- Главная
- Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
- Раздел V. Регулирование рынка ценных бумаг (ст.ст. 38 - 50)
- Глава 12. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ст.ст. 40 - 47)
- Статья 42. Функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Статья 42. Функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Статья 42. Функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) осуществляет разработку основных направлений развития рынка ценных бумаг и координацию деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг;
ГАРАНТ:
См. Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные постановлением ФКЦБ от 18 июня 2003 г. N 03-30/пс
3) разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности. Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов Российской Федерации;
ГАРАНТ:
О представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг см.:
Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. NN 33, 109н,
Порядок ведения внутреннего учета сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. NN 32, 108н,
Правила отражения профессиональными участниками рынка ценных бумаг и инвестиционными фондами в бухгалтерском учете отдельных операций с ценными бумагами, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 ноября 1997 г. N 40
См. Требования к формату электронных документов, представляемых в ФКЦБ, утвержденные постановлением ФКЦБ от 30 января 2003 г. N 03-1/пс
См. также Временные требования к магнитным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденный распоряжением ФКЦБ от 15 августа 2003 г. N 03-1729/р
5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;
ГАРАНТ:
О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг см. постановление ФКЦБ от 22 мая 2003 г. N 03-28/пс
Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утверждено постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27
О порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг см. Положение, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 июня 1997 г. N 21
Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги см. постановление ФКЦБ от 22 апреля 2002 г. N 13/пс
6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
ГАРАНТ:
См. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 г. N 10
7) выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии. Аннулирование генеральной лицензии, выданной уполномоченному органу, не влечет аннулирования лицензий, выданных им профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
8) устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
ГАРАНТ:
Положение о Совете саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг при ФКЦБ РФ утверждено распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 20 марта 2001 г. N 219-р
9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
ГАРАНТ:
Согласно Федеральному закону от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ на ФКЦБ России возложен контроль за обоснованностью размеров платы за предоставление информации в связи с обращением ценных бумаг, взимаемой профессиональными участниками или эмитентами
11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;
13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;
14) утверждает квалификационные требования, предъявляемые к руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляет их аттестацию (проверку соответствия квалификации руководителей и работников предъявляемым квалификационным требованиям) в форме приема квалификационного экзамена и выдачи квалификационного аттестата, определяет порядок проведения аттестации, перечень документов, подаваемых вместе с заявлением о допуске к аттестации, количество и типы аттестатов, программы квалификационных экзаменов и порядок их сдачи;
ГАРАНТ:
О квалификационных требованиях к специалистам рынка ценных бумаг см. Положение о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс
См. Программу аттестации специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденную приказом Минфина РФ и ФКЦБ от 9, 10 января 1997 г. NN 1, 3
15) разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;
16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг;
17) осуществляет руководство региональными отделениями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
ГАРАНТ:
См. Порядок разграничения полномочий по государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг на территории Российской Федерации между ФКЦБ России и региональными отделениями ФКЦБ России, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 апреля 2003 г. N 03-606/р
Об утверждении перечня субъектов Российской Федерации, на территории которых осуществляют деятельность региональные отделения ФКЦБ РФ, и о взаимодействии ФКЦБ России с полномочными представителями Президента РФ в федеральных округах см. распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 21 сентября 2000 г. N 804-р
18) ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий;
19) устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;
20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации;
21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;
Открыть документ в системе ГАРАНТ