Указание Банка России от 1 декабря 2022 г. N 6319-У "О порядке представления кредитной организацией в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций" (с изменениями и дополнениями)

Указание Банка России от 1 декабря 2022 г. N 6319-У
"О порядке представления кредитной организацией в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций"

Настоящее Указание на основании части тринадцатой статьи 23 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) ¹ устанавливает порядок представления кредитной организацией в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций в случае прекращения деятельности кредитной организации в порядке ликвидации на основании решения ее учредителей (участников) или в случаях, предусмотренных пунктами 4-6 статьи 189 ¹² Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" ¹.

------------------------------

¹ Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2015, N 27, ст. 3947.

------------------------------

¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2014, N 52, ст. 7543.

------------------------------

1. Кредитная организация обязана представить в Банк России (структурное подразделение Банка России, непосредственно осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации) ходатайство об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций (далее - Ходатайство) в следующих случаях и сроки:

в случае принятия учредителями (участниками) кредитной организации решения о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора) - не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем его принятия;

в случаях, предусмотренных пунктами 4-6 статьи 189 ¹² Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)"), - в сроки, установленные пунктами 4-6 статьи 189 ¹² Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

2. К Ходатайству, направляемому в случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 1 настоящего Указания, должны прилагаться следующие документы:

протокол общего собрания учредителей (участников) кредитной организации, которым принято решение о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора);

список учредителей (участников) кредитной организации, голосовавших за решение о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора). Список указанных учредителей (участников) кредитной организации до 1 октября 2023 года составляется по форме приложения 3 к Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" ¹, а с 1 октября 2023 года - по форме отчетности 0409053 "Сведения об акционерах (участниках) кредитной организации, лицах, являющихся номинальными держателями акций кредитной организации, лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, а также о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" ² (далее - Указание Банка России N 4927-У);

------------------------------

¹ Зарегистрирована Минюстом России 22 апреля 2010 года, регистрационный N 16965, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 3 декабря 2010 года N 2531-У (зарегистрировано Минюстом России 17 декабря 2010 года, регистрационный N 19217), от 17 мая 2011 года N 2638-У (зарегистрировано Минюстом России 15 июня 2011 года, регистрационный N 21033), от 15 сентября 2011 года N 2698-У (зарегистрировано Минюстом России 22 сентября 2011 года, регистрационный N 21869), от 9 декабря 2011 года N 2743-У (зарегистрировано Минюстом России 16 декабря 2011 года, регистрационный N 22645), от 22 июля 2013 года N 3029-У (зарегистрировано Минюстом России 5 ноября 2013 года, регистрационный N 30308), от 26 ноября 2013 года N 3124-У (зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2013 года, регистрационный N 30818), от 25 ноября 2014 года N 3452-У (зарегистрировано Минюстом России 11 декабря 2014 года, регистрационный N 35134), от 24 мая 2015 года N 3647-У (зарегистрировано Минюстом России 15 июня 2015 года, регистрационный N 37658), от 21 марта 2016 года N 3982-У (зарегистрировано Минюстом России 13 апреля 2016 года, регистрационный N 41783), от 24 апреля 2017 года N 4359-У (зарегистрировано Минюстом России 22 мая 2017 года, регистрационный N 46779), от 11 августа 2017 года N 4487-У (зарегистрировано Минюстом России 31 октября 2017 года, регистрационный N 48750), от 5 октября 2018 года N 4925-У (зарегистрировано Минюстом России 11 октября 2018 года, регистрационный N 52404), от 27 февраля 2020 года N 5404-У (зарегистрировано Минюстом России 31 марта 2020 года, регистрационный N 57915), от 24 марта 2020 года N 5421-У (зарегистрировано Минюстом России 24 апреля 2020 года, регистрационный N 58209), от 12 апреля 2021 года N 5776-У (зарегистрировано Минюстом России 11 июня 2021 года, регистрационный N 63865), от 19 августа 2021 года N 5897-У (зарегистрировано Минюстом России 22 сентября 2021 года, регистрационный N 65094).

Зарегистрировано Минюстом России 13 декабря 2018 года, регистрационный N 52992, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 20 ноября 2019 года N 5320-У (зарегистрировано Минюстом России 13 декабря 2019 года, регистрационный N 56796), от 12 мая 2020 года N 5456-У (зарегистрировано Минюстом России 18 июня 2020 года, регистрационный N 58705), от 10 августа 2020 года N 5526-У (зарегистрировано Минюстом России 30 сентября 2020 года, регистрационный N 60147), от 12 января 2021 года N 5705-У (зарегистрировано Минюстом России 15 апреля 2021 года, регистрационный N 63150), от 17 февраля 2021 года N 5736-У (зарегистрировано Минюстом России 26 марта 2021 года, регистрационный N 62892), от 20 апреля 2021 года N 5783-У (зарегистрировано Минюстом России 11 июня 2021 года, регистрационный N 63866), от 8 ноября 2021 года N 5986-У (зарегистрировано Минюстом России 14 декабря 2021 года, регистрационный N 66316), от 20 апреля 2022 года N 6121-У (зарегистрировано Минюстом России 27 июня 2022 года, регистрационный N 69018), от 14 июля 2022 года N 6199-У (зарегистрировано Минюстом России 15 августа 2022 года, регистрационный N 69638), от 22 сентября 2022 года N 6249-У (зарегистрировано Минюстом России 29 декабря 2022 года, регистрационный N 71886).

------------------------------

подписанные собственноручно анкеты кандидатов в состав ликвидационной комиссии (ликвидатора), в которых указываются фамилии, имена, отчества (последние - при наличии) (далее - ФИО) кандидатов, причина изменения ФИО и все предыдущие ФИО - в случае если они изменялись, все места работы кандидатов и должности, которые занимали кандидаты за последние 5 лет, дата поступления и дата увольнения с каждого места работы, информация о местах работы и должностях кандидатов, которые не отражены в трудовой книжке, но которые они занимали за последние 5 лет, а также информация о временном исполнении обязанностей, работе по совместительству за последние 5 лет с приложением копий документов, удостоверяющих личности кандидатов, справок об отсутствии судимости. Рекомендуемый образец анкеты кандидата в состав ликвидационной комиссии (ликвидатора) приведен в приложении 1 к настоящему Указанию;

формы отчетности 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации", 0409115 "Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)", 0409118 "Данные о концентрации кредитного риска" (для кредитных организаций, которые составляют данную отчетность), 0409123 "Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")", 0409135 "Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации" (для кредитных организаций, которые составляют данную отчетность), 0409155 "Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах" (для кредитных организаций, которые составляют данную отчетность), 0409722 "Сведения об обязательных нормативах и о выделенном капитале центрального контрагента" (для кредитных организаций, которые составляют данную отчетность), установленные приложением 1 к Указанию Банка России N 4927-У, на дату принятия решения о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора);

оценка достаточности стоимости имущества кредитной организации для удовлетворения в полном объеме требований кредиторов, определенной кредитной организацией на основании методик, установленных в соответствии с пунктом 1 статьи 189 ⁶⁴ Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" ¹, с приложением ее расчета на дату принятия решения о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора);

------------------------------

¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2014, N 52, ст. 7543; 2019, N 22, ст. 2661.

------------------------------

документ в произвольной форме, подтверждающий, что кредитная организация не находится на каком-либо из этапов процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, определенной пунктом 1 статьи 19 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ².

------------------------------

² Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2018, N 53, ст. 8440.

------------------------------

Ходатайство, направляемое в случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 1 настоящего Указания, должно подписываться лицом, уполномоченным общим собранием учредителей (участников) кредитной организации.

Рекомендуемый образец Ходатайства, направляемого в случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 1 настоящего Указания, приведен в приложении 2 к настоящему Указанию.

3. К Ходатайству, направляемому в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 1 настоящего Указания, должны прилагаться:

протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором принято решение о направлении в Банк России Ходатайства (при наличии);

документы, указанные в абзацах пятом и шестом пункта 2 настоящего Указания, составленные на дату возникновения обязанности по предоставлению в Банк России Ходатайства.

Рекомендуемый образец Ходатайства, направляемого в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 1 настоящего Указания, приведен в приложении 3 к настоящему Указанию.

4. Ходатайство и приложенные к нему документы должны соответствовать следующим условиям:

соответствие Ходатайства и приложенных к нему документов требованиям пункта 4 статьи 49 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" ¹ (для кредитной организации, созданной в форме акционерного общества), или пункта 8 статьи 37 Федерального закона от 8 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" ² (для кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной ответственностью), или пункта 7 статьи 189 ¹² Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" ³ (в случае если решение о ликвидации кредитной организации принято учредителями (участниками) в соответствии с пунктом 7 статьи 189 ¹² Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"), а также требованиям пунктов 2 или 3 настоящего Указания, устава кредитной организации;

------------------------------

¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2018, N 53, ст. 8440.

² Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст. 785; 2009, N 1, ст. 20.

³ Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2014, N 52, ст. 7543.

------------------------------

достоверность сведений, содержащихся в Ходатайстве и приложенных к нему документах.

В случае если из представленных документов не представляется возможным сделать вывод о соблюдении условий, указанных в настоящем пункте, Банк России в течение 45 рабочих дней, следующих за днем представления в Банк России Ходатайства и приложенных к нему документов, вправе запросить у кредитной организации дополнительную информацию, подтверждающую соблюдение этих условий, установив срок ее представления.

5. В случае несоблюдения кредитной организацией условий, предусмотренных пунктом 4 настоящего Указания, Банк России в течение 45 рабочих дней, следующих за днем представления в Банк России Ходатайства и приложенных к нему документов, направляет кредитной организации уведомление с указанием выявленных несоответствий и (или) перечня недостающих документов и (или) недостоверных сведений, содержащихся в Ходатайстве и (или) приложенных к нему документах.

Кредитная организация представляет в Банк России документы, скорректированные в соответствии с уведомлением, указанным в абзаце первом настоящего пункта, в срок не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем его получения.

6. В случае если до принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций по Ходатайству и приложенным к нему документам учредителями (участниками) кредитной организации принято решение об отмене решения о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора), кредитная организация в день принятия указанного решения уведомляет об этом Банк России и не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем его принятия, представляет в Банк России протокол общего собрания учредителей (участников) кредитной организации, которым принято указанное решение.

7. Взаимодействие кредитной организации и Банка России в целях настоящего Указания осуществляется в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73 ¹ Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" ¹.

------------------------------

¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 27, ст. 3950.

------------------------------

8. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

9. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 24 июня 2011 года N 2652-У "О порядке представления и рассмотрения ходатайства кредитной организации об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций в случае прекращения деятельности кредитной организации в порядке ликвидации на основании решения ее учредителей (участников)" ²;

------------------------------

² Зарегистрировано Минюстом России 10 августа 2011 года, регистрационный N 21592.

------------------------------

Указание Банка России от 22 ноября 2017 года N 4616-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 24 июня 2011 года N 2652-У "О порядке представления и рассмотрения ходатайства кредитной организации об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций в случае прекращения деятельности кредитной организации в порядке ликвидации на основании решения ее учредителей (участников)" ³;

------------------------------

³ Зарегистрировано Минюстом России 13 декабря 2017 года, регистрационный N 49231.

------------------------------

Указание Банка России от 7 апреля 2020 года N 5430-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 24 июня 2011 года N 2652-У "О порядке представления и рассмотрения ходатайства кредитной организации об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций в случае прекращения деятельности кредитной организации в порядке ликвидации на основании решения ее учредителей (участников)" ¹.

------------------------------

¹ Зарегистрировано Минюстом России 14 мая 2020 года, регистрационный N 58352.

------------------------------

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 мая 2023 г.

Регистрационный N 73349