Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Указание Банка России от 2 августа 2023 г. N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"
- Приложение. Информация, которую должны раскрывать профессиональные участники рынка ценных бумаг, состав, перечень, объем, порядок и сроки ее раскрытия
Приложение. Информация, которую должны раскрывать профессиональные участники рынка ценных бумаг, состав, перечень, объем, порядок и сроки ее раскрытия
Приложение
к Указанию Банка России
от 2 августа 2023 г. N 6496-У
"О раскрытии информации
профессиональными участниками
рынка ценных бумаг"
Информация, которую должны раскрывать профессиональные участники рынка ценных бумаг, состав, перечень, объем, порядок и сроки ее раскрытия
|
Номер строки |
Информация, которую должны раскрывать профессиональные участники, состав, перечень и объем ее раскрытия |
Порядок и сроки раскрытия информации профессиональным участником |
|||
|
первоначальное раскрытие информации профессиональным участником |
раскрытие профессиональным участником измененной информации |
срок, в течение которого профессиональный участник обеспечивает свободный доступ к информации, размещенной на официальном сайте |
|||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
Раздел 1. Информация о профессиональном участнике | |||||
|
1 |
Реквизиты профессионального участника |
||||
|
1.1 |
Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование профессионального участника - юридического лица на русском и иностранном (при наличии) языке (фамилия, имя, отчество (при наличии) профессионального участника - индивидуального предпринимателя) |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии профессионального участника или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее при совместном упоминании - лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников) |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) (единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
1.2 |
Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дата внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников) |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников) |
Не применяется |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников |
|
|
1.3 |
Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) профессионального участника |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников) |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ (ЕГРИП) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
1.4 |
Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) профессионального участника |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников) |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ (ЕГРИП) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
1.5 |
Адрес профессионального участника в пределах места нахождения профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ (наименование субъекта Российской Федерации, в котором индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства, указанное в ЕГРИП) |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников) |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ (ЕГРИП) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
1.6 |
Номер телефона, факса (при наличии факса) профессионального участника |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников) |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
1.7 |
Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников) |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
1.8 |
Адрес электронной почты профессионального участника |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников) |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
1.9 |
Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера(порядка определения размера) указанных расходов |
Информация раскрывается в случае взимания по решению профессионального участника платы за изготовление указанных документов. Информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников); не позднее одного рабочего дня со дня принятия профессиональным участником решения о взимании платы за изготовление указанных документов |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
2 |
Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее - ВРИО), при их наличии: лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника; лица, осуществляющего функции внутреннего контролера(руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника; внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника; должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника; членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника; членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника. Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях должны включать указание на дату избрания (назначения) на должность (возложения функций) и дату увольнения (освобождения от занимаемой должности), а в случае продолжения работы по занимаемой должности - указание на работу по настоящее время |
Информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников); не позднее пяти рабочих дней со дня избрания (назначения) на должность (возложения функций) профессиональным участником лиц, указанных в графе 2 настоящей строки, в том числе ВРИО |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
3 |
Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, срока и причин ее приостановления |
Информация должна раскрываться не позднее рабочего дня, в течение которого профессиональный участник получил уведомление о принятом Банком России решении о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее рабочего дня, следующего за днем вступления в силу судебного акта о признании недействительным приказа Банка России о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
4 |
Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Информация должна раскрываться не позднее рабочего дня, в течение которого профессиональный участник получил уведомление о принятом Банком России решении о возобновлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее рабочего дня, следующего за днем вступления в силу судебного акта о признании недействительным приказа Банка России о возобновлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
5 |
Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) |
Информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня направления профессиональным участником заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) в Банк России |
Не применяется |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до даты получения профессиональным участником от Банка России одного из следующих уведомлений: об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников); об отказе в аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; о прекращении рассмотрения заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) |
|
|
6 |
Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) |
Информация должна раскрываться в случае совмещения профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Информация должна раскрываться до окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник получил уведомление о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня вступления в силу судебного акта о признании недействительным приказа Банка России об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
7 |
Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее - СРО), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) наименования СРО и даты вступления профессионального участника в СРО; даты прекращения членства профессионального участника в СРО и причины его прекращения |
Информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников); не позднее пяти рабочих дней со дня получения уведомления от СРО о вступлении профессионального участника в СРО или о прекращении членства профессионального участника в СРО |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
8 |
Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии факса) |
Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами. Информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников); не позднее пяти рабочих дней со дня открытия первого филиала профессионального участника, в функции которого входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или представительства профессионального участника, представляющего интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющего их защиту |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ; не позднее одного рабочего дня со дня изменения информации (в случае если информация об указанных изменениях не вносится в ЕГРЮЛ) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
9 |
Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников) |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
10 |
Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника (при наличии), с указанием: в отношении агентов (поверенных) - российских юридических лиц - полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН; в отношении агентов (поверенных) - иностранных юридических лиц - наименования, идентификационного номера налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или его аналога (при наличии); в отношении агентов (поверенных) - физических лиц - фамилии, имени, отчества (при наличии); в отношении агентов (поверенных) - юридических и физических лиц - описания услуг, оказываемых указанным агентом (поверенным) профессиональному участнику |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения профессиональным участником первого договора, в соответствии с которым агент (поверенный) действует в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвует в оказании таких услуг клиентам профессионального участника. Информация не должна раскрываться в отношении профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность (далее - депозитарий), и профессиональных участников, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор) |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора, в соответствии с которым агент (поверенный) действовал в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвовал в оказании таких услуг клиентам профессионального участника; не позднее пята рабочих дней со дня заключения договора, в соответствии с которым агент (поверенный) действует в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвует в оказании таких услуг клиентам профессионального участника, с агентом (поверенным), с которым ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, об агентах (поверенных) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
Раздел 2. Документы и отчетность профессионального участника | |||||
|
11 |
Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети "Интернет", содержащие текст стандартов СРО |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня вступления профессионального участника в СРО |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать о вступлении в силу изменений в стандарты СРО (новой редакции стандартов СРО), новых стандартов СРО или об изменении ссылки на сайт в сети "Интернет", содержащий текст стандартов СРО |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
12 |
Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее - образец договора) (при наличии) |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора профессиональным участником |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в образец договора (новой редакции образца договора) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
13 |
Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг" (далее соответственно - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", регламент) (при наличии) |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения регламента профессиональным участником |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в регламент (новой редакции регламента), с описанием вносимых изменений |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
14 |
Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами) (далее - документ об электронном документообороте) (при наличии) |
Информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников); не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения профессиональным участником документа об электронном документообороте |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в документ об электронном документообороте (новой редакции такого документа), с описанием внесенных изменений |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
15 |
Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором) (при наличии) |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения профессиональным участником документа о порядке признания лица квалифицированным инвестором |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения профессиональным участником изменений, внесенных в документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором (новой редакции такого документа), с описанием вносимых изменений |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
16 |
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), а также аудиторское заключение об указанной отчетности |
Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами. Информация должна раскрываться ежегодно в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления показателей годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в Банк России, установленного Банком России в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
17 |
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", за исключением примечаний к бухгалтерской (финансовой) отчетности (в случае ее составления) |
Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами. Информация должна раскрываться ежеквартально в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления показателей промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности в Банк России, установленного Банком России в соответствии со статьей 76 6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
18 |
Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности" (далее - Федеральный закон "О консолидированной финансовой отчетности") (в случае ее составления), а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности или информация о месте раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте |
Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами. Информация должна раскрываться в сроки, установленные частью 5 статьи 7 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности" |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
19 |
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности" (в случае ее составления), а также аудиторское заключение или иной документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года, в соответствии со стандартами аудиторской деятельности согласно статье 5 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности" (при наличии), или информация о месте раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте |
Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами. Информация должна раскрываться в сроки, установленные частью 5 статьи 7 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности" |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
20 |
Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76 6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных |
Информация должна раскрываться ежеквартально в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления отчетности об аффилированных лицах и структуре собственности в Банк России, установленного Банком России в соответствии со статьей 76 6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
21 |
Отчетность о расчете собственных средств (код формы по ОКУД 0420413), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76 6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность о расчете собственных средств), в части стоимости активов (величины обязательств), принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника в соответствии с главами 1-3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" 1 |
Информация должна раскрываться ежемесячно, а также в случае несоответствия размера собственных средств профессионального участника минимальному размеру собственных средств, установленному в соответствии со статьей 76 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления профессиональным участником в Банк России отчетности о расчете собственных средств, установленного Банком России в соответствии со статьей 76 6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
Раздел 3. Информация о деятельности профессионального участника | |||||
|
22 |
Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев и держателей реестра владельцев ценных бумаг - более одного календарного дня (далее - технический сбой), с указанием: даты и времени возникновения технического сбоя; описания последствий технического сбоя; фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) технического сбоя, предполагаемых даты и времени устранения технического сбоя |
Информация должна раскрываться в течение одного часа с момента обнаружения (выявления) профессиональным участником технического сбоя. В случае обнаружения (выявления) профессиональным участником технического сбоя в нерабочее время информация должна раскрываться в течение одного часа с начала рабочего дня, следующего за днем обнаружения (выявления) технического сбоя. В случае предоставления информации в течение одного часа с момента обнаружения (выявления) технического сбоя всем клиентам (зарегистрированным лицам), которых затронул технический сбой, информация может не раскрываться следующими профессиональными участниками по их решению: профессиональными участниками, определившими хотя бы по одному из показателей деятельности, указанных в графе 2 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" 2 (далее соответственно - показатели деятельности, Положение Банка России N 481-П), в качестве годового диапазона показателей деятельности квартальный диапазон, установленный в графе 3 или графе 4 приложения к Положению Банка России N 481-П, и не определившими ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, установленный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П; профессиональными участниками, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в течение календарного года, в котором получена первая лицензия на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию и не совмещающими указанную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в течение одного часа с момента изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
23 |
Информация об устранении технического сбоя с указанием: фактических причин технического сбоя; даты и времени устранения технического сбоя; описания последствий технического сбоя |
Информация должна раскрываться в течение одного часа с момента устранения технического сбоя. В случае предоставления информации в течение одного часа с момента устранения технического сбоя всем клиентам (зарегистрированным лицам), которых затронул технический сбой, информация может не раскрываться следующими профессиональными участниками по их решению: профессиональными участниками, определившими хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона показателей деятельности квартальный диапазон, установленный в графе 3 или графе 4 приложения к Положению Банка России N 481-П, и не определившими ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, установленный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П; профессиональными участниками, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в течение календарного года, в котором получена первая лицензия на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию и не совмещающими указанную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в течение одного часа с момента изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
24 |
Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием: фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) прекращения доступа к раскрываемой информации; даты и времени прекращения доступа к раскрываемой информации; предполагаемых даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации |
Информация должна раскрываться в течение одного часа с момента прекращения доступа к раскрываемой информации. В случае прекращения доступа к раскрываемой информации в нерабочее время информация должна раскрываться в течение одного часа с начала рабочего дня, следующего за днем прекращения доступа к раскрываемой информации. В случае если прекращение доступа обусловлено невозможностью доступа пользователей к официальному сайту, информация должна раскрываться в течение одного часа с момента возобновления доступа пользователей к официальному сайту |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в течение одного часа с момента изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
25 |
Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) с указанием: фактической причины прекращения доступа к раскрываемой информации; даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации |
Информация должна раскрываться в течение одного часа с момента возобновления доступа к раскрываемой информации |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в течение одного часа с момента изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
26 |
Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии), с указанием: наименования суда, рассматривающего спор; номера дела; даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации; даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде; размера искового требования |
Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами. Информация должна раскрываться не позднее двух рабочих дней со дня получения профессиональным участником информации о вынесении судом определения о принятии искового заявления к производству |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее двух рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
27 |
Информация по делам о банкротстве профессионального участника (при наличии) с указанием: наименования суда, рассматривающего дело о банкротстве; номера дела о банкротстве; даты следующих судебных актов по делу о банкротстве: определений суда о принятии заявления о признании профессионального участника банкротом, о введении наблюдения, об отказе во введении наблюдения, о прекращении производства по делу о банкротстве, об оставлении заявления о признании профессионального участника банкротом без рассмотрения, об утверждении мирового соглашения; решений о признании профессионального участника банкротом и об открытии конкурсного производства, об отказе в признании профессионального участника банкротом |
Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами. Информация должна раскрываться в течение двух рабочих дней со дня получения профессиональным участником определения суда о принятии заявления о признании профессионального участника банкротом (определения об оставлении заявления о признании профессионального участника банкротом без рассмотрения) |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее двух рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
28 |
Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников) |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
29 |
Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) (при наличии), с указанием: наименования программного обеспечения; описания рисков, связанных с использованием программного обеспечения, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание таких рисков |
Информация должна раскрываться не позднее дня начала использования профессиональным участником программного обеспечения в своей деятельности для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом). Информация не раскрывается в отношении программ, информация о которых раскрыта в соответствии со строкой 34.2 настоящего приложения |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
Раздел 4. Информация, дополнительно раскрываемая профессиональными участниками в зависимости от вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | |||||
|
30 |
Профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно должны раскрываться: |
||||
|
30.1 |
Указание на то, что брокер имеет лицензию профессионального участника на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора о брокерском обслуживании с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (далее - лицензия клиентского брокера) |
Информация должна раскрываться брокером, имеющим лицензию клиентского брокера, не позднее одного рабочего дня со дня получения им выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии клиентского брокера |
Не применяется |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения брокером осуществления деятельности брокера, имеющего лицензию клиентского брокера, в связи с аннулированием указанной лицензии |
|
|
30.2 |
Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН брокеров; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером первого договора о брокерском обслуживании |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора о брокерском обслуживании; не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером договора о брокерском обслуживании с брокером или иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которым ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о брокере или иностранном лице, имеющем право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которым у брокера заключен договор о брокерском обслуживании |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения брокером осуществления брокерской деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
30.3 |
Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером первого договора об оказании клиринговых услуг |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора об оказании клиринговых услуг; не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером договора об оказании клиринговых услуг с клиринговой организацией или иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которой (которым) ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о клиринговой организации или иностранном лице, имеющем право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которой (которым) брокером заключен договор об оказании клиринговых услуг |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения брокером осуществления брокерской деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
30.4 |
Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером первого договора, в соответствии с которым брокер допускается к участию в организованных торгах |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора, в соответствии с которым брокер допускается к участию в организованных торгах; не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером договора, в соответствии с которым брокер допускается к участию в организованных торгах, с российским организатором торговли или иностранной биржей, с которыми ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о российском организаторе торговли или иностранной бирже, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения брокером осуществления брокерской деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
30.5 |
Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или должен был узнать о принятии российским организатором торговли (иностранной биржей) решения о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения брокером осуществления брокерской деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
30.6 |
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность) |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или должен был узнать о принятии клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность) решения о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения брокером осуществления брокерской деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
30.7 |
Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером первого договора банковского счета, предусматривающего открытие специального брокерского счета, с кредитной организацией или иностранной кредитной организацией |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора банковского счета, предусматривающего открытие специального брокерского счета; не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером договора банковского счета, предусматривающего открытие специального брокерского счета, с кредитной организацией или иностранной кредитной организацией, с которой ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о кредитной организации или иностранной кредитной организации, в которой брокеру открыты специальные брокерские счета |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения брокером осуществления брокерской деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
31 |
Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно должны раскрываться: |
||||
|
31.1 |
Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН участников торгов - российских юридических лиц; наименования, TIN или его аналога (при наличии) участников торгов иностранных юридических лиц |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим первого договора, в соответствии с которым участники торгов совершают по поручению управляющего сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора, в соответствии с которым участник торгов совершает по поручению управляющего сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами; не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим договора, в соответствии с которым участник торгов совершает по поручению управляющего сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, с участником торгов, с которым ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющий узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, об участнике торгов, совершающем по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения управляющим осуществления деятельности по управлению ценными бумагами в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
31.2 |
Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим первого договора банковского счета, в соответствии с которым управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, в кредитной организации или иностранной кредитной организации |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора банковского счета, в соответствии с которым управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, в кредитной организации или иностранной кредитной организации; не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим договора банковского счета, в соответствии с которым управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, с кредитной организацией или иностранной кредитной организацией, с которой ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющий узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о кредитной организации или иностранной кредитной организации, в которой управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения управляющим осуществления деятельности по управлению ценными бумагами в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
31.3 |
Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего; наименования, TEN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня открытия управляющему первого лицевого счета (счета депо) доверительного управляющего |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня закрытия последнего лицевого счета (счета депо) доверительного управляющего организацией, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего; не позднее пяти рабочих дней со дня открытия управляющему лицевого счета (счета депо) организацией, в которой управляющему ранее не были открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющий узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, об организации, в которой ему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения управляющим осуществления деятельности по управлению ценными бумагами в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
31.4 |
Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми управляющий заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим первого договора об оказании клиринговых услуг |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора об оказании клиринговых услуг; не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим договора об оказании клиринговых услуг с клиринговой организацией или иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которой (которым) ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющий узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о клиринговой организации или иностранном лице, имеющем право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которой (которым) управляющим заключен договор об оказании клиринговых услуг |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения управляющим осуществления деятельности по управлению ценными бумагами в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
31.5 |
Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим первого договора, в соответствии с которым управляющий допускается к участию в организованных торгах |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора, в соответствии с которым управляющий допускается к участию в организованных торгах; не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим договора, в соответствии с которым управляющий допускается к участию в организованных торгах, с российским организатором торговли или иностранной биржей, с которыми ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющий узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о российском организаторе торговли или иностранной бирже, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения управляющим осуществления деятельности по управлению ценными бумагами в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32 |
Депозитарием дополнительно должны раскрываться: |
||||
|
32.1 |
Условия осуществления депозитарной деятельности |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление депозитарной деятельности |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в условия осуществления депозитарной деятельности (новой редакции условий осуществления депозитарной деятельности), с описанием вносимых изменений |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32.2 |
Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии) |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление депозитарной деятельности |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий (новой редакции форм таких документов) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32.3 |
Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии) |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление депозитарной деятельности |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам (новой редакции форм таких документов) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32.4 |
Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг, с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования номинальных держателей ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг; даты приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении ценных бумаг |
Информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении ценных бумаг от первого номинального держателя ценных бумаг |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32.5 |
Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 51 1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - иностранные ценные бумаги), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования организаций, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных ценных бумаг; даты приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении иностранных ценных бумаг |
Информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении иностранных ценных бумаг от первой организации, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32.6 |
Информация об информационной системе (информационной системе, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, инвестиционной платформе) с указанием: наименования информационной системы (при его наличии); полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, или полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования оператора инвестиционной платформы |
Информация должна раскрываться депозитарием в следующих случаях: при предоставлении оператором инвестиционной платформы депозитарию возможности принять для учета утилитарные цифровые права при их обращении в соответствии с частью 9 статьи 8 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"; при включении оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, депозитария в реестр пользователей информационной системы, содержащий сведения о том, что указанный депозитарий является номинальным держателем, в порядке, установленном Банком России на основании части 4 статьи 2 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации". Информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня открытия депозитарием счета цифровых прав депонента |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня, когда депозитарий узнал или должен был узнать об изменении информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32.7 |
Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня открытия депозитарию первого лицевого счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня закрытия последнего лицевого счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, организацией, в которой депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц; не позднее пяти рабочих дней со дня открытия депозитарию лицевого счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, организацией, в которой депозитарию ранее не были открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда депозитарий узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, об организации, в которой ему открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32.8 |
Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов |
Информация должна раскрываться в случае наличия у депозитария лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, которой он был уведомлен о выдаче ему такой лицензии; не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения депозитарием правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за пятнадцать рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (новой редакции правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов), с описанием вносимых изменений |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения осуществления депозитарием деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в связи с аннулированием (прекращением действия) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32.9 |
Образцы форм распоряжений, на основании которых осуществляется проведение операций в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в соответствии с правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов |
Информация должна раскрываться депозитарием в случае наличия у депозитария лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, которой он был уведомлен о выдаче ему такой лицензии; не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения депозитарием правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за пятнадцать рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы распоряжений, на основании которых осуществляется проведение операций в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (новой редакции форм таких распоряжений) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения осуществления депозитарием деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в связи с аннулированием (прекращением действия) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32.10 |
Информация о реестрах владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ведение которых осуществляет специализированный депозитарий, с указанием по каждому реестру владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН управляющей компании паевого инвестиционного фонда, с которой заключен договор на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов; даты заключения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда; даты акта приема-передачи реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (в случае прекращения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов); полного названия паевого инвестиционного фонда; номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенного при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (даты внесения паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов) |
Информация должна раскрываться депозитарием в случае наличия у депозитария лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения депозитарием первого договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов; не позднее пяти рабочих дней со дня заключения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, с которой ранее не был заключен такой договор (заключения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в отношении которого ранее не был заключен такой договор); не позднее пяти рабочих дней со дня, когда депозитарий узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, об управляющей компании паевого инвестиционного фонда (паевом инвестиционном фонде) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения депозитарием осуществления деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в связи с аннулированием (прекращением действия) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32.11 |
Внутренний документ (правила) центрального депозитария по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (при наличии) |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения центральным депозитарием внутреннего документа (правил) по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных во внутренний документ (правила) центрального депозитария по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (новой редакции такого внутреннего документа), с описанием вносимых изменений |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения осуществления центральным депозитарием своей деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32.12 |
Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги (тарифной политике депозитария) |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление депозитарной деятельности |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в тарифы на оказываемые депозитарием услуги (тарифную политику депозитария) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
32.13 |
Информация о вознаграждении за оказываемые специализированным депозитарием услуги по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (тарифная политика специализированного депозитария) |
Информация должна раскрываться депозитарием в случае наличия у депозитария лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, которой он был уведомлен о выдаче ему такой лицензии; не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения депозитарием правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в тарифы на оказываемые специализированным депозитарием услуги по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (тарифную политику специализированного депозитария) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения депозитарием осуществления деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в связи с аннулированием (прекращением действия) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
33 |
Регистратором дополнительно должны раскрываться: |
||||
|
33.1 |
Информация о реестрах владельцев ценных бумаг, в том числе реестрах владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, реестрах акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании - Реестр), ведение которых осуществляет держатель реестра, с указанием по каждому Реестру: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), с которым заключен договор на ведение Реестра; даты заключения договора на ведение Реестра; даты акта приема-передачи Реестра (в случае прекращения договора на ведение Реестра); полного названия паевого инвестиционного фонда, номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенного при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (даты внесения паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов) (в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов); номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием (в случае ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия) |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения регистратором первого договора на ведение Реестра |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора на ведение Реестра; не позднее пяти рабочих дней со дня заключения регистратором договора на ведение Реестра с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), с которым ранее не был заключен такой договор (заключения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в отношении которого ранее не был заключен такой договор); не позднее пяти рабочих дней со дня, когда регистратор узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, об эмитенте (лице, обязанном по ценным бумагам) (о паевом инвестиционном фонде) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения регистратором осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
33.2 |
Информация об эмитентах (лицах, обязанных по ценным бумагам), Реестры которых переведены регистратором в режим хранения и (или) приняты регистратором на хранение, с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ИНН и ОГРН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам); даты и основания перевода Реестра в режим хранения и (или) принятия Реестра на хранение |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня перевода регистратором в режим хранения и (или) принятия регистратором на хранение первого Реестра |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения регистратором осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
33.3 |
Информация о трансфер-агентах с указанием их полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН, адреса трансфер-агента в пределах места нахождения трансфер-агента, указанного в ЕГРЮЛ, номера телефона, факса (при наличии факса) трансфер-агента |
Информация должна раскрываться в случае привлечения регистратором для выполнения части своих функций трансфер-агентов. Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения регистратором первого договора поручения (агентского договора) с трансфер-агентом |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора поручения (агентского договора) с трансфер-агентом; не позднее пяти рабочих дней со дня заключения регистратором договора поручения (агентского договора) с трансфер-агентом, с которым ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда регистратор узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о трансфер-агенте |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения регистратором осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
33.4 |
Информация об эмитентах (управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, управляющих ипотечным покрытием), осуществляющих по договору на ведение Реестра прием и передачу документов, предусмотренных пунктом 4 статьи 8 1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", с указанием полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН таких эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, управляющих ипотечным покрытием), их адреса в пределах их места нахождения, указанного в ЕГРЮЛ, номера их телефона и факса (при наличии факса) |
Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения регистратором первого договора на ведение Реестра, предусматривающего осуществление эмитентом (управляющей компанией паевых инвестиционных фондов, управляющим ипотечным покрытием) приема и передачи документов, предусмотренных пунктом 4 статьи 8 1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора на ведение Реестра, предусматривающего осуществление эмитентом (управляющей компанией паевых инвестиционных фондов, управляющим ипотечным покрытием) приема и передачи документов, предусмотренных пунктом 4 статьи 8 1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; не позднее пяти рабочих дней со дня заключения регистратором договора на ведение Реестра, предусматривающего осуществление эмитентом (управляющей компанией паевых инвестиционных фондов, управляющим ипотечным покрытием) приема и передачи документов, предусмотренных пунктом 4 статьи 8 1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", с эмитентом (управляющей компанией паевых инвестиционных фондов, управляющим ипотечным покрытием), с которым ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда регистратор узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, об эмитенте (управляющей компании паевых инвестиционных фондов, управляющем ипотечным покрытием) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения регистратором осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
33.5 |
Правила ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг |
Информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня получения регистратором выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения регистратором правил ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за пятнадцать рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в правила ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг (новой редакции правил ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг), с описанием вносимых изменений |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения регистратором осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
33.6 |
Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия |
Информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня получения регистратором выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения регистратором правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за пятнадцать рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия (новой редакции правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия), с описанием вносимых изменений |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения регистратором осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
33.7 |
Информация о вознаграждении регистратора за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из Реестра |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения регистратором выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в информацию о вознаграждении регистратора за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из Реестра |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения регистратором осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
33.8 |
Образцы форм распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг в соответствии с правилами ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг (при наличии) |
Информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня получения регистратором выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения регистратором правил ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за пятнадцать рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг (новой редакции форм таких распоряжений) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения регистратором осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
33.9 |
Образцы форм распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия в соответствии с правилами ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг (при наличии) |
Информация должна раскрываться в один из следующих сроков: не позднее пяти рабочих дней со дня получения регистратором выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения регистратором правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за пятнадцать рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия (новой редакции форм таких распоряжений) |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения регистратором осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
33.10 |
Сведения о несоответствии регистратора требованиям, установленным частью 1 статьи 2 1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-Ф3, с указанием требований, которым регистратор не соответствует |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня, когда регистратор узнал или должен был узнать о факте своего несоответствия требованиям, установленным частью 1 статьи 2 1 Федерального закона N 213-Ф3 |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня, когда регистратор узнал или должен был узнать о факте своего соответствия требованиям, установленным частью 1 статьи 2 1 Федерального закона N 213-Ф3 |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения регистратором осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
33.11 |
Информация о прекращении договора на ведение Реестра с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), с которым был заключен договор на ведение Реестра; даты прекращения договора на ведение Реестра; номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенного при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (даты внесения паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов) (в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов); номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием (в случае ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия) |
Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня, следующего за днем прекращения договора на ведение Реестра |
В случае изменения информации (в том числе в случае возобновления ведения Реестра) измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения регистратором осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений (в том числе в случае возобновления ведения Реестра), должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
33.12 |
Внутренний документ (правила) регистратора по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (при наличии) |
Информация должна раскрываться не позднее трех рабочих дней со дня утверждения внутреннего документа (правил) регистратора по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных во внутренний документ (правила) регистратора по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг (новой редакции такого внутреннего документа (правил), с описанием вносимых изменений |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения регистратором осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
34 |
Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию (далее - инвестиционный советник), дополнительно должны раскрываться: |
||||
|
34.1 |
Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для электронных вычислительных машин, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций (далее - программа) (при наличии), с указанием: наименования суда, рассматривающего спор; номера дела; даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации; даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде; размера искового требования. Информация раскрывается в части, не раскрытой по строке 26 настоящего приложения |
Информация должна раскрываться не позднее двух рабочих дней со дня получения инвестиционным советником информации о вынесении судом определения о принятии искового заявления к производству |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее двух рабочих дней со дня изменения информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения инвестиционным советником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
|
34.2 |
Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах с указанием: наименования программы; наличия аккредитации программы; даты аккредитации программы; полного и сокращенного (при наличии) наименования и адреса сайта в сети "Интернет" организации, осуществившей аккредитацию; описания рисков, связанных с использованием программы, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание указанных рисков; информации о вознаграждении инвестиционного советника, связанном с использованием программы (в случае взимания указанного вознаграждения) |
Информация должна раскрываться не позднее дня начала использования инвестиционным советником программы в своей деятельности по инвестиционному консультированию. Информация раскрывается в случае предоставления инвестиционным советником индивидуальных инвестиционных рекомендаций посредством программ |
В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня, когда инвестиционный советник узнал или должен был узнать об изменении информации |
Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения инвестиционным советником осуществления деятельности инвестиционного советника в связи с исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации |
|
------------------------------
1 Зарегистрировано Минюстом России 19 июля 2019 года, регистрационный N 55315, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 30 сентября 2021 года N 5954-У (зарегистрировано Минюстом России 9 ноября 2021 года, регистрационный N 65736).
2 Зарегистрировано Минюстом России 25 августа 2015 года, регистрационный N 38673, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 4 июля 2016 года N 4061-У (зарегистрировано Минюстом России 29 июля 2016 года, регистрационный N 43030), от 20 сентября 2017 года N 4536-У (зарегистрировано Минюстом России 20 октября 2017 года, регистрационный N 48630), от 17 декабря 2018 года N 5013-У (зарегистрировано Минюстом России 22 января 2019 года, регистрационный N 53485), от 16 декабря 2020 года N 5666-У (зарегистрировано Минюстом России 26 января 2021 года, регистрационный N 62231).
|
<< Назад |
||
|
Содержание Указание Банка России от 2 августа 2023 г. N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" |