Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 11 мая 2011 г. N Ф07-4245/11 по делу N А21-7353/2010

ГАРАНТ:

См. также постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 11 марта 2011 г. N 13АП-433/2011

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Старченковой В.В., судей Бычковой Е.Н. и Кирилловой И.И.,

при участии от общества с ограниченной ответственностью "Центральный Московский Депозитарий" Зориной-Сабуриной А.В. (доверенность от 24.04.2009),

от открытого акционерного общества "ЛЕФОРТ-ИВНЕСТ" Смолиной Е.В. (доверенность от 13.10.2010), Осетинского А.Л. (доверенность от 13.04.2010),

рассмотрев 11.05.2011 в открытом судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Центральный Московский Депозитарий" на определение Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.03.2011 по делу N А21-7353/2010 (судьи Масенкова И.В., Герасимова М.М., Марченко Л.Н.),

установил

Открытое акционерное общество "ЛЕФОРТ-ИВНЕСТ" (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением об установлении факта принадлежности ему лицевого счета закрытого акционерного общества "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ" (далее - ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ"), открытого в реестре владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова" (далее - Завод).

К участию в деле в качестве заинтересованного лица привлечено закрытое акционерное общество "ИРКОЛ" (далее - Регистратор), осуществлявшее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Завода.

Решением суда от 03.11.2010 (судья Скорнякова Ю.В.) заявление Общества удовлетворено.

Общество с ограниченной ответственностью "Центральный Московский Депозитарий" (далее - Депозитарий), не привлеченное к участию в деле, обратилось с апелляционной жалобой на решение от 03.11.2010.

Определением апелляционной инстанции от 20.01.2011 жалоба Депозитария принята к производству, а определением от 09.03.2011 (с учетом определения от 11.03.2011 об исправлении опечатки) производство по апелляционной жалобе прекращено, поскольку решение от 03.11.2010 не затрагивает права и охраняемые законом интересы Депозитария.

В кассационной жалобе Депозитарий, ссылаясь на нарушение судом апелляционной инстанции норм процессуального права, просит определение от 09.03.2011 отменить. По мнению подателя жалобы, решение от 03.11.2010 нарушает его права и законные интересы, поскольку на лицевом счете ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ" учитываются акции Завода, находящиеся во владении Депозитария.

В отзыве на кассационную жалобу Общество просит оставить ее без удовлетворения.

В судебном заседании представитель Депозитария поддержал доводы, приведенные в жалобе, а представители Общества с ними не согласились.

Регистратор уведомлен о месте и времени рассмотрения дела, однако представителя в судебное заседание не направил, в связи с чем жалоба рассмотрена в его отсутствие.

Законность обжалуемого определения проверена в кассационном порядке.

Согласно статье 257 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) лица, участвующие в деле, а также иные лица в случаях, предусмотренных названным Кодексом, вправе обжаловать в порядке апелляционного производства решение арбитражного суда первой инстанции, не вступившее в законную силу.

В соответствии со статьей 42 АПК РФ лица, не участвовавшие в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, вправе обжаловать этот судебный акт, а также оспорить его в порядке надзора по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации. Такие лица пользуются правами и несут обязанности лиц, участвующих в деле.

При применении статьей 257 и 272 АПК РФ арбитражным судам апелляционной инстанции следует принимать во внимание, что право на обжалование судебных актов в порядке апелляционного производства имеют как лица, участвующие в деле, так и иные лица, о правах и об обязанностях которых принят судебный акт. Лица, не участвующие в деле, как указанные, так и не указанные в мотивировочной и/или резолютивной части судебного акта, вправе его обжаловать в порядке апелляционного производства в случае, если он принят об их правах и обязанностях, то есть данным судебным актом непосредственно затрагиваются их права и обязанности, в том числе создаются препятствия для реализации их субъективного права или надлежащего исполнения обязанности по отношению к одной из сторон спора (пункт 1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции").

Как следует из материалов дела, вступившим в законную силу постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 18.10.2006 по делу N А40-41004/06-54-280 признан недействительным (ничтожным) договор от 24.09.1998 между ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ" и Депозитарием, на основании которого последний приобрел 2 194 300 обыкновенных бездокументарных акций Завода. Однако последствия недействительности сделки не применены.

В дальнейшем решением Арбитражного суда города Москвы от 07.08.2009 по делу N А40-15824/09-62-109, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 10.11.2009 удовлетворены требования Завода в части признания незаконным владения Депозитарием и обществом с ограниченной ответственностью "Энергетическая трастовая компания "Энерготрастком" Д.У. (далее - управляющий) обыкновенными бездокументарными именными акциями Завода, полученными Депозитарием по ничтожному договору от 24.09.1998, в количестве 2 194 300 штук, из которых 1 477 596 штук передано Депозитарием в доверительное управление управляющему; суд обязал регистратора списать 2 194 300 обыкновенных именных акций Завода с лицевого счета N 61859 номинального держателя указанных акций Сбербанка России и зачислить указанные акции на лицевой счет N 33 ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ".

Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 28.01.2010 по делу N А40-15824/09-62-109 решение от 07.08.2009 и постановление апелляционного суда от 10.11.2009 в указанной части изменены. Заводу отказано в иске о признании незаконным владения Депозитарием и управляющим спорным пакетом акций Завода, полученным Депозитарием по договору от 24.09.1998, а также отказано в обязании регистратора списать спорные акции с лицевого счета N 61859 номинального держателя этих акций - Сбербанка России с зачислением указанных акций на лицевой счет в реестре акционеров Завода N 33 ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ".

Однако до момента принятия окружным судом постановления от 28.01.2010 регистратор во исполнение вступившего в законную силу решения Арбитражного суда города Москвы от 07.08.2009 списал спорный пакет акций со счета номинального держателя - Сбербанка России и зачислил их на лицевой счет ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ".

Общество, ссылаясь на то, является правопреемником прав и обязанностей ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ", чья деятельность прекращена в 2005 году, обратилось в суд с заявлением об установлении факта принадлежности ему лицевого счета ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ", открытого в реестре владельцев именных ценных бумаг Завода. Общество указывало, что установление факта принадлежности лицевого счета не связано с разрешением спора о праве, и оно лишено иной возможности получить или восстановить документы, удостоверяющие юридический факт.

Посчитав требование Общества обоснованным, суд первой инстанции удовлетворил заявление и установил юридический факт.

Обосновывая доводы о том, что решение от 03.11.2010 нарушает его права и интересы, Депозитарий указывает на принадлежность ему пакета акций, числящегося на счете ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ". Депозитарий полагает, что в настоящем случае имеет место спор о праве, который должен быть разрешен в ином порядке.

Не соглашаясь с доводами Депозитария и прекращая производство по жалобе, апелляционный суд указал, что факт принадлежности лицевого счета Обществу не влечет правовых последствий относительно прав на акции, зачисленные на указанный лицевой счет. Податель жалобы не лишен возможности заявить о принадлежности ему пакета акций, числящегося на этом лицевом счете.

С указанными выводами апелляционного суда согласиться нельзя. Числящиеся на лицевом счете ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ" акции находятся в споре. В настоящее время Арбитражным судом города Москвы в рамках дела N А40-15284/09-62-109 решается вопрос о повороте исполнения решения суда от 07.08.2009, который может быть связан со списанием акций с лицевого счета ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ" и зачислении этих акций на счет прежнего номинального держателя. Установление факта принадлежности лицевого счета Обществу может повлечь затруднительность или невозможность поворота исполнения решения по указанному выше делу, что приведет к нарушению прав Депозитария.

В разделе 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам Российской Федерации от 02.10.1997 N 27, указано, что лицевой счет представляет собой совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Лицевой счет зарегистрированного лица - это счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Поскольку лицевой счет в системе ведения реестра не может принадлежать лицу, не владеющему акциями, с выводом апелляционного суда о том, что факт принадлежности лицевого счета Обществу не повлечет правовых последствий относительно прав на акции, зачисленные на этот лицевой счет, нельзя признать правильным.

Кроме того, само Общество в заявлении указывало, что установление факта принадлежности ему лицевого счета имеет юридическое значение и порождает юридические последствия в виде возникновения у него совокупности прав и обязанностей, связанных с возможностью фиксации и осуществления прав на акции Завода.

Поскольку в отношении акций, зачисленных на счет ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ", имеется судебный спор с участием Депозитария, его апелляционная жалоба подлежала рассмотрению по существу.

При таких обстоятельствах следует признать, что апелляционный суд необоснованно указал на отсутствие у Депозитария права на обжалование решения суда первой инстанции и неправомерно прекратил производство по апелляционной жалобе.

Обжалуемое определение подлежит отмене, а дело - передаче в апелляционный суд для рассмотрения жалобы по существу.

В связи с принятием настоящего постановления подлежит отмене приостановление исполнения решения от 03.11.2010, поскольку на него подана апелляционная жалоба, и оно не вступило в законную силу.

Руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил

определение Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.03.2011 по делу N А21-7353/2010 отменить.

Дело направить в этот же суд для рассмотрения по существу апелляционной жалобы общества с ограниченной ответственность "Центральный Московский Депозитарий" на решение Арбитражного суда Калининградской области от 03.11.2010.

Приостановление исполнения решения от 03.11.2010 отменить.

Председательствующий

В.В. Старченкова

Судьи

Е.Н. Бычкова И.И. Кириллова