Приложение. Стандарт организации СТО 1.1.1.04.004.1108-2023 "Интегрированная система управления АО "Концерн Росэнергоатом". Общие положения, структура, требования"

ГАРАНТ:

Настоящее приложение вводится в действие с 29 сентября 2023 г.

Приложение
к приказу
АО "Концерн Росэнергоатом"
от 14.08.2023 N 9/01/1284-П

УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
А.В. Шутиков
27.07.2023

Стандарт организации СТО 1.1.1.04.004.1108-2023
"Интегрированная система управления АО "Концерн Росэнергоатом". Общие положения, структура, требования"

Предисловие

1 Разработан Департаментом качества

2 Внесен Департаментом качества

3 Взамен СТО 1.1.1.04.004.1108-2017

Введение

Настоящий стандарт организации имеет целью применение в АО "Концерн Росэнергоатом" (далее - Концерн) основных положений, принципов, требований документов НП-001, НП-022, МАГАТЭ GSR Part 2 [1], GS-G-3.1 [2], GS-G-3.5 [3], SSR-2/2(Rev.1) [4], SSG-72 [5], которые определяют требования к системе управления организацией, эксплуатирующей объекты использования атомной энергии (далее - ОИАЭ). Основное требование состоит в том, что система управления организацией, эксплуатирующей ОИАЭ, должна объединять (интегрировать) все элементы (подсистемы) управления организацией, включая элементы обеспечения видов безопасности, регламентированных Законом N 170-ФЗ [6] и иных видов безопасности (далее - безопасность), качества, охраны окружающей среды, физической защиты, профессиональной безопасности и охраны здоровья, энергоэффективности, экономические, социальные, организационные и человеческие элементы с позиции приоритета обеспечения безопасности при осуществлении деятельности в области использования атомной энергии над всеми остальными потребностями организации. Для реализации указанных требований в Концерне сформирована Интегрированная система управления (далее - ИСУ). ИСУ Концерна обеспечивает взаимосвязь стратегических целей компании, миссии и видения, стратегии развития, ценностей, руководящих принципов и фундаментальных основ. Стратегические цели Концерна:

1) повышение доли на международных рынках;

2) снижение себестоимости продукции и сроков протекания процессов;

3) новые продукты для российского и международных рынков.

Советом директоров Концерна [7] были определены Приоритетные направления деятельности АО "Концерн Росэнергоатом" в области стратегических целей по обеспечению безопасности АО "Концерн Росэнергоатом" и мероприятия по их достижению:

1) снижение вероятности аварий, проходящих с повреждением активной зоны реактора, по суммарному парку атомных реакторов;

2) отсутствие смертельных случаев на АЭС, связанных с производством;

3) отсутствие нарушений на АЭС, сопровождающихся облучением персонала более контрольного уровня индивидуальной дозы;

4) отсутствие нарушений на АЭС, сопровождающихся превышением нормативов допустимых выбросов и сбросов радиоактивных веществ в окружающую среду.

По каждому направлению разработаны программы достижения стратегических целей Концерна по обеспечению безопасности.

Миссия Концерна - обеспечение потребителей электрической и тепловой энергией, произведенной на ОИАЭ Концерна, при гарантированном обеспечении безопасности как высшего приоритета в своей деятельности.

Видение Концерна - глобальная диверсифицированная электроэнергетическая компания, являющаяся одним из мировых лидеров отрасли, обеспечивающая бесперебойное надежное энергоснабжение и стоимость электроэнергии, конкурентоспособную по сравнению с другими видами генерации.

Процесс ИСУ "Стратегическое управление" обеспечивает разработку, актуализацию и мониторинг стратегии развития Концерна, его миссии, видения и целей в соответствии с внешними условиями деятельности (включая позицию управляющих, регулирующих и контролирующих органов) и имеющимися ресурсами и возможностями Концерна.

Концерн при ведении деятельности на всех этапах жизненного цикла ОИАЭ реализует следующие руководящие принципы:

- обеспечение ядерной, радиационной, технической, пожарной, экологической, промышленной безопасности, безопасности гидротехнических сооружений, физической защиты и охраны труда;

- безусловное соблюдение законодательства Российской Федерации, требований федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, документов по стандартизации;

- демонстрация руководителями принципов лидерства в целях безопасности;

- совершенствование культуры безопасности;

- повышение экономической и энергетической эффективности производства электрической и тепловой энергии на ОИАЭ.

Как эксплуатирующая организация Концерн несет всю полноту ответственности за обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла ОИАЭ: размещение, проектирование, сооружение, эксплуатация и вывод из эксплуатации ОИАЭ. Как генерирующая компания Концерн несет ответственность за обеспечение экономической эффективности всех этапов жизненного цикла ОИАЭ.

В основе деятельности Концерна лежат единые отраслевые ценности Госкорпорации "Росатом" и ее организаций: "На шаг впереди", "Ответственность за результат", "Эффективность", "Единая команда", "Уважение", "Безопасность". У каждой ценности есть описание и поведенческие индикаторы. Через процесс ИСУ Концерна "Управление персоналом" обеспечивается взаимосвязь и распространение ценностей на всех работников Концерна. Каждый работник, выполняя свои повседневные обязанности и разделяя корпоративную культуру Концерна, сопоставляет свои действия с ценностями и соответствующими им поведенческими индикаторами. Отраслевые ценности, транслированные через выходы процесса ИСУ "Управление персоналом", являются общей базой для реализации всех процессов ИСУ.

1 Область применения

1.1 Настоящий стандарт организации (далее - СТО) предназначен для реализации, поддержания и развития интегрированной системы управления (далее - ИСУ) эксплуатирующей организации (далее - ЭО) АО "Концерн Росэнергоатом" (далее - Концерн).

1.2 СТО устанавливает основные положения функционирования ИСУ Концерна, включающей элементы обеспечения ядерной, радиационной и иных видов безопасности, качества, охраны окружающей среды, физической защиты, профессиональной безопасности и охраны здоровья, экономики, энергоэффективности, социальной ответственности в целях обеспечения приоритета безопасности над всеми иными видами деятельности ЭО.

1.3 СТО разработан в соответствии c GSR Part 2 [1], GS-G-3.1 [2], GS-G-3.5 [3], SSR-2/2(Rev.1) [4], SSG-72 [5], федеральными законами, федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии, в том числе НП-001, НП-022, НП-090, РБ-152, нормативными документами Госкорпорации "Росатом" и Концерна, применимыми требованиями стандартов ГОСТ Р ИСО 9001, ГОСТ Р ИСО 19443, ISO 50001, ГОСТ Р 53893, ГОСТ Р ИСО 14001, требованиями по охране труда, ГОСТ Р ИСО 27000, ГОСТ Р ИСО 26000, ГОСТ Р ИСО 31000.

1.4 На основании настоящего стандарта филиалы ¹ Концерна формируют требования по реализации, поддержанию и развитию ИСУ филиалов, в том числе путем разработки Руководств по ИСУ и других локальных нормативных актов.

------------------------------

¹ Филиалы Концерна, имеющие процессные модели

------------------------------

1.5 Знание и исполнение требований настоящего стандарта обязательно для всех работников Концерна в объеме, определенном их должностными инструкциями.

2 Нормативные ссылки

В настоящем СТО использованы ссылки на следующие нормативные документы:

НП-001-15 Общие положения обеспечения безопасности атомных станций

НП-022-17 Общие положения обеспечения безопасности судов и других плавсредств с ядерными реакторами

НП-026-16 Требования к управляющим системам, важным для безопасности атомных станций

НП-031-01 Нормы проектирования сейсмостойких атомных станций

НП-043-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации грузоподъемных кранов для объектов использования атомной энергии

НП-044-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением, для объектов использования атомной энергии

НП-045-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов пара и горячей воды для объектов использования атомной энергии

НП-089-15 Правила устройства и безопасной эксплуатации оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок

НП-090-11 Требования к программам обеспечения качества для объектов использования атомной энергии

РБ-152-18 Комментарии к Федеральным нормам и правилам "Общие положения обеспечения безопасности атомных станций"

ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р ИСО 9000-2015 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р ИСО 19443-2020 Специальные требования по применению ISO 9001:2015 организациями цепи поставок ядерного энергетического сектора, поставляющими продукцию и услуги, важные для ядерной безопасности (ITNS)

ISO 50001:2018 Системы энергетического менеджмента. Требования и руководство по применению

ГОСТ Р ИСО 14001-2016 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению

ГОСТ Р 53893-2010 Руководящие принципы и требования к интегрированным системам менеджмента

ГОСТ Р ИСО 31000-2019 Менеджмент риска. Принципы и руководство

ГОСТ Р ИСО 26000-2012 Руководство по социальной ответственности

ГОСТ Р ИСО/МЭК 27000-2021 Информационная технология. Методы и средства обеспечения безопасности. Системы менеджмента информационной безопасности. Общий обзор и терминология

РБ-129-17 Рекомендации по формированию и поддержанию культуры безопасности на атомных станциях и в эксплуатирующих организациях атомных станций

СТО 1.1.1.01.003.1084-2017 Самооценка эксплуатационной безопасности атомных станций. Организация, проведение и анализ результатов

СТО 1.1.1.04.003.1293-2022 Интегрированная система управления. Общее руководство по качеству эксплуатирующей организации АО "Концерн Росэнергоатом"

СТО 1.1.1.01.003.0667-2016 Техническая документация. Классификация технической документации АО "Концерн Росэнергоатом"

СТО 1.1.1.01.003.1212-2018 Разработка, внедрение, обращение и вывод из обращения технической документации в АО "Концерн Росэнергоатом"

ПРГ 1.2.2.15.999.0075-2022 Общая программа обеспечения качества эксплуатирующей организации АО "Концерн Росэнергоатом"

СТО 1.1.1.04.008.0134-2011 Система управления охраной труда

СТО 1.1.1.06.003.0854-2011 Техническая документация. Термины и определения при эксплуатации АЭС

СТО 1.1.1.04.001.2100-2022 Система управления и обеспечения пожарной безопасности

СТО 1.1.1.01.004.1933-2022 Правила организации работы с персоналом на атомных станциях

СТО 1.1.1.01.004.1228-2017 Система управления персоналом. Общие положения

РД ЭО 1.1.2.01.0872-2018 Итоговый день культуры безопасности в АО "Концерн Росэнергоатом". Положение

МР 1.3.3.99.0159-2013 Проведение анализа влияния на безопасность атомных станций организационных изменений. Методические рекомендации

МР 1.3.2.09.1178-2016 Проведение индивидуальной самооценки. Методические рекомендации

ПОР 1.2.2.19.1523-2018 Самооценка деятельности подразделений центрального аппарата АО "Концерн Росэнергоатом". Порядок

ПОР 1.1.3.19.1739-2020 Программы обеспечения качества АО "Концерн Росэнергоатом". Порядок разработки, введения в действие, проверки выполнения и оценки результативности выполнения

ПОР 1.1.3.19.1759-2020 "Порядок согласования, проверки выполнения и оценки результативности выполнения программ обеспечения качества организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги АО "Концерн Росэнергоатом"

МУ 1.1.4.01.1483-2023 Интегрированная система управления. Проведение оценки результативности. Методические указания

ПО 1.1.3.18.1441-2022 Управление показателями деятельности АО "Концерн Росэнергоатом" в целях безопасности. Положение

ТП 1.2.6.1.0098-2012 Типовое положение по анализу организационных изменений и оценке их влияния на безопасность АЭС на основе рекомендаций МАГАТЭ

РУ 1.1.3.16.1521-2019 Мониторинг показателей безопасной эксплуатации энергоблоков атомных станций АО "Концерн Росэнергоатом". Руководство

Примечание - При пользовании настоящим СТО целесообразно проверить актуальность применяемых ссылочных документов. Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим документом следует руководствоваться замененным (измененным) нормативным документом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

3 Термины и определения

В настоящем СТО применяются следующие термины с соответствующими определениями:

3.1 анализ со стороны руководства: Установление пригодности организации в достижении установленных целей и ее результативности в достижении этих целей (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.2 безопасность АЭС (ядерная и радиационная безопасность АЭС): Свойство АЭС обеспечивать надежную защиту персонала, населения и окружающей среды от недопустимого в соответствии с федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии радиационного воздействия (НП-001).

3.3 временной ресурс: Ключевой (стратегический) ресурс организации или работника, необходимый для достижения целей организации или для ее устойчивого развития (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.4 владелец процесса: Назначенное приказом Генерального директора Концерна должностное лицо Концерна, отвечающее за наличие своевременных и качественных результатов процесса [8].

3.5 высшее руководство: Лицо или группа работников, которые руководят и управляют организацией на высшем уровне (ГОСТ Р ИСО 9000).

Примечание - В настоящем стандарте к высшему руководству относятся Генеральный директор, первые заместители Генерального директора, заместители Генерального директора, директора по направлениям деятельности.

3.6 дерево целей организации (Дерево целей): Структурированная, построенная по иерархическому принципу и отображенная в графическом виде совокупность декомпозированных целей и показателей, соответствующая экономической и организационной моделям предприятия, позволяющая определить взаимосвязи между целями на всех уровнях управления предприятием, показателями, измеряющими достижение этих целей, и ответственностью за их достижение [9].

Примечания

1 Дерево целей является ключевым инструментом декомпозиции целей, в том числе в области безопасности, определяет и визуализирует экономический смысл бизнес-деятельности организации и механизмы повышения операционной эффективности деятельности в текущем периоде и в долгосрочной перспективе.

2 Дерево целей позволяет "дотянуть цепочку" стратегических целей от высшего уровня управления до уровня исполнителя, отображает распределение ответственности за достижение целей между руководителями, а также помогает сформировать перечень КПЭ и показателей мониторинга повышения эффективности операционных, инвестиционных и управленческих процессов.

3.7 Интегрированная система управления: Комплекс взаимосвязанных документированных и управляемых процессов, направленных на достижение целевых показателей организации (дерево целей), реализующихся при соблюдении установленных требований (определение применяется только в рамках данного стандарта).

3.8 информационная безопасность: Сохранение конфиденциальности, целостности и доступности информации (ГОСТ Р ИСО 27000).

3.9 информационный центр организации/структурного подразделения: Инструмент агрегации и визуализации информации для мониторинга и оперативного управления производственными и управленческими процессами, который позволяет руководителям в оперативном режиме отслеживать достижение целей и основных показателей, ход выполнения работ, помогает оперативно принимать корректирующие действия при возникновении проблем и отклонений, обеспечивает эффективную коммуникацию между участниками процессов (определение применяется только в рамках данного стандарта).

3.10 заинтересованная сторона: Лицо или организация, которые могут влиять на принятые решения или на осуществляемую деятельность, на которые эти решения или деятельность влияют, или, как они сами предполагают, могут влиять (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.11 значительное несоответствие: Это несоответствие:

- непосредственно влияющее на безопасность объектов, работников и/или населения;

- повторяющееся/выявленное в нескольких процессах/структурных подразделениях;

- не устраненное с предыдущей проверки и/или, выявленное повторно (ПОР 1.1.3.19.1739).

Примечание - При отнесении несоответствия к значительному, необходимо руководствоваться в том числе, Перечнем нарушений, существенно влияющих на обеспечение безопасности в организациях Госкорпорации "Росатом" [10].

3.12 куратор процесса: Лицо, осуществляющее общий контроль и интеграцию нескольких процессов [8].

Примечание - Как правило, куратор процесса является административным (или функциональным) руководителем владельца процесса [8].

3.13 несоответствие: Невыполнение требования, установленного нормами и правилами, регламентами, стандартами, иной нормативной документацией, документами международных организаций, введенными в установленном порядке, внутренними локальными нормативными документами эксплуатирующей организации, а также организационно-распорядительными и техническими документами, утвержденными в филиалах (подразделениях) АО "Концерн Росэнергоатом" или в организации, выполняющей работы и предоставляющей услуги ЭО (ПОР 1.1.3.19.1739).

3.14 критически важные знания: Знания и навыки, которые являются определяющими для обеспечения безопасности и надежности АЭС на всех этапах ее жизненного цикла, потеря которых негативно отразится на безопасном, надежном и эффективном функционировании АЭС, затруднит или сделает невозможным производственный процесс и достижение стратегических целей [11].

3.15 культура безопасности: Набор характеристик и особенностей деятельности организаций и поведения отдельных лиц, который устанавливает, что вопросам обеспечения безопасности АЭС, как обладающим высшим приоритетом, уделяется внимание, определяемое их значимостью (НП-001).

3.16 лидерство: Использование индивидуальных способностей и компетенций при отдаче распоряжений отдельным лицам и группам лиц и для оказания влияния на их приверженность достижению основной цели безопасности и применению основополагающих принципов безопасности за счет единства целей, ценностей и стилей поведения (GSR Part 2).

3.17 миссия: Предназначение существования организации, сформулированное ее высшим руководством (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.18 отраслевые функции: Функции, в рамках которых осуществляется деятельность в составе одной или нескольких групп процессов [12].

3.19 охрана окружающей среды: Деятельность органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, общественных и иных некоммерческих объединений, юридических и физических лиц, направленная на сохранение и восстановление природной среды, рациональное использование и воспроизводство природных ресурсов, предотвращение негативного воздействия хозяйственной и иной деятельности на окружающую среду и ликвидацию ее последствий [13].

3.20 подсистема интегрированной системы управления (элемент): Часть системы, выделенная по какому-либо классификационному признаку, направленная на достижение одной из целей организации (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.21 потребитель: Лицо или организация, которые могли бы получить или получают продукцию или услугу, которые предназначены для этого лица или организации или затребованы ими (ГОСТ Р ИСО 9000).

Примечание - Потребитель может быть внутренним или внешним по отношению к организации.

3.22 пожарная безопасность объекта защиты: Состояние объекта защиты, характеризуемое возможностью предотвращения развития пожара, а также воздействия на людей и имущество опасных факторов пожара (СТО 1.1.1.04.001.2100).

3.23 промышленная безопасность: Состояние защищенности жизненно важных интересов личности и общества от аварий на опасных производственных объектах и последствий указанных аварий (СТО 1.1.1.06.003.0854).

3.24 процесс: Совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, которые используют "вход" для получения намеченного результата (ГОСТ Р ИСО 9001).

3.25 регламентирующие и методические документы: Локальные нормативные документы, разработанные в соответствии с Положением о системе управления регламентирующей и методической документацией [54].

3.26 ресурс: Средство, возможность для осуществления деятельности (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.27 ресурсный процесс: Процесс, предоставляющий материальные, трудовые, финансовые и информационные ресурсы всем процессам ИСУ, которые необходимы им для осуществления деятельности, т.е. процесс, имеющий хотя бы 1 вход в/выход из всех процессов ИСУ [8].

3.28 риск: Вероятное событие, которое может оказать положительный эффект (возможности) или отрицательный эффект (угрозы) на достижение целей организации [14].

3.29 риск-офицер: Участник Корпоративной системы управления рисками Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, являющийся назначенным представителем АО "Концерн Росэнергоатом". Риск-офицер осуществляет взаимодействие с Госкорпорацией "Росатом", между участниками СУР Концерна, а также организует методологическое обеспечение деятельности по управлению рисками [15].

3.30 руководство АЭС: Заместитель Генерального директора - директор АЭС, Главный инженер, заместители директора АЭС, заместители Главного инженера, руководители структурных подразделений АЭС (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.31 самооценка: Анализ, выполняемый эксплуатирующей организацией, административным руководством или персоналом АЭС с целью оценки выполнения требований, связанных с безопасностью АЭС, а также оценки эффективности и адекватности управления в целях безопасности (НП-001).

3.32 самооценка эксплуатационной безопасности АЭС: Процесс оценки состояния безопасности и эффективности эксплуатации АЭС работниками АЭС с целью поиска возможностей для улучшения, а также своевременного выявления недостатков, которые, при определенных условиях, могут привести к негативным для АЭС последствиям (СТО 1.1.1.01.003.1084).

3.33 система менеджмента: Совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих элементов организации, предназначенная для установления политик и целей, а также процессов для достижения этих целей (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.34 система менеджмента качества: Часть системы менеджмента, относящаяся к качеству (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.35 система управления знаниями: Интегрированный, систематический подход к процессу идентификации, получения, преобразования, развития, распространения, использования, передачи и сохранения знаний, значимых для достижения заданных целей [16].

3.36 система экологического менеджмента: Часть системы менеджмента, используемая для управления экологическими аспектами, выполнения принятых обязательств и учитывающая риски и возможности (ГОСТ Р ИСО 14001).

3.37 система энергоменеджмента: Система менеджмента для установления энергетической политики, энергетических задач, планов действий и процесса(ов) для достижения целей и энергетических задач (ISO 50001).

3.38 социальная ответственность: Ответственность организации за воздействие ее решений и деятельности на общество и окружающую среду через прозрачное и этичное поведение, которое:

содействует устойчивому развитию, включая здоровье и благосостояние общества;

учитывает ожидания заинтересованных сторон;

соответствует применяемому законодательству и согласуется с международными нормами поведения;

интегрировано в деятельность всей организации и применяется в ее взаимоотношениях (ГОСТ Р ИСО 26000).

3.39 стратегия: План достижения долгосрочной или общей цели (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.40 техническая безопасность: Достигаемое техническими средствами и организационными мерами свойство объектов использования атомной энергии, характеризуемое качеством и надежностью применяемого оборудования и механизмов, которые наряду с выполнением требуемых функций обеспечивают в процессе их эксплуатации приемлемое состояние защищенности людей и окружающей среды от воздействия любых неблагоприятных факторов (радиация, взрывы, разрушения, давление, температура, токсичные среды, электрическое напряжение и т.д.), связанных с использованием атомной энергии (СТО 1.1.1.06.003.0854).

3.41 управление: Формальная функция наделенного полномочиями лица в целях обеспечения эффективной работы организации и выполнения работ в соответствии с требованиями, планами и ресурсами (GSR Part 2).

3.42 управление риском: Меры, направленные на изменение риска [14].

3.43 управление в целях безопасности: Деятельность, реализуемая административной системой эксплуатирующей организации АЭС. Эта система интегрирует в себе все элементы управления таким образом, что процессы и действия, обеспечивающие выполнение требований по безопасности АЭС, устанавливаются и осуществляются с учетом других требований, включая экономические требования, требования к руководителям, персоналу, охране труда, защите окружающей среды, учету и контролю ядерных материалов, физической защите, качеству, так, чтобы эти требования и запросы не оказывали негативного влияния на безопасность АС (НП-001).

3.44 филиал: Филиалы Концерна, имеющие процессную модель - АЭС, ПАТЭС, ОДИЦ РБМК, ОДИЦ, Инженерный центр "Аккую", филиал Концерна в Венгрии, филиал Концерна в Народной Республике Бангладеш (определение используется в рамках данного СТО).

3.45 функция: Совокупность конкретных работ, сгруппированных по характерным признакам под общим названием (определение используется в рамках данного СТО).

3.46 цель: Результат, который должен быть достигнут (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.47 экспертиза системы управления: Регулярная и систематическая оценка старшим руководством организации пригодности, адекватности, эффективности и действенности системы управления организации с точки зрения осуществления ее политики и достижения целей (GSR Part 2).

3.48 экологический аспект: Элемент деятельности организации, ее продукции или услуг, который взаимодействует или может взаимодействовать с окружающей средой (ГОСТ Р ИСО 14001).

Примечания

1 Экологический аспект может являться причиной экологического воздействия. Значимый экологический аспект оказывает или может оказать одно или более значимое экологическое воздействие на окружающую среду.

2 Значимые экологические аспекты определяются организацией с применением одного или более критериев.

3.49 экологическая безопасность: Состояние защищенности природной среды и жизненно важных интересов человека от возможного негативного воздействия хозяйственной и иной деятельности, чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, их последствий [13].

3.50 энергетическая эффективность: Отношение или другая количественная взаимосвязь между результатом деятельности, услуги, продуктами, товарами или энергией, и затраченной исходной энергии (ISO 50001).

Примечание - При пользовании настоящим документом целесообразно проверить актуальность применяемых ссылочных документов. Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим документом следует руководствоваться замененным (измененным) нормативным документом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

4 Сокращения

В настоящем стандарте приняты следующие сокращения:

АЭС	-	атомная электростанция
ВАО АЭС	-	Всемирная ассоциация операторов, эксплуатирующих атомные станции
МВД	-	Министерство внутренних дел
ДИ	-	должностная инструкция
ЕОСДО	-	единая отраслевая система документооборота
ИСУ	-	интегрированная система управления
КВЗ	-	критически важные знания
КИУМ	-	коэффициент использования установленной мощности
Концерн	-	АО "Концерн Росэнергоатом"
КПЭ	-	ключевые показатели эффективности
ЛНА	-	локальный нормативный акт
МАГАТЭ	-	Международное агентство по атомной энергии
Минздрав России	-	Министерство здравоохранения Российской Федерации
МР	-	методические рекомендации
МУ	-	методические указания
НД	-	нормативный документ
НИОКР	-	научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы
ОВКУ	-	организации в контуре управления Концерна
ОИАЭ	-	объект использования атомной энергии
ОРД	-	организационно-распорядительный документ
ОФСУ	-	организационно-функциональная структура управления
ПОК	-	программа обеспечения качества (организации)
ПОКАС	-	программа обеспечения качества атомной станции
ПОК(И)	-	программа обеспечения качества при изготовлении
ПОК(К)	-	программа обеспечения качества при конструировании
ПП	-	положение о подразделениях
ПСР	-	производственная система "Росатом"
ПСЭ	-	продление срока эксплуатации
ПХ	-	пункт хранения
РАО	-	радиоактивные отходы
РВ	-	радиоактивные вещества
РД ЭО	-	руководящий документ эксплуатирующей организации
РИ	-	радиационный источник
РИД	-	результаты интеллектуальной деятельности
РМД	-	регламентирующие и методические документы
Росгвардия	-	Федеральная служба войск национальной гвардии Российской Федерации
СК	-	система качества
СОЭБ	-	самооценка эксплуатационной безопасности
СТО	-	стандарт организации
СУЗ		система управления знаниями
СУОТ	-	система управления охраной труда
СУР	-	система управления рисками Госкорпорации "Росатом" и ее организаций
СФЗ	-	система физической защиты
СЭнМ	-	система энергоменеджмента
СЭМ	-	система экологического менеджмента
ТД	-	техническая документация
ТОиР	-	техническое обслуживание и ремонт
ТФ	-	Технологический филиал
ТУ	-	технические условия
УДЛ	-	условия действия лицензии
УКБ	-	Управление культурой безопасности (процесс)
УТП	-	учебно-тренировочное подразделение
УЭД	-	управление эффективностью деятельности
ФЗ	-	федеральные законы
ФНП	-	федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии;
ФРКП	-	Филиал Концерна по реализации капитальных проектов
ЦА	-	центральный аппарат
ЭО	-	эксплуатирующая организация
ЯМ	-	ядерные материалы
ЯУ	-	ядерная установка

5 Общие положения

5.1 Цели и архитектура интегрированной системы управления

5.1.1 ИСУ Концерна обеспечивает результативное выполнение его стратегии развития, миссии, видения и достижение целей организации, в том числе, как хозяйствующего субъекта, сгруппированных в Дереве целей Концерна (в концепции Госкорпорации "Росатом"), на всех этапах жизненного цикла входящих в него ОИАЭ с учетом элементов безопасности, качества, охраны окружающей среды, физической защиты, профессиональной безопасности и охраны здоровья, энергоэффективности, экономики, социальных, организационных и человеческих элементов. Безопасность, при этом, является основополагающей (фундаментальной) целью ИСУ Концерна. В соответствии с НП-001 ЭО должна реализовывать управление в целях безопасности. ИСУ сводит воедино все цели, элементы (подсистемы), их процессы, требования к управлению организацией для их гармонизации и исключения возможности отрицательного воздействия на безопасность, а также исключает их дублирование. ИСУ обеспечивает в случае возникновения конкурирующих требований в любом из элементов (подсистемах), процессов организации или при установлении целей организации, безусловный приоритет вопросов безопасности. Меры по обеспечению физической, информационной безопасности (носят закрытый характер) и меры по обеспечению безопасности ОИАЭ принимаются с учетом потенциального взаимного воздействия и с целью избежать взаимного ущерба.

5.1.2 Для обеспечения достижения целей организации Генеральным директором устанавливаются инструменты декомпозиции целей:

- "Дерево целей";

- ежегодный приказ о целевых ориентирах основных направлений деятельности;

- система КПЭ.

Примечание - Инструменты декомпозиции целей применяются для реализации на практике Стратегии развития организации и управления достижением поставленных стратегических целей, задач и показателей за счет фокусирования системы управления на непрерывных улучшениях деятельности в точках наибольшего влияния на стратегические и производственно-экономические показатели, при обеспечении приоритета безопасности.

5.1.3 Ключевым инструментом декомпозиции стратегических целей Госкорпорации "Росатом" и Дивизиона является Дерево целей Концерна, которое позволяет определить взаимосвязи между целями на всех уровнях управления предприятия и показатели, отражающие достижение этих целей, а также ответственность за их достижение. На основании дерева целей формируется перечень КПЭ руководителей Концерна. Целевые ориентиры основных направлений деятельности Концерна и План мероприятий по их достижению утверждаются приказом N 1.

5.1.4 Руководство Концерном, как эксплуатирующей организацией, посредством ИСУ осуществляет Генеральный директор Концерна. Все работники Концерна в рамках своих должностных обязанностей обеспечивают выполнение Стратегии развития, миссии, видения и достижение целей организации. Представителем высшего руководства, ответственным за координацию работ по формированию и внедрению в Концерне ИСУ, является первый заместитель Генерального директора по эксплуатации АЭС. Вопросы практической реализации ИСУ, включая формирование, внедрение, поддержание в рабочем состоянии и развитие ИСУ, осуществляет Директор по качеству и процессному управлению. Ответственность за внедрение ИСУ в филиалах (в том числе АЭС) возложена на ЗГД - директоров АЭС/директоров филиалов. Практическую реализацию ИСУ на АЭС, включая формирование, внедрение, поддержание в рабочем состоянии и развитие ИСУ, осуществляют заместители главного инженера по производственно-техническому обеспечению и качеству (ЗГИПТОиК)), в иных филиалах - должностное лицо, выполняющее аналогичные ЗГИПТОиК функции. Задачи и функции по координации деятельности по развитию ИСУ в Концерне возложены на отдел развития ИСУ Департамента качества. На АЭС/филиалах указанную деятельность осуществляют отделы управления качеством (ОУК), в составе которых образованы группы по развитию ИСУ, либо подразделения, выполняющие аналогичные функции.

5.1.5 Архитектуру ИСУ составляют:

- комплекс взаимосвязанных документированных и управляемых процессов (в том числе процессы, переданные для исполнения сторонним организациям);

- ОФСУ (функции, ответственность, взаимодействия, организационные изменения);

- документация, регламентирующая деятельность Концерна в области управления организацией и отражающая результаты функционирования процессов;

- ресурсы (людские, финансовые, информационные, временные, материально-технические).

5.1.6 ИСУ Концерна базируется на:

- документах МАГАТЭ по безопасности GSR Part 2 [1], GS-G-3.1 [2], GS-G-3.5 [3], SSR-2/2(Rev.1) [4], SSG-72 [5];

- требованиях федеральных законов, ФНП, постановлений Правительства Российской Федерации, ГОСТ, ISO и других документов, устанавливающих требования к отдельным элементам (подсистемам) ИСУ.

5.1.7 Концерн в качестве ЭО должен установить и интегрировать в систему управления соответствующие внешние требования для обеспечения их выполнения:

- по безопасности и качеству: требования федеральных законов, ФНП, Единой технической политики и норм МАГАТЭ по безопасности, требования международных стандартов в области безопасности и качества;

- по экономической эффективности основной деятельности: требования ФЗ, постановлений Правительства Российской Федерации, межведомственных документов, Госкорпорации "Росатом".

5.1.8 Концерн исполняет совокупность законодательных, нормативных и иных требований и рекомендаций, необходимых ему для выполнения функций ЭО, функций застройщика, удовлетворения потребителей, взаимодействия с организациями, выполняющими работы и оказывающими услуги ЭО, другие требования и рекомендации. Указанная совокупность включает в себя общие требования по отношению ко всем входящим в ИСУ подсистемам, а именно:

- N 170-ФЗ [6], НП-001 и другие ФЗ и ФНП по безопасности и качеству в области использования атомной энергии;

- требования по управлению документацией, записями, управлению людскими ресурсами;

- подходы к культуре безопасности, планированию, организации внутренних коммуникаций, управлению рисками;

- требования по проведению анализа, оценок, инспекций, контроля, самооценок;

- управление несоответствиями, корректирующими, предупреждающими действиями;

- порядок взаимодействия с заинтересованными сторонами.

5.1.9 Указанная в 5.1.8 совокупность требований, необходимых для выполнения функций ЭО, также включает специфические требования отдельных подсистем ИСУ, регламентированные в следующих документах:

- федеральные законы и подзаконные акты, ФНП по направлениям;

- лицензии и другие разрешительные документы;

- заявления о политиках Концерна по направлениям;

- СТО, РД ЭО, РМД, ОРД подсистем ИСУ Концерна, являющиеся основополагающими в подсистемах ИСУ;

- требования заказчиков подсистем ИСУ;

- ГОСТ, ОСТ и пр., относящиеся к различным подсистемам ИСУ. ИСУ направлена на гармонизацию указанных требований.

5.1.10 При планировании изменений организационной структуры Концерна (ЦА, ФРКП, ТФ и других филиалов Концерна), а также при других организационных изменениях должен проводиться анализ их влияния на безопасность, а также оценка этих изменений после их осуществления в соответствии с МР 1.3.3.99.0159, ТП 1.2.6.1.0098. Проведение анализа влияния организационного изменения на безопасность обеспечивает его инициатор (представитель руководства Концерна/подразделение ЦА/филиала). Внесение изменений в ОФСУ филиалов Концерна должно проводиться в соответствии с Методическими указаниями по разработке организационно-функциональных структур управления филиалов АО "Концерн Росэнергоатом" [17]. Анализ планируемого изменения должен включать оценку влияния изменения на:

- безопасность ОИАЭ;

- организационную структуру;

- распределение полномочий;

- внутренние взаимодействия (в том числе - управление ресурсами, порядок принятия решений, система внутреннего контроля и отчетности);

- внешние взаимодействия (в том числе - с Госкорпорацией "Росатом", регулирующими и контролирующими органами, основными подрядчиками и поставщиками);

- экономическую деятельность (сравнение фактических затрат и экономического эффекта от внедрения изменения);

- людские ресурсы (в том числе - численность и квалификацию персонала, систему мотивации, условия работы, риск потери критически важных знаний);

- распределение обязанностей (перераспределяемые обязанности и процесс перераспределения);

- внесение изменений в документацию (подлежащая изменению документация, процесс внесения изменений, информирование и обучение соответствующего персонала).

5.1.11 По влиянию на безопасность организационные изменения разделяют на:

- изменения, влияющие на безопасность ОИАЭ;

- изменения, не влияющие на безопасность ОИАЭ.

При анализе проводимых организационных изменений, влияющих на безопасность ОИАЭ, следует руководствоваться следующими основными принципами:

- недопущение организационных изменений, противоречащих основополагающей цели Концерна в части обеспечения и повышения безопасности сооружаемых, действующих и выводимых из эксплуатации ОИАЭ Концерна;

- сохранение целостности организационной структуры и функций ЦА, ФРКП, ТФ и других филиалов в процессе изменений с точки зрения функционирования системы управления и обеспечения безопасности ОИАЭ;

- поддержание достигнутого уровня безопасности в процессе организационного изменения (путем анализа и управления рисками для безопасности ОИАЭ);

- обеспечение соблюдения законодательных актов, ФНП при организационных изменениях (путем анализа рисков, связанных с соблюдением законодательных актов, правил и норм, действующих в атомной энергетике России, применения соответствующих предупреждающих мер);

- накопление опыта проведения организационных изменений и отбор наиболее эффективных и универсальных мер по внедрению организационных изменений (путем унификации мероприятий по управлению рисками для безопасности ОИАЭ при внедрении организационных изменений);

- обязательность и независимость проведения экспертизы выполненных анализов влияния организационных изменений на безопасность.

5.1.12 При внесении изменений в ОФСУ филиалов Концерна (в том числе ФРКП, ТФ), а также организаций, входящих в контур управления Концерна, ответственные за отраслевые функции (назначаются приказом Концерна) при наступлении условий для согласования на основании Единых отраслевых методических указаний по построению и согласованию организационных структур организаций Госкорпорации "Росатом [12], проводят анализ ОФСУ, представленной в формате организационной структуры в зоне своей ответственности (своей отраслевой функции). ОФСУ Концерна, включая его филиалы и организации, входящие в контур управления, должны быть построены в соответствии с Едиными отраслевыми методическими указаниями по построению и согласованию организационных структур организаций Госкорпорации "Росатом" [12], которые разработаны в целях формирования функциональных вертикалей управления, исключения дублирования функций, оптимизации организационных структур и общей предельной численности работников.

5.2 Политика, планы и задачи в области интегрированной системы управления

5.2.1 ЭО на основе ее миссии, видения, Стратегии развития и целей должна разработать заявление о политике в области ИСУ - документ, устанавливающий приоритет безопасности над всеми другими аспектами деятельности Концерна, содержащий обязательства руководства по достижению основных целей организации и методы их выполнения, заявления в отношении ценностей и ожидаемых стилей работы. По подсистемам (элементам), входящим в ИСУ, разработаны и введены в действие заявления о политиках, конкретизирующие предмет их регулирования. Заявления введены в действие ОРД [20]. Все заявления о политиках устанавливают приоритет обеспечения безопасности над другими видами деятельности Концерна. Высшее руководство Концерна обеспечивает непротиворечивость заявлений о политиках. Все руководители и работники Концерна (центральный аппарат, ФРКП, ТФ и другие филиалы) должны быть ознакомлены с заявлениями о Политиках. Должны быть разработаны программы и/или детальные планы реализации заявлений о политиках. Заявления о Политиках внесены в каталог РМД в АСУТД Концерна, размещены для общего доступа, в том числе заинтересованных сторон, на 20]. В случае необходимости разработки дополнительных заявлений, филиалы согласовывают это решение с первым заместителем Генерального директора по эксплуатации АЭС.

5.2.2 Планирование формирования, внедрения, поддержания и улучшения (развития) ИСУ необходимо осуществлять при перспективном (долгосрочном, среднесрочном), годовом и текущем планировании деятельности Концерна. При планировании должны учитываться следующие аспекты:

- обеспечение необходимыми ресурсами;

- процессный и риск-ориентированный подходы;

- документирование деятельности;

- поддержание и повышение квалификации персонала;

- актуализация ОФСУ (в том числе связанная с изменениями жизненного цикла ОИАЭ);

- установление полномочий и персональной ответственности;

- учет потребностей изменений в информационных технологиях.

5.2.3 При планировании деятельности ИСУ необходимо использовать построение сетевых и календарно-сетевых графиков (с декомпозицией на графики различных уровней), устанавливать промежуточные и конечные цели и задачи всего Концерна и структурных подразделений, применять механизмы координации текущей деятельности и прогнозирование, а также различные виды мониторинга (в том числе с применением специализированного ПО), как инструмент контроля достижения запланированных целей.

5.3 Культура безопасности

5.3.1 Требования по формированию, поддержанию и совершенствованию культуры безопасности регламентированы следующими основными документами, определяющими государственные и отраслевые ценности: Основы государственной политики в области обеспечения ядерной и радиационной безопасности Российской Федерации на период до 2025 года [21], Конвенция о ядерной безопасности [22], НП-001, НП-022, НП-090, РБ-129, информационные материалы МАГАТЭ N 75-INSAG-4 [23], INSAG-15 [24], публикация МАГАТЭ IAEA-TECDOC-1329 [25], документы ВАО АЭС WANO GL 2006-02 [26], WANO GL 19-2013p [27], Заявление о политике в области культуры безопасности Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, Единая отраслевая политика по культуре безопасности [28], меморандумы по итогам дивизиональных форумов по культуре безопасности от лица Генерального директора Концерна, протоколы заседаний Совета по Культуре безопасности. Заявление о политике Концерна в области культуры безопасности [20] декларирует, что Концерн принимает на себя обязательства по приоритетности вопросов обеспечения безопасности над всеми другими видами деятельности Концерна.

5.3.2 В процессной модели Концерна выделен отдельный процесс "Управление культурой безопасности", регламентирующий порядок реализации Единой политики по обеспечению Культуры безопасности и централизованных мероприятий по поддержанию и развитию Культуры безопасности. Процесс УКБ является ресурсным процессом и относится к процессной области "Процессы управления" (описание процессной модели Концерна приведено в 7.1 настоящего СТО). Владельцем процесса является Первый заместитель Генерального директора по эксплуатации АЭС, куратором процесса - Генеральный директор. Методологами процесса являются заместитель директора по производству и эксплуатации АЭС - директор Департамента контроля безопасности и производства, руководитель Управления развития корпоративной культуры. При этом, сама деятельность по поддержанию и совершенствованию Культуры безопасности не рассматривается отдельно от другой производственной деятельности. Культура безопасности является неотъемлемой частью образа действий при исполнении руководителями, специалистами, служащими и рабочими своих обязанностей. В подразделениях ЦА, ФРКП, ТФ и других филиалах должны быть назначены Уполномоченные по КБ [29]. Для обеспечения общего руководства и организации работы Уполномоченных по КБ в Концерне должен быть назначен Генеральный уполномоченный по КБ из числа членов Совета по КБ. Ежегодно должен проводиться конкурс на лучшее подразделение и лучшего работника по культуре безопасности на АЭС [30]. Кроме того, в Концерне должна функционировать группа постоянного мониторинга КБ.

5.3.3 С целью подведения итогов работы руководителей и специалистов АЭС в области культуры безопасности и регулярной оценки состояния культуры безопасности должен проводиться ежегодный итоговый день по культуре безопасности с последующим определением лучших АЭС в области культуры безопасности (в соответствии с РД ЭО 1.1.2.01.0872).

5.3.4 Приверженность всех работников Концерна культуре безопасности должна обеспечиваться руководителями всех уровней управления путем соблюдения следующих принципов:

1) принцип обеспечения соответствия производственной деятельности законодательным и нормативным требованиям и стандартам, в том числе международным, неукоснительное выполнение каждым работником ФНП;

2) принцип приоритета безопасности: рассматриваемые решения по достижению экономических и производственных целей не будут считаться приемлемыми, если они не будут обеспечивать требуемую степень безопасности ОИАЭ;

3) принцип лидерства: руководители всех уровней личным примером демонстрируют приверженность безопасности, соблюдают дисциплину, стандарты правильного выполнения работ;

4) принцип постоянного совершенствования: постоянное, систематическое выявление и реализация возможностей для улучшения деятельности Концерна и его работников в области обеспечения безопасности ОИАЭ.

5.3.5 В соответствии с НП-001, НП-022 культура безопасности формируется и поддерживается путем:

1) установления приоритета безопасности ОИАЭ над экономическими и производственными целями;

2) подбора, профессионального обучения и поддержания квалификации руководителей и персонала в каждой сфере деятельности, влияющей на безопасность;

3) строгого соблюдения дисциплины при четком распределении полномочий и персональной ответственности руководителей и исполнителей;

4) разработки и строгого соблюдения требований программ обеспечения качества, производственных инструкций и технологических регламентов, их периодического обновления с учетом накапливаемого опыта;

5) установления руководителями всех уровней атмосферы доверия и таких подходов к коллективной работе, а также к социально-бытовым условиям жизни персонала, которые формируют внутреннюю потребность позитивного отношения к безопасности;

6) понимания каждым работником влияния его деятельности на безопасность ОИАЭ и последствий, к которым может привести несоблюдение или некачественное выполнение требований программ обеспечения качества, производственных и должностных инструкций, технологических регламентов;

7) самоконтроля работниками своей деятельности, влияющей на безопасность;

8) понимания каждым руководителем и работником недопустимости сокрытия ошибок в своей деятельности, необходимости выявления и устранения причин их возникновения, необходимости постоянного самосовершенствования, изучения и внедрения внутреннего и внешнего опыта эксплуатации;

9) установления такой системы поощрений и взысканий по результатам производственной деятельности, которая стимулирует открытость действий работников и не способствует сокрытию ошибок в их работе.

5.3.6 Мероприятия в рамках ИСУ, направленные на формирование, поддержание и совершенствование Культуры безопасности, должны предусматривать:

1) создание атмосферы, в которой безопасность рассматривается как жизненно важное дело и предмет личной ответственности каждого работника;

2) определение и оформление полномочий и ответственности персонала;

3) принятие отдельными лицами на себя ответственности за свои действия и решения, связанные с безопасностью;

4) обеспечение необходимой компетентности и подготовленности специалистов, выполняющих работы, связанные с безопасностью ОИАЭ;

5) применение системы поощрений за внедрение прогрессивной практики обеспечения безопасности и системы санкций и наказаний за нарушения требований безопасности;

6) использование системы мер контроля и объективной оценки процедур и практики проведения мероприятий по обеспечению безопасности;

7) учет уроков допущенных ошибок и ошибочных решений персонала;

8) самообучение на всех уровнях в организации;

9) недопущение самоуспокоенности в отношении безопасности.

5.3.7 Принцип приверженности культуре безопасности распространяется и на организации, выполняющие работы и оказывающие услуги ЭО на лицензируемые виды деятельности в области использования атомной энергии. В договоры с указанными организациями (в соответствии с типовыми формами договоров) должно включаться обязательное требование о необходимости разработки ПОК в соответствии с требованиями НП-090, в которой должно быть приведено описание действующих процедур, обеспечивающих в соответствии с НП-001, формирование и поддержание культуры безопасности.

5.3.8 При Генеральном директоре должен функционировать Совет по культуре безопасности Концерна с группой постоянного мониторинга состояния культуры безопасности. В задачи указанного Совета, в том числе, должно входить системное формирование и развитие культуры безопасности в дочерних обществах, подрядных и поддерживающих организациях, включая организации научно-технической поддержки.

5.3.9 Руководству Концерна необходимо обеспечивать мониторинг состояния культуры безопасности, в том числе, с использованием системы мониторинга показателей процессов ИСУ в специализированном ПО, обеспечивать проведение самооценки уровня культуры безопасности, разрабатывать корректирующие и предупреждающие мероприятия для совершенствования культуры безопасности. Для компенсации выявленных недостатков/несоответствий/слабых сторон должны разрабатываться планы мероприятий различного уровня, в том числе ежегодные Программы Электроэнергетического дивизиона по поддержанию и развитию Культуры безопасности. Единые требования к организации и выполнению работ по формированию, поддержанию и развитию Культуры безопасности в Концерне и организациях в контуре управления Концерна определены в методических указаниях [31].

5.3.10 Повышению культуры безопасности при эксплуатации СФЗ ОИАЭ способствует повышение эффективности при взаимодействии отдельных лиц, управлении техническими системами, которые эксплуатируются на АЭС. При формировании требований по физической защите основное внимание должно концентрироваться на том факте, что в обеспечении физической защиты большая роль отводится персоналу служб безопасности и системам физической защиты, а также руководителям, в ведении которых находятся данные подразделения.

5.3.11 Требования по формированию у персонала культуры безопасности при эксплуатации СФЗ ОИАЭ регламентированы Методическими указаниями по формированию у персонала Культуры безопасности при эксплуатации СФЗ филиалов ОАО "Концерн Росэнергоатом" [32].

5.4 Дифференцированное применение требований интегрированной системы управления

5.4.1 ИСУ в целом, составляющие ее подсистемы (элементы), их процессы (включая процессы, описывающие подсистемы (элементы), документация должны быть основаны на дифференцированном применении требований. Степень и объем требований, выделенные ресурсы, показатели функционирования (критерии) и виды контроля устанавливаются и применяются в зависимости от потенциального влияния на безопасность процессов, реализуемых в рамках ИСУ, а также влияния на безопасность продукции (услуг) внешних поставщиков.

5.4.2 Перечень ключевых рисков Концерна (специфических и общих), описание рисков и факторов рисков, их владельцы установлены приказом Концерна [33]. Кроме того, риски и мероприятия по их минимизации отражаются в РМД групп процессов Концерна. Информация по управлению рисками процессов, последствия наступления рисков, меры, минимизирующие последствия наступления рисков или препятствующие наступлению рисков (риск-ориентированный подход), должны быть включены в паспорта процессов ИСУ. Перечень рисков, приведенный в паспорте процесса, не является исчерпывающим, подлежит периодическому пересмотру и актуализации. При управлении рисками процессов необходимо руководствоваться Методическими указаниями по управлению рисками процесса [14].

5.4.3 Дифференцированный подход учтен при классификации систем (элементов) и сооружений ОИАЭ по их влиянию на безопасность в соответствии с ФНП (в том числе НП-001, НП-026, НП-031, НП-043, НП-044, НП-045, НП-089).

5.4.4 Дифференцирование требований реализуется, в том числе, путем применения инструментов риск-ориентированного подхода, с учетом возможных негативных последствий аварийных ситуаций, отказов, неоптимального планирования, ошибочного принятия управленческих решений, ненадлежащего осуществления деятельности.

5.4.5 В Концерне внедрена, реализуется и совершенствуется система управления рисками (далее - СУР), функционирующая согласно Положению о системе управления рисками Электроэнергетического дивизиона Госкорпорации "Росатом" [34]. Основной целью СУР является организация деятельности по управлению рисками, способными существенно повлиять на цели Концерна и организаций, входящих в контур управления Концерна.

5.4.6 Основными задачами СУР являются:

- обеспечение согласованных и скоординированных действий всех участников СУР;

- обеспечение возможности принятия своевременных управленческих решений на основе достаточной информации о рисках организации.

5.4.7 Принципы построения СУР:

- любые решения, связанные с функционированием СУР, принимаются в первую очередь с обязательным учетом необходимости соблюдения существующих стандартов всех видов безопасности, а также обеспечения непрерывного функционирования и совершенствования системы управления безопасностью, являющейся частью общей системы управления Концерна;

- применение по возможности унифицированных правил управления рисками в рамках Дивизиона;

- обязательность выполнения плановых мероприятий по управлению рисками и контроль их исполнения;

- наличие персональной ответственности в рамках полномочий за управление всеми идентифицированными рисками;

- непрерывность управления рисками;

- обеспеченность ресурсами;

- обеспечение воздействия (влияния) на основные показатели деятельности в целях достижения их плановых значений и/или минимизации отрицательных отклонений.

5.4.8 Процесс управления рисками представляет собой цикл, регулярно повторяющийся, взаимосвязанный с общим циклом финансово-экономического и стратегического планирования Концерна, включающий выявление, оценку рисков (в особенности при планировании работ, влияющих на безопасность), отчетность по рискам и планирование мероприятий по управлению рисками. Процесс управления рисками интегрирован в деятельность по планированию (стратегическое, инвестиционное, среднесрочное), в процессы ИСУ. Меры, принимаемые в отношении рисков, должны быть пропорциональны их возможному влиянию на результаты отдельных процессов ИСУ и деятельность организации в целом. В Концерне разработан ЛНА, регламентирующий порядок оценки и управления рисками - Методические указания по управлению рисками процесса [14].

5.4.9 Методологом управления рисками является риск-офицер, действующий на основании Положения [15].

5.5 Документация интегрированной системы управления

5.5.1 Документация ИСУ должна охватывать всю систему управления, быть контролируемой, полезной, удобочитаемой, четко идентифицируемой и легко доступной в месте ее использования. В документацию ИСУ входят:

1) заявления о политиках Концерна (в т.ч. заявление организации в отношении ценностей и ожидаемых стилей работы);

2) настоящий СТО, руководства по системам менеджмента Концерна и филиалов;

3) общие и частные ПОКАС;

4) действующая организационно-функциональная структура управления Концерна (ЦА, ФРКП, ТФ и другие филиалы), ОРД, определяющие распределение обязанностей и ответственности, в том числе положения о подразделениях и должностные инструкции работников ЦА Концерна, ФРКП, ТФ и других филиалов;

5) технические, регламентирующие и методические, ОРД;

6) документированная информация, необходимая для обеспечения планирования, функционирования и управления процессами ИСУ, в том числе, требуемая ГОСТ Р ИСО 9001, ГОСТ Р ИСО 14001, GSR Part 2 [1], ISO 50001;

7) документация, определяющая порядок взаимодействия со сторонними организациями, включая органы государственного управления использованием атомной энергии и государственного регулирования безопасности при использовании атомной энергии, организации, выполняющие работы и предоставляющие услуги ЭО (в том числе поставщики и изготовители продукции для ОИАЭ).

5.6 Лидерство руководителей, распределение обязанностей, ответственности и полномочий

5.6.1 Руководству Концерна, включая Генерального директора, необходимо демонстрировать лидерство в вопросах безопасности путем создания, функционирования, анализа результативности и постоянного совершенствования ИСУ. Генеральный директор должен осуществлять общее руководство деятельностью Концерна и нести ответственность за функционирование и совершенствование ИСУ. Генеральный директор делегирует/декомпозирует выполнение части обязанностей подчиненным руководителям и работникам ("Распределение обязанностей между Генеральным директором Концерна, его заместителями, Главным бухгалтером, директорами по направлению деятельности и руководителями, непосредственно подчиненными Генеральному директору Концерна" [35], "Распределение обязанностей по обеспечению выполнения функций эксплуатирующей организации между первыми заместителями и заместителями Генерального директора, заместителями Генерального директора и директорами по направлениям деятельности АО "Концерн Росэнергоатом" [36]. Генеральный директор делегирует/декомпозирует выполнение обязанностей по руководству ИСУ в части, касающейся ИСУ филиалов, директорам филиалов. Директора филиалов несут ответственность за функционирование и совершенствование ИСУ подчиненного им филиала.

5.6.2 Демонстрация лидерства руководства в вопросах безопасности должна обеспечиваться путем:

- установления и соблюдения приоритетности вопросов безопасности;

- личного примера проявления лидерских качеств;

- выделения надлежащих ресурсов для функционирования ИСУ;

- формирования заявления о политике и целей в области безопасности;

- создания атмосферы в коллективе, в которой безопасности уделяется приоритетное значение;

- установления персональной ответственности за безопасность;

- воспитания культуры безопасности у персонала.

5.6.3 Все руководители внедряют принципы приоритетности безопасности в систему управления организации путем:

- решений, заявлений и действий, направленных на приоритет безопасности;

- личного примера проявления лидерских качеств;

- мотивирования персонала за выполнение действий, обеспечивающих приоритет безопасности;

- вовлечения всех работников в процесс повышения безопасности;

- информирования персонала об основаниях принятия решений, направленных на приоритет безопасности.

5.6.4 В Концерне разработана Модель руководителя-лидера в развитии культуры безопасности [31] - структурированное, сгруппированное в соответствии с управленческим циклом и ожидаемыми результатами деятельности руководителя-лидера, описание механизмов достижения результата, задач и поведенческих признаков лидеров, которые способствуют обеспечению безопасной и безаварийной работы объектов использования атомной энергии. Модель разработана для четырех уровней управления: ЦА-1 (уровень высшего руководства Концерна), ЦА-2 (уровень руководителей подразделений ЦА Концерна), АС-1 (уровень высшего руководства АЭС), АС-2 (уровень руководителей подразделений АЭС).

5.6.5 Задачи и функции каждого структурного подразделения Концерна (ЦА, ФРКП, ТФ и другие филиалы) должны быть определены в положениях о подразделениях. Обязанности, права и ответственность руководителей и работников Концерна должны быть определены ОРД и должностными инструкциями. Для ЦА ПП и ДИ разрабатываются в соответствии с Порядком разработки и оформления положений о подразделениях и должностных инструкций работников центрального аппарата Концерна [37]. Для ТФ и других филиалов ПП разрабатываются в соответствии с [50], ДИ в соответствии с [38]. Для ФРКП ПП и ДИ разрабатываются в соответствии с Порядком разработки, оформления, утверждения и хранения положений о структурных подразделениях и должностных инструкциях работников ФРКП [71]. При изменении ОФСУ Концерна в ПП и ДИ работников ЦА и филиалов вносятся соответствующие изменения.

5.6.6 В Концерне функционирует информационный центр Генерального директора (Инфоцентр) - инструмент декомпозиции целей, используемый для визуального менеджмента производственно-экономических и управленческих процессов, который позволяет выявлять проблемы и повышать скорость принятия управленческих решений за счёт эффективных производственных совещаний и быстрых коммуникаций, а также формирует качественные каналы постоянной обратной связи для руководителей различных уровней управления. Основная цель оперативных совещаний на Инфоцентре - выявление проблем, визуализация отклонений от ключевых показателей деятельности и устранение потерь через принятие эффективных управленческих решений, мониторинг показателей эффективности деятельности Концерна в целях безопасности, визуальный контроль производственных процессов. На основании данных по отклонениям показателей процессов из системы мониторинга показателей процессов ИСУ формируется отчет для Инфоцентра Генерального директора. Владельцы процессов, показатели которых находятся в "Красной" зоне, докладывают на еженедельном оперативном совещании у Генерального директора о фактической ситуации и мероприятиях по возвращению показателей в "Зеленую" зону. Директор по качеству и процессному управлению еженедельно докладывает о статусе показателей всех процессов.

5.7 Взаимодействие с заинтересованными сторонами (внутренними и внешними)

5.7.1 С учетом внутренних и внешних факторов, которые оказывают влияние на результаты деятельности Концерна (контекст организации, ГОСТ Р ИСО 9001), с целью обеспечения высокого уровня открытости и прозрачности своей деятельности, с учетом влияния, которое заинтересованные стороны могут оказать на способность Концерна выполнять свою деятельность, Концерн должен определять перечень заинтересованных сторон. Перечень заинтересованных сторон приведен в Коммуникационной стратегии [39]:

1) работники, профсоюз;

2) население, местные сообщества;

3) акционеры (АО "Атомэнергопром", ГК "Росатом");

4) деловые партнеры и потенциальные инвесторы;

5) федеральные органы исполнительной власти и органы государственной власти субъектов федерации, органы местного самоуправления;

6) экологические и общественные организации;

7) СМИ;

8) аналитики, экспертное сообщество;

9) контролирующие органы.

5.7.2 Концерн, помимо ключевых заинтересованных сторон, также взаимодействует с такими заинтересованными сторонами, как международные организации (МАГАТЭ, ВАО АЭС), организации, находящиеся в контуре управления Концерна. Взаимодействие осуществляется структурными подразделениями Концерна (ЦА, филиалы) в соответствии с функциями, определенными положениями о подразделениях, регламентами (инструкциями, положениями) по взаимодействию. Порядок их выполнения изложен в технических, регламентирующих и управленческих документах Концерна и заинтересованных сторон. Матрица функций, связанных с анализом контекста Концерна и взаимодействием с заинтересованными сторонами, представлена в СТО 1.1.1.04.003.1293. Перечень заинтересованных сторон, их ключевые ожидания и потребности, а также основные мероприятия по управлению взаимодействием с заинтересованными сторонами по каждому из процессов приведены в паспортах процессов.

5.7.3 Концерн реализует принцип активного диалога с заинтересованными сторонами, поддерживая с ними активные коммуникации, своевременно предоставляет информацию по аспектам своей деятельности, включая вопросы, связанные с обеспечением безопасности и радиационными рисками, реагирует на требования и пожелания заинтересованных сторон. Подход к взаимодействию с заинтересованными сторонами основан на принципах регулярного и конструктивного диалога, партнерства, взаимовыгодного сотрудничества, публичности, прозрачности, выполнения взятых на себя обязательств.

5.7.4 Коммуникации с заинтересованными внутренними и внешними сторонами необходимо осуществлять с помощью:

1) ЕОСДО;

2) корпоративного портала ЦА Концерна;

3) выпуска ОРД;

4) размещения соответствующей информации на электронных информационных ресурсах и информационных стендах;

5) выпуска месячных, квартальных и годовых отчетов по направлениям деятельности Концерна;

6) проведения совещаний (в том числе оперативных, периодических совещаний директоров АЭС и филиалов, главных инженеров АЭС, заместителей главных инженеров АЭС по направлениям деятельности и начальников цехов и отделов по направлениям деятельности) в очной форме и в режиме видеоконференций (ВКС), семинаров, дней информирования, дней директора, дней безопасности, конференций и форумов (в том числе международных) и рассылки протоколов по их результатам в установленном порядке;

7) обучения и повышения квалификации работников;

8) включения необходимых требований в конкурсную и договорную документацию (контракты);

9) проведения тематических инструктажей;

10) выпуска корпоративных периодических изданий;

11) участия в работе региональных телевизионных и радиокомпаний;

12) взаимодействия подразделений между собой в порядке, установленном положениями о подразделениях, техническими и управленческими документами, ОРД и внутренней корреспонденцией;

13) распространения внутреннего и внешнего опыта;

14) круглосуточной работы оперативной диспетчерской;

15) внутренней корпоративной системы специальной телефонной связи Концерна;

16) привлечения работников филиалов и структурных подразделений ЦА Концерна к различным проверкам;

17) отчётов о расследованиях нарушений в работе АЭС;

18) доведения до работников актов комиссий ЭО по проверке подразделений ЦА, филиалов Концерна и ДО по различным направлениям деятельности;

19) доведения до работников актов проверок ЦА, филиалов Концерна и ОВКУ комиссиями Госкорпорации "Росатом", государственными органами регулирования в области использования атомной энергии;

20) рассылки документов проверок ЭО международными организациями МАГАТЭ и ВАО АЭС;

21) опубликования материалов Международной научно-технической конференции "Безопасность, эффективность и экономика атомной энергетики";

22) ведения архива ЦА Концерна, архивов филиалов, представительств, дочерних обществ;

23) экскурсионных программ на ОИАЭ Концерна;

24) совместных учений и тренировок;

25) предоставления оперативной информации по вопросам состояния системы физической защиты, внештатных ситуаций и несанкционированных действий в отношении ОИАЭ, по другим вопросам в соответствии с функциями, закрепленными за Росгвардией, ФСБ, МВД России, МЧС России.

5.7.5 Структурные подразделения Концерна (ЦА, ФРКП, ТФ и другие филиалы), ОВКУ Концерна, внешние организации должны взаимодействовать друг с другом в соответствии с ПП, ОРД, РМД, в т.ч. регламентами взаимодействия, порядками, положениями. При разработке и введении в действие указанных документов необходимо определять перечень заинтересованных сторон, порядок и последовательность их взаимодействий, гармонизировать требования всех участников процесса взаимодействия с целью исключения разночтений требований и их возможного негативного влияния на безопасность.

6 Управление ресурсами

6.1 Обеспечение ресурсами

6.1.1 Руководству Концерна необходимо проводить работу по определению, обеспечению и оптимизации ресурсов, необходимых для внедрения, поддержания в рабочем состоянии и развития ИСУ для обеспечения безопасности при производстве и поставках электроэнергии (мощности), тепловой энергии, управлении проектированием и сооружением ОИАЭ, другими видами деятельности, заявленными в Уставе [40], а также для повышения удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон (путем выполнения их требований).

6.1.2 Руководство Концерна должно обеспечивать функционирование ИСУ следующими ресурсами:

- людскими;

- финансовыми;

- информационными (информация и знания);

- временными;

- материально-техническими, включая инфраструктуру, производственную среду, поставки.

6.2 Людские ресурсы

6.2.1 Для достижения основных целей деятельности Концерн должен быть укомплектован персоналом, имеющим необходимую квалификацию, приверженным культуре безопасности и допущенным к самостоятельной работе в установленном эксплуатирующей организацией порядке (СТО 1.1.1.01.004.1228, СТО 1.1.1.01.004.1933). Перечень должностей персонала определяется штатным расписанием в соответствии с утвержденной ОФСУ. Требования к квалификации работников определены в их ДИ (квалификационных характеристиках).

Через процесс ИСУ Концерна "Управление персоналом" обеспечивается взаимосвязь и распространение отраслевых ценностей Госкорпорации "Росатом" на всех работников Концерна.

6.2.2 В целях обеспечения и развития кадрового потенциала в Концерне должна осуществляться деятельность по работе с кадровым резервом, направленная на своевременное укомплектование Концерна работниками, имеющими необходимую квалификацию. Работа с кадровым резервом проводится в соответствии с Единым отраслевым порядком управления карьерой и преемственностью в Госкорпорации "Росатом" и её организациях [68].

6.2.3 В Концерне должна функционировать система профессиональной подготовки, обеспечивающая работникам получение, поддержание, повышение уровня профессиональных знаний, умений и практических навыков, необходимых им для выполнения должностных обязанностей в соответствии с требованиями должностной инструкции (квалификационной характеристики и инструкции по охране труда). Профессиональная подготовка работников Концерна осуществляется в соответствии с требованиями документов, приведенных в разделе 1.16 части III Указателя [41], Порядком организации повышения квалификации работников филиалов АО "Концерн Росэнергоатом", осуществляющих функции застройщика и технического заказчика при реализации проектов капитальных вложений, в организациях, имеющих лицензию на образовательную деятельность [42], Порядком профессиональной подготовки персонала АО "Концерн Росэнергоатом" [69].

6.2.4 В соответствии с федеральным законом "Об использовании атомной энергии" [6] выполнение работниками определенных видов деятельности в области использования атомной энергии осуществляется при наличии у них разрешений, выдаваемых органом государственного регулирования безопасности при использовании атомной энергии. Для реализации указанных видов деятельности на АЭС и в других филиалах (при необходимости) должна проводиться работа по их обеспечению работниками, имеющими необходимые разрешения Ростехнадзора, в соответствии с Методическими указаниями по обеспечению АО "Концерн Росэнергоатом" работниками, имеющими разрешения на право ведения работ в области использования атомной энергии [70].

6.2.5 В целях практического решения комплексных задач по формированию профессиональной надежности персонала для обеспечения безопасной и эффективной работы АЭС и благоприятного социально-психологического климата в коллективе в Концерне должна функционировать система психофизиологического обеспечения персонала. Деятельность по психофизиологическому обеспечению персонала Концерна регламентируется Методическими указаниями по организации и проведению психофизиологического обследования в лабораториях психофизиологического обеспечения [19].

6.2.6 Для адаптации работников, обеспечения преемственности поколений и содействия развитию профессиональных и управленческих компетенций работников, в Концерне должна быть реализована система наставничества, деятельность по управлению которой регламентируется Едиными отраслевыми методическими указаниями по развитию системы наставничества в Госкорпорации "Росатом" и ее организациях [43].

6.2.7 В Концерне должна быть внедрена система управления эффективностью деятельности, которая регламентируется Единой отраслевой политикой управления эффективностью деятельности работников Госкорпорации "Росатом" и её организаций [44], Единым отраслевым порядком процесса "Управление эффективностью деятельности" работников Госкорпорации "Росатом" и её организаций [45], Едиными отраслевыми методическими рекомендациями по разработке и декомпозиции КПЭ [46]. Данные документы формируют единые принципы оценки уровня развития профессиональных компетенций, соответствие корпоративным ценностям, инструменты постановки и оценки ключевых показателей эффективности (КПЭ) работников, инициируют процессы формирования планов преемственности и кадрового резерва, а также индивидуальных планов развития работников, с целью последующего обучения и развития профессиональных компетенций и ценностей. В карты КПЭ руководителей и работников Концерна необходимо включать понижающие или отсекающие показатели (при невыполнении которых итоговый коэффициент всех КПЭ считается равным нулю), к которым относятся результаты деятельности в области ядерной и радиационной безопасности, охраны труда, выполнения государственных заданий. В рамках системы управления эффективностью деятельности ежегодно должна проводиться оценка профессиональных компетенций и соответствия корпоративным ценностям (РЕКОРД).

6.2.8 Высшее руководство должно обеспечивать и поощрять лидерство в целях безопасности, воспитание и поддержание культуры безопасности работников на различных уровнях управления в границах установленной ответственности.

6.2.9 Руководству Концерна необходимо обеспечивать информированность всего персонала об актуальности и важности его деятельности и вкладе в достижение целей в области безопасности и качества. По мере необходимости должны проводиться тематические совещания. В повестку дня совещаний следует включать наиболее актуальные вопросы поддержания ИСУ Концерна в рабочем состоянии и ее развития, включая тематику результатов функционирования системы мониторинга показателей и необходимости оптимизации процессов.

6.2.10 В объеме, определенном законодательными требованиями, необходимо обеспечивать проведение предварительных (при поступлении на работу) и периодических (в течение трудовой деятельности) медицинских осмотров работников, занятых на работах с вредными и опасными условиями труда и подвергающихся воздействию вредных производственных факторов. Специалисты из числа работников АЭС и других филиалов, которые по роду деятельности должны получать разрешения на право ведения работ в области использования атомной энергии, проходят обязательные предварительные и ежегодные медицинские осмотры и психофизиологические обследования. Перечень медицинских противопоказаний и перечень должностей, на которые распространяются данные противопоказания, а также требования к проведению медицинских осмотров и психофизиологических обследований, утверждены приказом Минздрава России [48].

6.2.11 Персонал АЭС и других филиалов должен обеспечиваться спецодеждой, специальной обувью и другими средствами индивидуальной защиты в соответствии с требованиями документов, приведенных в разделе 1.10 части III Указателя [41].

6.2.12 В целях сохранения жизни, здоровья и работоспособности работников Концерна в процессе труда, обеспечения безопасности производственных процессов и оборудования, предупреждения производственного травматизма и профессиональных заболеваний, улучшения условий труда и охраны труда в Концерне должна функционировать система управления охраной труда (СУОТ).

6.2.13 СУОТ является составной частью ИСУ Концерна и представляет собой единство: организационных структур управления с фиксированными обязанностями должностных лиц; процедур и порядков функционирования СУОТ, включая планирование и реализацию мероприятий по улучшению условий труда и организации работ; устанавливающей (локальные нормативные акты) и фиксирующей (журналы, акты, записи) документации. Основой организации и функционирования СУОТ является положение о СУОТ. Одной из основных процедур СУОТ для принятия управленческих решений в области охраны труда является процедура управления профессиональными рисками, основанная на СТО 1.1.1.04.008.0134, который устанавливает требования к СУОТ Концерна (разработан на основании "Системы управления охраной труда ГК "Росатом"). Деятельность по охране труда и безопасному выполнению работ регламентируется инструкциями по охране труда для работников (исходя из их должности, профессии или вида выполняемой работы), документами, приведенными в разделе 1.10 части III Указателя [41].

6.2.14 Процедуры СУОТ, направленные на достижение целей в области охраны труда, включают следующие процедуры:

- подготовки работников по охране труда;

- подготовки и проведения оценки условий труда;

- организации и проведения наблюдения за состоянием здоровья работников;

- информирования работников об условиях труда на их рабочих местах, уровнях профессиональных рисков, а также о предоставляемых им гарантиях, полагающихся компенсациях;

- обеспечения оптимальных режимов труда и отдыха;

- обеспечения работников средствами индивидуальной и коллективной защиты.

6.2.15 В Концерне должна быть создана и функционировать система социальной ответственности. Развитие социального капитала и территорий присутствия - часть реализации Стратегии Концерна. Социальная политика Концерна проводится в соответствии с Единой отраслевой социальной политикой Госкорпорации "Росатом", с учетом требований международного стандарта ISO 26000. Концерн, как социально ответственная организация, строит свою работу на принципах честности и открытости, контакты и экономические обязательства с контрагентами выстраиваются в соответствии с законодательными и нормативными требованиями, этическими нормами и правилами, принятыми в бизнес-среде.

Примечание - Внутренняя социальная ответственность организации должна создавать комфортные и безопасные условия труда для работников, достойную оплату труда, дополнительное медицинское страхование, постоянное обучение работников, дополнительную помощь в трудных жизненных ситуациях. Внешняя социальная ответственность организации формирует мероприятия, направленные на благотворительность, защиту экологии, работу с общественностью и взаимодействие с внешними организациями, содействие в работе по ликвидации чрезвычайных ситуаций, создание положительного и привлекательного имиджа организации.

6.2.16 Социальная политика Концерна реализуется в целях повышения привлекательности на рынке труда, привлечения и удержания молодых и высокопрофессиональных специалистов, повышения лояльности работников и эффективности социальных расходов. Взаимодействие между руководством Концерна и работниками по социальным вопросам должно регулироваться коллективными договорами между администрацией и работниками. Подведение итогов выполнения коллективного договора необходимо проводить ежегодно. Первичные профсоюзные организации филиалов и ЦА Концерна должны обеспечивать соблюдение прав работников.

6.2.17 Вопросы социальной ответственности Концерна могут включать ответственность руководства Концерна по отношению к работникам по следующим направлениям:

1) программа содействия в приобретении жилья;

2) поддержка ветеранов;

3) материальная помощь;

4) негосударственное пенсионное обеспечение;

5) добровольное страхование;

6) молодежная политика;

7) реабилитация персонала и санаторно-курортное лечение;

8) культурно-массовый и спортивный досуг, патриотическое воспитание.

6.2.18 Развитие территорий присутствия - часть социальной политики Концерна, включает дополнительные налоговые платежи в регионы присутствия, инвестиции в инфраструктуру (строительство социальных и инфраструктурных объектов, благоустройство городов). Реализация этих направлений способствует позитивной мотивации персонала, росту производительности труда, повышению профессионального уровня работников, повышению лояльности и вовлеченности работников, обеспечению социальной стабильности в коллективе, привлечению и удержанию молодых работников, высокопрофессиональных специалистов, работников редких специальностей, что приводит к повышению уровня безопасности.

6.2.19 Концерн осуществляет благотворительную деятельность, включающую поддержку детей-сирот, других социально незащищенных слоев населения, спонсорскую помощь, благотворительные выплаты.

6.3 Финансовые ресурсы

6.3.1 Руководство Концерна в порядке, определенном законодательством Российской Федерации, должно осуществлять управление финансовыми ресурсами, необходимыми для управления организацией и ее развития. К финансовым ресурсам Концерна относятся:

- выручка за отпущенные электроэнергию и тепло;

- выручка от реализации других товаров, работ и услуг, государственных и международных контрактов;

- средства Федерального бюджета в рамках реализации Государственных программ;

- средства местных бюджетов и бюджетов субъектов Российской Федерации;

- заёмные средства.

6.3.2 Концерн, как ЭО, в соответствии с законодательными требованиями, в том числе, [47], [49], формирует целевые резервы, предназначенные для финансирования затрат по обеспечению:

- ядерной, радиационной, технической и пожарной безопасности при эксплуатации атомных станций, содержанию и оснащению аварийно-спасательных формирований, оплате их работ (услуг) по предотвращению и ликвидации последствий чрезвычайных ситуаций;

- физической защиты, учета и контроля ядерных материалов на атомных станциях;

- вывода из эксплуатации атомных станций и проведения НИОКР по обоснованию и повышению безопасности выводимых из эксплуатации объектов;

- развития атомных станций;

- захоронения радиоактивных отходов.

6.4 Информационные ресурсы (информация и знания)

6.4.1 Основными информационными ресурсами ИСУ являются:

- законодательная, нормативная, регламентирующая, методическая, организационно-распорядительная и производственная документация;

- корпоративная информационная система Концерна;

- знания и опыт персонала;

- отчеты и документы МАГАТЭ, ВАО АЭС, других международных организаций;

- информационная система по учету опыта эксплуатации;

- программное обеспечение, необходимое для системы мониторинга показателей процессов ИСУ, моделирования процессов, ведения баз данных, создания документов и ведения записей, а также для обеспечения работы технических средств;

- материалы НИОКР, семинаров, совещаний и конференций;

- отчеты, справки, результаты анализа.

6.4.2 Руководству Концерна необходимо обеспечивать информационную безопасность, анализировать приоритеты при обработке информации, обеспечивать управление информационными ресурсами, выделять и сохранять КВЗ, рассматривая знание, как ресурс.

6.4.3 Управление знаниями направлено на внедрение инноваций, сокращение продолжительности инновационного цикла, а также коммерциализацию технологий Концерна.

6.4.4 В рамках управления знаниями должны быть решены следующие основные задачи:

- разработка и внедрение механизмов выявления и сохранения знаний, в т.ч. РИД, что обеспечивает условия для сохранения и эффективного использования работниками накопленных данных, информации и знаний;

- разработка и внедрение процессов интенсивного обращения знаний посредством разработки средств для эффективного взаимодействия работников;

- разработка и внедрение механизмов коммерческого использования знаний, в т.ч. РИД, направленных на вовлечение знаний в товарооборот;

- разработка и внедрение механизмов обеспечения работников данными, информацией и знаниями в онлайн-режиме путем преодоления барьеров передачи знаний из-за территориальной и инфраструктурной разобщенности.

6.4.5 В Концерне и организациях, входящих в контур его управления, необходимо внедрить систему управления знаниями [18], предусматривающую переход на современные технологии управления знаниями, в том числе: внедрение инноваций, сокращение продолжительности инновационного цикла, а также коммерциализацию технологий.

6.4.6 Для обеспечения процесса управления ядерными знаниями необходимо обеспечить деятельность следующих функциональных блоков:

- управление научными сообществами;

- управление контентом научно-технической информации;

- управление РИД [16].

6.4.7 Необходимо проводить работу по сохранению КВЗ, предусматривающую определение, выявление, извлечение, передачу, распространение КВЗ, а также выявление носителей КВЗ (экспертов, обладающих знаниями и навыками, которые являются определяющими для обеспечения безопасной эксплуатации ОИАЭ, потеря которых может негативно отразиться на безопасности, затруднит или сделает невозможным осуществление производственного процесса и достижение стратегических целей Концерна). Управление КВЗ должно осуществляться в рамках всех подсистем ИСУ. Задачами управления КВЗ являются:

- управление рисками утраты КВЗ;

- превращение неявных КВЗ в явные, документированные;

- повышение эффективности эксплуатации и безопасности ОИАЭ через создание новых знаний и улучшение доступа к уже существующим;

- учет критически важного внутреннего и внешнего опыта эксплуатации ОИАЭ;

- обеспечение преемственности между поколениями;

- использование КВЗ в деятельности Концерна, в том числе коммерциализация КВЗ, идентификация и защита РИД.

6.4.8 Описание деятельности по управлению КВЗ регламентировано в Единых отраслевых методических указаниях по сохранению критически важных знаний в организациях Госкорпорации "Росатом" [51], Методических указаниях по организации и проведению работ по сохранению критически важных знаний персонала [11].

6.4.9 При реализации деятельности Концерна необходимо обеспечивать информационную безопасность. Управление информационной безопасностью выделено в процессной модели Концерна в самостоятельный процесс, который носит конфиденциальный характер.

6.5 Временные ресурсы

6.5.1 Руководство Концерна должно управлять временными ресурсами, которые являются основой планирования: стратегического (долгосрочного), среднесрочного, краткосрочного.

6.5.2 При планировании необходимо использовать построение сетевых графиков (с декомпозицией на графики различных уровней), прогнозирование, необходимо устанавливать промежуточные и конечные цели всего Концерна и структурных подразделений, применять механизмы координации текущей деятельности.

6.6 Материально-технические ресурсы

6.6.1 Руководство Концерна предоставляет и поддерживает необходимую инфраструктуру для обеспечения результативного функционирования ИСУ, включая обеспечение рабочим пространством, оборудованием и техническими средствами.

6.6.2. Для обеспечения безопасности, бесперебойной выработки электрической и тепловой энергии на АЭС Концерна, управления проектированием и сооружением ОИАЭ, а также производства иных продуктов Концерна должна быть создана и поддерживаться необходимая производственная среда. Руководству Концерна в процессе управления необходимо стремиться к тому, чтобы производственная среда оказывала положительное влияние на мотивацию, удовлетворенность и результативность работы персонала с целью улучшения деятельности.

Одним из инструментов оптимизации и совершенствования производственной среды в Концерне является Производственная система Росатом.

6.6.3. Поддержание в рабочем состоянии производственной среды обеспечивается, в том числе, приверженностью всех работников Культуре безопасности.

6.6.4 Концерн обеспечивает требуемое качество материально-технических ресурсов, применяя:

1) оценку соответствия в формах: приемки, испытаний, решений о применении, регистрации, контроля (при эксплуатации) (выполнение требований НП-071);

2) добровольную сертификацию производств (проводится с целью определения способности изготовителей к изготовлению продукции, соответствующей требованиям, проводится до заключения договора);

3) аудиты достоверности данных (проводятся при проведении закупок до выбора победителя или после заключения договора по итогам закупки для оценки степени соответствия изготовителя);

4) проверки выполнения ПОК организациями, выполняющими работы и оказывающими услуги (выполнение требований НП-001, НП-090);

5) аудиты изготовителей и поставщиков в рамках заключенных договоров поставки;

6) входной контроль продукции на площадках АЭС (инструмент окончательной проверки выполнения предприятиями-изготовителями оборудования установленных требований).

7 Процессы интегрированной системы управления

7.1 Процессная модель Концерна

7.1.1 ИСУ Концерна должна базироваться на процессной модели Концерна, которая построена в развитие процессной модели гражданской части отрасли Госкорпорации "Росатом" и соответствовать Положению о процессной модели АО "Концерн Росэнергоатом" [8]. Постоянное улучшение процессной модели Концерна осуществляется с учетом необходимости синхронизации с процессной моделью отрасли. ИСУ является частью модели управления отрасли.

Примечание - В Госкорпорации "Росатом" функционирует процессная модель гражданской части отрасли. Процессная модель отрасли представляет собой элемент модели управления отрасли, описывающий деятельность в виде набора взаимосвязанных групп процессов. Процессная модель Госкорпорации "Росатом" функционирует в соответствии с Положением о модели управления гражданской части отрасли [52].

7.1.2 Процессная модель Концерна должна быть связана со стратегией развития, его миссией и видением Концерна, деревом целей (системой целеполагания), ОФСУ, а также с системами принятия решений руководством и проектного управления. Процессы обеспечивают безопасную, бесперебойную (устойчивую), своевременную и эффективную реализацию работ, связанных с удовлетворением потребностей внешних и внутренних потребителей и других заинтересованных сторон.

7.1.3 Достижение всего комплекса целей Концерна должно обеспечиваться через реализацию в процессной модели повторяющегося цикла управления PDCA, состоящего из этапов "Планирование", "Выполнение", "Контроль", "Управляющие воздействия". Каждый из процессов также должен быть выстроен в соответствии с циклом управления PDCA.

7.1.4 Вся деятельность Концерна, в том числе, имеющая влияние на любой из видов безопасности на каждом из этапов жизненного цикла ОИАЭ, должна быть определена и описана в виде процессов. Все процессы Концерна структурированы в рамках процессной модели и включены в следующие группы процессов:

- основные процессы;

- процессы управления;

- обеспечивающие процессы.

Процесс из любой области может быть отнесен к ресурсным процессам в случае, если для него установлен хотя бы 1 вход в/выход из всех процессов. Перечень типовых входов/выходов ресурсных процессов утверждается ОРД.

7.1.5 В Концерне реализуется смешанная (матричная) схема управления - процессное управление при сохранении функционально-административного (процессы интегрируют функции).

7.1.6 Каждый процесс предназначается для достижения устанавливаемых руководством Концерна целей при условии соблюдения требований в области безопасности и качества, предъявляемых со стороны государства, потребителей, а также других заинтересованных сторон.

7.1.7 Процессная модель должна иметь иерархическую структуру. Каждый нижестоящий уровень иерархии содержит детализацию вышестоящего уровня: группы процессов содержат наборы взаимосвязанных процессов, процессы - наборы взаимосвязанных подпроцессов, подпроцессы, в свою очередь, последовательно разбиваются на процедуры, операции и действия.

7.1.8 Требования к процессной модели, составу, описанию процессов, их формату установлены следующими документами: Положение о процессной модели АО "Концерн Росэнергоатом" [8], Методические указания по моделированию процессов [53], Положение о системе управления регламентирующей и методической документацией [54], Методические указания по порядку определения и описания процессов [55].

7.2 Применение процессного подхода

7.2.1 ИСУ Концерна основывается на применении процессного подхода. Для обеспечения данной деятельности руководству Концерна необходимо:

1) идентифицировать процессы, необходимые для внедрения, функционирования и совершенствования ИСУ;

2) устанавливать последовательность и взаимодействие процессов внутри Концерна и с внешними организациями;

3) определять критерии и методы, необходимые для обеспечения эффективности и результативности функционирования и управления этими процессами;

4) обеспечивать наличие ресурсов, необходимых для поддержки функционирования, мониторинга, контроля, анализа и улучшения этих процессов;

5) проводить мониторинг, верификацию, валидацию, испытания, определять контрольные точки, измерять показатели, устанавливать для них целевые уровни и границы зон отклонений от целевых уровней, анализировать процессы и внедрять меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного повышения общей производительности организации при безусловном приоритете безопасности;

6) проводить оптимизацию процессов, в том числе с применением специализированных программных средств.

7.2.2 Процессная модель формализуется путем разработки паспортов процессов, а также процессных регламентирующих и методических документов, разрабатываемых в соответствии с Положением о системе управления РМД [54] и технических нормативных документов, разрабатываемых в рамках управления технической документацией согласно СТО 1.1.1.01.003.0667, СТО 1.1.1.01.003.1212.

7.2.3 Для регламентации деятельности в виде процессов должны быть определены:

- цели процесса;

- владелец, куратор, методолог процесса;

- входы и выходы процесса;

- описание и ресурсы процесса;

- риски и возможности процесса;

- показатели процесса;

- участники и заинтересованные стороны процесса: (внутренние и внешние).

Описание процессов должно быть представлено в виде паспортов процессов [8]. Для визуального представления процесса в графическом формате должна быть разработана модель процесса. Модель разрабатывается в специализированном ПО в соответствии с Методическими указаниями по моделированию процесса [53].

7.2.4 Для каждого процесса должен быть назначен куратор и владелец - первые заместители Генерального директора/заместители Генерального директора/директора по направлениям деятельности/директора департаментов (управлений), а также методологи процессов. Владелец осуществляет управление процессом и несет ответственность за его результат. Куратор процесса осуществляет общий контроль и интеграцию нескольких процессов, как правило, является административным (или функциональным) руководителем владельца процесса. Методолог процесса несет ответственность за методическое обеспечение структурирования процесса и имеет полномочия по регламентации и методическому обеспечению всей деятельности, попадающей в границы соответствующего процесса, находится в административном подчинении владельца процесса. Их обязанности, права и ответственность определены ДИ, ОРД, ЛНА Концерна. В филиалах Концерна владельцы процессов назначаются в соответствии с Типовым перечнем владельцев процессов и подразделений - методологов процессов ИСУ филиалов (утверждается ОРД). При необходимости, отступление от типового перечня должно быть согласовано с первым заместителем Генерального директора по эксплуатации АЭС, владельцем процесса Концерна, функциональным руководителем ЦА Концерна по направлению деятельности, куратором и/или ответственным за отраслевую функцию.

7.2.5 Владельцы процессов:

1) наделены полномочиями (посредством ДИ, ОРД, ЛНА Концерна) управлять процессом с учетом его влияния на безопасность и выполнения Концерном функций ЭО;

2) обеспечивают выделение необходимых ресурсов;

3) определяют законодательные, нормативные и иные требования (включая требования внутренних и внешних потребителей процессов и других заинтересованных сторон), в соответствии с которыми реализуются процессы. Совокупность требований включает вопросы безопасности, качества, профессиональной безопасности, охраны окружающей среды, физической защиты, экономики, социальной ответственности, энергоэффективности и пр.;

4) выявляют риски и организовывают выполнение мероприятий по минимизации их негативных воздействий на безопасность;

5) определяют возможности процесса (потенциальные позитивные последствия его реализации);

6) координируют деятельность участников процесса;

7) определяют порядок взаимодействия со смежными процессами и внешними организациями;

8) организовывают документирование ведения процессов, включая учетные записи (необходимую документированную информацию);

9) устанавливают показатели процессов, их целевые уровни и зоны критических и некритических отклонений от целевых уровней, контрольные точки мониторинга, контроля и их периодичность, методы и механизмы анализа реализации процессов с целью их улучшения и/или оптимизации, принимают превентивные меры по недопущению негативных событий и последствий, организуют деятельность по улучшению процессов, обеспечивают работу ответственных за мониторинг в специализированном ПО, сами непосредственно работают в специализированном ПО, обеспечивающем мониторинг показателей процессов ИСУ.

7.2.6 Владельцы процессов Концерна и другие руководители должны быть назначены кураторами и ответственными за обязательные отраслевые функции. Перечень обязательных отраслевых функций определен в соответствии с Едиными отраслевыми методическими указаниями по построению и согласованию организационных структур организаций Госкорпорации "Росатом" [56]. Задачами кураторов и ответственных за обязательные отраслевые функции являются обеспечение текущего управления по закрепленным функциям в ЦА, филиалах и организациях, входящих в контур управления Концерна, согласование отдельных вопросов в рамках выполнения данных отраслевых функций в соответствии с ЛНА Концерна.

7.2.7 Мониторинг и измерение процессов ИСУ должны осуществляться владельцами процессов в соответствии с утвержденными методами, критериями (показателями), в том числе с использованием программного обеспечения в соответствии с Порядком мониторинга показателей процессов Интегрированной системы управления [57]. Виды мониторинга, измерений и испытаний, последовательность их проведения, контролируемые параметры и требования к ним установлены в НД и ГОСТ, стандартах ЭО, РД ЭО, инструкциях, ТУ, договорной документации.

7.2.8 Мониторинг и измерение процесса состоят из следующих шагов:

1) установление целевых уровней показателей, зон критических/некритических отклонений от целевых уровней и периодичности их мониторинга;

2) назначение ответственных за мониторинг показателей;

3) измерение (контроль) выполнения процесса ответственными исполнителями по установленным показателям;

4) мониторинг процесса и анализ данных (по результатам измерения и мониторинга) владельцем процесса, в том числе в систему мониторинга показателей процессов с применением специализированного программного обеспечения;

5) оценка результативности процесса;

6) разработка и реализация корректирующих и предупреждающих действий - при необходимости или при недостижении целевых уровней показателей;

7) информирование руководства о ходе реализации процесса, в том числе о причинах недостижения целевых уровней, прогнозе выхода показателей из зон отклонений, мероприятиях, направленных на устранение причин отклонений от целевых уровней показателей;

8) верификацию данных, внесенных в систему мониторинга показателей процессов;

9) улучшение (совершенствование) и оптимизация процесса на основе анализа данных (принятие управленческих решений), спланированное и организованное владельцем процесса.

7.2.9 Владельцы процессов должны нести персональную ответственность за корректность, достоверность и полноту данных, внесенных в систему мониторинга показателей процессов, в части подведомственного процесса.

7.2.10 При производстве/поставке новых продуктов на российский и международный рынки, реализации нового бизнеса или новых направлений деятельности должны быть определены, задокументированы, верифицированы, утверждены вновь введенные процессы. Эти процессы должны быть интегрированы в действующую процессную модель Концерна таким образом, чтобы они не оказывали негативного влияния на безопасность.

7.3 Деятельность эксплуатирующей организации

7.3.1 Согласно НП-001 ЭО должна реализовывать управление в целях безопасности. В соответствии с постановлением Правительства [58], Указом Президента Российской Федерации [59] и на основании Свидетельства Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" [60] Концерн признан организацией, пригодной эксплуатировать ЯУ, ПХ, РИ и осуществлять следующую деятельность в области использования атомной энергии:

- размещение, сооружение, эксплуатация и вывод из эксплуатации ЯУ, РИ и ПХ ЯМ и РВ, ПХ РАО;

- обращение с ЯМ и РВ при производстве, использовании, переработке, транспортировании и хранении;

- обращение с РАО при их сборе, хранении, переработке, транспортировании и хранении;

- использование ЯМ и РВ при проведении НИОКР;

- конструирование и изготовление оборудования для ЯУ, РИ, ПХ ЯМ и РВ, ПХ РАО;

- проектирование и конструирование ЯУ, РИ, ПХ ЯМ и РВ, ПХ РАО.

7.3.2 В соответствии с N 170-ФЗ [6] ЭО несет всю полноту ответственности за обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла ЯУ, ПХ, РИ. Ответственность ЭО не снимается в связи с деятельностью и ответственностью подрядных организаций, а также органов государственного регулирования безопасности и разработчиков проекта. Вмешательство в деятельность ЭО в части эксплуатации ЯУ (действующих энергоблоков АЭС), ПХ ЯМ на АЭС, ПХ РВ и ПХ РАО на АЭС, РИ, кроме случаев, предусмотренных Федеральным законом N 170-ФЗ [6], другими законами и иными правовыми актами Российской Федерации, не допускается.

7.3.3 ЭО осуществляет деятельность собственными силами или с привлечением других организаций, выполняющих работы и оказывающих услуги ЭО, с учетом приоритета обеспечения безопасности (ядерной безопасности в соответствии со ст. 10 Конвенции о ядерной безопасности [22]), для чего ЭО определяет процессы с учетом 7.1 настоящего СТО.

7.3.4 В целях обеспечения безопасности и качества функционирования ЯУ, ПХ, РИ эксплуатирующая организация привлекает к выполнению работ и оказанию услуг поддерживающие специализированные организации, осуществляющие свою деятельность в соответствии с разрешительными документами на выполнение заявленной деятельности [6]. Подрядные организации должны обеспечивать выполнение работ и предоставление услуг в таком объеме и такого качества, которые отвечают нормам и правилам в области использования атомной энергии, несут ответственность за качество выполненных работ и оказанных услуг. При этом Концерн, как ЭО, в соответствии с N 170-ФЗ [6], несет всю полноту ответственности за безопасность ЯУ, РИ и ПХ, а также за надлежащее обращение с ЯМ и РВ.

7.3.5 В качестве ЭО Концерн осуществляет свою деятельность в соответствии с Положением об эксплуатирующей организации [61].

7.3.6 Концерн, как организация, деятельность которой связана с ОИАЭ на всех этапах их жизненного цикла, должен разрабатывать и применять концепцию интегрированного управления. Программы обеспечения качества (ПОК) являются одной из составляющих ИСУ (РБ-152, ПРГ 1.2.2.15.999.0075).

7.3.7 ЭО в соответствии с требованиями НП-001, НП-090 должна осуществлять разработку, утверждение, ввод в действие, выполнение, проверку выполнения и оценку результативности выполнения своих общих и частных ПОК. Эта деятельность регламентирована ПОР 1.1.3.19.1739.

7.3.8 Согласно НП-001 подрядные организации, выполняющие работы и предоставляющие услуги ЭО, должны разрабатывать частные программы обеспечения качества, отвечающие требованиям НП-090, направлять их на согласование в ЭО в порядке, установленном ПОР 1.1.3.19.1759. В соответствии с требованиями НП-090, ЭО должна проводить проверки выполнения ПОК указанных организаций и оценивать результативность выполнения ими ПОК. Порядок проведения проверок выполнения ПОК организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги ЭО, регламентирован ПОР 1.1.3.19.1759.

ПОР 1.1.3.19.1759, в том числе, устанавливает порядок проведения проверок выполнения ПОК(К), ПОК(И) и принятия мер, в зависимости от результатов проверок, вплоть до информирования Ростехнадзора об отзыве согласования Концерном ПОК(К), ПОК(И), выявленных при проверке несоответствиях (с целью рассмотрения Ростехнадзором необходимости приостановки действия лицензии на конструирование и/или изготовление оборудования для ОИАЭ).

7.3.9 При выборе подрядных организаций должны применяться закупочные процедуры в порядке, установленном Единым отраслевым стандартом закупок (Положение о закупке) Госкорпорации "Росатом" [62].

7.3.10 Организационно-правовые отношения между Концерном и подрядными организациями устанавливаются договорами, регулирующими их взаимоотношения и устанавливающими ответственность и обязательства сторон в рамках договорных (контрактных) отношений. Типовые формы договоров определены Методическими указаниями по осуществлению договорной деятельности [63]. Требования к поставщикам в отношении субпоставщиков (субподрядчики/соисполнители) должны включаться в договоры, в соответствии с которыми они привлекаются к выполнению работ.

7.3.11 При заключении договоров на выполнение работ (оказание услуг) необходимо устанавливать требования к качеству ведения работ (оказанию услуг) (обязательные приложения по обеспечению качества). Руководители подразделений Концерна, ответственные за заключение договоров, и кураторы договоров должны обеспечивать контроль за надлежащим исполнением договорных обязательств. Исполнители договоров со своей стороны также несут ответственность за исполнение договорных обязательств.

7.3.12 В ЦА и филиалах Концерна учет и внесение данных и условий договоров должно осуществляться при помощи информационной системы управления ресурсами предприятия и ЕОСДО.

7.3.13 В Концерне должны действовать процедуры по координации взаимоотношений с организациями, входящими в контур управления Концерна, систематическому мониторингу и контролю их деятельности с целью повышения эффективности управления и минимизации затрат, в том числе Типовой порядок взаимодействия с организацией, входящей в контур управления АО "Концерн Росэнергоатом" [64], а также регламенты взаимодействия с указанными организациями.

Кроме того, Концерн выполняет мониторинг качества важной для безопасности продукции на всех заводах-изготовителях и площадках строящихся АЭС, мониторинг и контроль качества сооружения на площадках строящихся АЭС, мониторинг качества при проектировании в процессе контроля выполнения договоров на проектирование.

7.3.14 ЭО несет ответственность за нарушение норм, установленных законодательством в области использования атомной энергии, федеральных норм и правил в области использования атомной энергии и других нормативных правовых актов, затрагивающих правовые отношения в области использования атомной энергии.

7.3.15 Описание процессов ИСУ Концерна и его филиалов приведено в паспортах процессов, разработанных в соответствии с [8], [53], [54]. Паспорта процессов ИСУ Концерна и филиалов должны быть разработаны с учетом загрузки описаний и схем процессов в среду процессного моделирования. В целях поддержки процессного управления в Концерне сформирован Процессный офис - центр ответственности за сопровождение комплексного моделирования процессов, а также за поддержание единой базы данных в специализированном ПО, предоставление доступа к ней работникам Концерна.

7.3.16 Руководство Концерна обеспечивает:

- разработку и внедрение процессных моделей Концерна и филиалов;

- методическое содействие внедрению процессных моделей в филиалах.

7.3.17 Руководство филиалов:

- адаптирует процессную модель филиала в соответствии с типовым перечнем процессов филиалов с учетом его специфики;

- обеспечивает внедрение процессной модели в филиале.

8 Измерение, оценка, улучшение

Концерн в своей текущей деятельности проводит мониторинг, оценку, анализ и улучшение ИСУ, необходимые для достижения/выполнения Концерном его стратегии развития, миссии, видения, целей, функций.

8.1 Оценка результативности интегрированной системы управления

8.1.1 Высшее руководство Концерна на постоянной основе должно анализировать ИСУ с целью обеспечения ее пригодности, достаточности и результативности, успешности реализации Стратегии развития, миссий, видения, целей и заявлений о политиках Концерна, извлечения уроков из внутреннего и внешнего опыта. Цель оценки результативности ИСУ состоит в проверке соответствия целям безопасности ОИАЭ, выявлении отклонений, недостатков и отказов оборудования и в предоставлении информации с целью своевременного принятия корректирующих действий и внесения усовершенствований. Неотъемлемой частью системы контроля и рассмотрения является самооценка. Оценка результативности функционирования ИСУ осуществляется в соответствии с МУ 1.1.4.01.1483.

8.1.2 Записи об анализе со стороны руководства документируются и поддерживаются в рабочем состоянии (протоколы совещаний, на которых вопросы планирования и улучшения функционирования ИСУ или ее элементов включаются в повестку дня). Анализ деятельности со стороны руководства должен проводиться как на уровне высшего руководства Концерна в отношении деятельности всей организации, так и на уровне руководителей подразделений в отношении деятельности подчиненных им подразделений (в порядке, установленном в подразделении).

8.1.3 В качестве одного из инструментов оценки результативности системы управления Концерна должен использоваться мониторинг показателей процессов в соответствии с Порядком мониторинга показателей процессов Интегрированной системы управления [57], включая показатели деятельности в целях безопасности (ПО 1.1.3.18.1441: показатели безопасной эксплуатации АЭС, показатели управления, показатели обеспеченности ресурсами, показатели безопасности этапов жизненного цикла). Рассмотрение результатов мониторинга показателей должно включаться в повестки оперативных совещаний у Генерального директора и руководства филиалов Концерна.

8.1.4 Входными данными для анализа со стороны руководства являются:

- показатели процессов;

- анализ рисков процессов (в том числе по влиянию на безопасность);

- результаты внутренних и внешних аудитов (проверок) и инспекций, включая информацию о выполнении корректирующих и предупреждающих действий;

- обратная связь от потребителей и заинтересованных сторон;

- информация по выявленным несоответствиям, включая причины их возникновения);

- требования Заказчика;

- результаты выполнения планов мероприятий в рамках совершенствования ИСУ;

- изменения, которые могут повлиять на результативность ИСУ (ОФСУ, документации, законодательных и иных требований, контекста организации, включая внешнюю среду);

- рекомендации по улучшению как по отдельным процессам, так и к системе управления в целом (зарегистрированные в протоколах совещаний, конференций, предложенные руководством Концерна или работниками), в том числе в рамках программы по дебюрократизации;

- внутренний и внешний опыт.

8.1.5 Ежегодно следует проводить оценку результативности функционирования ИСУ (с оформлением отчетов). При необходимости, например, для целей сертификации, могут отдельно выпускаться отчеты по оценке результативности отдельных подсистем менеджмента. Отчеты должны утверждаться высшим руководством Концерна. При проведении оценки функционирования ИСУ должны учитываться результаты оценки функционирования системы управления безопасностью, приведенной в Докладе о состоянии и тенденциях безопасности АЭС (утверждаются заместителем Генерального директора - Генеральным инспектором).

Выходные данные анализа со стороны руководства включают все решения и действия, относящиеся к:

- повышению результативности ИСУ в целом и ее процессов;

- улучшению деятельности по отношению к требованиям потребителей и заказчика;

- потребности в ресурсах;

- формированию целевых ориентиров Концерна и перспектив развития;

- выработки корректирующих и предупреждающих мероприятий;

- оценки результативности деятельности.

8.1.6 Указанные решения следует включать в ОРД, программы, планы и графики работ по направлениям деятельности Концерна. Обобщенные результаты анализа представляются на совещаниях с участием руководства Концерна, заседаниях Директората, совещаниях заместителей Главных инженеров АЭС по направлениям, тематических совещаниях Главных инженеров АЭС. Контроль за реализацией принятых решений и выполнением действий осуществляет руководство Концерна в соответствии с возложенными на него обязанностями.

8.2 Внутренние и внешние проверки (аудиты)

8.2.1 Внутренние и внешние проверки являются одним из результативных инструментов выявления несоответствий требованиям ФНП, УДЛ, отраслевых НД, стандартов и руководящих документов ЭО, внутренних организационных и технических документов филиалов на всех этапах жизненного цикла.

8.2.2 Внутренние аудиты (проверки) проводятся в Концерне с учетом специфики его деятельности, охватывая обеспечение безопасности ОИАЭ: ядерную, радиационную, пожарную, техническую, промышленную, экологическую, безопасность гидротехнических сооружений, специальную безопасность, охрану труда, организацию деятельности по предупреждению и ликвидации чрезвычайных ситуаций, систему менеджмента качества, систему экологического менеджмента, систему энергетического менеджмента, бизнес-процессы, финансово-хозяйственную деятельность.

8.2.3 Внутренние аудиты (проверки) планируются и проводятся с учетом статуса и важности процессов и подразделений, а также результатов предыдущих внутренних аудитов (проверок).

8.2.4 Порядок планирования и проведения внутренних аудитов (проверок), наименование и форма проводимого мероприятия, критерии, область применения, частота, методы, а также порядок разработки и реализации корректирующих и предупреждающих действий, разрабатываемых по результатам аудитов (проверок), а также последующие за ними действия, включая верификацию принятых мер, изложены в документах Концерна, регламентирующих осуществление соответствующего вида внутреннего аудита (проверки). Вопросы формирования и поддержания культуры безопасности должны включаться в программы проверок.

8.2.5 Плановые внутренние и внешние проверки должны проводиться в соответствии с годовыми (полугодовыми, квартальными) графиками. Неплановые внутренние и внешние проверки проводятся в следующих случаях: выявления значительных несоответствий в ходе проверок, входного контроля, испытаний, необходимости оценки возможности подрядчика/поставщика осуществлять заявленную деятельность, при изменении нормативных, законодательных требований, при существенном пересмотре процедур, при необходимости проверки выполнения реализации корректирующих действий.

8.2.6 Результаты внутренних и внешних аудитов (проверок) представляют собой входные данные для анализа результативности ИСУ руководством Концерна.

8.3 Самооценки

8.3.1 В Концерне (ЦА, филиалы) должно быть организовано проведение самооценок. Оценка процессов ИСУ является постоянной самооценкой владельцев процессов ИСУ, в том числе в соответствии с МУ 1.1.4.01.1483, ПОР 1.2.2.19.1523.

8.3.2 На АЭС должна проводиться самооценка эксплуатационной безопасности (СОЭБ). Целью СОЭБ является повышение безопасности ОИАЭ, а также постоянное совершенствование существующей системы управления путем привлечения персонала к критической оценке своей деятельности и ее результатов.

8.3.3 СОЭБ используется руководителями и персоналом АЭС для анализа состояния эксплуатационной безопасности, надежности и экономической эффективности функционирования ОИАЭ с целью выявления областей для улучшения, а также своевременного выявления несоответствий или негативных тенденций в состоянии безопасности и принятия своевременных мер по их устранению на ранних стадиях для предупреждения возникновения нарушений, влияющих на безопасность и надежность эксплуатации энергоблоков АЭС.

При организации и проведении СОЭБ предусматриваются следующие виды самооценки:

- постоянная;

- целевая.

На всех уровнях управления самооценке подлежат:

1) производственная деятельность (оперативная эксплуатация, ТОиР, инженерная поддержка эксплуатации, модернизация оборудования, систем и объектов ОИАЭ, ПСЭ и других ОИАЭ, обращение с ядерным топливом, обращение с РАО, химические технологии, метрологическое обеспечение, производственный контроль безопасности);

2) лидерство в целях безопасности;

3) культура безопасности;

4) выполнение функций ЭО;

5) ОФСУ АЭС, ЦА Концерна, и результативность функционально-управленческих связей, полнота, качество степень детализации и применимость технических, управленческих, ОРД, РМД, включая эксплуатационную и ремонтную документацию;

6) организация работы с персоналом;

7) деятельность по обеспечению ядерной, радиационной, технической, промышленной и пожарной безопасности, безопасности при обращении с ЯМ и РВ, охраны труда и окружающей среды;

8) своевременность выполнения и результативность мероприятий, направленных на повышение безопасной и надежной эксплуатации ОИАЭ и мероприятий, направленных на предотвращение повторения нарушений;

9) оценка и использование внутреннего и внешнего опыта эксплуатации;

10) другие направления деятельности Концерна.

На АЭС должен быть определен перечень руководителей и специалистов, ответственных за проведение СОЭБ, а также установлены порядок и содержание подготовки и поддержания квалификации по СОЭБ.

Для анализа результатов СОЭБ применяются показатели эксплуатационной безопасности, установленные РУ 1.1.3.16.1521 и иные показатели, разработанные для оценки состояния безопасности, эффективности процессов или видов деятельности.

Порядок проведения постоянных и целевых СОЭБ, оценки их результативности, оформляемые по их результатам документы, установлены СТО 1.1.1.01.003.1084, разработанным с учетом документов МАГАТЭ IAEA-IECDOC-1125 [65], IECDOC-1141 [66].

На основе СТО 1.1.1.01.003.1084 каждый филиал (АЭС) разрабатывает станционное положение о СОЭБ, устанавливающее порядок организации, проведения и анализа результатов СОЭБ с учетом особенностей ОФСУ конкретной АЭС и ее действующих организационной и производственной документации.

При обнаружении отклонений от установленных требований необходимо разрабатывать и реализовывать корректирующие действия для устранения выявленных недостатков и проблем, а также причин их возникновения, и рекомендации по совершенствованию деятельности.

По результатам мониторинга должны разрабатываться мероприятия по устранению несоответствий, а также по предупреждению и исключению их появления в дальнейшем (в соответствии с требованиями ПРГ 1.2.2.15.999.0075).

По результатам проведенной самооценки должен быть сформирован отчет, доступный всему заинтересованному персоналу. Обобщенная информация о проведенных в подразделениях АЭС СОЭБ# должна быть доведена до других подразделений АЭС. Информация о результатах проведенных самооценок должна быть направлена в Департамент контроля безопасности и производства в составе ежеквартального отчета по результатам производственного мониторинга безопасности АЭС. По результатам проведения целевых самооценок за год составляется и утверждается годовой отчет.

Порядок проведения индивидуальных самооценок персонала АЭС (руководителей структурных подразделений и работников) регламентирован МР 1.3.2.09.1178, самооценка деятельности подразделений ЦА Концерна проводится согласно ПОР 1.2.2.19.1523. Ежедневно работниками Концерна должен проводиться самоконтроль и контроль безопасности труда на рабочих местах. На регулярной основе должны проводиться самооценки по системе 5С офисных рабочих мест и рабочих мест производственного персонала.

8.4 Управление несоответствиями, корректирующими и предупреждающими действиями

8.4.1 Для поддержания требуемого уровня качества работ в Концерне по результатам проверок, контроля, обходов, анализа, расследований нарушений в работе АЭС, использования опыта эксплуатации других АЭС в установленном порядке ведется регистрация несоответствий и реализация мер по их устранению и предотвращению.

8.4.2 Все несоответствия должны регистрироваться в установленном порядке на различных стадиях реализации процессов ИСУ, систематизироваться по количеству и характеру невыполнения установленных требований, классифицироваться с учетом их влияния на безопасность и оформляться согласно установленным формам. Данные по учету несоответствий содержатся в ЕОС-Качество [67]. Работы и услуги, переданные для исполнения подрядным организациям, должны подлежать контролю и анализу с целью своевременного выявления несоответствий и управления ими.

8.4.3 Деятельность по управлению несоответствиями должна предусматривать:

- порядок идентификации несоответствия;

- порядок расследования по несоответствию и его устранения;

- предотвращение применения несоответствующей продукции;

- действия после поставки или начала применения несоответствующей продукции;

- верификация несоответствия после его устранения;

- документирование деятельности по несоответствию.

В процессе расследования несоответствия необходимо определять причины его возникновения. Материалы расследования служат входными данными для разработки корректирующих действий и анализа со стороны руководства, а также могут явиться основанием для проведения внеплановых проверок. Порядок управления несоответствиями должен учитывать требования Единого отраслевого порядка по управлению несоответствиями [67].

8.4.4. Корректирующие действия должны предприниматься с целью устранения причин несоответствий и для предотвращения их повторного возникновения. Предупреждающие действия следует предпринимать с целью устранения причин потенциальных несоответствий для предотвращения их появления. Корректирующие действия должны быть адекватными последствиям выявленных несоответствий. Предупреждающие действия должны быть адекватными возможным последствиям потенциальных проблем.

8.4.5 Требования к устранению выявленных и потенциальных несоответствий, их причин, оценке и осуществлению необходимых действий, анализу предпринятых корректирующих и предупреждающих действий, а также анализу результативности предпринятых корректирующих и предупреждающих действий установлены стандартами ЭО, РД ЭО, положениями, инструкциями, другими видами технических документов, ОРД Концерна, в том числе СТО 1.1.1.04.003.1293.

8.4.6 К корректирующим и предупреждающим действиям отнесены:

1) разработка и внедрение дополнительных проектных решений по учёту результатов аварии на АЭС "Фукусима" для обеспечения предупреждения и управления запроектными и тяжёлыми авариями;

2) внедрение мероприятий на АЭС для приведения их в соответствие с требованиями новых федеральных законов, новых ФНП и учёта новых достижений науки и техники;

3) выполнение комплекса мероприятий по внедрению на АЭС новых современных видов ядерного топлива;

4) выполнение комплекса мероприятий для продления проектных сроков эксплуатации энергоблоков и других ОИАЭ на площадке АЭС, выработавших проектный срок службы;

5) выполнение модернизации энергоблоков в соответствии с долгосрочными программами модернизации энергоблоков;

6) выполнение мероприятий, включенных в отчёты о расследовании нарушений в работе АЭС;

7) выполнение мероприятий на АЭС для повышения коэффициента использования установленной мощности (КИУМ);

8) выполнение своевременной замены систем и оборудования, выработавших свой проектный ресурс, выполнение комплекса мероприятий для модернизации и продления проектных сроков эксплуатации энергоблоков, выработавших проектный срок службы;

9) внедрение мероприятий с учётом внутреннего и внешнего опыта эксплуатации;

10) внедрение мероприятий с учётом рекомендаций МАГАТЭ и ВАО АЭС;

11) организация выявления, документирования и устранения несоответствий, допущенных подрядными организациями при выполнении работ и оказании услуг для ЭО.

Корректирующие и предупреждающие действия, требующие значительных материальных и финансовых затрат, должны включаться в ежегодные приказы Концерна (ЦА, филиалы) о целевых ориентирах основных направлений деятельности.

8.4.7 ОРД Концерна определяются ответственные за контроль намеченных сроков выполнения корректирующих и предупреждающих действий, а также за ведение учета повторяемости несоответствий и изучение тенденций появления несоответствий. Для поддержания требуемого уровня качества работ в Концерне по результатам проверок, инспекций, контроля, обходов, анализа, расследований нарушений, использования опыта эксплуатации, самооценок в установленном порядке должна проводиться регистрация несоответствий и реализация мер по их устранению и предотвращению, в том числе в ЕОС-Качество в соответствии с Единым отраслевым порядком по управлению несоответствиями [67].

8.5 Мероприятия по улучшению интегрированной системы управления

8.5.1 Постоянное улучшение ИСУ имеет целью повышение безопасности ОИАЭ Концерна, а также повышение удовлетворенности потребителей Концерна и других заинтересованных сторон, руководства и работников Концерна. Постоянное улучшение ИСУ и, как следствие, улучшение основных показателей работы Концерна, может осуществляться за счет постепенного поэтапного улучшения в повседневной деятельности, а также за счет масштабных улучшений, приводящих к существенным изменениям.

8.5.2 Повышение результативности ИСУ достигается посредством:

1) совершенствования ОФСУ Концерна и улучшения взаимодействия подразделений ЦА и филиалов;

2) вовлечения всего персонала Концерна в деятельность по повышению безопасности и качества с четким определением обязанностей и ответственности;

3) развития принципа "Лидерство в целях безопасности";

4) внедрения Модели лидерства;

5) повышения культуры безопасности;

6) анализа результатов аудитов и инспекций;

7) проведения руководством Концерна анализа выполнения заявлений о политиках по различным направлениям деятельности, их актуализации и принятия необходимых решений по управляющим воздействиям на ИСУ в целом и ее подсистемы;

8) разработки и выполнения предупреждающих и корректирующих мероприятий;

9) учета внутреннего и внешнего опыта эксплуатации;

10) разработки и актуализации документации;

11) оптимизации процессов с применением инструментов бизнес-инжиниринга;

12) оценок результативности выполнения ПОКАС и ПОК организаций, выполняющих работы и оказывающих услуги ЭО;

13) проведения сертификации систем менеджмента и расширения области применения действующих сертификатов;

14) развития и совершенствования показателей процессов ИСУ и системы мониторинга показателей процессов.

8.5.3 С целью оптимизации производственной деятельности и повышения ее эффективности, в том числе совершенствования процессов ИСУ, в Концерне должны быть обеспечены:

1) Реализация программы повышения эффективности производственной деятельности по различным направлениям.

2) Внедрение и совершенствование производственной системы "Росатом" в рамках которой:

- реализуются ПСР-проекты, направленные на устранение выявленных проблем и обеспечение требований заказчиков процессов по скорости, качеству и надежности;

- организована подача предложений по улучшениям (ППУ), направленных на эффективную организацию рабочего места, производственной и офисной среды, создание или изменение конструкций на более эффективные;

- создаются, сопровождаются и тиражируются ПСР-образцы (лучшие практики комплексного применения инструментов ПСР для организации и эффективного управления производством и логистикой).

Библиография

[1] Общие требования безопасности МАГАТЭ N GSR Part 2 "Лидерство и менеджмент в целях безопасности"

[2] GS-G-3.1 Руководство по безопасности МАГАТЭ "Применение системы управления для установок и деятельности"

[3] GS-G-3.5 Руководство по безопасности МАГАТЭ "Система управления для ядерных установок"

[4] SSR-2/2(Rev.1) "Безопасность атомных электростанций: ввод в эксплуатацию и эксплуатация. Конкретные требования безопасности"

[5] SSG-72 Серия норм безопасности МАГАТЭ "Эксплуатирующая организация для атомных электростанций. Специальное руководство по безопасности"

[6] Федеральный закон от 21.11.1995 N 170-ФЗ "Об использовании атомной энергии"

[7] Протокол Совета директоров от 24.04.2019 N 473 "Об определении приоритетных направлений деятельности АО "Концерн Росэнергоатом"

[8] Положение о процессной модели АО "Концерн Росэнергоатом", ПО-ПУ.00.00.02 (приказ Концерна от 16.11.2021 N 9/01/1811-П)

[9] Порядок актуализации Дерева целей АО "Концерн Росэнергоатом", ПОР-УЭФ.05.00.01 (приказ Концерна от 24.10.2022 N 9/01/1765-П)

[10] Перечень нарушений, существенно влияющих на обеспечение безопасности в организациях Госкорпорации "Росатом" (приказ Концерна от 19.02.2019 N 9/240-П)

[11] Методические указания по организации и проведению работ по сохранению критически важных знаний персонала, МУ-УИД.06.03.03 (приказ Концерна 06.12.2017 N 9/1661-П в редакции приказа от 05.12.2022 N 9/01/2011-П)

[12] Единые отраслевые методические указания по построению и согласованию организационных структур организаций Госкорпорации "Росатом", МУ-УПП.03.00.06 (приказ Концерна от 08.02.2023 N 9/01/211-П)

[13] Федеральный закон от 10.01.2002 N 7-ФЗ "Об охране окружающей среды"

[14] Методические указания по управлению рисками процесса, МУ-УПР.01.00.01 (приказ Концерна от 29.09.2021 N 9/01/1536-П в редакции приказов от 01.07.2022 N 9/01/1044-П и от 23.09.2022 N 9/01/1594-П)

[15] Положение о риск-офицере АО "Концерн Росэнергоатом" (приказ Концерна от 15.01.2018 N 9/22-П в редакции приказа от 19.08.2022 N 9/01/1361-П)

[16] Положение о системе управления инновационной деятельностью в АО "Концерн Росэнергоатом", ПО-УИД.00.00.02 (приказ Концерна от 09.12.2022 N 9/01/2086-П)

[17] Методические указания по разработке организационно-функциональных структур управления филиалов АО "Концерн Росэнергоатом, МУ-УПП.03.00.04 (приказ Концерна от 23.12.2019 N 9/1903-П в редакции приказов от 15.12.2021 N 9/01/2069-П и от 28.12.2022 N 9/01/2253-П)

[18] Единая отраслевая политика Госкорпорации "Росатом" и ее организаций в области управления знаниями (приказ Концерна от 27.10.2022 N 9/01/1795-П)

[19] Методические указания по организации и проведению психофизиологического обследования в лабораториях психофизиологического обеспечения АЭС, МУ-УПП.13.00.01 (приказ Концерна от 25.06.2021 N 9/01/985-П)

[20] Заявления о Политиках АО "Концерн Росэнергоатом" (приказ Концерна от 19.06.2023 N 9/01/934-П)

[21] Указ Президента Российской Федерации от 13.10.2018 N 585 "Об утверждении Основ государственной политики в области обеспечения ядерной и радиационной безопасности Российской Федерации на период до 2025 года и дальнейшую перспективу"

[22] Конвенция о ядерной безопасности (принята 17 июня 1994 года)

[23] 75-INSAG-4 "Культура безопасности"

[24] INSAG-15 "Ключевые вопросы практики повышения культуры безопасности"

[25] IAEA-TECDOC-1329 "Культура безопасности на ядерных установках. Руководство по повышению культуры безопасности. 2002 г."

[26] GL 2006-02 "Принципы сильной культуры безопасности"

[27] WANO GL 19-2013p "Особенности здоровой культуры ядерной безопасности"

[28] Единая отраслевая политика в области культуры безопасности Госкорпорации "Росатом" и ее организаций (приказ Госкорпорации "Росатом" от 19.07.2021 N 1/884-П)

[29] Положение об уполномоченных по культуре безопасности АО "Концерн Росэнергоатом" (Приказ Концерна от 01.08.2022 N 9/01/1237-П)

[30] Методические указания по организации и проведению ежегодного конкурса на лучшее подразделение и лучшего работника по культуре безопасности на АЭС (приказ АО "Концерн Росэнергоатом" от 29.06.2018 N 9/796-П)

[31] Методические указания по формированию, поддержанию и развитию культуры безопасности в АО "Концерн Росэнергоатом", МУ-ОП.00.00.02 (приказ Концерна от 23.12.2020 N 9/01/2130-П)

[32] Методические указания по формированию и выполнению культуры безопасности при эксплуатации СФЗ филиалов ОАО "Концерн Росэнергоатом" - атомных станций (приказ Концерна Росэнергоатом" от 29.08.2013 N 9/786-П)

[33] Перечень ключевых рисков АО "Концерн Росэнергоатом" и их владельцев (приказ Концерна от 10.01.2022 N 9/01/6-П в редакции приказов от 09.02.2022 N 9/01/215-П и от 30.06.2022 N 9/01/1033-П)

[34] Положение о системе управления рисками Электроэнергетического дивизиона Госкорпорации "Росатом", ПО-УПР.00.00.01 (приказ Концерна от 31.08.2020 N 9/01/1310-П в редакции приказа от 14.10.2021 N 9/01/1633-П)

[35] Распределение обязанностей между Генеральным директором Концерна, его заместителями, Главным бухгалтером, директорами по направлению деятельности и руководителями, непосредственно подчиненными Генеральному директору Концерна (приказ Концерна от 20.07.2022 N 9/01/1175-П)

[36] ПО 1.1.3.18.1965-2022. Распределение обязанностей по обеспечению выполнения функций эксплуатирующей организации между первыми заместителями и заместителями Генерального директора, заместителями Генерального директора и директорами по направлениям деятельности АО "Концерн Росэнергоатом". Положение (приказ Концерна от 29.12.2022 N 9/01/2285-П с изменением от 14.06.2023 N 9/01/916-П)

[37] Порядок разработки и оформления положений о подразделениях и должностных инструкций работников центрального аппарата АО "Концерн Росэнергоатом", ПОР-УПП.03.00.01 (приказ Концерна от 27.07.2021 N 9/01/1179-П в редакции приказов от 17.12.2021 N 9/01/2103-П, от 19.09.2022 N 9/01/1558-П)

[38] Порядок разработки и оформления должностных инструкций работников филиалов АО "Концерн Росэнергоатом", ПОР-УПП.03.00.06 (приказ Концерна от 01.11.2022 N 9/01/1810-П)

[39] Коммуникационная стратегия и методические рекомендации по работе с коммуникационными материалами (приказ Концерна от 05.11.2019 N 9/1567-П)

[40] Устав акционерного общества "Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях" (протокол Общего собрания акционеров Концерна N 33 от 18.05.2021)

[41] Указатель технических документов, регламентирующих обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла атомных станций (обязательных и рекомендуемых к использованию) (приказ Концерна от 28.08.2020 N 9/01/1298-П в редакции приказа от 23.03.2021 N 9/01/442-П)

[42] Порядок организации повышения квалификации работников филиалов АО "Концерн Росэнергоатом", осуществляющих функции застройщика и технического заказчика при реализации проектов капитальных вложений, в организациях, имеющих лицензию на образовательную деятельность, ПОР-УПП.05.04.00 (приказ Концерна от 05.05.2016 N 9/552-П)

[43] Единые отраслевые методические указания по развитию системы наставничества в Госкорпорации "Росатом" и ее организациях (приказ Концерна от 13.12.2018 N 9/1757-П в редакции приказа от 19.06.2020 N 9/01/878-П)

[44] Единая отраслевая политика управления эффективностью деятельности работников Госкорпорации "Росатом" и её организаций, ПТ-УПП.06.00.00 (приказ Концерна от 27.04.2018 N 9/507-П в редакции приказа от 25.07.2022 N 9/01/1195-П)

[45] Единый отраслевой порядок процесса "Управление эффективностью деятельности" работников Госкорпорации "Росатом" и её организаций, ПОР-УПП.06.02.00 (приказ Концерна от 27.04.2018 N 9/508-П в редакции приказа 25.07.2022 N 9/01/1195-П)

[46] Единые отраслевые методические рекомендации по разработке и декомпозиции КПЭ, ПОР-УПП.04.01.00 (приказ Концерна от 22.01.2016 N 9/67-П в редакции приказа от 13.12.2018 N 9/1759-П)

[47] Постановление Правительства Российской Федерации от 30.01.2002 N 68 "Правила отчисления предприятиями и организациями, эксплуатирующими особо радиационно опасные и ядерно опасные производства и объекты (атомные станции), средств для формирования резервов, предназначенных для обеспечения безопасности атомных станций на всех стадиях их жизненного цикла и развития"

[48] Приказ Минздрава России от 28.07.2020 N 749н "Об утверждении требований к проведению медицинских осмотров и психофизиологических обследований работников объектов использования атомной энергии, порядка их проведения, перечня медицинских противопоказаний для выдачи разрешения на выполнение определенных видов деятельности в области использования атомной энергии и перечня должностей (профессий) работников объектов использования атомной энергии, на которые распространяются данные противопоказания, а также формы медицинского заключения о наличии (отсутствии) медицинских противопоказаний для выдачи разрешения на выполнение определенных видов деятельности в области использования атомной энергии"

[49] Федеральный закон от 05.08.2000 N 117-ФЗ "Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая)"

[50] Порядок разработки, утверждения и хранения положений о структурных подразделениях филиалов АО "Концерн Росэнергоатом", ПОР-УПП.02.02.01 (приказ Концерна от 27.07.2018 N 9/959-П с изменениями от 18.10.2018 N 9/1410-П, от 14.10.2019 N 9/1451-П, от 09.12.2020 N 9/01/2008-П)

[51] Единые отраслевые методические указания по сохранению критически важных знаний в организациях Госкорпорации "Росатом", МУ-УИД.12.02.00 (приказ Концерна от 07.11.2016 N 9/1412-П)

[52] Положение о модели управления гражданской части отрасли, ПО-ПУ.00.00.01 (приказ Концерна от 17.02.2021 N 9/01/271-П в редакции приказа от 11.05.2023 N 9/01/729-П)

[53] Методические указания по моделированию процессов, МУ-ПУ.02.00.01 (приказ Концерна от 22.12.2021 N 9/01/2148-П)

[54] Положение о системе управления регламентирующей и методической документацией, ПО-РМД.01.00.01 (приказ Концерна от 29.12.2021 N 9/01/2258-П в редакции приказов от 30.09.2022 N 9/01/1637-П, от 07.06.2023 N 9/01/890-П)

[55] Методические указания по порядку определения и описания процессов, МУ-ПУ.02.00.02 (приказ Концерна от 29.12.2022 N 9/01/2264-П)

[56] Единые отраслевые методические указания по построению и согласованию организационных структур организаций Госкорпорации "Росатом" (приказ Госкорпорации "Росатом" от 05.12.2022 N 1/1609-П)

[57] Порядок мониторинга показателей процессов Интегрированной системы управления, ПОР-ПУ.03.00.00 (приказ Концерна от 06.12.2022 N 9/01/2029-П в редакции приказа от 05.07.2023 N 9/01/1065-П)

[58] Постановление Правительства Российской Федерации от 17.02.2011 N 88 "Об утверждении Положения о признании организации пригодной эксплуатировать ядерную установку, радиационный источник или пункт хранения и осуществлять собственными силами или с привлечением других организаций деятельность по размещению, проектированию, сооружению, эксплуатации и выводу из эксплуатации ядерной установки, радиационного источника или пункта хранения, а также деятельность по обращению с ядерными материалами и радиоактивными веществами"

[59] Указ Президента Российской Федерации от 07.09.1992 N 1055 "Об Эксплуатирующей организации атомных станций Российской Федерации"

[60] Свидетельство Госкорпорации "Росатом" от 21.06.2016 N ГК-С153 "О признании организации пригодной эксплуатировать объекты использования атомной энергии и осуществлять деятельность в области использования атомной энергии"

[61] Положение об эксплуатирующей организации ядерных установок - энергоблоков АЭС, пунктов хранения ядерных материалов на АЭС, пунктов хранения радиоактивных веществ и хранилищ радиоактивных отходов на АЭС, радиационных источников (приказ Концерна от 01.04.2011 N 397)

[62] Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке) Госкорпорации "Росатом" (утвержден Решением наблюдательного совета Госкорпорации Росатом" от 07.02.2012 N 37)

[63] Методические указания по осуществлению договорной деятельности, МУ-ПО.02.00.01 (приказ Концерна от 30.08.2021 N 9/01/1362-П)

[64] Типовой порядок взаимодействия с организацией, входящей в контур управления АО "Концерн Росэнергоатом" (приказ Концерна от 29.09.2022 N 9/01/1621-П)

[65] IAEA-TECDOC-1125 "Самооценка эксплуатационной безопасности АС"

[66] TECDOC-1141 "Показатели эксплуатационной безопасности АС"

[67] Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями, ПОР-УПК.02.03.01 (приказ Концерна от 22.10.2021 N 9/01/1686-П)

[68] Единый отраслевой порядок управления карьерой и преемственностью в Госкорпорации "Росатом" и ее организациях ПОР-УПП.12.00.03 (приказ Концерна от 22.08.2022 N 9/01/1368-П)

[69] Порядок профессиональной подготовки персонала АО "Концерн Росэнергоатом" ПОР-УПП.04.00.01 (приказ Концерна от 06.12.2022 N 9/01/2030-П)

[70] Методические указания по обеспечению АО "Концерн Росэнергоатом" работниками, имеющими разрешения на право ведения работ в области использования атомной энергии, МУ-УПП.04.00.03 (приказ Концерна от 06.11.2020 N 9/01/1780-П)

[71] Порядок разработки, оформления, утверждения и хранения положений о структурных подразделениях и должностных инструкциях работников ФРКП (приказ ФРКП Концерна от 19.06.2023 N 9/Ф58/30-П)