Постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 21 июня 2022 г. N Ф08-3028/22 по делу N А32-53668/2017

г. Краснодар

21 июня 2022 г.

Дело N А32-53668/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 14 июня 2022 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 21 июня 2022 года.

Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в составе председательствующего Калашниковой М.Г., судей Денека И.М. и Резник Ю.О. (в составе суда произведена замена в связи с отпуском судей Гиданкиной А.В. и Илюшникова С.М.), при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Накиб А.А., при участии в судебном заседании от конкурсного управляющего акционерного общества "Инвестиционная компания" (ИНН 2308058825, ОГРН 1022301196653) - Быковой (Чекалевой) Т.В. - Семеровой О.В. (доверенность от 25.02.2022), от небанковской кредитной организации - акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий" (ИНН 7702165310, ОГРН 10277391322563) - Сухаревой А.В. (доверенность от 15.05.2020), от публичного акционерного общества "Российский национальный коммерческий банк" (ИНН 7701105460, ОГРН 1027700381290) - Возняк И.А. (доверенность от 24.09.2021), от Белоусова А.А, - Шестакова А.В. (доверенность от 24.09.2021), в отсутствие иных участвующих в деле о банкротстве лиц, извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации в сети Интернет, рассмотрев кассационные жалобы небанковской кредитной организации - акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий" и публичного акционерного общества "Российский национальный коммерческий банк" на определение Арбитражного суда Краснодарского края от 12.08.2021 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.02.2022 по делу N А32-53668/2017, установил следующее.

В рамках дела о банкротстве АО "Инвестиционная компания" (далее - должник) небанковская кредитная организация - акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (далее - депозитарий) обратилось с заявлением о включении в третью очередь реестра требований кредиторов должника требования владельцев облигаций выпуска N 4В02-01-30538-Е в сумме 1 518 417 782 рублей 92 копеек, из которых 1 млн рублей номинальная стоимость облигаций, 495 351 110 рублей 35 копеек выплаты по купонам, 23 066 672 рубля 57 копеек проценты за неисполнение обязательств по выплате купонного дохода.

Депозитарий заявил ходатайство об увеличении заявленных требований, в котором дополнительно просил включить в реестр 156 589 041 рубль 10 копеек процентов за неисполнение обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций.

Определением от 12.08.2021, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 17.02.2022, в третью очередь реестра включены требования в сумме 1 495 351 110 рублей 35 копеек основного долга и отдельно 23 009 135 рублей 48 копеек финансовых санкций; требование в сумме 156 646 578 рублей 19 копеек признано обоснованным и подлежащим удовлетворению за счёт оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включённых в реестр требований кредиторов, имущества должника.

В кассационной жалобе депозитарий просит отменить судебные акты в части признания требования 156 646 578 рублей 19 копеек подлежащим удовлетворению за счёт имущества должника, оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включённых в реестр, ссылаясь на отсутствие оснований для вывода о пропуске установленного срока для подачи заявления о включении требований в реестр.

В кассационной жалобе ПАО "РНКБ" (далее - банк) просит отменить судебные акты, ссылаясь на отсутствие оснований для включения в реестр требований депозитария в полном объеме; из заявленной суммы, по мнению банка, подлежит исключению сумма требований банка, ранее включенных в реестр требований кредиторов должника, а также сумма требований в части, касающейся стоимости облигаций, размера купонного дохода и санкций, в отношении которых самостоятельно обратившимся владельцам облигаций отказано во включении в реестр.

В отзывах конкурсный управляющий просит в удовлетворении жалобы банка отказать, вопрос о рассмотрении жалобы депозитария оставляет на усмотрение суда, депозитарий просит в удовлетворении жалобы банка отказать,

В судебном заседании представители депозитария, банка и управляющего повторили доводы жалоб и отзыва, представитель Белоусова А.А. просил в удовлетворении жалобы банка отказать, вопрос о рассмотрении жалобы депозитария оставил на усмотрение суда.

Изучив материалы дела, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа считает, что кассационные жалобы не подлежат удовлетворению.

Как видно из материалов дела, решением от 19.10.2020 должник признан банкротом, открыто конкурсное производство; сведения о введении в отношении должника процедуры банкротства опубликованы в газете "Коммерсантъ" 31.10.2020.

17 ноября 2020 года депозитарий обратился с заявлением о включении в третью очередь реестра требований кредиторов должника требования владельцев облигаций выпуска N 4В02-01-30538-Е в сумме 1 518 417 782 рублей 92 копеек, из которых 1 млн рублей номинальная стоимость облигаций, 495 351 110 рублей 35 копеек выплаты по купонам, 23 066 672 рубля 57 копеек проценты за неисполнение обязательств по выплате купонного дохода.

22 марта 2021 года депозитарий заявил ходатайство об увеличении заявленных требований, в котором дополнительно просил включить в реестр 156 589 041 рубль 10 копеек процентов за неисполнение обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций.

Согласно пункту 1 статьи 142 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) установление размера требований кредиторов осуществляется в порядке, предусмотренном статьей 100 настоящего Федерального закона. Реестр требований кредиторов подлежит закрытию по истечении двух месяцев с даты опубликования сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

Суды, исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства, пришли к выводу о наличии оснований для включения в реестр требований, заявленных в пределах двух месяцев с даты опубликования сведений о признании должника банкротом; требования, заявленные по истечении более четырех месяцев с указанной даты признаны судами обоснованным и подлежащим удовлетворению за счёт имущества должника, оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включённых в реестр требований кредиторов,.

В пункте 9 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" указано: судам необходимо учитывать, что в отличие от увеличения размера требования при изменении кредитором основания требования, на котором основано его заявление о признании должника банкротом (часть 1 статьи 49 Кодекса), его заявление считается поданным в момент соответствующего изменения, что учитывается при определении последовательности рассмотрения заявлений о признании должника банкротом. Таким же образом следует квалифицировать и аналогичные заявления кредитора в отношении своего требования, предъявленного им в деле о банкротстве в порядке статей 71 или 100 Закона о банкротстве.

В первоначально поданном заявлении депозитарий просил включить в реестр номинальную стоимость облигаций, сумму выплат по купонам и проценты за неисполнение обязательства по уплате купонного дохода. В ходатайстве об увеличении заявленных требований депозитарий добавил к заявленным требованиям проценты за неисполнение обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций; указанные основание и сумма ранее депозитарием в срок, установленный статьей 142 Закона о банкротстве, не заявлены. Доказательства, свидетельствующие о том, что увеличенные требования заявлены после закрытия реестра ввиду отсутствия у депозитария объективной возможности направить требования в установленный Законом о банкротстве срок, не представлены.

При таких обстоятельствах суды пришли к выводу о признании названных требований обоснованными и подлежащим удовлетворению за счёт оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включённых в реестр требований кредиторов, имущества должника.

В соответствии с пунктом 1 статьи 29.12 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, в случае отсутствия представителя владельцев облигаций заявляет требования от имени владельцев облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций и (или) лица, предоставившего обеспечение по таким облигациям, представляет интересы владельцев таких облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций и (или) лица, предоставившего обеспечение по таким облигациям, и совершает все необходимые действия в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве). Эти полномочия осуществляются таким депозитарием без доверенности на основании решения о выпуске облигаций, централизованный учет прав на которые осуществляется таким депозитарием.

Указанная статья введена Федеральным законом от 27.12.2018 N 514-ФЗ (далее - Закон N 514-ФЗ). Согласно пункту 8 статьи 24 Закона N 514-ФЗ положения статьи 29.12 Закона о рынке ценных бумаг в редакции настоящего Федерального закона, а также положения абзаца третьего пункта 7 статьи 16, абзацев второго и третьего пункта 4 статьи 71, абзацев второго и третьего пункта 4 статьи 100, пунктов 3 и 4 статьи 230.2, пункта 1 и абзаца второго пункта 2 статьи 230.3 Закона о банкротстве в редакции настоящего Федерального закона в части прав, обязанностей, полномочий и ответственности депозитария, осуществляющего централизованный учет прав на облигации, в случае банкротства эмитента облигаций применяются к депозитариям, осуществляющим обязательное централизованное хранение облигаций, эмитент которых признан банкротом после дня вступления в силу настоящего Федерального закона. В силу пункта 1 статьи 20 Закона N 514-ФЗ настоящий Федеральный закон вступает в силу с 1 января 2020 года, за исключением положений, для которых настоящей статьей установлен иной срок вступления их в силу.

Должник признан банкротом решением от 19.10.2020, поэтому в данном случае депозитарий в условиях отсутствия представителя владельцев облигаций является субъектом реализации прав владельцев облигаций, управомоченным заявить требования от их имени в деле о банкротстве эмитента облигаций - должника.

Суды, исследовав и оценив представленный депозитарием список владельцев облигаций и расчет заявленных требований, включили в реестр и в части учли за реестром заявленные депозитарием требования, включающие стоимость всех облигаций в соответствии с имеющимися в депозитарии счетами владельцев облигаций, суммы купонного дохода и санкций.

Вывод судов о том, что в данном случае депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, заявляет требования от имени владельцев облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций, представляет интересы владельцев облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций и совершает все необходимые действия в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), независимо от наличия ранее включенных в реестр требований самостоятельно обратившихся владельцев облигаций, сделан с правильным применением норм материального права.

В данном случае отсутствуют основания для вывода о нарушении прав банка, требования которого в части принадлежащих ему облигаций ранее включены в реестр требований кредиторов должника, принимая во внимание, что его интересы владельца облигаций в деле о банкротстве должника будет представлять депозитарий. При наличии у банка, как у владельца облигаций, претензий к работе депозитария, он не лишен возможности требовать от депозитария возмещения причиненных убытков (пункт 2 статьи 29.12. Закона о рынке ценных бумаг).

Законом N 514-ФЗ внесены изменения и в пункт 4 статьи 100 Закона о банкротстве, согласно которому по возражению внешнего управляющего требования кредитора - владельца облигаций определением арбитражного суда исключаются из реестра требований кредиторов в случае, если в деле о банкротстве должника интересы кредиторов - владельцев облигаций соответствующего выпуска представляет депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации. Соответствующее требование заявлено конкурсным управляющим в рамках дела о банкротстве должника.

Суды обоснованно включили в реестр требование депозитария, включающее стоимость всех облигаций в соответствии с имеющимися в депозитарии счетами владельцев облигаций, сумм купонного дохода и санкций, поскольку депозитарий обязан заявить требования исходя из количества облигаций, учтенных им на счетах владельцев. Депозитарий является лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги - ведение счетов посредством внесения и обеспечения сохранности записей по таким счетам в отношении ценных бумаг согласно требованиям положения Банка России от 13.11.2015 N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", которое не предусматривает для депозитария возможность самостоятельного внесения изменений по счетам.

Отказ во включении в реестр требований отдельных лиц, ссылавшихся на наличие у них облигаций эмитента-банкрота в отсутствие в резолютивной части судебного акта указания на обязание депозитария совершить действия со счетами таких владельцев не является основанием для исключения из размера заявленных депозитарием требований сумм, во включении в реестр которых ранее отказано этим лицам, принимая также во внимание, что как на дату рассмотрения заявления депозитария, так и на дату погашения должником требований и уплаты соответствующих сумм депозитарием владельцам облигаций владельцы счетов, на которых учитываются облигации, могут меняться, поэтому отказ во включении части требований может затронуть права таких лиц, ранее не участвующих в деле о банкротстве должника и в отношении сделок которых с облигациями решение судом не принималось.

Основания для изменения или отмены судебных актов по доводам, изложенным в кассационных жалобах, отсутствуют.

Руководствуясь статьями 284, 286 - 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Краснодарского края от 12.08.2021 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.02.2022 по делу N А32-53668/2017 оставить без изменения, кассационные жалобы - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

М.Г. Калашникова

Судьи

И.М. Денека Ю.О. Резник