Постановление Арбитражного суда Центрального округа от 29 ноября 2017 г. N Ф10-3893/16 по делу N А23-205/2015

г.Калуга

29 ноября 2017 г.

Дело N А23-205/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 23.11.2017.

Постановление изготовлено в полном объеме 29.11.2017.

Арбитражный суд Центрального округа в составе:

Председательствующего	Ахромкиной Т.Ф.
Судей	Козеевой Е.М.
	Лупояд Е.В.
При участии в заседании:
от заявителя кассационной жалобы	не явились, извещены надлежаще;
от иных лиц, участвующих в деле	не явились, извещены надлежаще;

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу ООО "Управляющая компания "Союз" на определение Арбитражного суда Калужской области от 02.12.2016 и постановление Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.08.2017 по делу N А23-205/2015,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Калужской области от 27.08.2015 общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "ЖЭУ-1" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утвержден Харитонов Г.А.

Конкурсный управляющий 25.07.2016 обратился в суд с заявлением к ООО "УК "Союз" о признании недействительным договора уступки права требования от 12.01.2015 N 1, заключенного между должником и ООО "УК "Союз", и применении последствий недействительности сделки в виде возврата должнику денежных средств, полученных ООО УК "Союз" от нанимателей и собственников помещений многоквартирных домов согласно списку, указанному в приложении N 1 к договору, в результате исполнения вышеуказанного договора с даты его заключения по настоящее время, и возврата ООО УК "ЖЭУ-1" права требования с нанимателей и собственников помещений исполнения имеющейся просроченной обязанности по внесению платы за жилищно-коммунальные услуги в сумме 1 042 510 рублей 64 копейки согласно списку, указанному в приложении N 1 к данному договору.

Определением Арбитражного суда Калужской области от 02.12.2016 (судья М.А. Носова) заявленные требования удовлетворены. Признана недействительной сделка - договор уступки права требования N 1 от 12.01.2015 между обществом с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Союз" и обществом с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "ЖЭУ-1". Применены последствия недействительности сделки: восстановлено право требования ООО УК "ЖЭУ-1" за жилищно-коммунальные услуги в сумме 1 042 510 (один миллион сорок две тысячи пятьсот десять) рублей 64 копейки с нанимателей и собственников помещений многоквартирных домов в соответствии с приложением к договору уступки права требования N 1 от 12.01.2015 между ООО УК "Союз" и ООО УК "ЖЭУ-1". С общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Союз" взыскано в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 (шесть тысяч) рублей. Судебный акт мотивирован наличием оснований для признания оспариваемой сделки недействительной на основании пунктов 1, 2 статьи 61.2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве).

Постановлением Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.08.2017 (судьи: И.Г. Сентюрина, Е.И. Афанасьева, М.А. Григорьева) определение Арбитражного суда Калужской области от 02.12.2016 оставлено без изменения, апелляционная жалоба - без удовлетворения.

Не согласившись с указанными судебными актами, ООО "Управляющая компания "Союз" обратилось в Арбитражный суд Центрального округа с кассационной жалобой, в которой просит их отменить и направить дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд Калужской области. Заявитель жалобы полагает, что судами неправильно применены нормы материального права, неполно выяснены обстоятельства, имеющим значение для дела.

Представители лиц, участвующих в деле, в судебное заседание не явились. Суд кассационной инстанции считает возможным рассмотреть дело в порядке ст. 284 Арбитражного процессуального кодекса РФ, в их отсутствие.

Изучив материалы дела, оценив доводы кассационной жалобы, судебная коллегия считает необходимым оспариваемые судебные акты оставить без изменения, в связи со следующим.

Согласно договору от 12.01.2015 N 1 уступки права требования ООО УК "ЖЭУ-1" - цедент, и ООО УК "Союз" - цессионарий, договорились, что цедент в счет исполнения своих обязательств перед цессионарием по перечислению остатков средств, накопленных по статье "текущий ремонт" по многоквартирным жилым домам, перешедшим в управление цессионария в размере 945 509,74 руб., уступает последнему право требования с нанимателей и собственников помещений МКД, поименованных в приложениях к настоящему договору (именуемых в дальнейшем должники), исполнения имеющейся на момент перехода в другую УК просроченной обязанности по внесению платы за жилищно-коммунальные услуги в сумме 1 042 510,64 руб.

Пунктом 2 договора определено, что с момента подписания договора цессионарий приобретает уступаемое право требования с должников исполнения имеющейся на момент перехода в другую УК обязанности по внесению платы за жилищно-коммунальные услуги в сумме 1 042 510,64 руб. и наделяется всеми правами кредитора по отношению к должникам по взысканию задолженности на основании переданных документов.

Решением Арбитражного суда Калужской области от 27.08.2015 ООО УК "ЖЭУ-1" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Определением суда от 27.08.2015 конкурсным управляющим должника утвержден Харитонов Г.А.

Полагая, что указанный договор является недействительным по основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2 статьи 61.2, пунктом 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий должника обратился в арбитражный суд с настоящим требованием.

Удовлетворяя заявленные требования, суд области исходил из следующего.

Согласно пункту 1 статьи 61.1 Закона о банкротстве сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в Законе о банкротстве.

Право подачи конкурсным управляющим в арбитражный суд заявлений о признании недействительными сделок, заключенных или исполненных должником или за счет средств должника, закреплено пунктом 2 статьи 61.9 Закона о банкротстве.

Согласно подпункту 1 пункта 1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - постановление Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63) по правилам указанной главы Закона о банкротстве могут, в частности, оспариваться действия, являющиеся исполнением гражданско-правовых обязательств (в том числе наличный или безналичный платеж должником денежного долга кредитору, передача должником иного имущества в собственность кредитора), или иные действия, направленные на прекращение обязательств (заявление о зачете, соглашение о новации, предоставление отступного и т.п.).

В силу пункта 1 статьи 61.2 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в течение одного года до принятия заявления о признании банкротом или после принятия указанного заявления, может быть признана арбитражным судом недействительной при неравноценном встречном исполнении обязательств другой стороной сделки, в том числе в случае, если цена этой сделки и (или) иные условия существенно в худшую для должника сторону отличаются от цены и (или) иных условий, при которых в сравнимых обстоятельствах совершаются аналогичные сделки (подозрительная сделка).

Неравноценным встречным исполнением обязательств будет признаваться, в частности, любая передача имущества или иное исполнение обязательств, если рыночная стоимость переданного должником имущества или осуществленного им иного исполнения обязательств существенно превышает стоимость полученного встречного исполнения обязательств, определенную с учетом условий и обстоятельств такого встречного исполнения обязательств.

Таким образом, для признания сделки недействительной на основании пункта 1 статьи 61.2 Закона о банкротстве необходимо установить наличие совокупности условий: совершение сделки должником в течение одного года до принятия заявления о признании банкротом или после принятия указанного заявления и неравноценное встречное исполнение обязательств другой стороной сделки.

Также сделка, совершенная должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка была совершена в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом или после принятия указанного заявления и в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов и если другая сторона сделки знала об указанной цели должника к моменту совершения сделки (подозрительная сделка) (пункт 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве).

Из разъяснений, данных в пунктах 5 - 7 постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63, следует, что в силу указанной выше нормы для признания сделки недействительной по данному основанию необходимо, чтобы оспаривающее сделку лицо доказало наличие совокупности следующих обстоятельств: сделка была совершена с целью причинить вред имущественным правам кредиторов; в результате совершения сделки был причинен вред имущественным правам кредиторов; другая сторона сделки знала или должна была знать об указанной цели должника к моменту совершения сделки.

В случае недоказанности хотя бы одного из этих обстоятельств суд отказывает в признании сделки недействительной по данному основанию.

При определении вреда имущественным правам кредиторов следует иметь в виду, что в силу абзаца тридцать второго статьи 2 Закона о банкротстве под ним понимается уменьшение стоимости или размера имущества должника и (или) увеличение размера имущественных требований к должнику, а также иные последствия совершенных должником сделок или юридически значимых действий, приведшие или могущие привести к полной или частичной утрате возможности кредиторов получить удовлетворение своих требований по обязательствам должника за счет его имущества.

По смыслу вышеназванных норм права и разъяснений последствием совершения должником недействительной подозрительной сделки является уменьшение конкурсной массы, что негативно отражается на возможности расчета с кредиторами.

При наличии указанных в пункте 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве условий информированность другой стороны сделки о преследуемой должником цели и намерение со стороны должника причинить вред имущественным правам кредиторов предполагаются.

Цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается, если на момент совершения сделки должник отвечал признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества и сделка была совершена безвозмездно или в отношении заинтересованного лица, либо направлена на выплату (выдел) доли (пая) в имуществе должника учредителю (участнику) должника в связи с выходом из состава учредителей (участников) должника, либо совершена при наличии условий, указанных в абзацах 3-5 пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

Согласно пункту 6 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63 при определении наличия признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества следует исходить из содержания этих понятий, данного в абзацах 33 и 34 статьи 2 Закона о банкротстве.

На основании статьи 2 Закона о банкротстве под неплатежеспособностью понимается прекращение исполнения должником части денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное недостаточностью денежных средств. При этом недостаточность денежных средств предполагается, если не доказано иное.

Под недостаточностью имущества понимается превышение размера денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей должника над стоимостью имущества (активов) должника.

При решении вопроса о том, должен ли был кредитор знать об обстоятельствах неплатежеспособности или недостаточности имущества должника, во внимание принимается то, насколько он мог, действуя разумно и проявляя требующуюся от него по условиям оборота осмотрительность, установить наличие этих обстоятельств. К числу фактов, свидетельствующих в пользу такого знания кредитора, могут с учетом всех обстоятельств дела относиться следующие: неоднократное обращение должника к кредитору с просьбой об отсрочке долга по причине невозможности уплаты его в изначально установленный срок; известное кредитору (кредитной организации) длительное наличие картотеки по банковскому счету должника (в том числе скрытой); осведомленность кредитора о том, что должник подал заявление о признании себя банкротом.

В пункте 9 постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63 разъяснено, если подозрительная сделка была совершена в течение одного года до принятия заявления о признании банкротом или после принятия этого заявления, то для признания ее недействительной достаточно обстоятельств, указанных в пункте 1 статьи 61.2 Закона о банкротстве, в связи с чем наличие иных обстоятельств, определенных пунктом 2 данной статьи (в частности, недобросовестности контрагента), не требуется.

При этом в случае оспаривания подозрительной сделки судом проверяется наличие обоих оснований, установленных как пунктом 1, так и пунктом 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

Как следует из материалов дела, производство по делу о банкротстве ООО "УК "ЖЭУ-1" возбуждено 29.01.2015, следовательно, оспариваемая сделка от 12.01.2015 совершена в период подозрительности, установленный как пунктом 1, так и пунктом 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

Как видно, по оспариваемому договору должник в счет своих обязательств перед ООО УК "Союз" по перечислению остатков средств, накопленных по статье "текущий ремонт" в размере 945 509,74 руб., уступил последнему право требования с нанимателей и собственников помещений МКД просроченной обязанности по внесению платы за жилищно-коммунальные услуги в сумме 1 042 510,64 руб.

Говоря о неравноценности встречного исполнения обязательства по спорной сделке, свои требования конкурсный управляющий основывал на том, что переданное право требования дебиторской задолженности не предусматривает встречного исполнения обязательств со стороны ООО УК "Союз".

Судом апелляционной инстанции установлено, что наличие у ООО "УК "ЖЭУ-1" остатка денежных средств по статье "Текущий ремонт" по адресу МКД: ул. Аузина, д. 4, ул. Маркса, д. 2, ул. Пионерская, д. 1, ул. Почтовая, д. 6, ул. Соколова, д. 58 в сумме 1 042 510,64 руб. подтверждается сведениями ООО РКЦ "Маклино", актом от 30.08.2014 инвентаризации расчетов по текущему ремонту за период с 01.01.2012 по 31.08.2014.

При этом из бухгалтерского баланса ООО УК "ЖЭУ-1" за 2014 год следует, что при наличии кредиторской задолженности в размере 11 377 тыс. рублей, единственными активами должника являются дебиторская задолженность в размере 9 761 тыс. рублей и денежные средств в размере 2 тыс. рублей.

Анализ уступленной дебиторской задолженности свидетельствует о том, что из указанной задолженности реальна ко взысканию задолженность в размере 1 042 510,64 руб., срок исковой давности по взысканию которой не истек.

Судами сделан вывод, что ликвидная дебиторская задолженность в размере 1 042 510,64 руб. фактически отчуждена ООО УК "Союз" за 945 509,74 руб.

Учитывая, что оспариваемая сделка направлена на ухудшение неудовлетворительного финансового состояния должника, поскольку произошло отчуждение части единственного актива должника, суды признали ее недействительной по основанию, указанному в пункте 1 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

Довод заявителя жалобы о том, что информация о рыночной стоимости реализованного имущества конкурсным управляющим не представлена, был отклонен со ссылкой на то, что сделка совершена после принятия заявления о признании должника банкротом, связи с чем, по мнению судов, достаточно установить неравноценность исполнения, исходя из условий сделки, а не на основании отчета об оценке рыночной стоимости имущества, выбывшего из конкурсной массы должника.

Доводы заявителя жалобы о том, что ООО УК "Союз" в понимании статьи 2 Закона о банкротстве кредитором не является и его требования не подлежали удовлетворению в порядке очередности в соответствии с законодательством о банкротстве, был отклонен, как основанный на неверном понимании заявителем норм материального права, в том числе законодательства о банкротстве. При этом суды указали следующее.

В соответствии с частью 3 статьи 161 Жилищного кодекса Российской Федерации способ управления многоквартирным домом выбирается на общем собрании собственников помещений в многоквартирном доме и может быть выбран и изменен в любое время на основании его решения.

Собственники помещений в многоквартирном доме на основании решения общего собрания собственников помещений в многоквартирном доме в одностороннем порядке вправе отказаться от исполнения договора управления многоквартирным домом, если управляющая компания не выполняет условий такого договора, и принять решение о выборе иной управляющей организации или об изменении способа управления данным домом (часть 8.2 статьи 162 Жилищного кодекса Российской Федерации).

В порядке статьи 162 Жилищного кодекса Российской Федерации управляющая организация за плату обязана оказывать услуги и выполнять работы по надлежащему содержанию и ремонту общего имущества многоквартирных домов, предоставлять коммунальные услуги собственникам и пользующимся помещениями в этом доме лицам.

В силу положений статей 154, 158 Жилищного кодекса Российской Федерации средства, получаемые от собственников помещений в многоквартирном жилом доме в качестве платежей на текущий ремонт носят целевой характер и не поступают в собственность управляющей компании; управляющая компания распоряжается данными средствами от своего имени, но в интересах собственников.

Поскольку на общем собрании собственников помещений многоквартирного дома, принято решение о расторжении договора управления с ООО "УК "ЖЭУ-1" с 30.08.2014 и заключении договора управления с ООО "УК "Союз" с 01.09.2014, обязательства по содержанию и проведению ремонта в силу статьей 138, 161 Жилищного кодекса Российской Федерации перешли к последнему.

Таким образом, с момента прекращения функций по управлению домом у ООО "УК "ЖЭУ-1" отпали основания для удержания денежных средств, собранных с собственников помещений в порядке статьи 158 Жилищного кодекса Российской Федерации на его содержание и ремонт и не израсходованных на эти цели.

Соответственно, оплаченные жильцами, но не выполненные управляющей компанией работы по текущему ремонту многоквартирного дома, при смене управляющей компании влекут получение прежней управляющей компанией неосновательного обогащения (статьи 1102, 1103 Гражданского кодекса Российской Федерации) как средства, переданные для исполнения прекратившегося обязательства.

Исходя из смысла статьи 2 Закона о банкротстве конкурсным кредитором является кредитор по денежному обязательству. Под денежным обязательством статьей подразумевается обязанность должника уплатить кредитору определенную денежную сумму по гражданско-правовой сделке и (или) иному предусмотренному Гражданским кодексом Российской Федерации основанию.

Обязательства вследствие неосновательного обогащения регулируются главой 60 Гражданского кодекса Российской Федерации и в силу абзаца 4 статьи 2 Закона о банкротстве относятся к денежным обязательствам.

При этом суд апелляционной инстанции указал, что поскольку денежные средства на цели текущего ремонта оплачивались собственниками авансом в период всего управления жилым домом, то требования ООО УК "Союз" к должнику о перечислении остатков средств, накопленных по статье "текущий ремонт", внесенных собственниками до даты возбуждения дела о банкротстве, относятся к реестровым требованиям.

Суд округа соглашается с выводом судов о наличии оснований для признания оспариваемой сделки недействительной на основании пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

Как было указано выше, при определении наличия признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества следует исходить из содержания этих понятий, данных в абзацах тридцать третьем и тридцать четвертом статьи 2 Закона о банкротстве.

Недостаточность имущества - превышение размера денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей должника над стоимостью имущества (активов) должника; неплатежеспособность - прекращение исполнения должником части денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное недостаточностью денежных средств. При этом недостаточность денежных средств предполагается, если не доказано иное.

Судами установлено, что на момент совершения оспариваемой сделки должник отвечал признаку неплатежеспособности, поскольку прекратил исполнение денежных обязательств перед своими кредиторами. В частности, на момент совершения оспариваемой сделки должник имел неисполненные обязательства: перед УМП "Водоканал" в размере 697 946,64 рублей (по состоянию на 31.05.2013), что подтверждается решением Арбитражного суда Калужской области от 11.10.2013 по делу N А23-2770/2013, определением суда от 10.06.2016 заявление Унитарного муниципального предприятия "Водоканал" об установлении требования кредитора принято к производству; перед УМП "Коммунальные электрические и тепловые сети" в размере 2 609 962, 52 рублей (период образования задолженности с 01.10.2013 по 31.12.2013), что подтверждается решением Арбитражного суда Калужской области по делу N А23-3878/2014 от 05.09.2014, задолженность в сумме 1 681 762,98 рублей включена в реестр требований кредиторов должника определением суда от 27.03.2015.

Должник также отвечал признаку недостаточности имущества, согласно бухгалтерскому балансу по состоянию на 31.12.2014 оборотные активы должника составляли - 9 763 тыс. рублей, из которых; 2 330 тыс. рублей - дебиторская задолженность, 2 тыс. рублей - денежные средства; краткосрочные обязательства - 11 377 тыс. рублей, в том числе: 11 377 тыс. рублей - кредиторская задолженность.

В соответствии с представленными в материалы дела выписками из Единого государственного реестра юридических лиц на момент совершения оспариваемой сделки Савицкий Сергей Владимирович являлся учредителем ООО "УК "ЖЭУ-1", а также учредителем и директором ООО УК "Союз", соответственно, последний является заинтересованным лицом по отношению к должнику в силу пункта 2 статьи 19 Закона о банкротстве и не мог не знать о признаках неплатежеспособности и недостаточности имущества у ООО "УК "ЖЭУ-1".

Учитывая, что оспариваемая сделка совершена между заинтересованными лицами, соответственно, цель причинения вреда имущественным правам кредиторов в данном случае презюмируется.

В результате совершения оспариваемых сделок, должник лишился такого актива как дебиторской задолженность в сумме 1 042 510,64 руб., которая должна была быть включена в конкурсную массу должника.

ООО УК "Союз" получил преимущественное удовлетворение своих требований (в результате сделки уступки права требования), в то время как перед остальными конкурсными кредиторами исполнения обязательств не произошло, чем и был причинен ущерб их имущественным правам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, в частности при наличии одного из следующих условий: сделка направлена на обеспечение исполнения обязательства должника или третьего лица перед отдельным кредитором, возникшего до совершения оспариваемой сделки; сделка привела или может привести к изменению очередности удовлетворения требований кредитора по обязательствам, возникшим до совершения оспариваемой сделки; сделка привела или может привести к удовлет