные сертификаты участия

mem-int:Ipotech_Sert_Uchast_Member

3

Вид имущества

 

dim-int:VidImuschAxis

3.1

 

Земля

mem-int:ZemlyaMember

3.2

 

Прочее имущество

mem-int:ProcheeImushhestvoMember

4

Виды расходов

 

dim-int:Vidy_RasxodovAxis

4.1

 

Текущий ремонт

mem-int:TekushhRemontMember

4.2

 

Капитальный ремонт

mem-int:KapRemontMember

 

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"
Раздел 1. Совокупная информация о клиринговом обеспечении

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Техническая ось

 

dim-int:TechnicalAxis

1.1

 

Итого

mem-int:ItogoMember

2

Тип обеспечения

 

dim-int:TipObespecheniyaAxis

2.1

 

Иное

mem-int:Inoe_Member

2.2

 

Денежные средства

mem-int:DenezhnyeSredstvaMember

2.3

 

Ценные бумаги

mem-int:CZennyeBumagiMember

3

Секция биржи

 

dim-int:SektzciaBAxis

3.1

 

Итого

mem-int:ItogoMember

3.2

 

Срочная

mem-int:SrochnayaMember

3.3

 

Фондовая

mem-int:FondovayaMember

3.4

 

Товарная

mem-int:TovarnayaMember

3.5

 

Внебиржевые сделки

mem-int:VnebirzgMember

3.6

 

Межбанковская

mem-int:MezgbankMember

3.7

 

Валютная

mem-int:ValyutnayaMember

4

Обеспечение

 

dim-int:ObespechenieAxis

4.1

 

Индивидуальное клиринговое обеспечение

mem-int:Individualnoe_kliringovoe_obespechenieMember

4.2

 

Коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:Kollektivnoe_kliringovoe_obespechenieMember

4.3

 

Иное

mem-int:Inoe_Sved_ob_obosobl_podr_klir_orgMember

4.4

 

Индивидуальное и иное клиринговое обеспечение

mem-int:IKOiInoeMember

 

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"
Раздел 2. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого являются ценные бумаги

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Техническая ось

 

dim-int:TechnicalAxis

1.1

 

Итого

mem-int:ItogoMember

2

Тип обеспечения

 

dim-int:TipObespecheniyaAxis

2.1

 

Ценные бумаги

mem-int:CZennyeBumagiMember

3

Секция биржи

 

dim-int:SektzciaBAxis

3.1

 

Срочная

mem-int:SrochnayaMember

3.2

 

Фондовая

mem-int:FondovayaMember

3.3

 

Товарная

mem-int:TovarnayaMember

3.4

 

Внебиржевые сделки

mem-int:VnebirzgMember

3.5

 

Межбанковская

mem-int:MezgbankMember

3.6

 

Валютная

mem-int:ValyutnayaMember

4

Обеспечение

 

dim-int:ObespechenieAxis

4.1

 

Иное

mem-int:Inoe_Member

4.2

 

Индивидуальное клиринговое обеспечение

mem-int:Individualnoe_kliringovoe_obespechenieMember

4.3

 

Коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:Kollektivnoe_kliringovoe_obespechenieMember

 

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"
Раздел 3. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого являются денежные средства

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Техническая ось

 

dim-int:TechnicalAxis

1.1

 

Итого

mem-int:ItogoMember

2

Тип обеспечения

 

dim-int:TipObespecheniyaAxis

2.1

 

Денежные средства

mem-int:DenezhnyeSredstvaMember

3

Секция биржи

 

dim-int:SektzciaBAxis

3.1

 

Срочная

mem-int:SrochnayaMember

3.2

 

Фондовая

mem-int:FondovayaMember

3.3

 

Товарная

mem-int:TovarnayaMember

3.4

 

Внебиржевые сделки

mem-int:VnebirzgMember

3.5

 

Межбанковская

mem-int:MezgbankMember

3.6

 

Валютная

mem-int:ValyutnayaMember

4

Обеспечение

 

dim-int:ObespechenieAxis

4.1

 

Иное

mem-int:Inoe_Member

4.2

 

Индивидуальное клиринговое обеспечение

mem-int:Individualnoe_kliringovoe_obespechenieMember

4.3

 

Коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:Kollektivnoe_kliringovoe_obespechenieMember

 

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"
Раздел 4. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого является иное имущество

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Техническая ось

 

dim-int:TechnicalAxis

1.1

 

Итого

mem-int:ItogoMember

2

Тип обеспечения

 

dim-int:TipObespecheniyaAxis

2.1

 

Иное

mem-int:Inoe_Member

3

Секция биржи

 

dim-int:SektzciaBAxis

3.1

 

Срочная

mem-int:SrochnayaMember

3.2

 

Фондовая

mem-int:FondovayaMember

3.3

 

Товарная

mem-int:TovarnayaMember

3.4

 

Внебиржевые сделки

mem-int:VnebirzgMember

4

 

Межбанковская

mem-int:MezgbankMember

4.1

 

Валютная

mem-int:ValyutnayaMember

5

Обеспечение

 

dim-int:ObespechenieAxis

5.1

 

Иное

mem-int:Inoe_Member

5.2

 

Индивидуальное клиринговое обеспечение

mem-int:Individualnoe_kliringovoe_obespechenieMember

5.3

 

Коллективное клиринговое обеспечение

mem-int:Kollektivnoe_kliringovoe_obespechenieMember

 

Отчетность по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип торгового счета участника клиринга

 

dim-int:Tip_torgovogo_scheta_uchastnika_kliringaAxis

1.1

 

Банковский счет

mem-int:Bankovskij_schetMember

1.2

 

Счет депо

mem-int:Schet_DEPOMember

1.3

 

Товарный счет

mem-int:Tovarnyj_schetMember

 

Отчетность по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Детализация заключенных договоров

 

dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis

1.1

 

Договоры, заключенные на организованных торгах с участием центрального контрагента

mem-int:Dogovory_zakl_s_uchast_czentr_kontr_Inf_ob_isp_obyazMember

1.2

 

Договоры, заключенные на организованных торгах без участия центрального контрагента

mem-int:Dogovory_zaklyuchennye_na_org_torgax_Inf_ob_isp_obyazMember

1.3

 

Внебиржевые договоры, заключенные без участия центрального контрагента

mem-int:Vnebirzhevye_dogovory_Inf_ob_isp_obyazMember

1.4

 

Внебиржевые договоры, заключенные с участием центрального контрагента

mem-int:Dogovory_zakl_s_uchast_czentr_kontr_vnebirzh__Inf_ob_isp_obyazMember

1.5

 

Итого

mem-int:ItogoMember

 

Отчетность по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Тип товарного счета

 

dim-int:Tip_tovarnogo_schetaAxis

1.1

 

Клиринговый товарный счет

mem-int:Kliringovyj_tovarnyj_schetMember

1.2

 

Торговый товарный счет

mem-int:Torgovyj_tovarnyj_schetMember

1.3

 

Специальный торговый товарный счет

mem-int:SpeczialnyjTorgovyjTovarnyjSchetMember

1.4

 

Товарный субсчет

mem-int:TovarnyjSubschetMember

 

Отчетность по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Периодичность

 

dim-int:PeriodichnostAxis

1.1

 

На дату

mem-int:na_datumember

 

Отчетность по форме 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Периодичность

 

dim-int:PeriodichnostAxis

1.1

 

За период

mem-int:za_periodmember

 

Отчетность по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Периодичность

 

dim-int:PeriodichnostAxis

1.1

 

На дату

mem-int:na_datumember

 

Отчетность по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Периодичность

 

dim-int:PeriodichnostAxis

1.1

 

За период

mem-int:za_periodmember

 

Отчетность по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Физические лица и юридические лица

 

dim-int:FL_YULAxis

1.1

 

Физические лица

mem-int:FLMember

1.2

 

Юридические лица

mem-int:YULMember

2

Вид деятельности

 

dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

2.1

 

Деятельность по инвестиционному консультированию

mem-int:DeyatelnostPoInvestKonsultirovaniyuMember

2.2

 

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

mem-int:DeyatelnostPoVedeniyuReestraVladelczevCZBMember

2.3

 

Брокерская деятельность

mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember

2.4

 

Депозитарная деятельность

mem-int:Depozit_deyatMember

2.5

 

Деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

2.6

 

Деятельность форекс-дилера

mem-int:DeyatelnostforexdilMember

 

Отчетность по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Норматив краткосрочной ликвидности брокера

 

dim-int:PKLAxis

1.1

 

Денежные средства, находящиеся в кассе

mem-int:Denejnie_sredstvaMember

1.2

 

Денежные средства брокера, находящиеся на расчетных счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках

mem-int:DSBrokeraNaxodyashhiesyaNaRaschetSchetVKreditOrg_InostrBankaxMember

1.3

 

Денежные средства клиентов брокера, полученные с правом использования в интересах брокера, находящиеся на специальных брокерских счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках

mem-int:DSKlientovBrokeraPoluchSPravomIspolzVInteresaxBrokeraNaxodNaSpeczBrokerSchetVKreditOrg_InostrBankaxMember

1.4

 

Драгоценные металлы, находящиеся на счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках

mem-int:DragMetalNaxodNaSchetaxVKreditOrg_InostrBankaxMember

1.5

 

Драгоценные металлы на банковских вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках

mem-int:DragMetalNaBankVkladaxVKreditOrg_InostrBankaxMember

1.6

 

Денежные средства во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках

mem-int:DSVoVkladaxVKreditOrg_InostrBankaxMember

1.7

 

Денежные средства, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг

mem-int:DSNaxodPoDogOBrokerObsluzhDRBrokera_InostrLiczaMember

1.8

 

Денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, являющиеся индивидуальным клиринговым обеспечением, которые могут быть получены брокером в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг

mem-int:StatyaPKL1Member

1.9

 

Итого высоколиквидные активы первого уровня

mem-int:Itogo_VLA_1Member

1.10

 

Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг

mem-int:StatyaPKL2Member

1.11

 

Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям репо ценных бумаг

mem-int:CZBudovletvTrebVLA1PoluchennyePoOperREPOMember

1.12

 

Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям займа ценных бумаг

mem-int:CZBudovletvTrebVLA1PoluchPoOperZajmaCZBMember

1.13

 

Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг

mem-int:StatyaPKL5Member

1.14

 

Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям репо ценных бумаг

mem-int:CZBudovletvTrebVLA2PoluchPoOperREPOCZBMember

1.15

 

Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям займа ценных бумаг

mem-int:CZBudovletveTrebVLA2PoluchPoOperZajmaCZBMember

1.16

 

Итого высоколиквидные активы второго уровня

mem-int:Itogo_VLA_2Member

1.17

 

Величина корректировки высоколиквидных активов

mem-int:Vel_korrekt_VLAMember

1.18

 

Итого высоколиквидные активы

mem-int:Itogo_VLAMember

1.19

 

Оттоки по возврату средств клиентов по договорам о брокерском обслуживании, в соответствии с которыми клиентами предоставлено брокеру право использования их денежных средств в его интересах, рассчитываемые как произведение коэффициента оттока денежных средств, равного 0,3, и суммарной величины планового исходящего остатка по денежным средствам каждого клиента

mem-int:Ottoki_1Member

1.20

 

Оттоки по полученным займам и кредитам (в том числе просроченным) с учетом подлежащих выплате процентов

mem-int:Ottoki_2Member

1.21

 

Оттоки по передаче денежных средств по договорам купли-продажи ценных бумаг

mem-int:Ottoki_3Member

1.22

 

Оттоки по выпущенным брокером долговым ценным бумагам с учетом подлежащего выплате процентного (купонного) дохода

mem-int:Ottoki_4Member

1.23

 

Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокером по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:Ottoki_5Member

1.24

 

Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокером по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:Ottoki_6Member

1.25

 

Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокеров по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2

mem-int:Ottoki_7Member

1.26

 

Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:OttokiVozvratDSpoDogREPOUdovletvVLA1Member

1.27

 

Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:OttokiVozvratDSpoDogREPOUdovletvVLA2Member

1.28

 

Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2

mem-int:OttokiVozvratDSpoDogREPONeUdovletvVLA1_VLA2Member

1.29

 

Итого ожидаемые оттоки денежных средств

mem-int:Itogo_ottoki_DSMember

1.30

 

Обязательство по производным финансовым инструментам и аналогичным договорам

mem-int:Ottoki_8Member

1.31

 

Обязательство по договорам купли-продажи иностранной валюты

mem-int:ObyazatelstvoPoDogKupliProdazhiInostrValyutyMember

1.32

 

Обязательство по обратной поставке ценных бумаг, полученных брокером по договорам займа ценных бумаг

mem-int:Ottoki_9Member

1.33

 

Прочие обязательства

mem-int:Prochie_obyaz_30d_posle_PKLMember

1.34

 

Притоки по выданным займам с учетом подлежащих получению процентов

mem-int:Pritoki_1Member

1.35

 

Притоки по получению денежных средств по договорам купли-продажи ценных бумаг

mem-int:Pritoki_2Member

1.36

 

Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:Pritoki_3Member

1.37

 

Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:Pritoki_4Member

1.38

 

Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2

mem-int:Pritoki_5Member

1.39

 

Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:PritokiVozvratDSpoDogREPOpodObespechCZBUdovletvVLA1Member

1.40

 

Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг

mem-int:PritokiVozvratDSpoDogREPOpodObespechCZBUdovletvVLA2Member

1.41

 

Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2

mem-int:PritokiVozvratDSpoDogREPOpodObespechCZBneUdovletvVLA1_VLA2Member

1.42

 

Притоки по договорам купли-продажи иностранной валюты со сроком исполнения в течение 30 дней с даты расчета НКЛ

mem-int:PritokiPoDogKupliProdazhiInostrValyutyMember

1.43

 

Прочие поступления

mem-int:Prochie_post_30d_posle_PKLMember

1.44

 

Итого ожидаемые притоки денежных средств

mem-int:Itogo_pritokiMember

1.45

 

Итого ЧООДС

mem-int:Itogo_CHOODSMember

 

Отчетность по форме 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"
Раздел 3. Расчет величины кредитного риска
Подраздел 3.3. Информация об обеспечении по активам, принимаемым в расчет кредитного риска

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Вид актива (обязательства), участвующего в расчете кредитного риска

 

dim-int:Vid_aktiva_obyazAxis

1.1

 

Активы, участвующие в расчете величины кредитного риска

mem-int:Gen_sogl_i_prochMember

1.2

 

Обязательства, в том числе обязательства по договорам репо, заключенным на условиях генерального соглашения (единого договора) (обязательства)

mem-int:Gen_sogl_tolkoMember

 

Отчетность по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера"

 

Номер строки

Наименование группы аналитических признаков

Наименование аналитического признака

Код группы аналитических признаков, аналитического признака

1

2

3

4

1

Категория клиентов

 

dim-int:Klient_kateglAxis

1.1

 

Со стандартным уровнем риска

mem-int:So_standartnym_urovnem_riskaMember

1.2

 

С повышенным уровнем риска

mem-int:S_povyshennym_urovnem_riskaMember

1.3

 

С особым уровнем риска

mem-int:S_obym_urovnem_riskaMember