Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 23 августа 2013 г. N Ф07-5449/13 по делу N А56-48338/2012

23 августа 2013 г.

Дело N А56-48338/2012

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Яковца А.В., судей Кирилловой И.И., Ковалева С.Н.,

при участии от КИТ Финанс (общество с ограниченной ответственностью) Ячного А.С. (доверенность от 10.01.2013 N 269), от акционерного коммерческого банка "Славянский банк" (закрытое акционерное общество) Теряева С.Н. (доверенность от 21.06.2013),

рассмотрев 19.08.2013 в открытом судебном заседании кассационную жалобу акционерного коммерческого банка "Славянский банк" (закрытое акционерное общество) на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.12.2012 (судья Шустова Д.Н.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.04.2013 (судьи Зайцева Е.К., Ларина Т.С., Масенкова И.В.) по делу N А56-48338/2012,

установил:

Акционерный коммерческий банк "Славянский банк" (закрытое акционерное общество), место нахождения: 109544, Москва, Большая Андроньевская улица, дом 17, ОГРН 1027739121849 (далее - Славянский банк), в лице конкурсного управляющего - государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к КИТ Финанс (общество с ограниченной ответственностью), место нахождения: 191191, Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69-71, литера А, ОГРН 1027809255858 (далее - Общество), о взыскании 177 148 639,80 руб. убытков, из которых 145 715 000 руб. - номинальная стоимость 145 715 облигаций коммерческого банка "Ренессанс Капитал" (общество с ограниченной ответственностью) (далее - Банк "Ренессанс Капитал"), номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, номер государственной регистрации 40303354В, 31 433 639,80 руб. - неполученный купонный доход по указанным облигациям.

Определением от 27.09.2012 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены акционерный коммерческий банк "Русско-Германский Торговый Банк А.О." (закрытое акционерное общество), место нахождения: 121069, Москва, Поварская улица, дом 27, ОГРН 1027739636286 (далее - Торговый банк), небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий", место нахождения: 125009, Москва, Средний Кисловский переулок, 1/13, офис 8, ОГРН 1027739132563 (далее - ЗАО "НРД"), и общество с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", место нахождения: 119034, Москва, Кропоткинский переулок, дом 20, строение 1, ОГРН 1097746074755 (далее - Финансовая компания).

Решением суда первой инстанции от 18.12.2012, оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.04.2013, в удовлетворении иска отказано.

В кассационной жалобе Славянский банк, ссылаясь на допущенные судами первой и апелляционной инстанций нарушения норм материального права, а также на несоответствие их выводов фактическим обстоятельствам дела, просит отменить решение от 18.12.2012, постановление от 30.04.2013 и принять по делу новый судебный акт - об удовлетворении иска.

Славянский банк указывает, что при получении распоряжения депонента о необходимости учета ценных бумаг на счете номинального держателя в ином депозитарии Общество обязано было отказать ему в осуществлении такой операции и предложить указать счет номинального держателя в ЗАО "НРД".

По мнению подателя жалобы, междепозитарный договор от 12.10.2010 N МН-0033 (далее - междепозитарный договор) заключен Обществом и Торговым банком не по указанию истца и до того как Славянский банк и Общество вступили в правоотношения депонента и депозитария, в связи с чем Общество отвечает перед истцом за действия Торгового банка как за свои собственные. Дополнительное соглашение к депозитарному договору от 18.10.2010 N 32551 (далее - депозитарный договор), согласно которому Славянский банк поручил Обществу заключить междепозитарный договор с Торговым банком, не имеет правового значения.

Славянский банк также указал, что не давал поручения на возврат ценных бумаг на прежний раздел счета депо и Общество о проведении данной операции его не уведомило.

Податель жалобы считает необоснованным вывод судов первой и апелляционной инстанций о недоказанности права собственности Славянского банка на спорные облигации.

В поступившем в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа отзыве Общество, считая принятые по делу судебные акты законными и обоснованными, просит оставить их без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представитель Славянского банка поддержал доводы, приведенные в кассационной жалобе, а представитель Общества возражал против ее удовлетворения.

Остальные участвующие в деле лица надлежащим образом извещены о месте и времени судебного разбирательства, однако своих представителей для участия в судебном заседании не направили, что в соответствии со статьей 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения кассационной жалобы в их отсутствие.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судами первой и апелляционной инстанций, Банк "Ренессанс Капитал" (эмитент) 28.06.2007 принял решение о выпуске ценных бумаг (далее - Решение) - 4 000 000 документарных облигаций номинальной стоимостью 1000 руб. со сроком погашения до 06.06.2012, номер государственной регистрации 40303354В.

В соответствии с пунктом 3 Решения выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве "Национальный депозитарный центр" (далее - НП "НДЦ"), впоследствии реорганизованном в ЗАО "НРД".

Согласно пункту 5 Решения учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, обременение облигаций обязательствами осуществляют НП "НДЦ" и депозитарии - депоненты НП "НДЦ". Право собственности на облигации подтверждается выписками по счетам депо, выдаваемыми НП "НДЦ" или депозитариями - депонентами НП "НДЦ".

Выпуск облигаций в количестве 4 000 000 штук погашен эмитентом 06.06.2012.

Финансовая компания и Славянский банк 28.07.2010 заключили договор купли-продажи ценных бумаг N 280710-КПО-2, согласно пунктам 1.1 и 1.2 которого Финансовая компания передала в собственность Славянскому банку 145 715 документарных облигаций Банка "Ренессанс Капитал" (государственный регистрационный номер 40303354В) номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, общей стоимостью 150 000 478,15 руб.

Общество и Торговый банк 12.10.2010 заключили междепозитарный договор, в соответствии с которым Обществу был открыт счет депо номинального держателя N RGTB/002/MD000000033.

Общество и Славянский банк 18.10.2010 путем подписания заявления о присоединении к договору заключили депозитарный договор, по условиям которого. Славянскому банку открыт счет депо N 0325510П1 для учета прав на ценные бумаги, а также дополнительное соглашение N 1 к нему, в соответствии с которым Славянский банк поручил Обществу заключить междепозитарный договор с Торговым банком для открытия счета номинального держателя.

Славянский банк 01.11.2010 по системе "WEBBANK" направил Обществу поручение на совершение инвентарной операции, а именно на зачисление 145 715 облигаций со своего счета в Финансовой компании на свой счет собственника, открытый в депозитарии, с указанием места хранения раздела счета зачисления - Торговый банк Внебиржевой.

С целью исполнения указанного поручения Общество 01.11.2010 подало в Торговый банк поручение N 7 на зачисление облигаций на междепозитарный счет депо N RGTB/002/MD000000033. Подтверждением зачисления облигаций на указанный счет являлся отчет о выполнении операции от 01.11.2010 N 011110/0010, полученный от Торгового банка.

Славянский банк, полагая, что в результате бездействия Общества, выразившегося в несовершении действий по предъявлению эмитенту облигаций к оплате, ему как депоненту причинены убытки в размере 145 715 000 руб. неполученной суммы облигационного займа, а также 31 433 639,80 руб. неполученного купонного дохода по спорным облигациям, обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии доказательств наличия у Славянского банка права собственности на облигации и, соответственно, права на возмещение убытков, в связи с чем решением от 18.12.2012 отказал в удовлетворении иска.

Апелляционный суд согласился с выводами суда первой инстанции.

Согласно абзацу первому пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) в случаях, определенных законом, или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

Абзацем третьим пункта 1 статьи 149 ГК РФ установлено, что права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельца) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В силу статьи 17 Закона N 39-ФЗ условия размещения эмиссионных ценных бумаг, а также вид, категория (тип) эмиссионных ценных бумаг, права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, устанавливаются решением о выпуске ценных бумаг.

Решение о выпуске ценных бумаг является документом, содержащим данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных в ценных бумагах (статьи 2, 18 Закона N 39-ФЗ).

На основании пункта 2 статьи 149 ГК РФ операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

В соответствии с пунктом 5 Решения права владельцев на облигации удостоверяются сертификатом и записями по счетам депо в ПН "НДЦ". Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, обременение облигаций обязательствами, осуществляется ПН "НДЦ" и депозитариями - депонентами ПН "НДЦ".

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемым ПН "НДЦ" или депозитариями-депонентами ПН "НДЦ".

Права собственности на облигации переходят к приобретателю в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя, открытому у держателя облигаций (в случае, если контрагент владельца облигаций является клиентом того же держателя облигаций), или с момента внесения приходной записи по счету депо держателя облигаций, открытому в ЗАО "НРД" (в случае, если владелец и его контрагент являются клиентами разных держателей облигаций или приобретатель является держателем облигаций).

Обосновывая исковые требования, Славянский банк, сослался на то, что ответчик, являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, обязан самостоятельно вести учет принадлежащих истцу ценных бумаг в соответствии с условиями депозитарного договора. Общество в нарушение норм пунктов 4.14, 2,5, 8.1.7 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 N 36 (далее - Положение N 36), и пункта 3.2.5 депозитарного договора не предъявило эмитенту облигации к оплате для получения депонентом суммы облигационного займа, чем причинило истцу убытки в общем размере 177 148 639,80 руб.

В подтверждение права на указанные облигации истец представил договор купли-продажи ценных бумаг от 28.07.2010 N 280710-КПО-2, заключенный с Финансовой компанией, а также выписку со счета депо в Финансовой компании от 28.07.2010, которая являлась депозитарием истца на основании депозитарного договора от 24.05.2010 N 215-Депо.

Возражая против удовлетворения иска, ответчик ссылался на то, что действовал по прямому указанию истца при заключении междепозитарного договора с Торговым банком и учете спорных облигаций в стороннем депозитарии, а также указал на отсутствие подтверждения права собственности Славянского банка на облигации.

ЗАО "НРД" в отзыве указало, что Финансовая компания никогда не являлась его депонентом. На счетах депо Торгового банка в ЗАО "НРД" спорные облигации не учитывались. Также рассматриваемые облигации не учитывались на счетах депо истца и ответчика, открытых в ЗАО "НРД".

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды исходили из того, что Славянский банк не представил доказательств наличия у него права собственности на спорные облигации.

Суды указали, что для подтверждения возникновения у Славянского банка прав на облигации необходимо представить не только выписку (отчет) по своему счету депо владельца, открытому в Финансовой компании, но также и выписку (отчет) по междепозитарному счету депо депозитария - депонента ЗАО "НРД", на котором учитывались облигации.

Поскольку истец не представил доказательств возникновения у него права собственности на облигации и, соответственно, права на получение возмещения убытков вследствие депозитарной деятельности Общества по рассматриваемому договору, суды первой и апелляционной инстанций пришли к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения иска.

По мнению суда кассационной инстанции, указанный вывод соответствует фактическим обстоятельствам дела и основан на правильном применении норм материального права.

Приведенный в кассационной жалобе довод о том, что междепозитарный договор заключен не по указанию истца и до того как Славянский банк и Общество вступили в правоотношения депонента и депозитария, в связи с чем Общество должно отвечать перед истцом за действия Торгового банка как за свои собственные, а дополнительное соглашение к депозитарному договору, по которому Славянский банк поручил Обществу заключить междепозитарный договор с Торговым банком, не имеет правового значения, отклоняется судом кассационной инстанции.

Согласно пункту 4.1.14 Положения N 36 депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту) убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента (депонента).

В соответствии с пунктом 4.7 Положения N 36 депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг клиентов (депонентов), депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора. В случае, если депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед клиентом (депонентом) за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания клиента (депонента).

Согласно абзацу седьмому статьи 7 Закона N 39-ФЗ депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором. Аналогичные нормы содержатся в пунктах 2.7, 7.5 Положения N 36.

Таким образом, исполнение поручения депонента, выраженного в дополнительном соглашении N 1 к депозитарному договору и содержащего указание на зачисление облигаций на междепозитарный счет ответчика в другом депозитарии - Торговом банке в качестве места хранения облигаций, и осуществление Обществом депозитарного учета облигаций истца на его счете номинального держателя не противоречат статьям 7, 16, 28 Закона N 39-ФЗ. С учетом изложенного у судов отсутствовали основания для взыскания с Общества убытков, заявленных Славянским банком.

Довод подателя жалобы о том, что Общество должно было отказать ему в исполнении его распоряжения об учете облигаций в Торговом банке, отклоняются судом кассационной инстанции, поскольку пунктом 4.13 Положения депозитарию запрещается определять и контролировать направления использования ценных бумаг клиентов (депонентов), устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению.

При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции полагает, что фактические обстоятельства дела установлены судами первой и апелляционной инстанций на основе полного, всестороннего и объективного исследования представленных доказательств и получили надлежащую правовую оценку.

Так как нормы материального права применены судами правильно, а нарушений норм процессуального права, которые привели или могли привести к принятию неправильных судебных актов, не допущено, основания для удовлетворения кассационной жалобы и отмены обжалуемых актов отсутствуют.

Руководствуясь статьями 286, 287 и 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.12.2012 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.04.2013 по делу N А56-48338/2012 оставить без изменения, а кассационную жалобу акционерного коммерческого банка "Славянский банк" (закрытое акционерное общество) - без удовлетворения.

Председательствующий

А.В. Яковец

Судьи

И.И. Кириллова С.Н. Ковалев