Предписание Банка России от 30 мая 2022 г. N 018-38-6/4762 О плановых исходящих остатках ценных бумаг

Предписание Банка России от 30 мая 2022 г. N 018-38-6/4762

В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в связи со сложившейся кризисной ситуацией на финансовом рынке и в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов на финансовых рынках

Банк России предписывает:

1. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность (далее - брокеры), совместно с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность (далее - депозитарии), в срок до 31.05.2022:

1.1. На основании данных о требованиях и обязательствах по итогам торгов, состоявшихся 27.05.2022, полученных от НКО-ЦК "Клиринговый центр МФБ" (АО), и данных внутреннего учета брокера о плановых исходящих остатках ценных бумаг определить ценные бумаги иностранных эмитентов ¹, принадлежащие клиентам и учитывающиеся на субсчетах депо клирингового счета депо в ПАО "Бест Эффортс Банк", подлежащие обособлению при условии, что указанные ценные бумаги будут переведены с торговых на неторговые разделы субсчетов депо клирингового счета НКО-ЦК "Клиринговый центр МФБ" (АО) 01.06.2022.

1.2. При определении указанных в пункте 1.1 настоящего предписания ценных бумаг (далее - Обособленные ценные бумаги) руководствоваться порядком, аналогичным применяемому депозитариями, осуществляющими учет прав на ценные бумаги клиентов брокера, при зачислении ценных бумаг, полученных в качестве дивидендов, или в рамках иных корпоративных действий. Допускается определение равного для всех клиентов предельного количества ценных бумаг, в отношении которых такое обособление не осуществляется.

2. Брокерам с момента получения настоящего предписания:

- приостановить прием и исполнение поручений клиентов на осуществление сделок с Обособленными ценными бумагами на организованных торгах;

- при осуществлении сделок с Обособленными ценными бумагами вне организованных торгов принимать меры по информированию стороны, приобретающей такие ценные бумаги, об ограничениях, связанных с распоряжением ими.

3. Депозитариям по состоянию на конец операционного дня 01.06.2022 обеспечить по счетам депо депонентов обособленный учет прав на ценные бумаги, указанные в пункте 1.1 настоящего предписания.

4. Брокерам не позднее 10:00 31.05.2022 осуществить информирование клиентов, на счетах внутреннего учета которых после распределения, указанного в пункте 1 настоящего предписания, остались Обособленные ценные бумаги, о количестве, наименовании и ограничениях, связанных с распоряжением такими ценными бумагами;

5. Депозитариям предоставить в Банк России отчет об исполнении пункта 3 настоящего предписания в срок до 06.06.2022 с указанием количества Обособленных ценных бумаг по счетам депо депонентов в разрезе каждого выпуска и предельного количества ценных бумаг (по каждому выпуску), в отношении которых такое обособление не осуществлено, с указанием порядка его определения.

6. Настоящее предписание действует в течение 6 месяцев с момента получения или до его отмены.

Запрашиваемая информация должна быть предоставлена в Банк России через личный кабинет участника финансовых рынков в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с Федеральным законом от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи", без предоставления на бумажном носителе.

Заместитель Председателя

Ф.Г. Габуния

------------------------------

¹ Перечень представлен в приложении.