Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 3 сентября 2012 г. N Ф07-3607/12 по делу N А56-45915/2011

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Тарасюка И.М., судей Колесниковой С.Г., Яковца А.В.,

при участии от РО ФСФР Гафурова Р.А. (доверенность от 01.02.2012), от ОАО "Всеволожская сельхозтехника" Матвейчука В.Н. (протокол от 30.10.2006),

рассмотрев 30.08.2012 в открытом судебном заседании кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.12.2011 (судья Жбанов В.Б.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2012 (судьи Копылова Л.С., Зайцева Е.К., Тойвонен И.Ю.) по делу N А56-45915/2011,

установил:

Открытое акционерное общество "Всеволожская сельхозтехника", место нахождения: Ленинградская обл., Всеволожский р-н, г. Всеволожск, Всеволожский пр., д. 107, ОГРН 1024700559366 (далее - ОАО "ВСХТ"), обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании недействительным приказа Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе, место нахождения: Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д. 15 (далее - РО ФСФР), от 29.07.2011 N 72-11-1157/пз-и об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ГРН 1-01-038850D-001D и признании выпуска несостоявшимся. ОАО "ВСХТ" также просило обязать РО ФСФР уведомить регистратора акций ОАО "ВСХТ" о снятии запрета на прием передаточных распоряжений и осуществление иных действий с акциями дополнительного выпуска.

Решением от 15.12.2011 суд первой инстанции признал недействительным приказ РО ФСФР от 29.07.2011 N 72-11-1157/пз-и, обязал РО ФСФР зарегистрировать отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ГРН 1-01-03885-D-001D, а также уведомить регистратора ОАО "ВСТХ" о снятии запрета на прием передаточных распоряжений и осуществление иных действий с акциями дополнительного выпуска.

Постановлением от 21.05.2012 суд апелляционной инстанции оставил решение без изменения.

В кассационной жалобе РО ФСФР просит отменить решение от 15.12.2011 и постановление от 21.05.2012 и отказать в удовлетворении заявления. Податель жалобы ссылается на то, что ОАО "ВСТХ" нарушило пункты 2.5.2 и 2.6.9 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 N 07-4/пз-н (далее - Стандарты) и пункт 8.3 решения эмитента о дополнительном выпуске акций, следовательно, отказ в государственной регистрации выпуска ценных бумаг соответствует статье 21 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о РЦБ).

В судебном заседании представитель подателя жалобы поддержал её доводы в полном объеме.

Представитель ОАО "ВСТХ" просил оставить решение и постановление без изменения.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, общее собрание акционеров ОАО "ВСТХ" приняло решение от 26.06.2007 об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций. Это решение утверждено советом директоров общества 11.03.2008. ОАО "ВСТХ" обратилось в РО ФСФР с заявлением о государственной регистрации дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 руб. в количестве 35 000 штук, распространяемых по закрытой подписке. Регистрирующий орган отказал в государственной регистрации выпуска акций, о чем ОАО "ВСТХ" направлено уведомление от 24.04.2008 N 1100.

Решением от 12.05.2009 по делу N А56-19073/2008 Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области признал незаконным отказ РО ФСФР в государственной регистрации выпуска акций, содержащийся в уведомлении от 24.04.2008 N 1100, и обязал РО ФСФР зарегистрировать выпуск.

Решением от 06.07.2010 по делу N А56-7714/2010 Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области признал недействительным приказ РО ФСФР от 15.01.2010 N 72-10-29 об отказе в государственной регистрации изменений в решении о дополнительном выпуске акций в части сроков их размещения и реквизитов кредитной организации, в которую необходимо вносить плату за приобретаемые акции, и обязал регистрирующий орган зарегистрировать указанные изменения.

Решением от 23.12.2010 по делу N А56-10461/2010 Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области признал недействительным приказ РО ФСФР от 28.01.2010 N 72-10-92/пз-и о признании несостоявшимся дополнительного выпуска акций ОАО "ВСТХ" и о его аннулировании.

ОАО "ВСТХ" обратилось в регистрирующий орган с заявлением о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг.

Письмом от 29.07.2011 N 72-11-ПИ-08/12935 РО ФСФР уведомило ОАО "ВСТХ" об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ГРН 1-01-03885-D-001D, о признании несостоявшимся указанного выпуска ценных бумаг, а также об аннулировании государственной регистрации выпуска (приказ от 29.07.2011 N 72-11-1157/пз-и). Основанием для признания дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся явился отказ в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. В государственной регистрации отчета отказано ввиду нарушения условий размещения акций: оплата 5 акций произведена одним из покупателей, Ивановским Юрием Леонидовичем, в 2008 году (платежное поручение от 11.01.2008 N 16), то есть более чем за 1 год до государственной регистрации выпуска, в то время как в регистрирующий орган представлен договор купли-продажи ценных бумаг от 31.05.2011.

Акции, отчужденные по договору купли-продажи от 31.05.2011, переданы по передаточному распоряжению от 03.06.2011.

Ссылаясь на незаконность отказа РО ФСФР в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, ОАО "ВСТХ" обратилось в суд с заявлением по настоящему делу.

Кассационная инстанция не находит оснований для удовлетворения жалобы.

В соответствии со статьей 21 Закона о РЦБ основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг являются: нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах;

несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;

несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;

внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

Согласно пункту 2.5.2 Стандартов размещение ценных бумаг осуществляется в течение срока, указанного (определенного в соответствии с порядком, установленным) в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, который не может превышать одного года с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Размещение ценных бумаг осуществляется в порядке и на условиях, установленных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

В силу подпункта "а" пункта 2.6.9 Стандартов решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг принимается регистрирующим органом по следующим основаниям: нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, в том числе в случае нарушения условий размещения, предусмотренных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

Согласно пункту 8.3 решения о дополнительном выпуске ценных бумаг ОАО "ВСТХ" приобретатель после получения подписанных эмитентом договоров купли-продажи ценных бумаг должен полностью оплатить приобретаемые акции. Факт оплаты ценных бумаг подтверждается приобретателем путем направления одновременно с подписанным договором купли-продажи оригинала или нотариально заверенной копии документа об оплате ценных бумаг, или предъявлением указанного документа об оплате при подписании договоров купли-продажи по месту нахождения эмитента.

В силу пункта 2 статьи 425 Гражданского кодекса Российской Федерации стороны вправе установить, что условия заключенного ими договора применяются к их отношениям, возникшим до заключения договора.

Суды первой и апелляционной инстанций сделали правомерный вывод об отсутствии у РО ФСФР оснований для отказа в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ГРН 1-01-038850D-001D. То обстоятельство, что акции были оплачены Ивановским Ю.Л. до государственной регистрации выпуска акций, не является неустранимым нарушением порядка размещения акций и не противоречит пунктам 2.5.2 и 2.6.9 Стандартов. Пункт 8.3 решения о дополнительном выпуске ценных бумаг ОАО "ВСТХ" устанавливает процедуру эмиссии акций и указывает документы, которыми подтверждается перечисление денежных средств за акции. Права ОАО "ВСТХ", а также публичные интересы вследствие оплаты акций до государственной регистрации выпуска акций нарушены не были.

При таких обстоятельствах суды правомерно признали недействительным отказ в государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций и обязали РО ФСФР устранить допущенные нарушения путем регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций (пункт 3 части 4 статьи 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Таким образом, обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.12.2011 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.05.2012 по делу N А56-45915/2011 оставить без изменения, а кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе - без удовлетворения.

Председательствующий

И.М. Тарасюк

Судьи

С.Г. Колесникова А.В. Яковец