Постановление Арбитражного суда Центрального округа от 15 июля 2020 г. N Ф10-1119/20 по делу N А84-2248/2019

г.Калуга

15 июля 2020 г.

Дело N А84-2248/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 8 июля 2020 года.

Полный текст постановления изготовлен 15 июля 2020 года.

Арбитражный суд Центрального округа в составе:

председательствующего судьи Стрегелевой Г.А.,

судей Ермакова М.Н., Лукашенковой Т.В.,

при участии в судебном заседании:

от общества с ограниченной ответственностью "Крым-Москва-Строй" (ОГРН 1149204024870, ИНН 9201008408, ул. Степаняна, д. 2А, корп.1, кв. 12, г. Севастополь, 299038) - не явились, о месте и времени слушания дела извещены надлежащим образом;

от Департамента капитального строительства города Севастополя (ОГРН 1149204006434, ИНН 9204003373, проспект Героев Сталинграда, д. 64, г. Севастополь, 299059) - не явились, о месте и времени слушания дела извещены надлежащим образом;

от Аксёнова Андрея Геннадьевича (г. Севастополь) - не явились, о месте и времени слушания дела извещены надлежащим образом,

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Крым-Москва-Строй" на решение Арбитражного суда города Севастополя от 12.09.2019 и постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 17.12.2019 по делу N А84-2248/2019,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью "Крым-Москва-Строй" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд города Севастополя с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Департамента капитального строительства города Севастополя (далее - Департамент, административный орган) от 17.04.2019 N 80/04-00-14 о назначении административного наказания.

Дело рассмотрено с участием третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, гражданина Аксенова А.Г. (далее - гражданин, третье лицо).

Решением Арбитражного суда города Севастополя от 12.09.2019, оставленным без изменения постановлением Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 17.12.2019, изменено назначенное ООО "Крым-Москва-Строй" постановлением административного органа от 17.04.2020 N 80/04-00-14 административное наказание за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, штраф снижен до 250000 руб.

В кассационной жалобе общество, ссылаясь на неправильное применение судами норм материального права, просит решение и постановление отменить, заявление удовлетворить.

По мнению заявителя жалобы, определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении исключает возможность привлечения общества к административной ответственности до отмены указанного определения Департаментом.

Определением суда от 18.06.2020 в составе председательствующего судьи Стрегелевой Г.А., судей Бессоновой Е.В., Леоновой Л.В. рассмотрение кассационной жалобы отложено на 08.07.2020 на 12 часов 30 минут.

В соответствии с частью 3 статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определением заместителя председателя Арбитражного суда Центрального округа от 08.07.2020 для рассмотрения кассационной жалобы общества произведена замена судей Бессоновой Е.В., Леоновой Л.В. на судей Ермакова М.Н., Лукашенкову Т.В.

Лица, участвующие в деле о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом, однако представители в судебное заседание не явились, в связи с чем в соответствии с частью 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) жалоба рассмотрена в их отсутствие.

В соответствии со ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность судебных актов проверена кассационной инстанцией исходя из доводов заявителя жалобы.

Изучив материалы дела, проверив обоснованность доводов, содержащихся в жалобе, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены судебных актов по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела и установлено судом, в связи с поступившими обращениями граждан, на основании приказа от 24.01.2019 N 9-а/2019 Департаментом в отношении общества проведена внеплановая выездная проверка по соблюдению требований Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 214-ФЗ) при осуществлении обществом деятельности по привлечению денежных средств граждан для строительства многоквартирного дома по адресу: г.Севастополь, ул.Степаняна, 2-А, корпус 4.

Проведение проверки согласовано с прокуратурой города Севастополя 28.01.2019.

По результатам проверки составлен акт от 05.02.2019 N 02/04-01-03, в котором зафиксировано, что 21.07.2014 общество (сторона 1) и гражданин (сторона 2) заключили договор бронирования помещения N12/78, 15.10.2014 - дополнительное соглашение N1 к договору, в соответствии с которыми внесение стороной 2 оплаты по установленному графику является условием, обеспечивающим приобретение права собственности на жилое помещение в многоквартирном доме со следующими характеристиками: двухкомнатная квартира, строительный номер объекта N99, общей проектной площадью 49 кв.м, расположенная в корпусе 2 жилого комплекса по адресу: г.Севастополь, ул.Степаняна, 2-А.

Во исполнение условий договора N 12/78 и дополнительного соглашения N 1 стороной 2 в период с 12.10.2016 по 03.12.2018 перечислены на счет общества денежные средства в сумме 2109215,07 руб., что нашло отражение в данных бухгалтерского учета, отраженных в карточке балансового счета 67 "Расчеты по долгосрочным займам".

Строительство объекта осуществляется обществом на основании разрешения на строительство от 30.08.2018 N Ru91-94102000-721-2018 (срок действия до 30.03.2019).

Установив, что действия должностных лиц общества по привлечению денежных средств граждан с нарушением требований законодательства Российской Федерации об участии в долевом строительстве многоквартирных домов содержат признаки уголовно наказуемого деяния, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.2 ст.200.3 Уголовного кодекса Российской Федерации, Департамент определением от 05.02.2019 отказал в возбуждении дела об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст.14.28 КоАП РФ, и направил заявление в Управление экономической безопасности и противодействия коррупции УМВД России по г.Севастополю.

Постановлением старшего оперуполномоченного по ОВД УЭБиПК УМВД России по г. Севастополю от 20.02.2019 в возбуждении уголовного дела в отношении директора общества Громадского А.С. отказано в связи с отсутствием в его действиях состава преступления, предусмотренного частью 2 статьи 200.3 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Поскольку общество, в нарушение требований, предусмотренных частями 2, 2.1 статьи 1, части 1 статьи 3, части 3 статьи 4 Закона N 214-ФЗ привлекло денежные средства гражданина в сумме 600000 руб., что подтверждается платежным поручением от 02.12.2018 N 343, для строительства жилого помещения (двухкомнатной квартиры) в многоквартирном доме, который на момент привлечения денежных средств не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, Департамент 12.03.2019 составил в отношении общества протокол об административном правонарушении N 15/04-22-13, согласно которому действия ООО "Крым-Москва-Строй" квалифицированы по части 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

Постановлением от 17.04.2019 N 80/04-00-14 общество привлечено к административной ответственности на основании части 1 статьи 14.28 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с привлечением к административной ответственности, общество оспорило постановление Департамента в судебном порядке.

Суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях общества состава вмененного административного правонарушения, не установил нарушений процедуры привлечения к административной ответственности, посчитали возможным, применив положения статьи 4.1 КоАП РФ, уменьшить размер штрафа до 250 000 руб.

Суд апелляционной инстанции оставил решение суда первой инстанции без изменения.

Суд кассационной инстанции не усматривает оснований для отмены судебных актов.

Частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ предусмотрена ответственность за привлечение денежных средств гражданина, связанное с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством, если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния.

В примечании к части 1 статьи 14.28 КоАП РФ указано, что в случае нарушения лицом требований к привлечению денежных средств гражданина, связанному с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, административная ответственность, установленная частью 1 данной статьи, наступает в отношении каждого случая неправомерного привлечения денежных средств гражданина в отдельности.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ выражается в привлечении денежных средств гражданина, связанном с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством.

Исходя из части 2 статьи 1 Закона N 214-ФЗ привлечение денежных средств граждан, связанное с возникающим у граждан правом собственности на жилые помещения в многоквартирных домах, которые на момент привлечения таких денежных средств граждан не введены в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности (далее - привлечение денежных средств граждан для строительства), допускается только: на основании договора долевого участия в строительстве; жилищно-строительными кооперативами, которые осуществляют строительство на земельных участках, предоставленных им в безвозмездное срочное пользование из муниципальной собственности или государственной собственности.

Запрещается привлечение денежных средств граждан для строительства в нарушение требований, установленных частью 2 названной статьи (часть 2.1 статьи 1 Закона N 214-ФЗ).

Лица, привлекающие денежные средства граждан для строительства в нарушение требований, установленных статьей 1 Закона N 214-ФЗ, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (часть 2.2 статьи 1 Закона N 214-ФЗ).

Согласно части 1 статьи 3 Закона N 214-ФЗ застройщик вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) представления проектной декларации в соответствии с названным Законом и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости, в состав которых будут входить объекты долевого строительства, либо договора аренды, договора субаренды такого земельного участка или в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О содействии развитию жилищного строительства" либо подпунктом 15 пункта 2 статьи 39.10 Земельного кодекса Российской Федерации, договора безвозмездного пользования таким земельным участком.

Право на привлечение денежных средств граждан для строительства (создания) многоквартирного дома с принятием на себя обязательств, после исполнения которых у гражданина возникает право собственности на жилое помещение в строящемся (создаваемом) многоквартирном доме, имеют отвечающие требованиям названного Закона застройщики на основании договора участия в долевом строительстве (часть 2 статьи 3 Закона N 214-ФЗ).

В соответствии с частью 1 статьи 4 Закона N 214-ФЗ, по договору участия в долевом строительстве (далее - договор) одна сторона (застройщик) обязуется в предусмотренный договором срок своими силами и (или) с привлечением других лиц построить (создать) многоквартирный дом и (или) иной объект недвижимости и после получения разрешения на ввод в эксплуатацию этих объектов передать соответствующий объект долевого строительства участнику долевого строительства, а другая сторона (участник долевого строительства) обязуется уплатить обусловленную договором цену и принять объект долевого строительства при наличии разрешения на ввод в эксплуатацию многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости.

В соответствии с частью 3 статьи 4 Закона об участии в долевом строительстве, договор заключается в письменной форме, подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.

Таким образом, обязательным условием для получения застройщиком права на привлечение денежных средств граждан является соблюдение им не только требований, указанных в части 1 статьи 3 Закона, но и требований части 2 статьи 3 и части 3 статьи 4 Закона об участии в долевом строительстве (наличие договора, заключенного в письменной форме и прошедшего государственную регистрацию).

Материалами дела об административном правонарушении установлено, что ООО "Крым-Москва-Строй" при строительстве многоквартирного жилого дома по адресу: г.Севастополь, ул.Степаняна, 2-А, привлекло денежные средства гражданина на основании договора бронирования помещения N 12/78, дополнительного соглашения N 1 к договору, то есть в отсутствие договора участия в долевом строительстве, прошедшего государственную регистрацию в установленном законом порядке. Доказательств возврата денежных средств гражданину обществом не представлено.

С учетом изложенного, кассационная коллегия считает, что суды пришли к обоснованному выводу о наличии в действиях общества события и состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

Довод заявителя жалобы о нарушении третьим лицом условий договора бронирования, что явилось основанием для одностороннего отказа общества от исполнения договора, отклоняется судом округа как не состоятельный, поскольку решением Гагаринского районного суда г.Севастополя от 10.01.2019 по делу N 2-260/2019 в удовлетворении иска общества к Аксенову А.Г., Аксеновой М.А. о расторжении договоров отказано.

Доводы жалобы о невозможности привлечения общества к административной ответственности при наличии определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении, которое Департаментом не отменено, неосновательны.

В соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 28.1 КоАП РФ поводом к возбуждению дела об административном правонарушении являются сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения.

Указанные материалы подлежат рассмотрению должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях (часть 2 статьи 28.1 КоАП РФ).

Частью 5 статьи 28.1 КоАП РФ предусмотрено, что в случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, указанных в пунктах 2 и 3 части 1 настоящей статьи, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.

Как следует из материалов дела, на основании обращений граждан Департаментом проведена проверка, которой установлено привлечение обществом в нарушение требований законодательства Российской Федерации об участии в долевом строительстве многоквартирных домов денежных средств граждан на общую сумму 6 584 095,35 руб., что содержит признаки уголовно наказуемого деяния, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 200.3 Уголовного кодекса Российской Федерации, в связи с чем определением от 05.02.2019 N 13/04-00-14 в возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ в отношении общества отказано, материалы направлены в органы МВД.

Таким образом, причиной отказа в возбуждении дела об административном правонарушении послужило не отсутствие события и состава административного правонарушения в действиях общества, а наличие признаков уголовно наказуемого деяния в действиях должностных лиц общества, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 200.3 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Постановлением старшего оперуполномоченного по ОВД УЭБиПК УМВД России по г. Севастополю от 20.02.2019 в возбуждении уголовного дела в отношении директора общества Громадского А.С. отказано в связи с отсутствием в его действиях состава преступления, предусмотренного частью 2 статьи 200.3 УК РФ.

Вместе с тем, отказ в привлечении должностных лиц общества к уголовной ответственности не исключает возможность привлечения ООО "Крым-Москва-Строй" к административной ответственности за нарушение требований законодательства об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

Обстоятельства, выявленные Департаментом при проверке обращения гражданина, послужили основанием для составления протокола об административном правонарушении и привлечения общества к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

Судами первой и апелляционной инстанций дело рассмотрено полно и всесторонне, нормы материального и процессуального права применены правильно, судом округа наличие оснований для отмены обжалуемых судебных актов по результатам рассмотрения дела в порядке кассационного производства не установлено.

Доводы подателя жалобы не опровергают выводов судов и не свидетельствуют о неправильном применении ими норм материального права и (или) процессуального права, в связи с чем кассационная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Севастополя от 12.09.2019 и постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 17.12.2019 по делу N А84-2248/2019 оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном ст. 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Г.А. Стрегелева

Судьи

М.Н. Ермаков Т.В. Лукашенкова