Указание Банка России от 16 декабря 2020 г. N 5666-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П"

"2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065), наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.";

"2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и принятие лицензиатом мер по выявлению конфликта интересов, предусмотренного абзацем первым пункта 5 статьи 10 ^1-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772), управлению указанным конфликтом интересов и предотвращению его реализации в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пункта 3 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772). Указанные меры, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата.".

1.2.5.1. в абзаце третьем слова "строками 1 и 2" заменить словами "строками 1-2 ¹";

1.2.5.2. в абзаце девятом слова "от 27 ноября 2017 года N 4621-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2017 года N 49419 (далее соответственно - Указание Банка России N 4621-У" заменить словами "от 4 апреля 2019 года N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 23 июля 2019 года N 55353, 16 июня 2020 года N 58652 (далее соответственно - Указание Банка России N 5117-У";

1.2.5.3. в абзаце двенадцатом слова "и деятельности по управлению ценными бумагами" заменить словами ", деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию", слова "N 4621-У" заменить словами "N 5117-У";

1.2.5.4. в абзаце тринадцатом слова "по строкам "Клиентов-резидентов:" и "Клиентов-нерезидентов:" раздела 1 отчетности по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" заменить словами "по строке "Всего:" раздела 1 отчетности по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию";

1.2.5.5. абзацы четырнадцатый - двадцать третий изложить в следующей редакции:

"Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 2 ¹ приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей:

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, - показателей, предусмотренных строками 2-6 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418;

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, - показателей граф 3-7 по строке "Всего:" раздела 1 отчетности по форме 0409707.

Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 3 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок.

Каждый из объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен быть рассчитан лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке купли-продажи, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.

Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок купли-продажи ценных бумаг, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России N 577-П.

Лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 4 и 5 приложения к настоящему Положению.

В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 4 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должны определяться значения следующих показателей:

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, - показателя "Стоимость инвестиционных портфелей по договорам доверительного управления", предусмотренного строкой 11 подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0420418;

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, - показателя графы 5 по строкам "Клиентов-резидентов:" и "Клиентов-нерезидентов:" подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0409707.";

1.2.5.6. абзац двадцать четвертый признать утратившим силу;

1.2.5.7. в абзаце двадцать шестом слова "строкой 4" заменить словами "строкой 10";

1.2.5.8. в абзаце двадцать девятом слова "N 4621-У" заменить словами "N 5117-У";

1.2.5.9. в абзаце тридцатом слова ", дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, при определении значений показателей деятельности, предусмотренных строками 1, 3 и 4" заменить словами "и дилерскую деятельность, при определении значений показателей деятельности, предусмотренных строками 1 и 3".