Приложение N 1. Единые отраслевые методические указания по проведению закупок с учетом устранения коренных причин несоответствий

Приложение N 1

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Госкорпорации "Росатом"
от 26 ноября 2021 N 1/1537-П

Единые отраслевые методические указания
по проведению закупок с учетом устранения коренных причин несоответствий

1. Назначение и область применения

1.1. Настоящие Единые отраслевые методические указания по проведению закупок с учетом устранения коренных причин несоответствий (далее - Методические указания) разработаны в рамках пунктов "а", "м" и "н" части 1 статьи 3.2 ЕОСЗ [4.3] для детализации отборочного требования "Наличие на дату окончания срока подачи заявок на участие в закупке у участника закупки и привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей/изготовителей подписанного плана корректирующих действий по выявленным несоответствиям и выполнение всех запланированных корректирующих действий по устранению коренных причин несоответствий, возникших при выполнении заказов Корпорации и организаций атомной отрасли"* и установления требований по его применению.

Методические указания разработаны в рамках группы процессов "Управление материально-техническим обеспечением" и распространяются на группы процессов "Управление закупочной деятельностью", "Управление качеством".

Методические указания разработаны в целях снижения рисков невыполнения производственных программ Госкорпорации "Росатом" и ее организаций.

1.2. Настоящие Методические указания применяются при закупках критически важной продукции [4.5], при закупках материально-технических ресурсов и оборудования на сумму свыше 100 млн рублей с НДС (включительно), при закупках строительно-монтажных работ на сумму свыше 100 млн рублей с НДС (включительно), при закупках оборудования, относящегося к важным для безопасности элементам ОИАЭ 1, 2, 3 классов безопасности в соответствии с федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии, оборудования, имеющего обязательный контроль изготовления и оценку соответствия в форме приемки по планам качества, разрабатываемого в соответствии с НП-071 [4.1], при закупках изделий, комплектующих и полуфабрикатов, относящихся к важным для безопасности элементам ОИАЭ 1, 2, 3 классов безопасности в соответствии с федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии, при закупках товаров, влияющих на безопасность объектов использования атомной энергии стоимостью 500 тысяч рублей с НДС и более (согласно приложению N 10 [4.3]).

1.3. Соблюдение Методических указаний является обязательным для работников Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, входящих в составы закупочных комиссий по закупкам товаров, работ, услуг за счет собственных средств, ответственных за исполнение договоров, а также работников, являющихся кураторами поставщиков (далее - куратор пользователя) и других организаций в части их работы в ЕОС - Качество.

1.4. Ответственным за актуализацию Методических указаний и контроль их исполнения в соответствии с требованиями Положения о системе регламентирующих документов Госкорпорации "Росатом" является директор по закупкам, МТО и управлению качеством Госкорпорации "Росатом" [4.4].

2. Термины, сокращения и аббревиатуры

2.1. В настоящем документе используются термины в соответствии с ЕОСЗ [4.3], а также ГОСТ Р ИСО 9000-2015 "Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь" [4.2].

2.2. В настоящих Методических указаниях используются следующие сокращения и расшифровки:

Сокращение	Расшифровка
ЕОС-Закупки	Единая отраслевая система управления закупочной деятельностью
ЕОС-Качество	Единая отраслевая система управления качеством
ЕОСЗ	Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом", утвержденный решением наблюдательного совета Госкорпорации "Росатом" от 07.02.2012 N 37
Коренные причины несоответствий	Основная причина возникновения несоответствия, при устранении которой предотвращается его повторное возникновение
Модуль "Управление качеством/ Несоответствия"	Модуль Единой отраслевой системы управления закупочной деятельностью (ЕОС-Закупки) для управления несоответствиями
ОКПД 2	Общероссийский классификатор продукции по видам экономической деятельности

2.3. Аббревиатуры и расшифровки:

Аббревиатура	Расшифровка
ГПЗ	Годовая программа закупок
ИНН	Индивидуальный номер налогоплательщика
ОИАЭ	Объект использования атомной энергии
ЛНА	Локальный нормативный акт
ФИО	Фамилия имя отчество

3. Общие положения

3.1. Установление и использование отборочного требования

Отборочное требование "Наличие на дату окончания срока подачи заявок на участие в закупке у участника закупки и привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей/изготовителей подписанного плана корректирующих действий по выявленным несоответствиям и выполнение всех запланированных корректирующих действий по устранению коренных причин несоответствий, возникших при выполнении заказов Корпорации и организаций атомной отрасли" устанавливается Госкорпорацией "Росатом" или ее организациями в закупочной документации в случаях, предусмотренных пунктом 1.2 настоящих Методических указаний.

3.1.1. Отборочное требование устанавливается при закупках:

а) критически важной продукции в отношении участника закупки и привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей/изготовителей;

б) материально-технических ресурсов и оборудования на сумму свыше 100 млн рублей с НДС (включительно) в отношении участника закупки;

в) строительно-монтажных работ на сумму свыше 100 млн рублей с НДС (включительно) в отношении участника закупки и привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей;

г) оборудования, относящегося к важным для безопасности элементам ОИАЭ 1, 2, 3 классов безопасности в соответствии с федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии, а также оборудования, имеющего обязательный контроль изготовления и оценку соответствия в форме приемки по планам качества, разрабатываемого в соответствии с НП-071 [4.1], в отношении участника закупки и привлекаемых изготовителей;

д) изделий, комплектующих и полуфабрикатов, относящихся к важным для безопасности элементам ОИАЭ 1, 2, 3 классов безопасности в соответствии с федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии, в отношении участника закупки и привлекаемых изготовителей;

е) товаров, влияющих на безопасность объектов использования атомной энергии стоимостью 500 тысяч рублей с НДС и более (в случае, если при закупке предусмотрено требование согласно подпункту 2.1 пункта 2 подраздела 1.4 раздела 1 приложения N 10 [4.3]) в отношении участника закупки и привлекаемых изготовителей.

3.1.2. Заказчик должен указать в закупочной документации следующую информацию:

образец согласия привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей/изготовителей на применение отборочного требования и на использование ЕОС-Качество согласно приложению N 1 к настоящим Методическим указаниям;

образец заполненного листа исполнения на подключение к ЕОС-Качество, с указанием организации, к которой осуществляется прикрепление;

ФИО руководителя подразделения в организации-заказчике, ответственного за подключение пользователей к ЕОС-Качество и его контактные данные;

ФИО руководителя подразделения в организации-заказчике, на работника которого привлекаемый субподрядчик/соисполнитель/изготовитель может оформить доверенность на получение учетных данных ЕОС-Качество (логина и первичного пароля), в случае невозможности получения лично или через прочих доверенных лиц, и его контактные данные.

3.1.3. Соответствие отборочному требованию означает выполнение нижеперечисленного условия:

Реализация на дату окончания подачи заявки мероприятий по устранению коренных причин несоответствий (при наличии несоответствий, возникших при выполнении заказов Госкорпорации "Росатом" и организаций атомной отрасли) участником закупки, а в случаях, установленных подпунктом 3.1.1 настоящих Методических указаний, каждым из привлекаемых им субподрядчиками/соисполнителями/изготовителями:

а) наличие подписанных со стороны заказчиков по договорам планов корректирующих действий [4.6] для всех выявленных несоответствий, по которым от даты направления уведомления прошло более 60 календарных дней;

б) выполнение всех запланированных корректирующих действий [4.6] (в соответствии с ранее подписанными планами корректирующих действий), плановый срок выполнения которых наступает ранее чем за 30 календарных дней.

3.1.4. Решение о распространении отборочного требования настоящих Методических указаний принимается:

а) на изготовителей оборудования при закупках согласно подпункту 3.1.1.б настоящих Методических указаний разрешающими органами Госкорпорации "Росатом" [4.3];

б) на изготовителей важных компонентов/частей закупаемого оборудования, несоответствие либо выход из строя которых на этапе эксплуатации может привести к неработоспособности закупаемого оборудования в соответствии с подпунктами 3.1.1.а, 3.1.1.б, 3.1.1.г, 3.1.1.е настоящих Методических указаний, и после реализации соответствующего функционала в ЕОС-Закупки, руководителями организации атомной отрасли.

В случае применения подпункта 3.1.4.б, в организации атомной отрасли должен быть выпущен ЛНА, содержащий:

перечень важных компонентов/частей закупаемого оборудования;

порядок внесения информации в ЕОС-Качество по несоответствиям, возникшим у изготовителей важных компонентов/частей закупаемого оборудования, которые повлияли на неработоспособность закупаемого оборудования;

порядок управления указанными несоответствиями в соответствии с [4.6].

Требование в закупочной документации в соответствии с подпунктом 3.1.4.б устанавливается при условии размещения утвержденного ЛНА организации атомной отрасли в открытом доступе на официальном сайте по закупкам атомной отрасли и предоставлении данного ЛНА в составе заявки на закупку.

3.1.5. В расчет согласно подпункту 3.1.3 настоящих Методических указаний берутся несоответствия, удовлетворяющие всем нижеперечисленным критериям:

а) имеющие значимость "критическое" или "значительное" (согласно приложению N 1 к [4.6]);

б) имеющие способ устранения "ремонт", или "замена", или "доработка" (согласно приложению N 4 к [4.6]) (в случае, если способ устранения в соответствии с [4.6] не определен, то данный пункт также применяется);

в) имеющие любой статус, кроме "аннулирован", "завершен";

г) выявленные за предыдущие 3 года до даты окончания срока подачи заявок на участие в закупке;

д) допущенные при исполнении ранее заключенных договоров по продукции, код которой совпадает с кодом закупаемой продукции (согласно классификатору ОКПД 2), информация о коде ОКПД 2 по ранее заключенному договору представлена в позиции ГПЗ, на основании которой был заключен договор.

При использовании отборочного требования не учитываются несоответствия:

1. Выявленные в ходе аудитов I, II, III стороны [4.6].

2. По которым имеются обоснованные возражения подрядчика/поставщика или привлекаемого субподрядчика/соисполнителя/изготовителя, зафиксированные в соответствии со способами, установленными положениями заключенного договора, исполненного/исполняемого подрядчиком/поставщиком или привлекаемым субподрядчиком/соисполнителем/исполнителем, или вступившее в законную силу решение суда, в котором имеются выводы об отсутствии несоответствия либо о том, что несоответствие возникло не по вине организации - участника закупки либо не по вине привлекаемого субподрядчика/соисполнителя/изготовителя.

3.1.6. Источником информации о несоответствиях, возникших при исполнении ранее заключённых договоров, а также о статусе планов корректирующих действий, статусе выполнения корректирующих действий является ЕОС-Качество [4.6]. Датой выполнения корректирующего действия считается дата принятия заказчиком соответствующего промежуточного отчета. В случае отсутствия промежуточного отчета датой выполнения корректирующих действий считается дата принятия заказчиком итогового отчета.

3.1.7. Наименование, реквизиты и согласие привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей/изготовителей на применение указанного отборочного требования и на использование ЕОС-Качество предоставляются участником закупочной процедуры в составе заявки. Для субподрядчиков и соисполнителей: согласие предоставляется только для субподрядчиков/соисполнителей, выполняющих работы на сумму, более 5% от общей цены заявки участника закупки (согласно плану распределения видов и объемов выполняемых работ). Для изготовителей: согласие предоставляется в отношении всех привлекаемых изготовителей закупаемой продукции. Форма согласия привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей/изготовителей приведена в приложении N 1 к настоящим Методическим указаниям.

3.1.8. Данные об организациях - пользователях ЕОС-Качество, о несоответствиях, а также о статусе разработки и выполнения корректирующих действий синхронизируются из ЕОС-Качество в ЕОС-Закупки**, модуль "Управление качеством/Несоответствия".

3.1.9. Для определения соответствия участника закупки и привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей/изготовителей отборочному требованию организатором закупки на этапе рассмотрения заявок производится выгрузка отчета из ЕОС-Закупки. Несоответствие отборочному требованию хотя бы одного из привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей/изготовителей влечет отклонение участника закупки.

3.1.10. Информация о наличии/отсутствии не выполненных в срок мероприятий по устранению коренных причин несоответствий является доступной для участника закупки и привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей/изготовителей в их личном кабинете на электронной площадке.

В случае несогласия с представленными в личном кабинете данными, организация (участник закупки, привлекаемый субподрядчик/соисполнитель/изготовитель) может подать жалобу в соответствии с пунктом 3.2 настоящих Методических указаний.

3.1.11. Информация, указанная в отчете, выгружаемом в соответствии с подпунктом 3.1.9 настоящих Методических указаний, является основанием для принятия решения о соответствии участника закупки и привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей/изготовителей, отборочному требованию.

3.1.12. В случае, если на этапе закупки предъявлялись требования к субподрядчикам/соисполнителям/изготовителям (согласно подпунктам 3.1.1.а, 3.1.1.в, 3.1.1.г, 3.1.1.д, 3.1.1.е настоящих Методических указаний), то в договор, заключаемый по итогам закупки, вносится наименование и ИНН привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей/изготовителей, заявленных участником закупки на этапе закупочной процедуры.

3.1.13. Куратор пользователя ЕОС-Качество [4.8] получает в соответствии с установленным в организации-заказчике порядком информацию о заключении договора организации-заказчика с участником закупки и заявки (листы исполнения) на подключение привлекаемых субподрядчиков/соисполнителей/изготовителей к ЕОС-Качество. После этого куратор пользователя ЕОС-Качество направляет заявку (лист исполнения) на согласование доступа в ЕОС-Качество в соответствии с [4.8].

После получения согласования доступа в ЕОС-Качество в течение 2 рабочих дней куратор пользователя ЕОС-Качество должен обеспечить направление информации о создании учетной записи субподрядчика/соисполнителя/изготовителя и готовности к получению учетных данных на адрес электронной почты, указанной в составе заявки (листа исполнения).

В случае ошибок в заполнении заявки (листа исполнения), а также других проблем с доступом, куратор пользователя ЕОС-Качество обязан направить информацию об этом на адрес электронной почты, указанной в заявке (листе исполнения) или в письме о существующем доступе в ЕОС-Качество.

3.2. Особенности применения отборочного требования при обжаловании

3.2.1. В случае разногласий с заказчиком по вопросам составления или закрытия мероприятий по устранению коренных причин несоответствий, получения доступа в ЕОС-Качество или по работе в ЕОС-Качество участники закупки и привлекаемые субподрядчики/соисполнители/изготовители имеют право подать жалобу на горячую линию способами и по адресам, указанным в Едином отраслевом порядке работы с сообщениями горячей линии в Госкорпорации "Росатом" и ее организациях [4.7].

Жалоба подается в течение 15 календарных дней после получения от заказчика информации об отказе доступа в ЕОС-Качество или об отказе в согласовании представленного плана мероприятий или этапов его выполнения или при отсутствии ответа от заказчика в указанный срок.

Оператор горячей линии информирует заказчика о поступившей жалобе, после чего заказчик вносит в ЕОС-Закупки в модуль "Управление качеством/Несоответствия" сведения: по каким мероприятиям поступила жалоба. На время рассмотрения жалобы указанные мероприятия не учитываются при анализе соответствия инициатора жалобы отборочному требованию.

Рассмотрение жалобы происходит в соответствии с Единым отраслевым порядком работы с сообщениями горячей линии в Госкорпорации "Росатом" и ее организациях. Оператор горячей линии направляет результаты рассмотрения жалобы заказчику, который осуществляет корректировки данных в ЕОС-Закупки в модуле "Управление качеством/Несоответствия" (изменение статуса жалобы, а также других данных при необходимости).

3.2.2. На стадии проведения закупочной процедуры участники закупки имеют право подать жалобу в порядке, установленном ЕОСЗ.

В рамках рассмотрения жалобы в Центральном арбитражном комитете Госкорпорации "Росатом" документы направляются в Управление качеством Госкорпорации "Росатом" для проведения экспертизы и выдачи экспертного заключения, начальник Управления качеством Госкорпорации "Росатом" приглашается на рассмотрение жалобы.

4. Нормативные ссылки

4.1. Федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии. Правила оценки соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, а также процессов ее проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации, утилизации и захоронения (НП-071-18), утверждённые приказом Ростехнадзора от 06.02.2018 N 52 или Правила оценки соответствия оборудования, комплектующих, материалов и полуфабрикатов, поставляемых на объекты использования атомной энергии (НП-071-06), утверждённые постановлением Ростехнадзора от 05.09.2006 N 4.

4.2. ГОСТ Р ИСО 9000-2015 "Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь", утвержденный и введенный в действие приказом Росстандарта от 28.09.2015 N 1390-ст.

4.3. Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом", утвержденный решением наблюдательного совета Госкорпорации "Росатом" от 07.02.2012 N 37.

4.4. Положение о системе регламентирующих документов Госкорпорации "Росатом", утвержденное приказом Госкорпорации "Росатом" от 04.12.2015 N 1/1176-П.

4.5. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 10.07.2019 N 1/691-П "Об утверждении Единых отраслевых методических указаний по аудиту достоверности данных и внесении изменений в приказ Госкорпорации "Росатом" от 29.03.2017 N 1/267-П".

4.6. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 18.05.2017 N 1/433-П "Об утверждении Единого отраслевого порядка по управлению несоответствиями".

4.7. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 20.02.2018 N 1/186-П "Об утверждении Единого отраслевого порядка работы с сообщениями горячей линии в Госкорпорации "Росатом" и ее организациях".

4.8. Приказ Госкорпорации "Росатом" от 30.12.2019 N 1/1517-П "Об утверждении Единых отраслевых методических указаний по предоставлению пользователям доступа к централизованным ИТ-ресурсам Госкорпорации "Росатом" и организаций Госкорпорации "Росатом".

______________________________

* Подписанный план корректирующих действий по выявленным несоответствиям в соответствии с пунктами 3.1.2.2.а и 3.1.5 настоящих Методических указаний.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо "пунктами 3.1.2.2.а" имеется в виду "пунктами 3.1.1.а"

** Здесь и далее по тексту - операции в соответствии с настоящими Методическими указаниями осуществляются в ЕОС-Закупки. Если в организации отсутствует ЕОС-Закупки и используется модуль ЕОС-Закупки для международного бизнеса, то тогда операции в соответствии с настоящими Методическими указаниями осуществляются в ЕОС-Закупки МБ.