Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 5 марта 2012 г. N Ф07-781/12 по делу N А56-24165/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 29 февраля 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 05 марта 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Бычковой Е.Н., судей Тарасюка И.М., Яковца А.В.,

при участии от открытого акционерного общества "ТКБ БНП Париба Инвестмент Партнерс" Шальнева Ю.Н. (доверенность от 21.12.2011) и Барихновской Е.Г. (доверенность от 30.12.2011), от негосударственного пенсионного фонда "Доверие" Топановой С.М. (доверенность от 12.01.2012),

рассмотрев 29.02.2012 в открытом судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "ТКБ БНП Париба Инвестмент Партнерс" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.09.2011 (судья Покровский С.С.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 13.12.2011 (судьи Копылова Л.С., Зайцева Е.К., Тойвонен И.Ю.) по делу N А56-24165/2011,

установил:

Негосударственный пенсионный фонд "Доверие", место нахождения: 603006, Нижний Новгород, ул. Володарского, д. 40, пом. 8, ОГРН 1025203023460 (далее - Фонд), обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к открытому акционерному обществу "ТКБ БНП Париба Инвестмент Партнерс", место нахождения: 191119, Санкт-Петербург, ул. Марата, д. 69 - 71, лит. А, ОГРН 1027809213596 (далее - Компания), о взыскании 5 173 755 руб. 65 коп. доходов по договору от 29.11.2004 N ДУ-291104-1 о доверительном управлении пенсионными резервами негосударственного пенсионного фонда, в том числе 5 040 808 руб. 16 коп. накопленного купонного дохода и 132 947 руб. 49 коп. дивидендов по ценным бумагам.

Решением суда первой инстанции от 15.09.2011, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 13.12.2011, исковые требования удовлетворены.

В кассационной жалобе Компания, ссылаясь на неправильное применение судами норм материального права, а также на несоответствие их выводов фактическим обстоятельствам дела, просит отменить решение от 15.09.2011 и постановление от 13.12.2011 и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции в ином судебном составе.

Податель жалобы указывает, что полученный купонный доход и дивиденды непрерывно участвовали в обороте, а не накапливались на счете Фонда; их движение отражалось в направляемых истцу ежемесячных отчетах.

Компания утверждает, что после получения уведомления о расторжении договора от 20.10.2008 передала Фонду все принадлежащее последнему имущество, находившееся в распоряжении Компании.

По мнению подателя жалобы, в материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие, что суммы купонного дохода и дивидендов оставались на счете вплоть до поступления уведомления о расторжении договора.

Компания отмечает, что на момент прекращения договора инвестиционный доход от доверительного управления активами Фонда составил 362 780 руб. 95 коп., которые были переданы ответчиком истцу.

Кроме того, податель жалобы считает, что обжалуемые судебные акты приняты о правах и обязанностях лица, не привлеченного к участию в деле, - специализированного депозитария.

По мнению подателя жалобы, договором доверительного управления не предусмотрено, что купонный доход и дивиденды подлежат передаче в полном объеме учредителю доверительного управления.

В отзыве на кассационную жалобу Фонд просит оставить в силе принятые по делу судебные акты, считая их обоснованными и законными.

В судебном заседании представители Компании поддержали доводы, приведенные в кассационной жалобе, а представитель Фонда возражал против ее удовлетворения.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, Фонд и открытое акционерное общество "Креативные инвестиционные технологии" - правопредшественник Компании (доверительный управляющий) заключили договор о доверительном управлении пенсионными резервами (далее - Договор), согласно условиям которого Фонд передает Компании в управление активы, а Компания обязуется за вознаграждение осуществлять доверительное управление активами исключительно в интересах Фонда, являющегося выгодоприобретателем по Договору.

Согласно пункту 2.2 Договора Компания принимает активы от Фонда по их балансовой стоимости.

На основании Договора Фонд передал управляющему в управление активы в размере 18 698 000 руб., которые были размещены последним в ценные бумаги и срочные вклады.

Пунктом 2.3 Договора предусмотрено, что Фонд является и остается собственником активов, в том числе инвестиционного дохода, за исключением сумм, причитающихся Компании в качестве вознаграждения, а также сумм, направленных на возмещение расходов, понесенных Компанией при исполнении условий Договора.

Согласно выпискам с расчетного счета доверительного управляющего Фонда N 40-01800700240000398 эмитенты по ценным бумагам перечислили накопленные купонные доходы в сумме 5 040 808 руб. 16 коп. за период с 07.02.2005 по 04.12.2008 и дивиденды в размере 132 947 руб. 49 коп. за период с 05.12.2006 по 21.11.2008.

Фонд направил доверительному управляющему письмо от 20.10.2008 о прекращении Договора с 29.11.2008 и просил возвратить пенсионные резервы не позднее 12.12.2008.

Доверительный управляющий возвратил Фонду 19 060 780 руб. 95 коп.

Поскольку после прекращения Договора доверительный управляющий не возвратил 5 040 808 руб. 16 коп. накопленного купонного дохода и 132 947 руб. 49 коп. дивидендов, Фонд обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Суд первой инстанции признал требования истца законными и обоснованными и удовлетворил иск.

Апелляционный суд согласился с выводами суда первой инстанции.

Кассационная инстанция, изучив материалы дела и проверив правильность применения судами норм материального и процессуального права, полагает, что нормы права применены правильно, а выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам дела и представленным доказательствам.

В соответствии со статьей 24 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Закон N 75-ФЗ) размещение средств пенсионных резервов осуществляется на принципах обеспечения сохранности указанных средств и производится исключительно в целях их сохранения и прироста в интересах участников.

В пункте 1 статьи 25 названного Закона установлено, что фонды осуществляют размещение средств пенсионных резервов самостоятельно, а также через управляющую компанию (управляющие компании).

Передача средств пенсионных накоплений управляющей компании (управляющим компаниям) производится фондом исключительно на основании договора (договоров) доверительного управления в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, Закона N 75-ФЗ и Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".

В соответствии с пунктом 3 статьи 1024 Гражданского кодекса Российской Федерации при прекращении договора доверительного управления учредителю управления передается имущество, находящееся в доверительном управлении, если договором не предусмотрено иное.

Согласно подпункту "б" пункта 4.1 Договора Компания обязуется осуществить возврат активов Фонду в соответствии с пунктом 9.2 Договора.

Пунктом 9.2 Договора предусмотрено, что Компания гарантирует сохранность и возврат переданных в управление активов в размере не ниже балансовой стоимости, определенной на момент передачи активов в доверительное управление, зафиксированной в акте приема-передачи.

В силу пункта 1.1 Договора активы - пенсионные резервы Фонда - это денежные средства и ценные бумаги, передаваемые Фондом Компании и (или) приобретаемые Компанией при осуществлении управления в соответствии с условиями Договора.

Согласно пункту 7.5 Договора любые дивиденды, причитающиеся по ценным бумагам и полученные доверительным управляющим, включаются в состав активов.

Таким образом, Договором предусмотрена обязанность доверительного управляющего возвратить Фонду активы, в том числе доходы, полученные от размещения ценных бумаг.

В соответствии со статьей 27 Закона N 75-ФЗ доход, полученный от размещения средств пенсионных резервов, направляется на пополнение средств пенсионных резервов и на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности фонда.

По смыслу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" владелец ценной бумаги - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, доверительный управляющий владельцем облигаций не является.

Судами первой и апелляционной инстанций установлено, что согласно представленным в материалы дела выпискам с расчетного счета доверительного управляющего Фонда N 40-01800700240000398 эмитенты по ценным бумагам перечислили накопленные купонные доходы в сумме 5 040 808 руб. 16 коп. за период с 07.02.2005 по 04.12.2008 и дивиденды в размере 132 947 руб. 49 коп. за период с 05.12.2006 по 21.11.2008. В силу положений статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суду кассационной инстанции не предоставлено право переоценивать факты и обстоятельства, установленные судами первой и апелляционной инстанций, а также доказательства, оцененные судами.

При таких обстоятельствах апелляционный суд правомерно указал, что согласно пункту 1 статьи 27 Закона N 75-ФЗ и пункту 2.3 Договора полученные доходы от ценных бумаг являются имуществом Фонда и будучи поступившими на счет доверительного управляющего при прекращении Договора должны быть возвращены Фонду в составе активов. Таким образом, суды обоснованно удовлетворили заявленные исковые требования.

Довод подателя жалобы о том, что на момент прекращения договора инвестиционный доход от доверительного управления активами Фонда составил 362 780 руб. 95 коп., подлежит отклонению, поскольку в нарушение статьи 65 АПК РФ Компания не представила доказательств, подтверждающих данные обстоятельства, на которые она ссылается.

Кроме того, в материалах дела отсутствуют доказательства того, что полученные купонные доходы в сумме 5 040 808 руб. 16 коп. и дивиденды в размере 132 947 руб. 49 коп. были направлены Компанией на приобретение ценных бумаг, а также доказательства последующей продажи таких ценных бумаг с отрицательным финансовым результатом.

Суд кассационной инстанции также отклоняет довод подателя жалобы о том, что обжалуемые судебные акты приняты о правах и обязанностях лица, не привлеченного к участию в деле, - специализированного депозитария, так как решение от 15.09.2011 и постановление от 13.12.2011 не содержат каких-либо выводов о его правах и обязанностях.

Поскольку при рассмотрении дела нормы материального и процессуального права применены судами правильно и нормы процессуального права не нарушены, суд кассационной инстанции не находит оснований для удовлетворения жалобы.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.09.2011 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 13.12.2011 по делу N А56-24165/2011 оставить без изменения, а кассационную жалобу открытого акционерного общества "ТКБ БНП Париба Инвестмент Партнерс" - без удовлетворения.

Председательствующий

Е.Н. Бычкова

Судьи

И.М. Тарасюк А.В. Яковец