Приложение. Ответы на вопросы Ассоциации банков России по применению законодательства о контролирующих лицах

Приложение

Ответы на вопросы Ассоциации банков России по применению законодательства о контролирующих лицах

N вопроса по запросу	Вопросы по применению законодательства о контролирующих лицах	Пояснение
Раздел 1, вопрос 4	В столбце 39 формы предоставления информации в Банк России (Приложение 2 к Указанию 1) указывается код признака отнесения лица к контролирующим ФО лицам в соответствии с Приложением 3 к Указанию 1. В случае если лицо отвечает более чем одному признаку отнесения лица к контролирующим лицам, сведения о нем вносятся по каждому коду. 4.1. Сколько кодов и какие из них указывать, если лицо имеет право давать обязательные для исполнения указания или иным образом определять действия кредитной организации в силу своего должностного положения? 4.2. В случае если лицо отвечает более чем одному признаку отнесения лица к контролирующим лицам: - для каждого такого признака заполняется отдельная строка со всеми данными, перечисленными в столбцах 1 - 55 формы, либо только часть из указанных столбцов заполняются для каждого признака (в последнем случае - какие из указанных столбцов заполняются отдельно для каждого признака); - как заполнить столбец 38 формы, если лицо обладает несколькими признаками контроля, один из которых не прекращен, а остальные прекращены в течение последних трех лет; - как заполнить столбцы 40 - 52 формы, если значения этих столбцов разные для разных признаков контроля, которые есть и (или) были у лица?	В графе 39 формы, предусмотренной приложением 2 к Указанию Банка России N 5814-У 1, указывается код признака отнесения лица к контролирующим ФО лицам, предусмотренный приложением 3 к Указанию N 5814-У. Сведения о контролирующем финансовую организацию лице необходимо указывать по каждому коду признака, применимому к данному лицу, отдельной строкой. В случае если лицо имеет право давать обязательные для исполнения указания или иным образом определять действия ФО в силу своего должностного положения в ФО, и при этом не отвечает признакам контролирующего ФО лица, предусмотренным кодами 1.3.1, 1.3.2, 1.5, 1.6, 1.7, сведения о таком лице указываются по коду признака 1.4. Сведения о контролирующем финансовую организацию лице необходимо указывать по каждому коду признака, применимому к данному лицу, отдельной строкой. При первичном формировании информации о контролирующих финансовую организацию лицах заполнению подлежат следующие графы формы, предусмотренной приложением 2 к Указанию N 5814-У: 1, 2, 37 - 44, 55 - в обязательном порядке, 3 - 36 - в применимой части (для физических или юридических лиц, иностранных организаций), 47 - 49 - в отношении лиц, которые перестали соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица на дату представления информации в Банк России, но соответствовали таким признакам в течение не более трех лет до указанной даты. При первичном включении контролирующего лица в информацию о контролирующих финансовую организацию лицах в графах 42 - 44 формы, предусмотренной приложением 2 к Указанию N 5814-У, указываются реквизиты заявления, направление которого предусмотрено абзацем вторым пункта 1.1 Указания Банка России от 09.07.2021 N 5814-У. В случае наличия нескольких оснований отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам по одному коду признака, сведения о контролирующем лице указываются по каждому основанию отдельной строкой. Одновременно обращаем внимание, что в графе 55 формы, предусмотренной приложением 2 к Указанию N 5814-У, указываются обстоятельства, явившиеся основанием для внесения изменений в ранее направленную финансовой организацией в Банк России информацию о контролирующих финансовую организацию лицах (1- приобретены признаки КЛ; 2 - без изменений; 3 - изменены атрибуты; 4 - утрачены признаки КЛ; 5 - исключен). При первичном представлении информации о контролирующих финансовую организацию лицах графу 55 информации о включении сведений о контролирующих лицах в перечень контролирующих финансовую организацию лиц необходимо заполнить в отношении всех лиц, подлежащих включению в перечень контролирующих финансовую организацию лиц, с проставлением признака "1 - Приобретены признаки КЛ" (в том числе о лицах, которые перестали соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица)
Раздел 3, вопрос 1	В соответствии с Презентацией, размещенной на сайте Банка России, кредитные организации предоставляют информацию в Западный ЦДФО. В случае, если кредитную организацию курирует Восточный центр, в какой ЦДФО необходимо предоставлять информацию о контролирующих лицах?	В соответствии с пунктом 1.1. Указания 5814-У кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды должны направлять информацию о контролирующих лицах в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.
Раздел 3, вопрос 2	Информация о контролирующих финансовую организацию лицах направляется финансовой организацией в Банк России в форме электронных документов посредством Личного кабинета по "процедуре допуска" или в свободной форме, используя личный кабинет?	Информация о контролирующих финансовую организацию лицах должна представляться в Банк России по шаблонам в рамках "процедуры допуска". Структурированные шаблоны для заполнения информации о контролирующих лицах, которые должны быть направлены в Банк России с использованием информационных систем, а также инструкция по заполнению структурированной информации размещены на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе "Личный кабинет участника информационного обмена" / Инструкции и иная информация о технологии подготовки и направления электронных документов в Банк России / Электронный документооборот по процедурам допуска и прекращения деятельности организаций / Инструкция по заполнению информации о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих финансовую организацию / Связанные документы. Информация об этом была направлена финансовым организациям письмом Банка России от 22.06.2021 N 14-26/7589. Обращаем внимание, что информация о контролирующих лицах может быть сформирована только путем заполнения вышеуказанных структурированных шаблонов, без переноса данных методом копирования и иных изменений шаблона. С 25 июля 2021 года в личном кабинете участника информационного обмена доступны формы для направления комплектов документов по лицам, контролирующим финансовые организации, в разделе личного кабинета "Предоставление отчетности / Процедуры допуска /3030 Сведения о перечне лиц, контролирующих финансовую организацию".
Раздел 3, вопрос 3	Будут ли направлены в кредитные орг