Постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 22 февраля 2019 г. N Ф08-175/19 по делу N А53-16896/2018

г. Краснодар

22 февраля 2019 г.

Дело N А53-16896/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 21 февраля 2019 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 22 февраля 2019 г.

Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в составе председательствующего Черных Л.А., судей Воловик Л.Н. и Посаженникова М.В., в отсутствие в судебном заседании заявителя - закрытого акционерного общества "Черноморкурортпроект" (ОГРН 1022302958590, ИНН 2319010832) и заинтересованного лица - начальника Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Южном федеральном округе Центрального банка Российской Федерации (ИНН 7702235133, ОГРН 1037700013020), извещенных о месте и времени судебного разбирательства (уведомления N 65736 1, 65737 8, отчет о публикации судебных актов на сайте в сети Интернет), рассмотрев кассационную жалобу закрытого акционерного общества "Черноморкурортпроект" на решение Арбитражного суда Ростовской области от 11.09.2018 (судья Ерёмин Ф.Ф.) и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.11.2018 (судьи Соловьёва М.В., Ильина М.В., Смотрова Н.Н.) по делу N А53-16896/2018, установил следующее.

ЗАО "Черноморкурортпроект" (далее - общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к начальнику Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Южном федеральном округе Центрального банка Российской Федерации (далее - управление) Щербакову А.А. о признании незаконными действий по направлению предписания от 12.04.2018 N С59-6-2-1/7729; признании недействительным предписания (требования уточнены в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Решением суда от 11.09.2018, оставленным без изменения постановлением суда апелляционной инстанции от 27.11.2018, в удовлетворении требований отказано.

Судебные акты мотивированы наличием оснований для вынесения предписания.

В кассационной жалобе общество просит решение суда и постановление суда апелляционной инстанции отменить, принять новый судебный акт.

Заявитель кассационной жалобы указывает, что обжалуемое предписание вынесено с нарушением части 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 46-ФЗ); содержит противоречивые требования, неясно для исполнения; его требования создают предпосылки к применению к обществу штрафных санкций.

В отзыве на кассационную жалобу Отделение по Ростовской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации просит оставить судебные акты без изменения как законные и обоснованные, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Арбитражный суд Северо-Кавказского округа, изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы и отзыва на нее, проверив законность и обоснованность судебных актов, считает, что жалоба удовлетворению не подлежит по следующим основаниям.

Суд установил и материалами дела подтверждается, что по обращениям Мельникова К.Ф. и Берекашвили Н.А. о возможном нарушении обществом и его акционером Яковлевой Н.В. закона управление направило обществу предписание от 12.04.2018 N С59-6-2-1/7729, которым ему предписано в течение 10-ти дней с даты получения представить: копию устава со всеми изменениями и дополнениями, действующего с 01.01.2017 по дату исполнения предписания включительно (пункт 1); справку о том, поступало ли в общество уведомление Яковлевой Н.В. о намерении обратиться в суд с иском о возмещении причиненных обществу убытков. В случае поступления уведомления о намерении предоставить копию такого уведомления со всеми приложениями, а также копии страниц журнала учета входящей корреспонденции, подтверждающих факт его получения (пункт 2); справку о том, поступало ли в общество исковое заявление Яковлевой Н.В. к обществу о признании неправомерности действий единоличного исполнительного органа общества Козленко А.В. в период трудовой деятельности с 06.07.2011 по 10.11.2015 в качестве генерального директора общества о признании агентского договора от 02.08.2012 недействительным (ничтожным), о взыскании ущерба с Козленко А.В. в пользу общества, причиненного в результате неправомерных действий по агентскому договору от 02.08.2012, послуживших основанием для возбуждения Арбитражным судом Краснодарского края производства по делу N А32-31221/2017. В случае поступления искового заявления предоставить его копию, а также копии страниц журнала учета входящих документов, подтверждающих факт его поступления (пункт 3); копии всех судебных актов по делу N А32-31221/2017, поступивших в общество, с приложением копий страниц журнала учета входящих документов, подтверждающих факт их направления (пункт 3); справку, описывающую порядок уведомления акционеров о проведении общих собраний акционеров (пункт 4); копии документов, подтверждающих направление акционерам общества Мельникову К.Ф. и Берекашвили Н.А. уведомлений о намерении (пункт 5); справку в отношении Яковлевой Н.В. с указанием даты и места рождения, паспортных данных, адреса места жительства, ИНН (при наличии), а также копии документов, содержащих указанные данные (при наличии) (пункт 6).

Общество обжаловало действия управления по направлению предписания и само предписание в арбитражный суд.

Отказывая обществу в удовлетворении требований, судебные инстанции обосновано руководствовались следующим.

В соответствии с пунктом 10.2 статьи 4 и статьи 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Закон N 86-ФЗ) Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах.

В силу статьи 76.2 Закона N 86-ФЗ Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

Пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) установлено, что функцией Банка России является осуществление контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.

Пунктами 10.1, 10.2 статьи 4, статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О центральном банке Российской Федерации (банке России)" (далее - Закон N 86-ФЗ) Банку России предоставлены полномочия по контролю и надзору за соблюдением эмитентами требований законодательства об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулированию, контролю и надзору в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах.

Согласно пункту 7 статьи 44 Закона N 39-ФЗ Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России. К его полномочиям отнесено и установление порядка проведения проверок эмитентов (пункт 6 статьи 44 Закона N 39-ФЗ).

Как следует из пунктов 1, 2 статьи 11 Закона N 46-ФЗ, предписания Банка России, являющиеся обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации, выносятся по вопросам, предусмотренным Законом N 46-ФЗ, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения правонарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Порядок проведения проверок и применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России, в частности указанием Банка России от 13.09.2015 N 3795-У "О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов" (далее - Указание N 3795-У).

В силу пункта 2.1 Указания N 3795-У основной целью проведения дистанционной проверки деятельности поднадзорных лиц является анализ документов и информации, которые касаются вопросов деятельности поднадзорных лиц, затрагиваемых в поступающих в Банк России обращениях.

Пунктом 2.2 Указания N 3795-У установлено, что при проведении дистанционной проверки отдельных сведений, изложенных в поступившем обращении в отношении поднадзорных лиц, подразделение Банка России направляет в адрес поднадзорного лица (поднадзорных лиц) предписания о представлении документов; по мере необходимости направляет в государственные органы и органы местного самоуправления запросы о представлении информации; направляет лицу, по обращению которого принято решение о проведении проверки, уведомление (уведомления) о продлении срока рассмотрения обращения в связи с проведением проверки отдельных сведений; проводит анализ полученных и имеющихся документов; по мере необходимости направляет дополнительные предписания о представлении документов и осуществляет их анализ; при выявлении нарушений законодательства Российской Федерации поднадзорными лицами по итогам проверки отдельных сведений принимает решение о применении мер, предусмотренных главой 4 указания N 3795-У; уведомляет заявителя о результатах проверки отдельных сведений.

Отказывая в удовлетворении заявленных обществом требований, судебные инстанции исходили из того, что предписание выдано уполномоченным органом, соответствует требованиям действующего законодательства, не нарушает права и законные интересы общества, правомерно направлено обществу.

Суд установил, что предписание выдано на основании обращений Мельникова К.Ф. и Берекашвили Н.А. о возможном нарушении обществом и его акционером Яковлевой Н.В. статьи 93.1 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ).

На основании оспариваемого предписания управление в соответствии с предоставленными полномочиями истребовало у общества документы и сведения, относящиеся только к проверке сведений, изложенных в обращениях.

Так, суд отметил, что копия действующего устава общества со всеми изменениями и дополнениями, а также справка, описывающая порядок уведомления акционеров о проведении общих собраний акционеров (пункты 1 и 4 предписания), необходимы для установления порядка уведомления акционеров общества о намерении обратиться в суд с требованиями к обществу. Обязанность предоставления копии устава по требованию любого заинтересованного установлена пунктом 4 статьи 11 Закона N 208-ФЗ, а требование о предоставлении справки, описывающей порядок уведомления акционеров о проведении общих собраний акционеров, обусловлено наличием альтернативных способов извещения акционеров, предусмотренных статьей 52 Закона N 208-ФЗ.

Информация, запрошенная в пунктах 2, 3 и 5 предписания, необходима для расчета срока направления акционерам общества уведомления о намерении и установления факта выполнения (невыполнения) требований статьи 93.1 Закона N 208-ФЗ.

Пунктом 6 предписания истребована справка в отношении Яковлевой Н.В. с указанием даты и места ее рождения, паспортных данных, адреса места жительства и иных данных, которые в случае выявления факта совершения ею административного правонарушения подлежат отражению в протоколе об административном правонарушении. Пунктом 2 части 1 статьей 6 Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" допускается обработка персональных данных (без получения согласия субъекта персональных данных), необходимая для достижения целей, предусмотренных законом и выполнения возложенных законом Российской Федерации на оператора функций, полномочий и обязанностей.

Из судебных актов по делу N А32-31221/2017, размещенных на официальном сайте Верховного Суда Российской Федерации в сети Интернет, следует, что акционер общества Яковлева Н.В. обратилась с иском к Козленко А.В. (генеральный директор) о признании неправомерными его действий по распоряжению денежными средствами в свою пользу по агентскому договору, признании агентского договора недействительным (ничтожным), взыскании в пользу общества ущерба, причиненного неправомерными действиями единоличного исполнительного органа общества, а также признании действий по перечислению денежных средств общества в пользу руководителя общества незаконными.

Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) на общество возложены обязанности предоставления информации об обществе (статья 90 Закона); обеспечения доступа акционерам к необходимой информации в установленном порядке и сроки (статья 91 Закона); для непубличных обществ - по доведению до сведения акционеров уведомлений акционеров, оспаривающих решение общего собрания акционеров общества, о намерении обратиться с иском о возмещении убытков либо признания сделки недействительной в суд (пункт 2 статьи 93.1 Закона); размещения такого уведомления и прилагаемых к нему документов на сайте в сети Интернет и соответствующего сообщения о существенных фактах (пункт 2 статьи 93.1 Закона).

Следовательно, вывод суда о законности требования управления о предоставлении ему истребованных предписанием сведений и документов с целью проверки обращений акционеров общества о возможном нарушении их прав, действиях в пределах имеющихся у него полномочий и в установленных законом форме и порядке, основан на правильном применении норм права к установленным им обстоятельствам. Доводы жалобы выводов судебных инстанций не опровергают, доказательствами не подкреплены, основаны на неверном толковании норм права.

Основания для отмены или изменения обжалуемых судебных актов не установлены.

Руководствуясь статьями 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Ростовской области от 11.09.2018 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.11.2018 по делу N А53-16896/2018 оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

Л.А. Черных

Судьи

Л.Н. Воловик М.В. Посаженников