Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 25 июня 2004 г. N КА-А40/5065-04 Суд признал недействительным предписание ФЦКБ РФ, поскольку оно было вынесено не по результатам проверки деятельности регистратора, а задолго до ее окончания, при отсутствии каких-либо выявленных нарушений (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 25 июня 2004 г. N КА-А40/5065-04
(извлечение)

Предписанием Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России от 23 апреля 2003 г. N 03-ГК-03/5855 ОАО "Центральный Московский Депозитарий" было запрещено проведение операций в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Котласский целлюлозно-бумажный комбинат" до отмены предписания, а также до отмены предписания выполнение функций счетной комиссии на общих собраниях акционеров ОАО "КЦБК".

Акционер ОАО "КЦБК" - ЗАО "Илим Папп Энтерпрайз" обратился в суд с иском о признании предписания недействительным, ссылаясь на то, что оно принято в нарушение ФЗ "О рынке ценных бумаг" и нарушает его права.

Представитель ФКЦБ России возражал против заявленных требований.

3-е лицо - "Центральный Московский депозитарий" поддержал требования истца.

Решением от 30 сентября 2003 г., оставленным без изменения постановлением от 31 марта 2004 г. Арбитражного суда г.Москвы по делу N А40-17354/03-84-259, исковые требования удовлетворены.

В кассационной жалобе Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг России ставит вопрос об отмене судебных актов, ссылаясь на неправильное применение судами ст.11 ФЗ "О защите прав и законных интересов на рынке ценных бумаг", ФЗ "О рынке ценных бумаг" и Положения ФКЦБ России "О порядке проведения проверок".

По мнению заявителя, признавая предписание недействительным, суд не принял во внимание, что при проведении проверок деятельности регистратора, ФКЦБ при установлении фактов нарушения регистратором законодательства вправе выносить предписания и не учел, что права заявителя не нарушены, поскольку он не является эмитентом и акционером эмитента.

В заседании кассационной инстанции представитель заявителя поддержал доводы жалобы.

Представитель истца, а также "Центрального Московского Депозитария" возражали против доводов, изложенных в кассационной жалобе. В дело представлены письменные отзывы.

Законность судебных актов Арбитражного суда г.Москвы по настоящему делу проверена в кассационном порядке Федеральным арбитражным судом Московского округа.

Оснований для их отмены не найдено.

Как следует из обстоятельств дела, в соответствии с Положением ФКЦБ России от 28.05.98 "О порядке проведения проверок" ФКЦБ было принято решение о проведении проверки регистратора ОАО "Центральный Московский Депозитарий". Проверка была закончена 5 мая 2003 г., о чем составлен акт. До окончания проверки 23.04.03 в адрес регистратора было вынесено оспариваемое предписание, которое обжаловал акционер эмитента.

Признавая предписание недействительным, судебные инстанции пришли к выводу, что оно противоречит п.2 ст. 11 ФЗ "О защите прав инвесторов" и вынесено в противоречие в Положением "О порядке проведения проверок", утвержденного постановлением ФКЦБ России от 28 мая 1998 г.

Судом установлено, что предписание вынесено не по результатам проверки, а задолго до ее окончания, при отсутствии каких-либо выявленных нарушений проверяющими.

Судом проверялся довод ФКЦБ России, что он вправе выносить предписание до окончания проверки, поскольку было установлено, что регистратор - ОАО "ЦМД" незаконно ведет реестр акционером ОАО "КУБК". Однако, этот довод не нашел своего подтверждения. Материалами дела и решением Арбитражного суда г.Москвы по другому делу - N А40-35918/02-55-385 установлено, что ОАО "ЦМД" является надлежащим регистратором ОАО "Котласский ЦБК" на основании договора с эмитентом от 02.10.02 и в соответствии с актом приема-передачи документов. Суд указал в решении, что получение ОАО "ЦМД" необходимых документов от эмитентов вызвано невыполнением предыдущим регистратором ЗАО "ПЦРК" своей обязанности по передаче другому регистратору всех необходимых документов, поскольку договор у него с эмитентом расторгнут, что установлено судебными актами. Двойного ведения реестра не допущено.

Судами проверялся довод ответчика, что истец не то лицо, чьи права оспариваемым предписанием нарушены и утверждение, что он не является акционером эмитента - ОАО "КЦБК".

Довод ответчика не нашел своего подтверждения. Истцом представлены соответствующие доказательства, свидетельствующие о том, что он является акционером ОАО "Котласский ЦКБ". Доказательства приведены в решении суда и им дана оценка.

Заинтересованность истца в оспаривании предписания ФКЦБ РФ подтверждается и тем, что решение, принятое на общем годовом собрании ОАО "Котласский ЦБК", непосредственным образом затрагивают его права.

Таким образом, судебные инстанции, проверив на законность ненормативный акт ФКЦБ РФ в виде предписания, оценив представленные сторонами доказательства, правильно пришли к выводу, что он противоречит закону и нарушает права истца.

Руководствуясь ст.ст. 284-289 АПК РФ, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение от 30 сентября 2003 года и постановление от 31 марта 2004 года Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-17354/03-84-259 оставить без изменения, кассационную жалобу ФКЦБ России - без удовлетворения.