Письмо Банка России от 28 августа 2020 г. N 12-4-4/3646 О проведении целевого (внепланового) инструктажа по изменениям, вносимым Федеральным законом от 13 июля 2020 г. N 208-ФЗ

Письмо Банка России от 28 августа 2020 г. N 12-4-4/3646

Вопрос:

Ломбард просит дать разъяснения по следующему вопросу, возникшему в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

13 июля 2020 года принят Федеральный закон N 208-ФЗ ¹. Первая часть изменений, внесенных данным законом, вступила в силу 13.07.2020, вторая часть изменений вступит в силу 10.01.2021, третья - 01.03.2022.

В связи с этим ломбард просит разъяснить, требуется ли проведение трех целевых инструктажей, посвященных вступлению в силу указанных изменений, либо достаточно проведения одного целевого инструктажа, посвященного принятию Федерального закона N 208-ФЗ, с учетом того, что в рамках данного целевого инструктажа охватываются все три пакета изменений в Федеральный закон N 115-ФЗ ².

------------------------------

¹Федеральный закон от 13.07.2020 N 208-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля".

² Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

------------------------------

Ответ:

Согласно пункту 3.4 Указания N 3471-У ¹ одним из оснований проведения целевого (внепланового) инструктажа сотрудников некредитной финансовой организации является изменение действующих и вступление в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ ², в части вопросов, относящихся к сфере деятельности некредитной финансовой организации, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов.

Учитывая вышеизложенное, ломбард вправе единовременно провести целевой (внеплановый) инструктаж по всем изменениям, вносимым Федеральным законом N 208-ФЗ ³, несмотря на то, что отдельные положения указанного закона вступают в силу в различные сроки.

------------------------------

¹ Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях".

² Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

³ Федеральный закон от 13.07.2020 N 208-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля".