Указание Банка России от 25 декабря 2020 г. N 5679-У "О присоединении к экспериментальному правовому режиму в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, а также о приостановлении или прекращении статуса субъекта экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке" (с изменениями и дополнениями)

1. Юридическое лицо, индивидуальный предприниматель, имеющие намерение стать субъектом экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке (далее - претендент) для целей присоединения к экспериментальному правовому режиму в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке (далее - экспериментальный правовой режим) в качестве субъекта экспериментального правового режима направляет в Банк России следующие документы:

заявку на присоединение к экспериментальному правовому режиму (далее - заявка), составленную по форме приложения 1 к настоящему Указанию;

документы, подтверждающие соответствие требованиям, установленным программой экспериментального правового режима, если программой экспериментального правового режима такие требования установлены;

справку о состоянии расчетов по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентам организаций и индивидуальных предпринимателей, выданную налоговым органом в отношении претендента не ранее чем за один месяц до даты ее направления в Банк России;

копию заявления об обжаловании недоимки по налогам, сборам, задолженности по иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, размер которых превышает установленный пунктом 1 части 1 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ "Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ) предел, в случае если решение по такому заявлению на дату направления заявки о присоединении к экспериментальному правовому режиму не принято;

анкету претендента - индивидуального предпринимателя или лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) претендента - юридического лица (далее - анкетируемое лицо), с приложением копии документа, удостоверяющего личность анкетируемого лица, а также копии документа о назначении (избрании) анкетируемого лица на должность (в состав органа управления) претендента, не являющегося индивидуальным предпринимателем. Рекомендуемый образец анкеты претендента - индивидуального предпринимателя или лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) претендента - юридического лица приведен в приложении 2 к настоящему Указанию;

документ, подтверждающий наличие (либо отсутствие) судимости у претендента - индивидуального предпринимателя или лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) претендента - юридического лица, выданный уполномоченным органом соответствующего иностранного государства не ранее чем за один месяц до даты его направления в Банк России (если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, либо гражданином Российской Федерации, имеющим гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание в иностранном государстве);

составленный в произвольной форме и подписанный руководителем претендента (уполномоченным лицом) по состоянию на дату направления в Банк России заявки список акционеров (участников), являющихся владельцами более чем одного процента акций (долей) в уставном (складочном) капитале претендента - юридического лица (далее - список акционеров (участников), с указанием доли участия каждого акционера (участника) в уставном (складочном) капитале претендента. Для российского юридического лица также указываются полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес места нахождения, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика. Для иностранного юридического лица также указываются наименование, адрес места нахождения (регистрации), номер, присвоенный в реестре иностранных юридических лиц, ведение которого осуществляется страной места нахождения (регистрации) иностранного юридического лица, или номер равного по юридической силе документа, подтверждающего правовой статус юридического лица. Для физических лиц также указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), идентификационный номер налогоплательщика (при наличии). В случае если список акционеров (участников) подписан лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа претендента, к списку акционеров (участников) прилагается документ, подтверждающий полномочия указанного лица на подписание списка акционеров (участников) или заверенная копия такого документа;

заверенная копия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в составе, предусмотренном законодательством Российской Федерации, за отчетный период, предшествующий году представления заявки, а также аудиторское заключение о ней, в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации бухгалтерская (финансовая) отчетность претендента подлежит обязательному аудиту. Указанные в настоящем абзаце документы не представляются в случае наличия сведений в государственном информационном ресурсе бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Документы, представляемые в соответствии с настоящим пунктом, претендент направляет в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9 ², частей первой и четвертой статьи 73 ¹, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76 ⁹, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76 ^9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35 ¹ Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - порядок взаимодействия).

2. Банк России в срок, не превышающий тридцати рабочих дней с даты получения заявки и документов, указанных в пункте 1 настоящего Указания:

проверяет претендента на соответствие требованиям, установленным частью 1 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ, и в случае необходимости направляет претенденту запрос документов, подтверждающих соответствие претендента таким требованиям, с указанием срока представления указанных документов, не превышающего десяти рабочих дней со дня получения указанного запроса;

проверяет соответствие формы заявки и комплектность прилагаемых к ней документов требованиям, установленным настоящим Указанием;

принимает одно из решений, указанных в пункте 3 настоящего Указания;

в случае принятия решения о присоединении претендента к экспериментальному правовому режиму вносит изменения в нормативный акт Банка России об установлении экспериментального правового режима и утверждении программы экспериментального правового режима, если программой экспериментального правового режима не предусмотрено присоединение к экспериментальному правовому режиму без внесения в нее соответствующих изменений;

информирует претендента о принятом решении.

В случае направления Банком России в соответствии с абзацем вторым настоящего пункта запроса о представлении документов днем получения Банком России документов, указанных в пункте 1 настоящего Указания, является день получения Банком России документов в соответствии с указанным запросом.

3. По итогам рассмотрения заявки Банк России принимает одно из следующих решений:

решение о присоединении претендента к экспериментальному правовому режиму в качестве субъекта экспериментального правового режима - в случае соответствия претендента требованиям, установленным частью 1 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ, а также в случае соответствия представленной формы заявки и прилагаемых к ней документов требованиям, установленным настоящим Указанием;

мотивированный отказ в присоединении к экспериментальному правовому режиму в качестве субъекта экспериментального правового режима, - в случае если претендент не соответствует требованиям, установленным частью 1 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ, а также в случае несоответствия представленной формы заявки и прилагаемых к ней документов требованиям, установленным настоящим Указанием, и (или) непредставления претендентом документов по запросу Банка России, указанному в абзаце втором пункта 2 настоящего Указания.

4. Банк России доводит до сведения претендента решение, принятое в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания, а также взаимодействует с ним в соответствии с порядком взаимодействия.

5. Банк России принимает решение о приостановлении статуса субъекта экспериментального правового режима по основаниям, установленным программой экспериментального правового режима. Решение должно быть мотивированным и содержать основания и срок приостановления статуса субъекта экспериментального правового режима.

6. В случае представления субъектом экспериментального правового режима в Банк России документов, подтверждающих устранение оснований приостановления статуса субъекта экспериментального правового режима, Банк России уведомляет такого субъекта о возобновлении его статуса в течение десяти рабочих дней со дня, следующего за днем поступления документов.

7. Банк России принимает решение о прекращении статуса субъекта экспериментального правового режима в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем выявления оснований, предусмотренных подпунктами "а"-"в" пункта 3 части 2 статьи 12 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ.

8. В случае принятия Банком России решения о приостановлении или о прекращении статуса субъекта экспериментального правового режима по основанию, предусмотренному программой экспериментального правового режима, такое решение принимается в сроки, установленные программой экспериментального правового режима.

9. При принятии решения о приостановлении или прекращении статуса субъекта экспериментального правового режима или издании соответствующего нормативного акта Банка России о внесении изменений в нормативный акт Банка России об установлении экспериментального правового режима и утверждении программы экспериментального правового режима Банк России сообщает об этом субъекту экспериментального правового режима не позднее следующего рабочего дня в соответствии с порядком взаимодействия.

10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.