Приложение. Стандарт организации СТО 1.1.1.04.004.1108-2023 "Интегрированная система управления АО "Концерн Росэнергоатом". Общие положения, структура, требования"

ГАРАНТ:

Настоящее приложение вводится в действие с 29 сентября 2023 г.

Приложение
к приказу
АО "Концерн Росэнергоатом"
от 14.08.2023 N 9/01/1284-П

УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
А.В. Шутиков
27.07.2023

Стандарт организации СТО 1.1.1.04.004.1108-2023
"Интегрированная система управления АО "Концерн Росэнергоатом". Общие положения, структура, требования"

Предисловие

1 Разработан Департаментом качества

2 Внесен Департаментом качества

3 Взамен СТО 1.1.1.04.004.1108-2017

Введение

Настоящий стандарт организации имеет целью применение в АО "Концерн Росэнергоатом" (далее - Концерн) основных положений, принципов, требований документов НП-001, НП-022, МАГАТЭ GSR Part 2 [1], GS-G-3.1 [2], GS-G-3.5 [3], SSR-2/2(Rev.1) [4], SSG-72 [5], которые определяют требования к системе управления организацией, эксплуатирующей объекты использования атомной энергии (далее - ОИАЭ). Основное требование состоит в том, что система управления организацией, эксплуатирующей ОИАЭ, должна объединять (интегрировать) все элементы (подсистемы) управления организацией, включая элементы обеспечения видов безопасности, регламентированных Законом N 170-ФЗ [6] и иных видов безопасности (далее - безопасность), качества, охраны окружающей среды, физической защиты, профессиональной безопасности и охраны здоровья, энергоэффективности, экономические, социальные, организационные и человеческие элементы с позиции приоритета обеспечения безопасности при осуществлении деятельности в области использования атомной энергии над всеми остальными потребностями организации. Для реализации указанных требований в Концерне сформирована Интегрированная система управления (далее - ИСУ). ИСУ Концерна обеспечивает взаимосвязь стратегических целей компании, миссии и видения, стратегии развития, ценностей, руководящих принципов и фундаментальных основ. Стратегические цели Концерна:

1) повышение доли на международных рынках;

2) снижение себестоимости продукции и сроков протекания процессов;

3) новые продукты для российского и международных рынков.

Советом директоров Концерна [7] были определены Приоритетные направления деятельности АО "Концерн Росэнергоатом" в области стратегических целей по обеспечению безопасности АО "Концерн Росэнергоатом" и мероприятия по их достижению:

1) снижение вероятности аварий, проходящих с повреждением активной зоны реактора, по суммарному парку атомных реакторов;

2) отсутствие смертельных случаев на АЭС, связанных с производством;

3) отсутствие нарушений на АЭС, сопровождающихся облучением персонала более контрольного уровня индивидуальной дозы;

4) отсутствие нарушений на АЭС, сопровождающихся превышением нормативов допустимых выбросов и сбросов радиоактивных веществ в окружающую среду.

По каждому направлению разработаны программы достижения стратегических целей Концерна по обеспечению безопасности.

Миссия Концерна - обеспечение потребителей электрической и тепловой энергией, произведенной на ОИАЭ Концерна, при гарантированном обеспечении безопасности как высшего приоритета в своей деятельности.

Видение Концерна - глобальная диверсифицированная электроэнергетическая компания, являющаяся одним из мировых лидеров отрасли, обеспечивающая бесперебойное надежное энергоснабжение и стоимость электроэнергии, конкурентоспособную по сравнению с другими видами генерации.

Процесс ИСУ "Стратегическое управление" обеспечивает разработку, актуализацию и мониторинг стратегии развития Концерна, его миссии, видения и целей в соответствии с внешними условиями деятельности (включая позицию управляющих, регулирующих и контролирующих органов) и имеющимися ресурсами и возможностями Концерна.

Концерн при ведении деятельности на всех этапах жизненного цикла ОИАЭ реализует следующие руководящие принципы:

- обеспечение ядерной, радиационной, технической, пожарной, экологической, промышленной безопасности, безопасности гидротехнических сооружений, физической защиты и охраны труда;

- безусловное соблюдение законодательства Российской Федерации, требований федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, документов по стандартизации;

- демонстрация руководителями принципов лидерства в целях безопасности;

- совершенствование культуры безопасности;

- повышение экономической и энергетической эффективности производства электрической и тепловой энергии на ОИАЭ.

Как эксплуатирующая организация Концерн несет всю полноту ответственности за обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла ОИАЭ: размещение, проектирование, сооружение, эксплуатация и вывод из эксплуатации ОИАЭ. Как генерирующая компания Концерн несет ответственность за обеспечение экономической эффективности всех этапов жизненного цикла ОИАЭ.

В основе деятельности Концерна лежат единые отраслевые ценности Госкорпорации "Росатом" и ее организаций: "На шаг впереди", "Ответственность за результат", "Эффективность", "Единая команда", "Уважение", "Безопасность". У каждой ценности есть описание и поведенческие индикаторы. Через процесс ИСУ Концерна "Управление персоналом" обеспечивается взаимосвязь и распространение ценностей на всех работников Концерна. Каждый работник, выполняя свои повседневные обязанности и разделяя корпоративную культуру Концерна, сопоставляет свои действия с ценностями и соответствующими им поведенческими индикаторами. Отраслевые ценности, транслированные через выходы процесса ИСУ "Управление персоналом", являются общей базой для реализации всех процессов ИСУ.

1 Область применения

1.1 Настоящий стандарт организации (далее - СТО) предназначен для реализации, поддержания и развития интегрированной системы управления (далее - ИСУ) эксплуатирующей организации (далее - ЭО) АО "Концерн Росэнергоатом" (далее - Концерн).

1.2 СТО устанавливает основные положения функционирования ИСУ Концерна, включающей элементы обеспечения ядерной, радиационной и иных видов безопасности, качества, охраны окружающей среды, физической защиты, профессиональной безопасности и охраны здоровья, экономики, энергоэффективности, социальной ответственности в целях обеспечения приоритета безопасности над всеми иными видами деятельности ЭО.

1.3 СТО разработан в соответствии c GSR Part 2 [1], GS-G-3.1 [2], GS-G-3.5 [3], SSR-2/2(Rev.1) [4], SSG-72 [5], федеральными законами, федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии, в том числе НП-001, НП-022, НП-090, РБ-152, нормативными документами Госкорпорации "Росатом" и Концерна, применимыми требованиями стандартов ГОСТ Р ИСО 9001, ГОСТ Р ИСО 19443, ISO 50001, ГОСТ Р 53893, ГОСТ Р ИСО 14001, требованиями по охране труда, ГОСТ Р ИСО 27000, ГОСТ Р ИСО 26000, ГОСТ Р ИСО 31000.

1.4 На основании настоящего стандарта филиалы ¹ Концерна формируют требования по реализации, поддержанию и развитию ИСУ филиалов, в том числе путем разработки Руководств по ИСУ и других локальных нормативных актов.

------------------------------

¹ Филиалы Концерна, имеющие процессные модели

------------------------------

1.5 Знание и исполнение требований настоящего стандарта обязательно для всех работников Концерна в объеме, определенном их должностными инструкциями.

2 Нормативные ссылки

В настоящем СТО использованы ссылки на следующие нормативные документы:

НП-001-15 Общие положения обеспечения безопасности атомных станций

НП-022-17 Общие положения обеспечения безопасности судов и других плавсредств с ядерными реакторами

НП-026-16 Требования к управляющим системам, важным для безопасности атомных станций

НП-031-01 Нормы проектирования сейсмостойких атомных станций

НП-043-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации грузоподъемных кранов для объектов использования атомной энергии

НП-044-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением, для объектов использования атомной энергии

НП-045-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов пара и горячей воды для объектов использования атомной энергии

НП-089-15 Правила устройства и безопасной эксплуатации оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок

НП-090-11 Требования к программам обеспечения качества для объектов использования атомной энергии

РБ-152-18 Комментарии к Федеральным нормам и правилам "Общие положения обеспечения безопасности атомных станций"

ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р ИСО 9000-2015 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р ИСО 19443-2020 Специальные требования по применению ISO 9001:2015 организациями цепи поставок ядерного энергетического сектора, поставляющими продукцию и услуги, важные для ядерной безопасности (ITNS)

ISO 50001:2018 Системы энергетического менеджмента. Требования и руководство по применению

ГОСТ Р ИСО 14001-2016 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению

ГОСТ Р 53893-2010 Руководящие принципы и требования к интегрированным системам менеджмента

ГОСТ Р ИСО 31000-2019 Менеджмент риска. Принципы и руководство

ГОСТ Р ИСО 26000-2012 Руководство по социальной ответственности

ГОСТ Р ИСО/МЭК 27000-2021 Информационная технология. Методы и средства обеспечения безопасности. Системы менеджмента информационной безопасности. Общий обзор и терминология

РБ-129-17 Рекомендации по формированию и поддержанию культуры безопасности на атомных станциях и в эксплуатирующих организациях атомных станций

СТО 1.1.1.01.003.1084-2017 Самооценка эксплуатационной безопасности атомных станций. Организация, проведение и анализ результатов

СТО 1.1.1.04.003.1293-2022 Интегрированная система управления. Общее руководство по качеству эксплуатирующей организации АО "Концерн Росэнергоатом"

СТО 1.1.1.01.003.0667-2016 Техническая документация. Классификация технической документации АО "Концерн Росэнергоатом"

СТО 1.1.1.01.003.1212-2018 Разработка, внедрение, обращение и вывод из обращения технической документации в АО "Концерн Росэнергоатом"

ПРГ 1.2.2.15.999.0075-2022 Общая программа обеспечения качества эксплуатирующей организации АО "Концерн Росэнергоатом"

СТО 1.1.1.04.008.0134-2011 Система управления охраной труда

СТО 1.1.1.06.003.0854-2011 Техническая документация. Термины и определения при эксплуатации АЭС

СТО 1.1.1.04.001.2100-2022 Система управления и обеспечения пожарной безопасности

СТО 1.1.1.01.004.1933-2022 Правила организации работы с персоналом на атомных станциях

СТО 1.1.1.01.004.1228-2017 Система управления персоналом. Общие положения

РД ЭО 1.1.2.01.0872-2018 Итоговый день культуры безопасности в АО "Концерн Росэнергоатом". Положение

МР 1.3.3.99.0159-2013 Проведение анализа влияния на безопасность атомных станций организационных изменений. Методические рекомендации

МР 1.3.2.09.1178-2016 Проведение индивидуальной самооценки. Методические рекомендации

ПОР 1.2.2.19.1523-2018 Самооценка деятельности подразделений центрального аппарата АО "Концерн Росэнергоатом". Порядок

ПОР 1.1.3.19.1739-2020 Программы обеспечения качества АО "Концерн Росэнергоатом". Порядок разработки, введения в действие, проверки выполнения и оценки результативности выполнения

ПОР 1.1.3.19.1759-2020 "Порядок согласования, проверки выполнения и оценки результативности выполнения программ обеспечения качества организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги АО "Концерн Росэнергоатом"

МУ 1.1.4.01.1483-2023 Интегрированная система управления. Проведение оценки результативности. Методические указания

ПО 1.1.3.18.1441-2022 Управление показателями деятельности АО "Концерн Росэнергоатом" в целях безопасности. Положение

ТП 1.2.6.1.0098-2012 Типовое положение по анализу организационных изменений и оценке их влияния на безопасность АЭС на основе рекомендаций МАГАТЭ

РУ 1.1.3.16.1521-2019 Мониторинг показателей безопасной эксплуатации энергоблоков атомных станций АО "Концерн Росэнергоатом". Руководство

Примечание - При пользовании настоящим СТО целесообразно проверить актуальность применяемых ссылочных документов. Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим документом следует руководствоваться замененным (измененным) нормативным документом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

3 Термины и определения

В настоящем СТО применяются следующие термины с соответствующими определениями:

3.1 анализ со стороны руководства: Установление пригодности организации в достижении установленных целей и ее результативности в достижении этих целей (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.2 безопасность АЭС (ядерная и радиационная безопасность АЭС): Свойство АЭС обеспечивать надежную защиту персонала, населения и окружающей среды от недопустимого в соответствии с федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии радиационного воздействия (НП-001).

3.3 временной ресурс: Ключевой (стратегический) ресурс организации или работника, необходимый для достижения целей организации или для ее устойчивого развития (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.4 владелец процесса: Назначенное приказом Генерального директора Концерна должностное лицо Концерна, отвечающее за наличие своевременных и качественных результатов процесса [8].

3.5 высшее руководство: Лицо или группа работников, которые руководят и управляют организацией на высшем уровне (ГОСТ Р ИСО 9000).

Примечание - В настоящем стандарте к высшему руководству относятся Генеральный директор, первые заместители Генерального директора, заместители Генерального директора, директора по направлениям деятельности.

3.6 дерево целей организации (Дерево целей): Структурированная, построенная по иерархическому принципу и отображенная в графическом виде совокупность декомпозированных целей и показателей, соответствующая экономической и организационной моделям предприятия, позволяющая определить взаимосвязи между целями на всех уровнях управления предприятием, показателями, измеряющими достижение этих целей, и ответственностью за их достижение [9].

Примечания

1 Дерево целей является ключевым инструментом декомпозиции целей, в том числе в области безопасности, определяет и визуализирует экономический смысл бизнес-деятельности организации и механизмы повышения операционной эффективности деятельности в текущем периоде и в долгосрочной перспективе.

2 Дерево целей позволяет "дотянуть цепочку" стратегических целей от высшего уровня управления до уровня исполнителя, отображает распределение ответственности за достижение целей между руководителями, а также помогает сформировать перечень КПЭ и показателей мониторинга повышения эффективности операционных, инвестиционных и управленческих процессов.

3.7 Интегрированная система управления: Комплекс взаимосвязанных документированных и управляемых процессов, направленных на достижение целевых показателей организации (дерево целей), реализующихся при соблюдении установленных требований (определение применяется только в рамках данного стандарта).

3.8 информационная безопасность: Сохранение конфиденциальности, целостности и доступности информации (ГОСТ Р ИСО 27000).

3.9 информационный центр организации/структурного подразделения: Инструмент агрегации и визуализации информации для мониторинга и оперативного управления производственными и управленческими процессами, который позволяет руководителям в оперативном режиме отслеживать достижение целей и основных показателей, ход выполнения работ, помогает оперативно принимать корректирующие действия при возникновении проблем и отклонений, обеспечивает эффективную коммуникацию между участниками процессов (определение применяется только в рамках данного стандарта).

3.10 заинтересованная сторона: Лицо или организация, которые могут влиять на принятые решения или на осуществляемую деятельность, на которые эти решения или деятельность влияют, или, как они сами предполагают, могут влиять (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.11 значительное несоответствие: Это несоответствие:

- непосредственно влияющее на безопасность объектов, работников и/или населения;

- повторяющееся/выявленное в нескольких процессах/структурных подразделениях;

- не устраненное с предыдущей проверки и/или, выявленное повторно (ПОР 1.1.3.19.1739).

Примечание - При отнесении несоответствия к значительному, необходимо руководствоваться в том числе, Перечнем нарушений, существенно влияющих на обеспечение безопасности в организациях Госкорпорации "Росатом" [10].

3.12 куратор процесса: Лицо, осуществляющее общий контроль и интеграцию нескольких процессов [8].

Примечание - Как правило, куратор процесса является административным (или функциональным) руководителем владельца процесса [8].

3.13 несоответствие: Невыполнение требования, установленного нормами и правилами, регламентами, стандартами, иной нормативной документацией, документами международных организаций, введенными в установленном порядке, внутренними локальными нормативными документами эксплуатирующей организации, а также организационно-распорядительными и техническими документами, утвержденными в филиалах (подразделениях) АО "Концерн Росэнергоатом" или в организации, выполняющей работы и предоставляющей услуги ЭО (ПОР 1.1.3.19.1739).

3.14 критически важные знания: Знания и навыки, которые являются определяющими для обеспечения безопасности и надежности АЭС на всех этапах ее жизненного цикла, потеря которых негативно отразится на безопасном, надежном и эффективном функционировании АЭС, затруднит или сделает невозможным производственный процесс и достижение стратегических целей [11].

3.15 культура безопасности: Набор характеристик и особенностей деятельности организаций и поведения отдельных лиц, который устанавливает, что вопросам обеспечения безопасности АЭС, как обладающим высшим приоритетом, уделяется внимание, определяемое их значимостью (НП-001).

3.16 лидерство: Использование индивидуальных способностей и компетенций при отдаче распоряжений отдельным лицам и группам лиц и для оказания влияния на их приверженность достижению основной цели безопасности и применению основополагающих принципов безопасности за счет единства целей, ценностей и стилей поведения (GSR Part 2).

3.17 миссия: Предназначение существования организации, сформулированное ее высшим руководством (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.18 отраслевые функции: Функции, в рамках которых осуществляется деятельность в составе одной или нескольких групп процессов [12].

3.19 охрана окружающей среды: Деятельность органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, общественных и иных некоммерческих объединений, юридических и физических лиц, направленная на сохранение и восстановление природной среды, рациональное использование и воспроизводство природных ресурсов, предотвращение негативного воздействия хозяйственной и иной деятельности на окружающую среду и ликвидацию ее последствий [13].

3.20 подсистема интегрированной системы управления (элемент): Часть системы, выделенная по какому-либо классификационному признаку, направленная на достижение одной из целей организации (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.21 потребитель: Лицо или организация, которые могли бы получить или получают продукцию или услугу, которые предназначены для этого лица или организации или затребованы ими (ГОСТ Р ИСО 9000).

Примечание - Потребитель может быть внутренним или внешним по отношению к организации.

3.22 пожарная безопасность объекта защиты: Состояние объекта защиты, характеризуемое возможностью предотвращения развития пожара, а также воздействия на людей и имущество опасных факторов пожара (СТО 1.1.1.04.001.2100).

3.23 промышленная безопасность: Состояние защищенности жизненно важных интересов личности и общества от аварий на опасных производственных объектах и последствий указанных аварий (СТО 1.1.1.06.003.0854).

3.24 процесс: Совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, которые используют "вход" для получения намеченного результата (ГОСТ Р ИСО 9001).

3.25 регламентирующие и методические документы: Локальные нормативные документы, разработанные в соответствии с Положением о системе управления регламентирующей и методической документацией [54].

3.26 ресурс: Средство, возможность для осуществления деятельности (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.27 ресурсный процесс: Процесс, предоставляющий материальные, трудовые, финансовые и информационные ресурсы всем процессам ИСУ, которые необходимы им для осуществления деятельности, т.е. процесс, имеющий хотя бы 1 вход в/выход из всех процессов ИСУ [8].

3.28 риск: Вероятное событие, которое может оказать положительный эффект (возможности) или отрицательный эффект (угрозы) на достижение целей организации [14].

3.29 риск-офицер: Участник Корпоративной системы управления рисками Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, являющийся назначенным представителем АО "Концерн Росэнергоатом". Риск-офицер осуществляет взаимодействие с Госкорпорацией "Росатом", между участниками СУР Концерна, а также организует методологическое обеспечение деятельности по управлению рисками [15].

3.30 руководство АЭС: Заместитель Генерального директора - директор АЭС, Главный инженер, заместители директора АЭС, заместители Главного инженера, руководители структурных подразделений АЭС (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.31 самооценка: Анализ, выполняемый эксплуатирующей организацией, административным руководством или персоналом АЭС с целью оценки выполнения требований, связанных с безопасностью АЭС, а также оценки эффективности и адекватности управления в целях безопасности (НП-001).

3.32 самооценка эксплуатационной безопасности АЭС: Процесс оценки состояния безопасности и эффективности эксплуатации АЭС работниками АЭС с целью поиска возможностей для улучшения, а также своевременного выявления недостатков, которые, при определенных условиях, могут привести к негативным для АЭС последствиям (СТО 1.1.1.01.003.1084).

3.33 система менеджмента: Совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих элементов организации, предназначенная для установления политик и целей, а также процессов для достижения этих целей (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.34 система менеджмента качества: Часть системы менеджмента, относящаяся к качеству (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.35 система управления знаниями: Интегрированный, систематический подход к процессу идентификации, получения, преобразования, развития, распространения, использования, передачи и сохранения знаний, значимых для достижения заданных целей [16].

3.36 система экологического менеджмента: Часть системы менеджмента, используемая для управления экологическими аспектами, выполнения принятых обязательств и учитывающая риски и возможности (ГОСТ Р ИСО 14001).

3.37 система энергоменеджмента: Система менеджмента для установления энергетической политики, энергетических задач, планов действий и процесса(ов) для достижения целей и энергетических задач (ISO 50001).

3.38 социальная ответственность: Ответственность организации за воздействие ее решений и деятельности на общество и окружающую среду через прозрачное и этичное поведение, которое:

содействует устойчивому развитию, включая здоровье и благосостояние общества;

учитывает ожидания заинтересованных сторон;

соответствует применяемому законодательству и согласуется с международными нормами поведения;

интегрировано в деятельность всей организации и применяется в ее взаимоотношениях (ГОСТ Р ИСО 26000).

3.39 стратегия: План достижения долгосрочной или общей цели (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.40 техническая безопасность: Достигаемое техническими средствами и организационными мерами свойство объектов использования атомной энергии, характеризуемое качеством и надежностью применяемого оборудования и механизмов, которые наряду с выполнением требуемых функций обеспечивают в процессе их эксплуатации приемлемое состояние защищенности людей и окружающей среды от воздействия любых неблагоприятных факторов (радиация, взрывы, разрушения, давление, температура, токсичные среды, электрическое напряжение и т.д.), связанных с использованием атомной энергии (СТО 1.1.1.06.003.0854).

3.41 управление: Формальная функция наделенного полномочиями лица в целях обеспечения эффективной работы организации и выполнения работ в соответствии с требованиями, планами и ресурсами (GSR Part 2).

3.42 управление риском: Меры, направленные на изменение риска [14].

3.43 управление в целях безопасности: Деятельность, реализуемая административной системой эксплуатирующей организации АЭС. Эта система интегрирует в себе все элементы управления таким образом, что процессы и действия, обеспечивающие выполнение требований по безопасности АЭС, устанавливаются и осуществляются с учетом других требований, включая экономические требования, требования к руководителям, персоналу, охране труда, защите окружающей среды, учету и контролю ядерных материалов, физической защите, качеству, так, чтобы эти требования и запросы не оказывали негативного влияния на безопасность АС (НП-001).

3.44 филиал: Филиалы Концерна, имеющие процессную модель - АЭС, ПАТЭС, ОДИЦ РБМК, ОДИЦ, Инженерный центр "Аккую", филиал Концерна в Венгрии, филиал Концерна в Народной Республике Бангладеш (определение используется в рамках данного СТО).

3.45 функция: Совокупность конкретных работ, сгруппированных по характерным признакам под общим названием (определение используется в рамках данного СТО).

3.46 цель: Результат, который должен быть достигнут (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.47 экспертиза системы управления: Регулярная и систематическая оценка старшим руководством организации пригодности, адекватности, эффективности и действенности системы управления организации с точки зрения осуществления ее политики и достижения целей (GSR Part 2).

3.48 экологический аспект: Элемент деятельности организации, ее продукции или услуг, который взаимодействует или может взаимодействовать с окружающей средой (ГОСТ Р ИСО 14001).

Примечания

1 Экологический аспект может являться причиной экологического воздействия. Значимый экологический аспект оказывает или может оказать одно или более значимое экологическое воздействие на окружающую среду.

2 Значимые экологические аспекты определяются организацией с применением одного или более критериев.

3.49 экологическая безопасность: Состояние защищенности природной среды и жизненно важных интересов человека от возможного негативного воздействия хозяйственной и иной деятельности, чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, их последствий [13].

3.50 энергетическая эффективность: Отношение или другая количественная взаимосвязь между результатом деятельности, услуги, продуктами, товарами или энергией, и затраченной исходной энергии (ISO 50001).

Примечание - При пользовании настоящим документом целесообразно проверить актуальность применяемых ссылочных документов. Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим документом следует руководствоваться замененным (измененным) нормативным документом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

4 Сокращения

В настоящем стандарте приняты следующие сокращения:

АЭС	-	атомная электростанция
ВАО АЭС	-	Всемирная ассоциация операторов, эксплуатирующих атомные станции
МВД	-	Министерство внутренних дел
ДИ	-	должностная инструкция
ЕОСДО	-	единая отраслевая система документооборота
ИСУ	-	интегрированная система управления
КВЗ	-	критически важные знания
КИУМ	-	коэффициент использования установленной мощности
Концерн	-	АО "Концерн Росэнергоатом"
КПЭ	-	ключевые показатели эффективности
ЛНА	-	локальный нормативный акт
МАГАТЭ	-	Международное агентство по атомной энергии
Минздрав России	-	Министерство здравоохранения Российской Федерации
МР	-	методические рекомендации
МУ	-	методические указания
НД	-	нормативный документ
НИОКР	-	научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы
ОВКУ	-	организации в контуре управления Концерна
ОИАЭ	-	объект использования атомной энергии
ОРД	-	организационно-распорядительный документ
ОФСУ	-	организационно-функциональная структура управления
ПОК	-	программа обеспечения качества (организации)
ПОКАС	-	программа обеспечения качества атомной станции
ПОК(И)	-	программа обеспечения качества при изготовлении
ПОК(К)	-	программа обеспечения качества при конструировании
ПП	-	положение о подразделениях
ПСР	-	производственная система "Росатом"
ПСЭ	-	продление срока эксплуатации
ПХ	-	пункт хранения
РАО	-	радиоактивные отходы
РВ	-	радиоактивные вещества
РД ЭО	-	руководящий документ эксплуатирующей организации
РИ	-	радиационный источник
РИД	-	результаты интеллектуальной деятельности
РМД	-	регламентирующие и методические документы
Росгвардия	-	Федеральная служба войск национальной гвардии Российской Федерации
СК	-	система качества
СОЭБ	-	самооценка эксплуатационной безопасности
СТО	-	стандарт организации
СУЗ		система управления знаниями
СУОТ	-	система управления охраной труда
СУР	-	система управления рисками Госкорпорации "Росатом" и ее организаций
СФЗ	-	система физической защиты
СЭнМ	-	система энергоменеджмента
СЭМ	-	система экологического менеджмента
ТД	-	техническая документация
ТОиР	-	техническое обслуживание и ремонт
ТФ	-	Технологический филиал
ТУ	-	технические условия
УДЛ	-	условия действия лицензии
УКБ	-	Управление культурой безопасности (процесс)
УТП	-	учебно-тренировочное подразделение
УЭД	-	управление эффективностью деятельности
ФЗ	-	федеральные законы
ФНП	-	федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии;
ФРКП	-	Филиал Концерна по реализации капитальных проектов
ЦА	-	центральный аппарат
ЭО	-	эксплуатирующая организация
ЯМ	-	ядерные материалы
ЯУ	-	ядерная установка

5 Общие положения

5.1 Цели и архитектура интегрированной системы управления

5.1.1 ИСУ Концерна обеспечивает результативное выполнение его стратегии развития, миссии, видения и достижение целей организации, в том числе, как хозяйствующего субъекта, сгруппированных в Дереве целей Концерна (в концепции Госкорпорации "Росатом"), на всех этапах жизненного цикла входящих в него ОИАЭ с учетом элементов безопасности, качества, охраны окружающей среды, физической защиты, профессиональной безопасности и охраны здоровья, энергоэффективности, экономики, социальных, организационных и человеческих элементов. Безопасность, при этом, является основополагающей (фундаментальной) целью ИСУ Концерна. В соответствии с НП-001 ЭО должна реализовывать управление в целях безопасности. ИСУ сводит воедино все цели, элементы (подсистемы), их процессы, требования к управлению организацией для их гармонизации и исключения возможности отрицательного воздействия на безопасность, а также исключает их дублирование. ИСУ обеспечивает в случае возникновения конкурирующих требований в любом из элементов (подсистемах), процессов организации или при установлении целей организации, безусловный приоритет вопросов безопасности. Меры по обеспечению физической, информационной безопасности (носят закрытый характер) и меры по обеспечению безопасности ОИАЭ принимаются с учетом потенциального взаимного воздействия и с целью избежать взаимного ущерба.

5.1.2 Для обеспечения достижения целей организации Генеральным директором устанавливаются инструменты декомпозиции целей:

- "Дерево целей";

- ежегодный приказ о целевых ориентирах основных направлений деятельности;

- система КПЭ.

Примечание - Инструменты декомпозиции целей применяются для реализации на практике Стратегии развития организации и управления достижением поставленных стратегических целей, задач и показателей за счет фокусирования системы управления на непрерывных улучшениях деятельности в точках наибольшего влияния на стратегические и производственно-экономические показатели, при обеспечении приоритета безопасности.

5.1.3 Ключевым инструментом декомпозиции стратегических целей Госкорпорации "Росатом" и Дивизиона является Дерево целей Концерна, которое позволяет определить взаимосвязи между целями на всех уровнях управления предприятия и показатели, отражающие достижение этих целей, а также ответственность за их достижение. На основании дерева целей формируется перечень КПЭ руководителей Концерна. Целевые ориентиры основных направлений деятельности Концерна и План мероприятий по их достижению утверждаются приказом N 1.

5.1.4 Руководство Концерном, как эксплуатирующей организацией, посредством ИСУ осуществляет Генеральный директор Концерна. Все работники Концерна в рамках своих должностных обязанностей обеспечивают выполнение Стратегии развития, миссии, видения и достижение целей организации. Представителем высшего руководства, ответственным за координацию работ по формированию и внедрению в Концерне ИСУ, является первый заместитель Генерального директора по эксплуатации АЭС. Вопросы практической реализации ИСУ, включая формирование, внедрение, поддержание в рабочем состоянии и развитие ИСУ, осуществляет Директор по качеству и процессному управлению. Ответственность за внедрение ИСУ в филиалах (в том числе АЭС) возложена на ЗГД - директоров АЭС/директоров филиалов. Практическую реализацию ИСУ на АЭС, включая формирование, внедрение, поддержание в рабочем состоянии и развитие ИСУ, осуществляют заместители главного инженера по производственно-техническому обеспечению и качеству (ЗГИПТОиК)), в иных филиалах - должностное лицо, выполняющее аналогичные ЗГИПТОиК функции. Задачи и функции по координации деятельности по развитию ИСУ в Концерне возложены на отдел развития ИСУ Департамента качества. На АЭС/филиалах указанную деятельность осуществляют отделы управления качеством (ОУК), в составе которых образованы группы по развитию ИСУ, либо подразделения, выполняющие аналогичные функции.

5.1.5 Архитектуру ИСУ составляют:

- комплекс взаимосвязанных документированных и управляемых процессов (в том числе процессы, переданные для исполнения сторонним организациям);

- ОФСУ (функции, ответственность, взаимодействия, организационные изменения);

- документация, регламентирующая деятельность Концерна в области управления организацией и отражающая результаты функционирования процессов;

- ресурсы (людские, финансовые, информационные, временные, материально-технические).

5.1.6 ИСУ Концерна базируется на:

- документах МАГАТЭ по безопасности GSR Part 2 [1], GS-G-3.1 [2], GS-G-3.5 [3], SSR-2/2(Rev.1) [4], SSG-72 [5];

- требованиях федеральных законов, ФНП, постановлений Правительства Российской Федерации, ГОСТ, ISO и других документов, устанавливающих требования к отдельным элементам (подсистемам) ИСУ.

5.1.7 Концерн в качестве ЭО должен установить и интегрировать в систему управления соответствующие внешние требования для обеспечения их выполнения:

- по безопасности и качеству: требования федеральных законов, ФНП, Единой технической политики и норм МАГАТЭ по безопасности, требования международных стандартов в области безопасности и качества;

- по экономической эффективности основной деятельности: требования ФЗ, постановлений Правительства Российской Федерации, межведомственных документов, Госкорпорации "Росатом".

5.1.8 Концерн исполняет совокупность законодательных, нормативных и иных требований и рекомендаций, необходимых ему для выполнения функций ЭО, функций застройщика, удовлетворения потребителей, взаимодействия с организациями, выполняющими работы и оказывающими услуги ЭО, другие требования и рекомендации. Указанная совокупность включает в себя общие требования по отношению ко всем входящим в ИСУ подсистемам, а именно:

- N 170-ФЗ [6], НП-001 и другие ФЗ и ФНП по безопасности и качеству в области использования атомной энергии;

- требования по управлению документацией, записями, управлению людскими ресурсами;

- подходы к культуре безопасности, планированию, организации внутренних коммуникаций, управлению рисками;

- требования по проведению анализа, оценок, инспекций, контроля, самооценок;

- управление несоответствиями, корректирующими, предупреждающими действиями;

- порядок взаимодействия с заинтересованными сторонами.

5.1.9 Указанная в 5.1.8 совокупность требований, необходимых для выполнения функций ЭО, также включает специфические требования отдельных подсистем ИСУ, регламентированные в следующих документах:

- федеральные законы и подзаконные акты, ФНП по направлениям;

- лицензии и другие разрешительные документы;

- заявления о политиках Концерна по направлениям;

- СТО, РД ЭО, РМД, ОРД подсистем ИСУ Концерна, являющиеся основополагающими в подсистемах ИСУ;

- требования заказчиков подсистем ИСУ;

- ГОСТ, ОСТ и пр., относящиеся к различным подсистемам ИСУ. ИСУ направлена на гармонизацию указанных требований.

5.1.10 При планировании изменений организационной структуры Концерна (ЦА, ФРКП, ТФ и других филиалов Концерна), а также при других организационных изменениях должен проводиться анализ их влияния на безопасность, а также оценка этих изменений после их осуществления в соответствии с МР 1.3.3.99.0159, ТП 1.2.6.1.0098. Проведение анализа влияния организационного изменения на безопасность обеспечивает его инициатор (представитель руководства Концерна/подразделение ЦА/филиала). Внесение изменений в ОФСУ филиалов Концерна должно проводиться в соответствии с Методическими указаниями по разработке организационно-функциональных структур управления филиалов АО "Концерн Росэнергоатом" [17]. Анализ планируемого изменения должен включать оценку влияния изменения на:

- безопасность ОИАЭ;

- организационную структуру;

- распределение полномочий;

- внутренние взаимодействия (в том числе - управление ресурсами, порядок принятия решений, система внутреннего контроля и отчетности);

- внешние взаимодействия (в том числе - с Госкорпорацией "Росатом", регулирующими и контролирующими органами, основными подрядчиками и поставщиками);

- экономическую деятельность (сравнение фактических затрат и экономического эффекта от внедрения изменения);

- людские ресурсы (в том числе - численность и квалификацию персонала, систему мотивации, условия работы, риск потери критически важных знаний);

- распределение обязанностей (перераспределяемые обязанности и процесс перераспределения);

- внесение изменений в документацию (подлежащая изменению документация, процесс внесения изменений, информирование и обучение соответствующего персонала).

5.1.11 По влиянию на безопасность организационные изменения разделяют на:

- изменения, влияющие на безопасность ОИАЭ;

- изменения, не влияющие на безопасность ОИАЭ.

При анализе проводимых организационных изменений, влияющих на безопасность ОИАЭ, следует руководствоваться следующими основными принципами:

- недопущение организационных изменений, противоречащих основополагающей цели Концерна в части обеспечения и повышения безопасности сооружаемых, действующих и выводимых из эксплуатации ОИАЭ Концерна;

- сохранение целостности организационной структуры и функций ЦА, ФРКП, ТФ и других филиалов в процессе изменений с точки зрения функционирования системы управления и обеспечения безопасности ОИАЭ;

- поддержание достигнутого уровня безопасности в процессе организационного изменения (путем анализа и управления рисками для безопасности ОИАЭ);

- обеспечение соблюдения законодательных актов, ФНП при организационных изменениях (путем анализа рисков, связанных с соблюдением законодательных актов, правил и норм, действующих в атомной энергетике России, применения соответствующих предупреждающих мер);

- накопление опыта проведения организационных изменений и отбор наиболее эффективных и универсальных мер по внедрению организационных изменений (путем унификации мероприятий по управлению рисками для безопасности ОИАЭ при внедрении организационных изменений);

- обязательность и независимость проведения экспертизы выполненных анализов влияния организационных изменений на безопасность.

5.1.12 При внесении изменений в ОФСУ филиалов Концерна (в том числе ФРКП, ТФ), а также организаций, входящих в контур управления Концерна, ответственные за отраслевые функции (назначаются приказом Концерна) при наступлении условий для согласования на основании Единых отраслевых методических указаний по построению и согласованию организационных структур организаций Госкорпорации "Росатом [12], проводят анализ ОФСУ, представленной в формате организационной структуры в зоне своей ответственности (своей отраслевой функции). ОФСУ Концерна, включая его филиалы и организации, входящие в контур управления, должны быть построены в соответствии с Едиными отраслевыми методическими указаниями по построению и согласованию организационных структур организаций Госкорпорации "Росатом" [12], которые разработаны в целях формирования функциональных вертикалей управления, исключения дублирования функций, оптимизации организационных структур и общей предельной численности работников.

5.2 Политика, планы и задачи в области интегрированной системы управления

5.2.1 ЭО на основе ее миссии, видения, Стратегии развития и целей должна разработать заявление о политике в области ИСУ - документ, устанавливающий приоритет безопасности над всеми другими аспектами деятельности Концерна, содержащий обязательства руководства по достижению основных целей организации и методы их выполнения, заявления в отношении ценностей и ожидаемых стилей работы. По подсистемам (элементам), входящим в ИСУ, разработаны и введены в действие заявления о политиках, конкретизирующие предмет их регулирования. Заявления введены в действие ОРД [20]. Все заявления о политиках устанавливают приоритет обеспечения безопасности над другими видами деятельности Концерна. Высшее руководство Концерна обеспечивает непротиворечивость заявлений о политиках. Все руководители и работники Концерна (центральный аппарат, ФРКП, ТФ и другие филиалы) должны быть ознакомлены с заявлениями о Политиках. Должны быть разработаны программы и/или детальные планы реализации заявлений о политиках. Заявления о Политиках внесены в каталог РМД в АСУТД Концерна, размещены для общего доступа, в том числе заинтересованных сторон, на 20]. В случае необходимости разработки дополнительных заявлений, филиалы согласовывают это решение с первым заместителем Генерального директора по эксплуатации АЭС.

5.2.2 Планирование формирования, внедрения, поддержания и улучшения (развития) ИСУ необходимо осуществлять при перспективном (долгосрочном, среднесрочном), годовом и текущем планировании деятельности Концерна. При планировании должны учитываться следующие аспекты:

- обеспечение необходимыми ресурсами;

- процессный и риск-ориентированный подходы;

- документирование деятельности;

- поддержание и повышение квалификации персонала;

- актуализация ОФСУ (в том числе связанная с изменениями жизненного цикла ОИАЭ);

- установление полномочий и персональной ответственности;

- учет потребностей изменений в информационных технологиях.

5.2.3 При планировании деятельности ИСУ необходимо использовать построение сетевых и календарно-сетевых графиков (с декомпозицией на графики различных уровней), устанавливать промежуточные и конечные цели и задачи всего Концерна и структурных подразделений, применять механизмы координации текущей деятельности и прогнозирование, а также различные виды мониторинга (в том числе с применением специализированного ПО), как инструмент контроля достижения запланированных целей.

5.3 Культура безопасности

5.3.1 Требования по формированию, поддержанию и совершенствованию культуры безопасности регламентированы следующими основными документами, определяющими государственные и отраслевые ценности: Основы государственной политики в области обеспечения ядерной и радиационной безопасности Российской Федерации на период до 2025 года [21], Конвенция о ядерной безопасности [22], НП-001, НП-022, НП-090, РБ-129, информационные материалы МАГАТЭ N 75-INSAG-4 [23], INSAG-15 [24], публикация МАГАТЭ IAEA-TECDOC-1329 [25], документы ВАО АЭС WANO GL 2006-02 [26], WANO GL 19-2013p [27], Заявление о политике в области культуры безопасности Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, Единая отраслевая политика по культуре безопасности [28], меморандумы по итогам дивизиональных форумов по культуре безопасности от лица Генерального директора Концерна, протоколы заседаний Совета по Культуре безопасности. Заявление о политике Концерна в области культуры безопасности [20] декларирует, что Концерн принимает на себя обязательства по приоритетности вопросов обеспечения безопасности над всеми другими видами деятельности Концерна.

5.3.2 В процессной модели Концерна выделен отдельный процесс "Управление культурой безопасности", регламентирующий порядок реализации Единой политики по обеспечению Культуры безопасности и централизованных мероприятий по поддержанию и развитию Культуры безопасности. Процесс УКБ является ресурсным процессом и относится к процессной области "Процессы управления" (описание процессной модели Концерна приведено в 7.1 настоящего СТО). Владельцем процесса является Первый заместитель Генерального директора по эксплуатации АЭС, куратором процесса - Генеральный директор. Методологами процесса являются заместитель директора по производству и эксплуатации АЭС - директор Департамента контроля безопасности и производства, руководитель Управления развития корпоративной культуры. При этом, сама деятельность по поддержанию и совершенствованию Культуры безопасности не рассматривается отдельно от другой производственной деятельности. Культура безопасности является неотъемлемой частью образа действий при исполнении руководителями, специалистами, служащими и рабочими своих обязанностей. В подразделениях ЦА, ФРКП, ТФ и других филиалах должны быть назначены Уполномоченные по КБ [29]. Для обеспечения общего руководства и организации работы Уполномоченных по КБ в Концерне должен быть назначен Генеральный уполномоченный по КБ из числа членов Совета по КБ. Ежегодно должен проводиться конкурс на лучшее подразделение и лучшего работника по культуре безопасности на АЭС [30]. Кроме того, в Концерне должна функционировать группа постоянного мониторинга КБ.

5.3.3 С целью подведения итогов работы руководителей и специалистов АЭС в области культуры безопасности и регулярной оценки состояния культуры безопасности должен проводиться ежегодный итоговый день по культуре безопасности с последующим определением лучших АЭС в области культуры безопасности (в соответствии с РД ЭО 1.1.2.01.0872).

5.3.4 Приверженность всех работников Концерна культуре безопасности должна обеспечиваться руководителями всех уровней управления путем соблюдения следующих принципов:

1) принцип обеспечения соответствия производственной деятельности законодательным и нормативным требованиям и стандартам, в том числе международным, неукоснительное выполнение каждым работником ФНП;

2) принцип приоритета безопасности: рассматриваемые решения по достижению экономических и производственных целей не будут считаться приемлемыми, если они не будут обеспечивать требуемую степень безопасности ОИАЭ;

3) принцип лидерства: руководители всех уровней личным примером демонстрируют приверженность безопасности, соблюдают дисциплину, стандарты правильного выполнения работ;

4) принцип постоянного совершенствования: постоянное, систематическое выявление и реализация возможностей для улучшения деятельности Концерна и его работников в области обеспечения безопасности ОИАЭ.

5.3.5 В соответствии с НП-001, НП-022 культура безопасности формируется и поддерживается путем:

1) установления приоритета безопасности ОИАЭ над экономическими и производственными целями;

2) подбора, профессионального обучения и поддержания квалификации руководителей и персонала в каждой сфере деятельности, влияющей на безопасность;

3) строгого соблюдения дисциплины при четком распределении полномочий и персональной ответственности руководителей и исполнителей;

4) разработки и строгого соблюдения требований программ обеспечения качества, производственных инструкций и технологических регламентов, их периодического обновления с учетом накапливаемого опыта;

5) установления руководителями всех уровней атмосферы доверия и таких подходов к коллективной работе, а также к социально-бытовым условиям жизни персонала, которые формируют внутреннюю потребность позитивного отношения к безопасности;

6) понимания каждым работником влияния его деятельности на безопасность ОИАЭ и последствий, к которым может привести несоблюдение или некачественное выполнение требований программ обеспечения качества, производственных и должностных инструкций, технологических регламентов;

7) самоконтроля работниками своей деятельности, влияющей на безопасность;

8) понимания каждым руководителем и работником недопустимости сокрытия ошибок в своей деятельности, необходимости выявления и устранения причин их возникновения, необходимости постоянного самосовершенствования, изучения и внедрения внутреннего и внешнего опыта эксплуатации;

9) установления такой системы поощрений и взысканий по результатам производственной деятельности, которая стимулирует открытость действий работников и не способствует сокрытию ошибок в их работе.

5.3.6 Мероприятия в рамках ИСУ, направленные на формирование, поддержание и совершенствование Культуры безопасности, должны предусматривать:

1) создание атмосферы, в которой безопасность рассматривается как жизненно важное дело и предмет личной ответственности каждого работника;

2) определение и оформление полномочий и ответственности персонала;

3) принятие отдельными лицами на себя ответственности за свои действия и решения, связанные с безопасностью;

4) обеспечение необходимой компетентности и подготовленности специалистов, выполняющих работы, связанные с безопасностью ОИАЭ;

5) применение системы поощрений за внедрение прогрессивной практики обеспечения безопасности и системы санкций и наказаний за нарушения требований безопасности;

6) использование системы мер контроля и объективной оценки процедур и практики проведения мероприятий по обеспечению безопасности;

7) учет уроков допущенных ошибок и ошибочных решений персонала;

8) самообучение на всех уровнях в организации;

9) недопущение самоуспокоенности в отношении безопасности.

5.3.7 Принцип приверженности культуре безопасности распространяется и на организации, выполняющие работы и оказывающие услуги ЭО на лицензируемые виды деятельности в области использования атомной энергии. В договоры с указанными организациями (в соответствии с типовыми формами договоров) должно включаться обязательное требование о необходимости разработки ПОК в соответствии с требованиями НП-090, в которой должно быть приведено описание действующих процедур, обеспечивающих в соответствии с НП-001, формирование и поддержание культуры безопасности.

5.3.8 При Генеральном директоре должен функционировать Совет по культуре безопасности Концерна с группой постоянного мониторинга состояния культуры безопасности. В задачи указанного Совета, в том числе, должно входить системное формирование и развитие культуры безопасности в дочерних обществах, подрядных и поддерживающих организациях, включая организации научно-технической поддержки.

5.3.9 Руководству Концерна необходимо обеспечивать мониторинг состояния культуры безопасности, в том числе, с использованием системы мониторинга показателей процессов ИСУ в специализированном ПО, обеспечивать проведение самооценки уровня культуры безопасности, разрабатывать корректирующие и предупреждающие мероприятия для совершенствования культуры безопасности. Для компенсации выявленных недостатков/несоответствий/слабых сторон должны разрабатываться планы мероприятий различного уровня, в том числе ежегодные Программы Электроэнергетического дивизиона по поддержанию и развитию Культуры безопасности. Единые требования к организации и выполнению работ по формированию, поддержанию и развитию Культуры безопасности в Концерне и организациях в контуре управления Концерна определены в методических указаниях [31].

5.3.10 Повышению культуры безопасности при эксплуатации СФЗ ОИАЭ способствует повышение эффективности при взаимодействии отдельных лиц, управлении техническими системами, которые эксплуатируются на АЭС. При формировании требований по физической защите основное внимание должно концентрироваться на том факте, что в обеспечении физической защиты большая роль отводится персоналу служб безопасности и системам физической защиты, а также руководителям, в ведении которых находятся данные подразделения.

5.3.11 Требования по формированию у персонала культуры безопасности при эксплуатации СФЗ ОИАЭ регламентированы Методическими указаниями по формированию у персонала Культуры безопасности при эксплуатации СФЗ филиалов ОАО "Концерн Росэнергоатом" [32].

5.4 Дифференцированное применение требований интегрированной системы управления

5.4.1 ИСУ в целом, составляющие ее подсистемы (элементы), их процессы (включая процессы, описывающие подсистемы (элементы), документация должны быть основаны на дифференцированном применении требований. Степень и объем требований, выделенные ресурсы, показатели функционирования (критерии) и виды контроля устанавливаются и применяются в зависимости от потенциального влияния на безопасность процессов, реализуемых в рамках ИСУ, а также влияния на безопасность продукции (услуг) внешних поставщиков.

5.4.2 Перечень ключевых рисков Концерна (специфических и общих), описание рисков и факторов рисков, их владельцы установлены приказом Концерна [33]. Кроме того, риски и мероприятия по их минимизации отражаются в РМД групп процессов Концерна. Информация по управлению рисками процессов, последствия наступления рисков, меры, минимизирующие последствия наступления рисков или препятствующие наступлению рисков (риск-ориентированный подход), должны быть включены в паспорта процессов ИСУ. Перечень рисков, приведенный в паспорте процесса, не является исчерпывающим, подлежит периодическому пересмотру и актуализации. При управлении рисками процессов необходимо руководствоваться Методическими указаниями по управлению рисками процесса [14].

5.4.3 Дифференцированный подход учтен при классификации систем (элементов) и сооружений ОИАЭ по их влиянию на безопасность в соответствии с ФНП (в том числе НП-001, НП-026, НП-031, НП-043, НП-044, НП-045, НП-089).

5.4.4 Дифференцирование требований реализуется, в том числе, путем применения инструментов риск-ориентированного подхода, с учетом возможных негативных последствий аварийных ситуаций, отказов, неоптимального планирования, ошибочного принятия управленческих решений, ненадлежащего осуществления деятельности.

5.4.5 В Концерне внедрена, реализуется и совершенствуется система управления рисками (далее - СУР), функционирующая согласно Положению о системе управления рисками Электроэнергетического дивизиона Госкорпорации "Росатом" [34]. Основной целью СУР является организация деятельности по управлению рисками, способными существенно повлиять на цели Концерна и организаций, входящих в контур управления Концерна.

5.4.6 Основными задачами СУР являются:

- обеспечение согласованных и скоординированных действий всех участников СУР;

- обеспечение возможности принятия своевременных управленческих решений на основе достаточной информации о рисках организации.

5.4.7 Принципы построения СУР:

- любые решения, связанные с функционированием СУР, принимаются в первую очередь с обязательным учетом необходимости соблюдения существующих стандартов всех видов безопасности, а также обеспечения непрерывного функционирования и совершенствования системы управления безопасностью, являющейся частью общей системы управления Концерна;

- применение по возможности унифицированных правил управления рисками в рамках Дивизиона;

- обязательность выполнения плановых мероприятий по управлению рисками и контроль их исполнения;

- наличие персональной ответственности в рамках полномочий за управление всеми идентифицированными рисками;

- непрерывность управления рисками;

- обеспеченность ресурсами;

- обеспечение воздействия (влияния) на основные показатели деятельности в целях достижения их плановых значений и/или минимизации отрицательных отклонений.

5.4.8 Процесс управления рисками представляет собой цикл, регулярно повторяющийся, взаимосвязанный с общим циклом финансово-экономического и стратегического планирования Концерна, включающий выявление, оценку рисков (в особенности при планировании работ, влияющих на безопасность), отчетность по рискам и планирование мероприятий по управлению рисками. Процесс управления рисками интегрирован в деятельность по планированию (стратегическое, инвестиционное, среднесрочное), в процессы ИСУ. Меры, принимаемые в отношении рисков, должны быть пропорциональны их возможному влиянию на результаты отдельных процессов ИСУ и деятельность организации в целом. В Концерне разработан ЛНА, регламентирующий порядок оценки и управления рисками - Методические указания по управлению рисками процесса [14].

5.4.9 Методологом управления рисками является риск-офицер, действующий на основании Положения [15].

5.5 Документация интегрированной системы управления

5.5.1 Документация ИСУ должна охватывать всю систему управления, быть контролируемой, полезной, удобочитаемой, четко идентифицируемой и легко доступной в месте ее использования. В документацию ИСУ входят:

1) заявления о политиках Концерна (в т.ч. заявление организации в отношении ценностей и ожидаемых стилей работы);

2) настоящий СТО, руководства по системам менеджмента Концерна и филиалов;

3) общие и частные ПОКАС;

4) действующая организационно-функциональная структура управления Концерна (ЦА, ФРКП, ТФ и другие филиалы), ОРД, определяющие распределение обязанностей и ответственности, в том числе положения о подразделениях и должностные инструкции работников ЦА Концерна, ФРКП, ТФ и других филиалов;

5) технические, регламентирующие и методические, ОРД;

6) документированная информация, необходимая для обеспечения планирования, функционирования и управления процессами ИСУ, в том числе, требуемая ГОСТ Р ИСО 9001, ГОСТ Р ИСО 14001, GSR Part 2 [1], ISO 50001;

7) документация, определяющая порядок взаимодействия со сторонними организациями, включая органы государственного управления использованием атомной энергии и государственного регулирования безопасности при использовании атомной энергии, организации, выполняющие работы и предоставляющие услуги ЭО (в том числе поставщики и изготовители продукции для ОИАЭ).

5.6 Лидерство руководителей, распределение обязанностей, ответственности и полномочий

5.6.1 Руководству Концерна, включая Генерального директора, необходимо демонстрировать лидерство в вопросах безопасности путем создания, функционирования, анализа результативности и постоянного совершенствования ИСУ. Генеральный директор должен осуществлять общее руководство деятельностью Концерна и нести ответственность за функционирование и совершенствование ИСУ. Генеральный директор делегирует/декомпозирует выполнение части обязанностей подчиненным руководителям и работникам ("Распределение обязанностей между Генеральным директором Концерна, его заместителями, Главным бухгалтером, директорами по направлению деятельности и руководителями, непосредственно подчиненными Генеральному директору Концерна" [35], "Распределение обязанностей по обеспечению выполнения функций эксплуатирующей организации между первыми заместителями и заместителями Генерального директора, заместителями Генерального директора и директорами по направлениям деятельности АО "Концерн Росэнергоатом" [36]. Генеральный директор делегирует/декомпозирует выполнение обязанностей по руководству ИСУ в части, касающейся ИСУ филиалов, директорам филиалов. Директора филиалов несут ответственность за функционирование и совершенствование ИСУ подчиненного им филиала.

5.6.2 Демонстрация лидерства руководства в вопросах безопасности должна обеспечиваться путем:

- установления и соблюдения приоритетности вопросов безопасности;

- личного примера проявления лидерских качеств;

- выделения надлежащих ресурсов для функционирования ИСУ;

- формирования заявления о политике и целей в области безопасности;

- создания атмосферы в коллективе, в которой безопасности уделяется приоритетное значение;

- установления персональной ответственности за безопасность;

- воспитания культуры безопасности у персонала.

5.6.3 Все руководители внедряют принципы приоритетности безопасности в систему управления организации путем:

- решений, заявлений и действий, направленных на приоритет безопасности;

- личного примера проявления лидерских качеств;

- мотивирования персонала за выполнение действий, обеспечивающих приоритет безопасности;

- вовлечения всех работников в процесс повышения безопасности;

- информирования персонала об основаниях принятия решений, направленных на приоритет безопасности.

5.6.4 В Концерне разработана Модель руководителя-лидера в развитии культуры безопасности [31] - структурированное, сгруппированное в соответствии с управленческим циклом и ожидаемыми результатами деятельности руководителя-лидера, описание механизмов достижения результата, задач и поведенческих признаков лидеров, которые способствуют обеспечению безопасной и безаварийной работы объектов использования атомной энергии. Модель разработана для четырех уровней управления: ЦА-1 (уровень высшего руководства Концерна), ЦА-2 (уровень руководителей подразделений ЦА Концерна), АС-1 (уровень высшего руководства АЭС), АС-2 (уровень руководителей подразделений АЭС).

5.6.5 Задачи и функции каждого структурного подразделения Концерна (ЦА, ФРКП, ТФ и другие филиалы) должны быть определены в положениях о подразделениях. Обязанности, права и ответственность руководителей и работников Концерна должны быть определены ОРД и должностными инструкциями. Для ЦА ПП и ДИ разрабатываются в соответствии с Порядком разработки и оформления положений о подразделениях и должностных инструкций работников центрального аппарата Концерна [37]. Для ТФ и других филиалов ПП разрабатываются в соответствии с [50], ДИ в соответствии с [38]. Для ФРКП ПП и ДИ разрабатываются в соответствии с Порядком разработки, оформления, утверждения и хранения положений о структурных подразделениях и должностных инструкциях работников ФРКП [71]. При изменении ОФСУ Концерна в ПП и ДИ работников ЦА и филиалов вносятся соответствующие изменения.

5.6.6 В Концерне функционирует информационный центр Генерального директора (Инфоцентр) - инструмент декомпозиции целей, используемый для визуального менеджмента производственно-экономических и управленческих процессов, который позволяет выявлять проблемы и повышать скорость принятия управленческих решений за счёт эффективных производственных совещаний и быстрых коммуникаций, а также формирует качественные каналы постоянной обратной связи для руководителей различных уровней управления. Основная цель оперативных совещаний на Инфоцентре - выявление проблем, визуализация отклонений от ключевых показателей деятельности и устранение потерь через принятие эффективных управленческих решений, мониторинг показателей эффективности деятельности Концерна в целях безопасности, визуальный контроль производственных процессов. На основании данных по отклонениям показателей процессов из системы мониторинга показателей процессов ИСУ формируется отчет для Инфоцентра Генерального директора. Владельцы процессов, показатели которых находятся в "Красной" зоне, докладывают на еженедельном оперативном совещании у Генерального директора о фактической ситуации и мероприятиях по возвращению показателей в "Зеленую" зону. Директор по качеству и процессному управлению еженедельно докладывает о статусе показателей всех процессов.

5.7 Взаимодействие с заинтересованными сторонами (внутренними и внешними)

5.7.1 С учетом внутренних и внешних факторов, которые оказывают влияние на результаты деятельности Концерна (контекст организации, ГОСТ Р ИСО 9001), с целью обеспечения высокого уровня открытости и прозрачности своей деятельности, с учетом влияния, которое заинтересованные стороны могут оказать на способность Концерна выполнять свою деятельность, Концерн должен определять перечень заинтересованных сторон. Перечень заинтересованных сторон приведен в Коммуникационной стратегии [39]:

1) работники, профсоюз;

2) население, местные сообщества;

3) акционеры (АО "Атомэнергопром", ГК "Росатом");

4) деловые партнеры и потенциальные инвесторы;

5) федеральные органы исполнительной власти и органы государственной власти субъектов федерации, органы местного самоуправления;

6) экологические и общественные организации;

7) СМИ;

8) аналитики, экспертное сообщество;

9) контролирующие органы.

5.7.2 Концерн, помимо ключевых заинтересованных сторон, также взаимодействует с такими заинтересованными сторонами, как международные организации (МАГАТЭ, ВАО АЭС), организации, находящиеся в контуре управления Концерна. Взаимодействие осуществляется структурными подразделениями Концерна (ЦА, филиалы) в соответствии с функциями, определенными положениями о подразделениях, регламентами (инструкциями, положениями) по взаимодействию. Порядок их выполнения изложен в технических, регламентирующих и управленческих документах Концерна и заинтересованных сторон. Матрица функций, связанных с анализом контекста Концерна и взаимодействием с заинтересованными сторонами, представлена в СТО 1.1.1.04.003.1293. Перечень заинтересованных сторон, их ключевые ожидания и потребности, а также основные мероприятия по управлению взаимодействием с заинтересованными сторонами по каждому из процессов приведены в паспортах процессов.

5.7.3 Концерн реализует принцип активного диалога с заинтересованными сторонами, поддерживая с ними активные коммуникации, своевременно предоставляет информацию по аспектам своей деятельности, включая вопросы, связанные с обеспечением безопасности и радиационными рисками, реагирует на требования и пожелания заинтересованных сторон. Подход к взаимодействию с заинтересованными сторонами основан на принципах регулярного и конструктивного диалога, партнерства, взаимовыгодного сотрудничества, публичности, прозрачности, выполнения взятых на себя обязательств.

5.7.4 Коммуникации с заинтересованными внутренними и внешними сторонами необходимо осуществлять с помощью:

1) ЕОСДО;

2) корпоративного портала ЦА Концерна;

3) выпуска ОРД;

4) размещения соответствующей информации на электронных информационных ресурсах и информационных стендах;

5) выпуска месячных, квартальных и годовых отчетов по направлениям деятельности Концерна;

6) проведения совещаний (в том числе оперативных, периодических совещаний директоров АЭС и филиалов, главных инженеров АЭС, заместителей главных инженеров АЭС по направлениям деятельности и начальников цехов и отделов по направлениям деятельности) в очной форме и в режиме видеоконференций (ВКС), семинаров, дней информирования, дней директора, дней безопасности, конференций и форумов (в том числе международных) и рассылки протоколов по их результатам в установленном порядке;

7) обучения и повышения квалификации работников;

8) включения необходимых требований в конкурсную и договорную документацию (контракты);

9) проведения тематических инструктажей;

10) выпуска корпоративных периодических изданий;

11) участия в работе региональных телевизионных и радиокомпаний;

12) взаимодействия подразделений между собой в порядке, установленном положениями о подразделениях, техническими и управленческими документами, ОРД и внутренней корреспонденцией;

13) распространения внутреннего и внешнего опыта;

14) круглосуточной работы оперативной диспетчерской;

15) внутренней корпоративной системы специальной телефонной связи Концерна;

16) привлечения работников филиалов и структурных подразделений ЦА Концерна к различным проверкам;

17) отчётов о расследованиях нарушений в работе АЭС;

18) доведения до работников актов комиссий ЭО по проверке подразделений ЦА, филиалов Концерна и ДО по различным направлениям деятельности;

19) доведения до работников актов проверок ЦА, филиалов Концерна и ОВКУ комиссиями Госкорпорации "Росатом", государственными органами регулирования в области использования атомной энергии;

20) рассылки документов проверок ЭО международными организациями МАГАТЭ и ВАО АЭС;

21) опубликования материалов Международной научно-технической конференции "Безопасность, эффективность и экономика атомной энергетики";

22) ведения архива ЦА Концерна, архивов филиалов, представительств, дочерних обществ;

23) экскурсионных программ на ОИАЭ Концерна;

24) совместных учений и тренировок;

25) предоставления оперативной информации по вопросам состояния системы физической защиты, внештатных ситуаций и несанкционированных действий в отношении ОИАЭ, по другим вопросам в соответствии с функциями, закрепленными за Росгвардией, ФСБ, МВД России, МЧС России.

5.7.5 Структурные подразделения Концерна (ЦА, ФРКП, ТФ и другие филиалы), ОВКУ Концерна, внешние организации должны взаимодействовать друг с другом в соответствии с ПП, ОРД, РМД, в т.ч. регламентами взаимодействия, порядками, положениями. При разработке и введении в действие указанных документов необходимо определять перечень заинтересованных сторон, порядок и последовательность их взаимодействий, гармонизировать требования всех участников процесса взаимодействия с целью исключения разночтений требований и их возможного негативного влияния на безопасность.

6 Управление ресурсами

6.1 Обеспечение ресурсами

6.1.1 Руководству Концерна необходимо проводить работу по определению, обеспечению и оптимизации ресурсов, необходимых для внедрения, поддержания в рабочем состоянии и развития ИСУ для обеспечения безопасности при производстве и поставках электроэнергии (мощности), тепловой энергии, управлении проектированием и сооружением ОИАЭ, другими видами деятельности, заявленными в Уставе [40], а также для повышения удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон (путем выполнения их требований).

6.1.2 Руководство Концерна должно обеспечивать функционирование ИСУ следующими ресурсами:

- людскими;

- финансовыми;

- информационными (информация и знания);

- временными;

- материально-техническими, включая инфраструктуру, производственную среду, поставки.

6.2 Людские ресурсы

6.2.1 Для достижения основных целей деятельности Концерн должен быть укомплектован персоналом, имеющим необходимую квалификацию, приверженным культуре безопасности и допущенным к самостоятельной работе в установленном эксплуатирующей организацией порядке (СТО 1.1.1.01.004.1228, СТО 1.1.1.01.004.1933). Перечень должностей персонала определяется штатным расписанием в соответствии с утвержденной ОФСУ. Требования к квалификации работников определены в их ДИ (квалификационных характеристиках).

Через процесс ИСУ Концерна "Управление персоналом" обеспечивается взаимосвязь и распространение отраслевых ценностей Госкорпорации "Росатом" на всех работников Концерна.

6.2.2 В целях обеспечения и развития кадрового потенциала в Концерне должна осуществляться деятельность по работе с кадровым резервом, направленная на своевременное укомплектование Концерна работниками, имеющими необходимую квалификацию. Работа с кадровым резервом проводится в соответствии с Единым отраслевым порядком управления карьерой и преемственностью в Госкорпорации "Росатом" и её организациях [68].

6.2.3 В Концерне должна функционировать система профессиональной подготовки, обеспечивающая работникам получение, поддержание, повышение уровня профессиональных знаний, умений и практических навыков, необходимых им для выполнения должностных обязанностей в соответствии с требованиями должностной инструкции (квалификационной характеристики и инструкции по охране труда). Профессиональная подготовка работников Концерна осуществляется в соответствии с требованиями документов, приведенных в разделе 1.16 части III Указателя [41], Порядком организации повышения квалификации работников филиалов АО "Концерн Росэнергоатом", осуществляющих функции застройщика и технического заказчика при реализации проектов капитальных вложений, в организациях, имеющих лицензию на образовательную деятельность [42], Порядком профессиональной подготовки персонала АО "Концерн Росэнергоатом" [69].

6.2.4 В соответствии с федеральным законом "Об использовании атомной энергии" [6] выполнение работниками определенных видов деятельности в области использования атомной энергии осуществляется при наличии у них разрешений, выдаваемых органом государственного регулирования безопасности при использовании атомной энергии. Для реализации указанных видов деятельности на АЭС и в других филиалах (при необходимости) должна проводиться работа по их обеспечению работниками, имеющими необходимые разрешения Ростехнадзора, в соответствии с Методическими указаниями по обеспечению АО "Концерн Росэнергоатом" работниками, имеющими разрешения на право ведения работ в области использования атомной энергии [70].

6.2.5 В целях практического решения комплексных задач по формированию профессиональной надежности персонала для обеспечения безопасной и эффективной работы АЭС и благоприятного социально-психологического климата в коллективе в Концерне должна функционировать система психофизиологического обеспечения персонала. Деятельность по психофизиологическому обеспечению персонала Концерна регламентируется Методическими указаниями по организации и проведению психофизиологического обследования в лабораториях психофизиологического обеспечения [19].

6.2.6 Для адаптации работников, обеспечения преемственности поколений и содействия развитию профессиональных и управленческих компетенций работников, в Концерне должна быть реализована система наставничества, деятельность по управлению которой регламентируется Едиными отраслевыми методическими указаниями по развитию системы наставничества в Госкорпорации "Росатом" и ее организациях [43].

6.2.7 В Концерне должна быть внедрена система управления эффективностью деятельности, которая регламентируется Единой отраслевой политикой управления эффективностью деятельности работников Госкорпорации "Росатом" и её организаций [44], Единым отраслевым порядком процесса "Управление эффективностью деятельности" работников Госкорпорации "Росатом" и её организаций [45], Едиными отраслевыми методическими рекомендациями по разработке и декомпозиции КПЭ [46]. Данные документы формируют единые принципы оценки уровня развития профессиональных компетенций, соответствие корпоративным ценностям, инструменты постановки и оценки ключевых показателей эффективности (КПЭ) работников, инициируют процессы формирования планов преемственности и кадрового резерва, а также индивидуальных планов развития работников, с целью последующего обучения и развития профессиональных компетенций и ценностей. В карты КПЭ руководителей и работников Концерна необходимо включать понижающие или отсекающие показатели (при невыполнении которых итоговый коэффициент всех КПЭ считается равным нулю), к которым относятся результаты деятельности в области ядерной и радиационной безопасности, охраны труда, выполнения государственных заданий. В рамках системы управления эффективностью деятельности ежегодно должна проводиться оценка профессиональных компетенций и соответствия корпоративным ценностям (РЕКОРД).

6.2.8 Высшее руководство должно обеспечивать и поощрять лидерство в целях безопасности, воспитание и поддержание культуры безопасности работников на различных уровнях управления в границах установленной ответственности.

6.2.9 Руководству Концерна необходимо обеспечивать информированность всего персонала об актуальности и важности его деятельности и вкладе в достижение целей в области безопасности и качества. По мере необходимости должны проводиться тематические совещания. В повестку дня совещаний следует включать наиболее актуальные вопросы поддержания ИСУ Концерна в рабочем состоянии и ее развития, включая тематику результатов функционирования системы мониторинга показателей и необходимости оптимизации процессов.

6.2.10 В объеме, определенном законодательными требованиями, необходимо обеспечивать проведение предварительных (при поступлении на работу) и периодических (в течение трудовой деятельности) медицинских осмотров работников, занятых на работах с вредными и опасными условиями труда и подвергающихся воздействию вредных производственных факторов. Специалисты из числа работников АЭС и других филиалов, которые по роду деятельности должны получать разрешения на право ведения работ в области использования атомной энергии, проходят обязательные предварительные и ежегодные медицинские осмотры и психофизиологические обследования. Перечень медицинских противопоказаний и перечень должностей, на которые распространяются данные противопоказания, а также требования к проведению медицинских осмотров и психофизиологических обследований, утверждены приказом Минздрава России [48].

6.2.11 Персонал АЭС и других филиалов должен обеспечиваться спецодеждой, специальной обувью и другими средствами индивидуальной защиты в соответствии с требованиями документов, приведенных в разделе 1.10 части III Указателя [41].

6.2.12 В целях сохранения жизни, здоровья и работоспособности работников Концерна в процессе труда, обеспечения безопасности производственных процессов и оборудования, предупреждения производственного травматизма и профессиональных заболеваний, улучшения условий труда и охраны труда в Концерне должна функционировать система управления охраной труда (СУОТ).

6.2.13 СУОТ является составной частью ИСУ Концерна и представляет собой единство: организационных структур управления с фиксированными обязанностями должностных лиц; процедур и порядков функционирования СУОТ, включая планирование и реализацию мероприятий по улучшению условий труда и организации работ; устанавливающей (локальные нормативные акты) и фиксирующей (журналы, акты, записи) документации. Основой организации и функционирования СУОТ является положение о СУОТ. Одной из основных процедур СУОТ для принятия управленческих решений в области охраны труда является процедура управления профессиональными рисками, основанная на СТО 1.1.1.04.008.0134, который устанавливает требования к СУОТ Концерна (разработан на основании "Системы управления охраной труда ГК "Росатом"). Деятельность по охране труда и безопасному выполнению работ регламентируется инструкциями по охране труда для работников (исходя из их должности, профессии или вида выполняемой работы), документами, приведенными в разделе 1.10 части III Указателя [41].

6.2.14 Процедуры СУОТ, направленные на достижение целей в области охраны труда, включают следующие процедуры:

- подготовки работников по охране труда;

- подготовки и проведения оценки условий труда;

- организации и проведения наблюдения за состоянием здоровья работников;

- информирования работников об условиях труда на их рабочих местах, уровнях профессиональных рисков, а также о предоставляемых им гарантиях, полагающихся компенсациях;

- обеспечения оптимальных режимов труда и отдыха;

- обеспечения работников средствами индивидуальной и коллективной защиты.

6.2.15 В Концерне должна быть создана и функционировать система социальной ответственности. Развитие социального капитала и территорий присутствия - часть реализации Стратегии Концерна. Социальная политика Концерна проводится в соответствии с Единой отраслевой социальной политикой Госкорпорации "Росатом", с учетом требований международного стандарта ISO 26000. Концерн, как социально ответственная организация, строит свою работу на принципах честности и открытости, контакты и экономические обязательства с контрагентами выстраиваются в соответствии с законодательными и нормативными требованиями, этическими нормами и правилами, принятыми в бизнес-среде.

Примечание - Внутренняя социальная ответственность организации должна создавать комфортные и безопасные условия труда для работников, достойную оплату труда, дополнительное медицинское страхование, постоянное обучение работников, дополнительную помощь в трудных жизненных ситуациях. Внешняя социальная ответственность организации формирует мероприятия, направленные на благотворительность, защиту экологии, работу с общественностью и взаимодействие с внешними организациями, содействие в работе по ликвидации чрезвычайных ситуаций, создание положительного и привлекательного имиджа организации.

6.2.16 Социальная политика Концерна реализуется в целях повышения привлекательности на рынке труда, привлечения и удержания молодых и высокопрофессиональных специалистов, повышения лояльности работников и эффективности социальных расходов. Взаимодействие между руководством Концерна и работниками по социальным вопросам должно регулироваться коллективными договорами между администрацией и работниками. Подведение итогов выполнения коллективного договора необходимо проводить ежегодно. Первичные профсоюзные организации филиалов и ЦА Концерна должны обеспечивать соблюдение прав работников.

6.2.17 Вопросы социальной ответственности Концерна могут включать ответственность руководства Концерна по отношению к работникам по следующим направлениям:

1) программа содействия в приобретении жилья;

2) поддержка ветеранов;

3) материальная помощь;

4) негосударственное пенсионное обеспечение;

5) добровольное страхование;

6) молодежная политика;

7) реабилитация персонала и санаторно-курортное лечение;

8) культурно-массовый и спортивный досуг, патриотическое воспитание.

6.2.18 Развитие территорий присутствия - часть социальной политики Концерна, включает дополнительные налоговые платежи в регионы присутствия, инвестиции в инфраструктуру (строительство социальных и инфраструктурных объектов, благоустройство городов). Реализация этих направлений способствует позитивной мотивации персонала, росту производительности труда, повышению профессионального уровня работников, повышению лояльности и вовлеченности работников, обеспечению социальной стабильности в коллективе, привлечению и удержанию молодых работников, высокопрофессиональных специалистов, работников редких специальностей, что приводит к повышению уровня безопасности.

6.2.19 Концерн осуществляет благотворительную деятельность, включающую поддержку детей-сирот, других социально незащищенных слоев населения, спонсорскую помощь, благотворительные выплаты.

6.3 Финансовые ресурсы

6.3.1 Руководство Концерна в порядке, определенном законодательством Российской Федерации, должно осуществлять управление финансовыми ресурсами, необходимыми для управления организацией и ее развития. К финансовым ресурсам Концерна относятся:

- выручка за отпущенные электроэнергию и тепло;

- выручка от реализации других товаров, работ и услуг, государственных и международных контрактов;

- средства Федерального бюджета в рамках реализации Государственных программ;

- средства местных бюджетов и бюджетов субъектов Российской Федерации;

- заёмные средства.

6.3.2 Концерн, как ЭО, в соответствии с законодательными требованиями, в том числе, [47], [49], формирует целевые резервы, предназначенные для финансирования затрат по обеспечению:

- ядерной, радиационной, технической и пожарной безопасности при эксплуатации атомных станций, содержанию и оснащению аварийно-спасательных формирований, оплате их работ (услуг) по предотвращению и ликвидации последствий чрезвычайных ситуаций;

- физической защиты, учета и контроля ядерных материалов на атомных станциях;

- вывода из эксплуатации атомных станций и проведения НИОКР по обоснованию и повышению безопасности выводимых из эксплуатации объектов;

- развития атомных станций;

- захоронения радиоактивных отходов.

6.4 Информационные ресурсы (информация и знания)

6.4.1 Основными информационными ресурсами ИСУ являются:

- законодательная, нормативная, регламентирующая, методическая, организационно-распорядительная и производственная документация;

- корпоративная информационная система Концерна;

- знания и опыт персонала;

- отчеты и документы МАГАТЭ, ВАО АЭС, других международных организаций;

- информационная система по учету опыта эксплуатации;

- программное обеспечение, необходимое для системы мониторинга показателей процессов ИСУ, моделирования процессов, ведения баз данных, создания документов и ведения записей, а также для обеспечения работы технических средств;

- материалы НИОКР, семинаров, совещаний и конференций;

- отчеты, справки, результаты анализа.

6.4.2 Руководству Концерна необходимо обеспечивать информационную безопасность, анализировать приоритеты при обработке информации, обеспечивать управление информационными ресурсами, выделять и сохранять КВЗ, рассматривая знание, как ресурс.

6.4.3 Управление знаниями направлено на внедрение инноваций, сокращение продолжительности инновационного цикла, а также коммерциализацию технологий Концерна.

6.4.4 В рамках управления знаниями должны быть решены следующие основные задачи:

- разработка и внедрение механизмов выявления и сохранения знаний, в т.ч. РИД, что обеспечивает условия для сохранения и эффективного использования работниками накопленных данных, информации и знаний;

- разработка и внедрение процессов интенсивного обращения знаний посредством разработки средств для эффективного взаимодействия работников;

- разработка и внедрение механизмов коммерческого использования знаний, в т.ч. РИД, направленных на вовлечение знаний в товарооборот;

- разработка и внедрение механизмов обеспечения работников данными, информацией и знаниями в онлайн-режиме путем преодоления барьеров передачи знаний из-за территориальной и инфраструктурной разобщенности.

6.4.5 В Концерне и организациях, входящих в контур его управления, необходимо внедрить систему управления знаниями [18], предусматривающую переход на современные технологии управления знаниями, в том числе: внедрение инноваций, сокращение продолжительности инновационного цикла, а также коммерциализацию технологий.

6.4.6 Для обеспечения процесса управления ядерными знаниями необходимо обеспечить деятельность следующих функциональных блоков:

- управление научными сообществами;

- управление контентом научно-технической информации;

- управление РИД [16].

6.4.7 Необходимо проводить работу по сохранению КВЗ, предусматривающую определение, выявление, извлечение, передачу, распространение КВЗ, а также выявление носителей КВЗ (экспертов, обладающих знаниями и навыками, которые являются определяющими для обеспечения безопасной эксплуатации ОИАЭ, потеря которых может негативно отразиться на безопасности, затруднит или сделает невозможным осуществление производственного процесса и достижение стратегических целей Концерна). Управление КВЗ должно осуществляться в рамках всех подсистем ИСУ. Задачами управления КВЗ являются:

- управление рисками утраты КВЗ;

- превращение неявных КВЗ в явные, документированные;

- повышение эффективности эксплуатации и безопасности ОИАЭ через создание новых знаний и улучшение доступа к уже существующим;

- учет критически важного внутреннего и внешнего опыта эксплуатации ОИАЭ;

- обеспечение преемственности между поколениями;

- использование КВЗ в деятельности Концерна, в том числе коммерциализация КВЗ, идентификация и защита РИД.

6.4.8 Описание деятельности по управлению КВЗ регламентировано в Единых отраслевых методических указаниях по сохранению критически важных знаний в организациях Госкорпорации "Росатом" [51], Методических указаниях по организации и проведению работ по сохранению критически важных знаний персонала [11].

6.4.9 При реализации деятельности Концерна необходимо обеспечивать информационную безопасность. Управление информационной безопасностью выделено в процессной модели Концерна в самостоятельный процесс, который носит конфиденциальный характер.

6.5 Временные ресурсы

6.5.1 Руководство Концерна должно управлять временными ресурсами, которые являются основой планирования: стратегического (долгосрочного), среднесрочного, краткосрочного.

6.5.2 При планировании необходимо использовать построение сетевых графиков (с декомпозицией на графики различных уровней), прогнозирование, необходимо устанавливать промежуточные и конечные цели всего Концерна и структурных подразделений, применять механизмы координации текущей деятельности.

6.6 Материально-технические ресурсы

6.6.1 Руководство Концерна предоставляет и поддерживает необходимую инфраструктуру для обеспечения результативного функционирования ИСУ, включая обеспечение рабочим пространством, оборудованием и техническими средствами.

6.6.2. Для обеспечения безопасности, бесперебойной выработки электрической и тепловой энергии на АЭС Концерна, управления проектированием и сооружением ОИАЭ, а также производства иных продуктов Концерна должна быть создана и поддерживаться необходимая производственная среда. Руководству Концерна в процессе управления необходимо стремиться к тому, чтобы производственная среда оказывала положительное влияние на мотивацию, удовлетворенность и результативность работы персонала с целью улучшения деятельности.

Одним из инструментов оптимизации и совершенствования производственной среды в Концерне является Производственная система Росатом.

6.6.3. Поддержание в рабочем состоянии производственной среды обеспечивается, в том числе, приверженностью всех работников Культуре безопасности.

6.6.4 Концерн обеспечивает требуемое качество материально-технических ресурсов, применяя:

1) оценку соответствия в формах: приемки, испытаний, решений о применении, регистрации, контроля (при эксплуатации) (выполнение требований НП-071);

2) добровольную сертификацию производств (проводится с целью определения способности изготовителей к изготовлению продукции, соответствующей требованиям, проводится до заключения договора);

3) аудиты достоверности данных (проводятся при проведении закупок до выбора победителя или после заключения договора по итогам закупки для оценки степени соответствия изготовителя);

4) проверки выполнения ПОК организациями, выполняющими работы и оказывающими услуги (выполнение требований НП-001, НП-090);

5) аудиты изготовителей и поставщиков в рамках заключенных договоров поставки;

6) входной контроль продукции на площадках АЭС (инструмент окончательной проверки выполнения предприятиями-изготовителями оборудования установленных требований).

7 Процессы интегрированной системы управления

7.1 Процессная модель Концерна

7.1.1 ИСУ Концерна должна базироваться на процессной модели Концерна, которая построена в развитие процессной модели гражданской части отрасли Госкорпорации "Росатом" и соответствовать Положению о процессной модели АО "Концерн Росэнергоатом" [8]. Постоянное улучшение процессной модели Концерна осуществляется с учетом необходимости синхронизации с процессной моделью отрасли. ИСУ является частью модели управления отрасли.

Примечание - В Госкорпорации "Росатом" функционирует процессная модель гражданской части отрасли. Процессная модель отрасли представляет собой элемент модели управления отрасли, описывающий деятельность в виде набора взаимосвязанных групп процессов. Процессная модель Госкорпорации "Росатом" функционирует в соответствии с Положением о модели управления гражданской части отрасли [52].

7.1.2 Процессная модель Концерна должна быть связана со стратегией развития, его миссией и видением Концерна, деревом целей (системой целеполагания), ОФСУ, а также с системами принятия решений руководством и проектного управления. Процессы обеспечивают безопасную, бесперебойную (устойчивую), своевременную и эффективную реализацию работ, связанных с удовлетворением потребностей внешних и внутренних потребителей и других заинтересованных сторон.

7.1.3 Достижение всего комплекса целей Концерна должно обеспечиваться через реализацию в процессной модели повторяющегося цикла управления PDCA, состоящего из этапов "Планирование", "Выполнение", "Контроль", "Управляющие воздействия". Каждый из процессов также должен быть выстроен в соответствии с циклом управления PDCA.

7.1.4 Вся деятельность Концерна, в том числе, имеющая влияние на любой из видов безопасности на каждом из этапов жизненного цикла ОИАЭ, должна быть определена и описана в виде процессов. Все процессы Концерна структурированы в рамках процессной модели и включены в следующие группы процессов:

- основные процессы;

- процессы управления;

- обеспечивающие процессы.

Процесс из любой области может быть отнесен к ресурсным процессам в случае, если для него установлен хотя бы 1 вход в/выход из всех процессов. Перечень типовых входов/выходов ресурсных процессов утверждается ОРД.

7.1.5 В Концерне реализуется смешанная (матричная) схема управления - процессное управление при сохранении функционально-административного (процессы интегрируют функции).

7.1.6 Каждый процесс предназначается для достижения устанавливаемых руководством Концерна целей при условии соблюдения требований в области безопасности и качества, предъявляемых со стороны государства, потребителей, а также других заинтересованных сторон.

7.1.7 Процессная модель должна иметь иерархическую структуру. Каждый нижестоящий уровень иерархии содержит детализацию вышестоящего уровня: группы процессов содержат наборы взаимосвязанных процессов, процессы - наборы взаимосвязанных подпроцессов, подпроцессы, в свою очередь, последовательно разбиваются на процедуры, операции и действия.

7.1.8 Требования к процессной модели, составу, описанию процессов, их формату установлены следующими документами: Положение о процессной модели АО "Концерн Росэнергоатом" [8], Методические указания по моделированию процессов [53], Положение о системе управления регламентирующей и методической документацией [54], Методические указания по порядку определения и описания процессов [55].

7.2 Применение процессного подхода

7.2.1 ИСУ Концерна основывается на применении процессного подхода. Для обеспечения данной деятельности руководству Концерна необходимо:

1) идентифицировать процессы, необходимые для внедрения, функционирования и совершенствования ИСУ;

2) устанавливать последовательность и взаимодействие процессов внутри Концерна и с внешними организациями;

3) определять критерии и методы, необходимые для обеспечения эффективности и результативности функционирования и управления этими процессами;

4) обеспечивать наличие ресурсов, необходимых для поддержки функционирования, мониторинга, контроля, анализа и улучшения этих процессов;

5) проводить мониторинг, верификацию, валидацию, испытания, определять контрольные точки, измерять показатели, устанавливать для них целевые уровни и границы зон отклонений от целевых уровней, анализировать процессы и внедрять меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного повышения общей производительности организации при безусловном приоритете безопасности;

6) проводить оптимизацию процессов, в том числе с применением специализированных программных средств.

7.2.2 Процессная модель формализуется путем разработки паспортов процессов, а также процессных регламентирующих и методических документов, разрабатываемых в соответствии с Положением о системе управления РМД [54] и технических нормативных документов, разрабатываемых в рамках управления технической документацией согласно СТО 1.1.1.01.003.0667, СТО 1.1.1.01.003.1212.

7.2.3 Для регламентации деятельности в виде процессов должны быть определены:

- цели процесса;

- владелец, куратор, методолог процесса;

- входы и выходы процесса;

- описание и ресурсы процесса;

- риски и возможности процесса;

- показатели процесса;

- участники и заинтересованные стороны процесса: (внутренние и внешние).

Описание процессов должно быть представлено в виде паспортов процессов [8]. Для визуального представления процесса в графическом формате должна быть разработана модель процесса. Модель разрабатывается в специализированном ПО в соответствии с Методическими указаниями по моделированию процесса [53].

7.2.4 Для каждого процесса должен быть назначен куратор и владелец - первые заместители Генерального директора/заместители Генерального директора/директора по направлениям деятельности/директора департаментов (управлений), а также методологи процессов. Владелец осуществляет управление процессом и несет ответственность за его результат. Куратор процесса осуществляет общий контроль и интеграцию нескольких процессов, как правило, является административным (или функциональным) руководителем владельца процесса. Методолог процесса несет ответственность за методическое обеспечение структурирования процесса и имеет полномочия по регламентации и методическому обеспечению всей деятельности, попадающей в границы соответствующего процесса, находится в административном подчинении владельца процесса. Их обязанности, права и ответственность определены ДИ, ОРД, ЛНА Концерна. В филиалах Концерна владельцы процессов назначаются в соответствии с Типовым перечнем владельцев процессов и подразделений - методологов процессов ИСУ филиалов (утверждается ОРД). При необходимости, отступление от типового перечня должно быть согласовано с первым заместителем Генерального директора по эксплуатации АЭС, владельцем процесса Концерна, функциональным руководителем ЦА Концерна по направлению деятельности, куратором и/или ответственным за отраслевую функцию.

7.2.5 Владельцы процессов:

1) наделены полномочиями (посредством ДИ, ОРД, ЛНА Концерна) управлять процессом с учетом его влияния на безопасность и выполнения Концерном функций ЭО;

2) обеспечивают выделение необходимых ресурсов;

3) определяют законодательные, нормативные и иные требования (включая требования внутренних и внешних потребителей процессов и других заинтересованных сторон), в соответствии с которыми реализуются процессы. Совокупность требований включает вопросы безопасности, качества, профессиональной безопасности, охраны окружающей среды, физической защиты, экономики, социальной ответственности, энергоэффективности и пр.;

4) выявляют риски и организовывают выполнение мероприятий по минимизации их негативных воздействий на безопасность;

5) определяют возможности процесса (потенциальные позитивные последствия его реализации);

6) координируют деятельность участников процесса;

7) определяют порядок взаимодействия со смежными процессами и внешними организациями;

8) организовывают документирование ведения процессов, включая учетные записи (необходимую документированную информацию);

9) устанавливают показатели процессов, их целевые уровни и зоны критических и некритических отклонений от целевых уровней, контрольные точки мониторинга, контроля и их периодичность, методы и механизмы анализа реализации процессов с целью их улучшения и/или оптимизации, принимают превентивные меры по недопущению негативных событий и последствий, организуют деятельность по улучшению процессов, обеспечивают работу ответственных за мониторинг в специализированном ПО, сами непосредственно работают в специализированном ПО, обеспечивающем мониторинг показателей процессов ИСУ.

7.2.6 Владельцы процессов Концерна и другие руководители должны быть назначены кураторами и ответственными за обязательные отраслевые функции. Перечень обязательных отраслевых функций определен в соответствии с Едиными отраслевыми методическими указаниями по построению и согласованию организационных структур организаций Госкорпорации "Росатом" [56]. Задачами кураторов и ответственных за обязательные отраслевые функции являются обеспечение текущего управления по закрепленным функциям в ЦА, филиалах и организациях, входящих в контур управления Концерна, согласование отдельных вопросов в рамках выполнения данных отраслевых функций в соответствии с ЛНА Концерна.

7.2.7 Мониторин