Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 28 мая 2012 г. N Ф07-3152/12 по делу N А56-53193/2011

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Клириковой Т.В., судей Бурматовой Г.Е., Самсоновой Л.А.,

при участии от Комитета по строительству Правительства Санкт-Петербурга Пчелкиной С.М. (доверенность от 30.12.2011 N 16-22299/11-исх), от общества с ограниченной ответственностью "Торговый Дом "Сигма" Машек Е.В. (доверенность от 10.01.2012 N 1/12),

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Торговый Дом "Сигма" на постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.02.2012 по делу N А56-53193/2011 (судьи Лопато И.Б., Зотеева Л.В., Семенова А.Б.),

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "Торговый Дом "Сигма", место нахождения: 191028, Санкт-Петербург, Моховая улица, дом 47, ОГРН 1027809197800 (далее - Общество, ООО "ТД "Сигма") обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Комитета по строительству Правительства Санкт-Петербурга (далее - Комитет) от 23.08.2011 N 5 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Решением суда от 14.12.2011 заявленные Обществом требования удовлетворены.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.02.2012 решение суда отменено, в удовлетворении заявленных требований Обществу отказано.

В кассационной жалобе ООО "ТД "Сигма", ссылаясь на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам и на неправильное применение им норм материального права, просит отменить постановление апелляционной инстанции и оставить в силе решение суда первой инстанции.

В отзыве на кассационную жалобу Комитет просит оставить постановление апелляционной инстанции без изменения.

В судебном заседании представитель Общества поддержал доводы кассационной жалобы, а представитель Комитета - доводы, изложенные в отзыве на нее.

Законность постановления суда проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, между Комитетом по управлению городским имуществом Правительства Санкт-Петербурга (арендодатель) и федеральным государственным унитарным предприятием "Научно-исследовательский институт электрофизической аппаратуры им. Д.В. Ефремова" (далее - Институт) заключен договор аренды земельного участка на инвестиционных условиях от 14.10.2005 N 13/ЗКС-03466 для осуществления инвестиционного проекта по проектированию и строительству жилого дома со встроенными помещениями. Согласно договору Институту во временное владение и пользование предоставлен земельный участок площадью 10 970 кв. метров (кадастровый номер 78:7201:8), находящийся по адресу: Санкт-Петербург, Рыбацкий проспект, участок 1 (северо-западнее дома 12, корпус 2, литера А по Шлиссельбургскому проспекту).

Институту Службой государственного строительного надзора и экспертизы Правительства Санкт-Петербурга выдано разрешение на строительство от 01.08.2006 N 15336.1с-2005.

Институтом (застройщик) с обществом с ограниченной ответственностью "Лидер СПб" (далее - ООО "Лидер СПб"; заказчик) заключен договор от 08.11.2005 N 62-Пд/10-05 на реализацию инвестиционного проекта по проектированию и строительству жилого дома со встроенными помещениями по адресу: Невский район, Рыбацкий проспект, участок 1 (северо-западнее дома 12, корпус 2, литера А по Шлиссельбургскому проспекту). По договору застройщик поручает заказчику от имени заказчика и за счет застройщика осуществить реализацию инвестиционного проекта по проектированию и строительству жилого дома со встроенными помещениями по указанному адресу.

Институтом (застройщик), ООО "Лидер СПб" (заказчик) и ООО "ТД "Сигма" (генподрядчик) заключено соглашение от 28.04.2006, действующее в редакции дополнительного соглашения от 17.11.2006, согласно которому сторонами этого трехстороннего соглашения определен следующий порядок взаимоотношений: между застройщиком и заказчиком заключен договор от 08.11.2005 N 62-Пд/10-05; заказчик заключает договор генерального подряда с генподрядчиком, предметом которого является выполнение строительно-монтажных и иных работ, неразрывно связанных с возведением и сдачей объекта в эксплуатацию; застройщик и генподрядчик заключают договор об инвестировании строительства жилого дома.

Между ООО "Лидер СПб" (заказчик) и Обществом (генподрядчик) заключен договор генерального подряда от 03.05.2006 N 07-Пд/04-06. В соответствии с пунктом 1 договора заказчик передает, а генподрядчик принимает на себя выполнение работ по строительству жилого дома со встроенными помещениями по упомянутому адресу.

Институт (застройщик) и Общество (инвестор) заключили договор от 24.07.2006 N Н-80/2006-и, в соответствии с которым стороны осуществляют реализацию инвестиционного проекта по проектированию и строительству жилого дома со встроенными помещениями на условиях настоящего договора. Функции инвестора в рамках данного договора определяются как постоянное, непрерывное и своевременное инвестирование строительства объекта.

Между Обществом (продавец) и гражданином Зверь В.Н. (покупатель) 03.11.2010 заключен предварительный договор N 112 Рыб купли-продажи жилого помещения в указанном доме, общая стоимость которого определена в 6 312 000 руб. Пунктом 8 названного предварительного договора предусмотрен порядок оплаты покупателем стоимости квартиры, установлены сроки внесения платежей.

Исполняющий обязанности прокурора Невского района Санкт-Петербурга, рассмотрев материалы проверки соблюдения инвестором законодательства Российской Федерации об участии в долевом строительстве и установив, что для строительства многоквартирного дома денежные средства гражданина Зверь В.Н. в сумме 3 210 000 руб. привлечены Обществом, не являющимся застройщиком и в отсутствии договора участия в долевом строительстве, постановлением от 08.07.2011 N 01-7-04/345 возбудил в отношении ООО "ТД "Сигма" дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Материалы проверки направлены в Комитет для рассмотрения по существу.

Комитет на основании представленных материалов дела об административном правонарушении установил, что подписанный между ООО "ТД "Сигма" и гражданином Зверь В.Н. предварительный договор от 03.11.2010 N 112 Рыб купли-продажи жилого помещения заключен с целью возникновения в будущем у гражданина права собственности на трехкомнатную квартиру с N 112, общей площадью 100,7 кв.м. в спорном объекте; до момента ввода объекта в эксплуатацию (31.12.2010) во исполнение данного предварительного договора гражданин Зверь В.Н. внес в кассу Общества 2 313 041 руб. по приходно-кассовым ордерам от 03.11.2010 N 2754, от 18.11.2010 N 2856, от 27.11.2010 N 2939, от 20.12.2010 N 3143 и от 24.12.2010 N 3183.

Постановлением Комитета от 23.08.2011 N 5 Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушений, ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Суд первой инстанции пришел к выводу о недоказанности факта совершения Обществом вменяемого ему в вину административного правонарушения, поскольку ООО "ТД "Сигма" заключило спорный предварительный договор купли-продажи, являясь субъектом инвестиционной деятельности, на которую действие Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 214-ФЗ) не распространяется.

Отменяя решение суда и отказывая в удовлетворении заявления ООО "ТД "Сигма", суд апелляционной инстанции исходил из наличия в действиях Общества состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушений.

В силу статьи 1 Закона N 214-ФЗ действие этого Закона распространяется на отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) объектов недвижимости.

В соответствии с частью 2 статьи 1 Закона N 214-ФЗ, в редакции Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ, вступившего в законную силу с 21.06.2010, привлечение денежных средств граждан, связанное с возникающим у граждан правом собственности на жилые помещения в многоквартирных домах, которые на момент привлечения таких денежных средств граждан не введены в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, допускается только: 1) на основании договора участия в долевом строительстве; 2) путем выпуска эмитентом, имеющим в собственности или на праве аренды, праве субаренды земельный участок и получившим в установленном порядке разрешение на строительство на этом земельном участке многоквартирного дома, облигаций особого вида - жилищных сертификатов, закрепляющих право их владельцев на получение от эмитента жилых помещений в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; 3) жилищно-строительными и жилищными накопительными кооперативами в соответствии с федеральными законами, регулирующими деятельность таких кооперативов.

Частями 2.1 и 2.2 этой же статьи Закона N 214-ФЗ установлено, что запрещается привлечение денежных средств граждан для строительства в нарушение требований, установленных частью 2 настоящей статьи. Лица, привлекающие денежные средства граждан для строительства в нарушение требований, установленных настоящей статьей, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно части 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (в редакции Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ, вступившего в силу 21.06.2010) привлечение денежных средств гражданина, связанное с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до одного миллиона рублей.

В примечании к статье 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях указано, что в случае нарушения лицом требований к привлечению денежных средств гражданина, связанному с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, административная ответственность, установленная частью 1 настоящей статьи, наступает в отношении каждого случая неправомерного привлечения денежных средств гражданина в отдельности.

В пункте 11 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11.07.2011 N 54 разъяснено, что привлечение средств граждан для строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости возможно только способами, указанными в пункте 2 статьи 1 Закона N 214-ФЗ.

Таким образом, судом апелляционной инстанции сделан правильный вывод, что действия по привлечению денежных средств граждан, у которых в будущем возникнет право собственности на жилое помещение в многоквартирном доме до получения разрешения на ввод этого дома в эксплуатацию, способами отличными от указанных в части 2 статьи 1 Закона N 214-ФЗ, образуют состав правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Судом установлено и материалами дела подтверждается, что ООО "ТД Сигма" привлекло денежные средства гражданина Зверь В.Н. на основании предварительного договора от 03.11.2010 N 112 Рыб купли-продажи жилого помещения, заключенного с целью возникновения в будущем у гражданина права собственности на трехкомнатную квартиру с N 112, общей площадью 100,7 кв.м. в объекте, расположенном по адресу: Санкт-Петербург, Рыбацкий проспект, участок 1 (северо-западнее дома 12, корпус 2, литера А по Шлиссельбургскому проспекту); на момент привлечения денежных средств (деньги поступили в кассу Общества в период с 03.11.2010 по 24.12.2010) многоквартирный дом не был введен в эксплуатацию.

Поскольку денежные средства гражданина Зверь В.Н. были привлечены Обществом на основании предварительного договора купли-продажи, то есть способом отличным от указанных в части 2 статьи 1 Закона N 214-ФЗ, суд апелляционной инстанции сделал правильный вывод о наличии в действиях ООО "ТД "Сигма" состава административного правонарушения, ответственность за совершения которого установлена частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Таким образом, постановление суда соответствует нормам материального и процессуального права, и оснований для его отмены нет.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьей 286 и пунктом 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.02.2012 по делу N А56-53193/2011 оставить без изменения, а кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Торговый Дом "Сигма" - без удовлетворения.

Председательствующий

Т.В. Клирикова

Судьи

Г.Е. Бурматова Л.А. Самсонова