Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 8 ноября 2018 г. N Ф07-9972/18 по делу N А13-4424/2017

08 ноября 2018 г.

Дело N А13-4424/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 31 октября 2018 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 08 ноября 2018 года.

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Преснецовой Т.Г., судей Рудницкого Г.М., Сергеевой И.В.,

при участии Островкина Сергея Ивановича (по паспорту), общества с ограниченной ответственностью "Холдинговая горная компания" Дружинина С.С. (доверенность от 26.10.2017),

рассмотрев 31.10.2018 в открытом судебном заседании кассационную жалобу Островкина Сергея Ивановича на решение Арбитражного суда Вологодской области от 08.02.2018 (судья Курпанова Н.Ю.) и постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.05.2018 (судьи Рогатенко Л.Н., Моисеева И.Н., Холминов А.А.) по делу N А13-4424/2017,

установил:

Островкин Сергей Иванович обратился в Арбитражный суд Вологодской области с иском к публичному акционерному обществу "Северсталь", место нахождения: 162608, Вологодская обл., г. Череповец, ул. Мира, д. 30, ОГРН 1023501236901, ИНН 3528000597 (далее - ПАО "Северсталь"), об истребовании 1200 обыкновенных именных акций акционерного общества по добыче угля "Воркутауголь" (далее - АО "Воркутауголь"), а также к обществу с ограниченной ответственностью "Партнер", место нахождения: 162606, Вологодская обл., г. Череповец, пр. Победы, д. 22, ОГРН 1143528009712, ИНН 3528218586 (далее - ООО "Партнер"), о восстановлении в реестре акционеров на лицевом счете N 104391 записи о принадлежности 1200 обыкновенных именных акций АО "Воркутауголь", государственный номер выпуска 07-1"П"-401, путем списания этих акций с лицевого счета ПАО "Северсталь".

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено АО "Воркутауголь", место нахождения: 169908, Республика Коми, г. Воркута, ул. Ленина, д. 62, ОГРН 1021100807452, ИНН 1103019252.

Определением суда первой инстанции от 28.09.2017 по ходатайству истца произведена замена ответчика - ПАО "Северсталь" - на общество с ограниченной ответственностью "Холдинговая горная компания", место нахождения: 162608, Вологодская обл., г. Череповец, ул. Мира, д. 30, ОГРН 1033500347033, ИНН 3528088464 (далее - Компания).

Решением суда первой инстанции от 08.02.2018 в удовлетворении иска отказано.

Постановлением Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.05.2018 данное решение оставлено без изменения.

В кассационной жалобе Островкин С.И., ссылаясь на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела, просит решение и постановление отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении иска либо направить дело на новое рассмотрение в ином составе судей.

ООО "Партнер" в отзыве на кассационную жалобу просит отказать в ее удовлетворении.

В судебном заседании Островкин С.И. поддержал доводы, приведенные в кассационной жалобе, а представитель Компании просил отказать в ее удовлетворении.

Иные лица, участвующие в деле и надлежаще извещенные о времени и месте судебного заседания, своих представителей в суд не направили, что в соответствии со статьей 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не может служить препятствием для рассмотрения жалобы.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судами, Островкину С.И. принадлежали обыкновенные именные акций АО "Воркутауголь" в количестве 1936 штук номинальной стоимостью 1000 руб.

ООО "Партнер" (регистратор) является держателем реестра владельцев именных ценных бумаг АО "Воркутауголь".

С лицевого счета Островкина С.И. N 0010439Э114.02 в 2006 году были списаны 1 200 обыкновенных именных акций АО "Воркутауголь", в связи с чем следователем отдела по расследованию бандитизма и деятельности организованных преступных сообществ следственной части следственного управления при Министерстве внутренних дел Республики Коми 14.12.2006 было возбуждено уголовное дело.

Судами также установлено, что 600 обыкновенных именных акций АО "Воркутауголь" списаны со счета Островкина С.И. на основании передаточного распоряжения к договору купли-продажи от 13.04.2006 N 50/06/С и депозитарному договору от 30.07.2004 N ДЭ-07105/01 на лицевой счет закрытого акционерного общества "Инвестиционная компания "Энергокапитал" (далее - ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал"), а остальные 600 обыкновенных именных акций списаны на основании передаточного распоряжения к договору купли-продажи от 18.08.2006 N 83/06/С, междепозитарному договору от 20.08.2003 N 304/ДКК-МД, депозитарному договору от 30.07.2004 N ДЭ-07105/01 на лицевой счет закрытого акционерного общества "Депозитарно-Клиринговая Компания" (далее - ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания").

Решением Арбитражного суда Республики Коми от 09.03.2010 по делу N А29-11896/2009, оставленным без изменения постановлением Второго арбитражного апелляционного суда от 28.05.2010 и постановлением Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 31.10.2010, был принят отказ Островкина С.И. от исковых требований к ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал", обществу с ограниченной ответственностью "Реактив-Терминал" об истребовании из чужого незаконного владения 1 200 акций АО "Воркутауголь", об обязании ООО "Партнер" восстановить в реестре акционеров записи о принадлежности Островкину С.И. 1 200 акций путем списания этих акций с лицевых счетов ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал" и ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания", а также о взыскании с АО "Воркутауголь" убытуков в виде упущенной выгоды в размере 3 000 000 руб. Этим же решением Островкину С.И. отказано в удовлетворении требований о взыскании с ООО "Партнер" и АО "Воркутауголь" убытков в виде реального ущерба в размере 6 000 000 руб., убытков от инфляции в размере 2 220 000 руб. и денежной компенсации морального вреда в сумме 1 000 000 руб.

Определением Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.12.2010 N ВАС-17511/10 Островкину С.И. отказано в удовлетворении его жалобы о передаче дела N А29-11896/2009 для пересмотра в порядке надзора.

Определением Арбитражного суда Республики Коми от 21.10.2015 по этому же делу N А29-11896/2009, оставленным без изменения постановлением Второго арбитражного апелляционного суда от 29.01.2016, Островкину С.И. отказано в пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам решения суда от 09.03.2010.

Приговором Воркутинского городского суда Республики Коми от 26.12.2014 по уголовному делу N 1-493/14 гражданин Аляутдинов С.М. признан виновным, в том числе в хищении 1200 обыкновенных именных акций АО "Воркутауголь", принадлежавших Островкину С.И.

По заявлению Островкина С.И. от 02.05.2012, адресованному в АО "Воркутауголь", в рамках реализации положений статьи 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ) у него были выкуплены 220 обыкновенных именных акций указанного общества.

Островкин С.И. обратился в арбитражный суд с настоящими требованиями, ссылаясь на то, что принадлежавшие ему акции выбыли из его владения вследствие ненадлежащего исполнения реестродержателем - ООО "Партнер" функций регистратора в части контроля за ведением реестра, а также указывая на то, что незаконно списанные в 2006 году принадлежавшие ему 1 200 именные акции в настоящее время находятся в собственности Компании.

Суды первой и апелляционной инстанций, исследовав представленные в материалы дела доказательства, установили, что в силу положений статей 84.7, 84.8 Закона N 208-ФЗ Компания имела право требовать у миноритарных акционеров, к которым относился и истец по настоящему делу, выкупа принадлежащих им обыкновенных акций АО "Воркутауголь" и данные действия по выкупу акций у их владельцев (в том числе у истца) являются правомерными и соответствуют позиции Конституционного Суда Российской Федерации, сформулированной в определении от 03.07.2007 N 681-О-П. Помимо этого суды установили факт пропуска истцом срока исковой давности, предусмотренного статьей 196 ГК РФ, что явилось самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении заявленных требований.

Кассационная инстанция, исследовав материалы дела и изучив доводы, приведенные в кассационной жалобе, не находит оснований для отмены принятых по делу судебных актов в связи со следующим.

В силу пункта 1 статьи 149.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг. Бездокументарные ценные бумаги, удостоверяющие только денежное право требования, а также бездокументарные ценные бумаги, приобретенные на организованных торгах, независимо от вида удостоверяемого права не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя. Если бездокументарные ценные бумаги были безвозмездно приобретены у лица, которое не имело права их отчуждать, правообладатель вправе истребовать такие ценные бумаги во всех случаях.

Согласно требованиям статей 301, 302 ГК РФ и правовой позиции, сформулированной в пункте 35 совместного постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.04.2010 N 10/22 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" (далее - Постановление N 10/22), если имущество приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, собственник вправе обратиться с иском об истребовании имущества из незаконного владения приобретателя. По смыслу разъяснений, содержащихся в пункте 37 Постановления N 10/22, в соответствии со статьей 302 ГК РФ ответчик вправе возразить против истребования имущества из его владения путем представления доказательств возмездного приобретения им имущества у лица, которое не имело права его отчуждать, о чем он не знал и не должен был знать (добросовестный приобретатель).

В соответствии со статьей 84.8 Закона N 208-ФЗ, предусматривающей процедуру принудительного выкупа ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое приобрело более 95% процентов акций открытого общества (в редакции, действовавшей в спорный период), лицо, которое в результате добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг открытого общества, предусмотренных пунктом 1 статьи 84.2 этого же Закона, или обязательного предложения стало владельцем более 95 процентов общего количества акций открытого общества, вправе выкупить у акционеров - владельцев акций общества, а также у владельцев эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции общества, указанные ценные бумаги.

Такое лицо вправе направить в открытое общество требование о выкупе указанных ценных бумаг в течение шести месяцев с момента истечения срока принятия добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг открытого общества, предусмотренных пунктом 1 статьи 84.2 Закона N 208-ФЗ, или обязательного предложения, если в результате принятия соответствующего добровольного предложения или обязательного предложения было приобретено не менее чем 10 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона.

Требование о выкупе ценных бумаг направляется владельцам выкупаемых ценных бумаг через открытое общество (абзац второй пункта 1 статьи 84.8 Закона N 208-ФЗ). Выкуп ценных бумаг осуществляется по цене не ниже рыночной стоимости выкупаемых ценных бумаг, которая должна быть определена независимым оценщиком (пункт 2 этой же статьи).

Согласно пункту 6 статьи 84.8 Закона N 208-ФЗ владелец выкупаемых ценных бумаг вправе направить лицу, указанному в пункте 1 статьи 84.8 этого Закона (выкупающему акционеру), заявление, которое содержит реквизиты своего счета в банке, на который должны быть перечислены денежные средства за выкупаемые ценные бумаги, или адрес для осуществления почтового перевода денежных средств за выкупаемые ценные бумаги.

В соответствии с пунктом 8 статьи 84.8 Закона N 208-ФЗ в течение трех дней после представления лицом, указанным в пункте 1 статьи 84.8 этого же Закона, документов, подтверждающих оплату им выкупаемых ценных бумаг, держатель реестра владельцев ценных бумаг обязан списать выкупаемые ценные бумаги с лицевых счетов их владельцев, а также с лицевых счетов номинальных держателей и зачислить их на лицевой счет лица, указанного в пункте 1 статьи 84.8 настоящего Закона (выкупающего акционера).

Проанализировав приведенные правовые положения, оценив установленные по делу фактические обстоятельства, суды первой и апелляционной инстанции, отказывая в удовлетворении иска, обоснованно исходили из того, что Компания владеет акциями АО "Воркутауголь" правомерно, приобрела их в порядке, установленном статьями 84.7, 84.8 Закона N 208-ФЗ, предъявив миноритарным акционерам предложение о выкупе принадлежащих им обыкновенных акций АО "Воркутауголь", ее действия по выкупу акций у их владельцев, в том числе у истца с учетом поданного им заявления от 02.05.2012, а также действия регистратора по списанию спорных акций с лицевых счетов владельцев соответствуют указанным выше нормам, а также позиции Конституционного Суда Российской Федерации, сформулированной в определении от 03.07.2007 N 681-О-П, согласно которой положения статьи 84.8 Закона N 208-ФЗ являются соразмерным ограничением прав миноритарных акционеров и не могут расцениваться как нарушающие статью 55 Конституции Российской Федерации, поскольку право, предоставленное этими нормами преобладающему акционеру, обеспечивает не только его частный интерес, но одновременно и публичный интерес в развитии акционерного общества в целом.

С учетом установленных по делу обстоятельств суды сделали правильный вывод об отсутствии со стороны Компании и ООО "Партнер" каких-либо противоправных действий в отношении Островкина С.И. и принадлежащего ему имущества и, всесторонне и полно исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, обоснованно посчитали недоказанной истцом совокупности обстоятельств, необходимых для удовлетворения иска.

Помимо этого суды при отказе Островкину С.И. в удовлетворении иска признали обоснованным заявление ответчиков о пропуске истцом срока исковой давности по заявленным требованиям, в том числе по требованию об истребовании акций из чужого незаконного владения, а также учли положения статей 195, 199 ГК РФ.

В силу статей 2 и 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" владельцами бездокументарных ценных бумаг именуются лица, в отношении которых содержатся соответствующие записи на лицевых счетах у держателя реестра (а в случае учета прав на акции в депозитарии - записи по счетам депо в депозитариях).

Исключение лица из данных учета прав на акции вследствие безосновательного осуществления соответствующих регистрационных действий ведет к утрате исключенным лицом фактического контроля над ценными бумагами, лишает его возможности распоряжаться акциями, осуществлять удостоверяемые ценными бумагами права. В целях восстановления своих нарушенных прав такое лицо вправе обратиться в суд с иском об истребовании акций у лица, на лицевой счет которого они безосновательно были зачислены и значатся на дату обращения в суд с соответствующим иском.

Срок исковой давности для предъявления такого требования также составляет три года и исчисляется со дня, когда акционер узнал или должен был узнать о незаконном списании акций.

Данная правовая позиция сформулирована в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.06.2013 N 3221/2013.

Как следует из материалов дела и установлено судами, о нарушении своих прав владельца именных ценных бумаг АО "Воркутауголь" Островкину С.И. стало известно в 2006 году, когда было возбуждено уголовное дело в отношении лица, преступным путем списавшим акции с лицевого счета Островкина С.И., и истец признан потерпевшим в рамках уголовного дела.

Согласно имеющемуся в материалах дела лицевому счету истца за период с 01.01.2006 по 19.10.2010, по его же заявлению, поданному после произошедшего 02.05.2006 и 29.08.2006 списания акций, 21.12.2006 была произведена блокировка операций с ценными бумагами на его лицевом счете.

Более того в 2009 году он обращался за защитой своих прав в Арбитражный суд Республики Коми в рамках дела N А29-11896/2009, изменял ответчиков по исковым требованиям об истребовании акций из незаконного владения вследствие получения информации о смене владельцев акций, однако от данных требований Островкин С.И. отказался и производство по делу в этой части было прекращено. Помимо этого он требовал взыскания с ООО "Партнер" убытков, причиненных ему незаконным списанием с лицевого счета спорных акций, но в удовлетворении этих требований истцу отказано. В последующем после вступления в законную силу приговора Воркутинского суда Республики Коми по делу N 1-493/14, вынесенного в отношении физического лица, истец обращался в Арбитражный суд Республики Коми о пересмотре упомянутого решения по делу N А29-11896/2009 по вновь открывшимся обстоятельствам. В удовлетворении данного заявления ему также было отказано.

Выкуп всех ценных бумаг АО "Воркутауголь", в том числе у истца завершен в 2013 году. При реализации данной процедуры и при продаже акций истец не заявлял притязаний на выкуп спорных акций и не обращался в суд с соответствующими требованиями.

При таком положении суды, применив правила пункта 1 статьи 181, пункта 2 статьи 199, пункта 1 статьи 200 ГК РФ, оценив данные обстоятельства в их совокупности, обоснованно исходили из того, что в материалы дела не представлены данные, свидетельствующие о невозможности истцом в пределах исковой давности реализовать свое право на обращение в суд с соответствующим иском, в связи с чем признали истечение срока исковой давности самостоятельным основанием отказу в иске.

Приведенные в кассационной жалобе доводы о соблюдении истцом срока исковой давности и отсутствии у истца сведений о лице, которому принадлежали похищенные акции, были подробно исследованы судами и мотивировано отклонены ими, поскольку о нарушении своих прав как владельца именных ценных бумаг АО "Воркутауголь" Островкину С.И. стало известно в 2006 году, в 2009 году в рамках рассмотрения дела N А29-11896/2009 истец мог и должен был узнать сведения о том, кто является владельцем списанных акций и на чей счет они зачислены.

Сам по себе факт уголовного расследования не заменяет установленные гражданским законодательством способы защиты нарушенных прав.

Иные доводы подателя жалобы, аргументированные ссылкой на обстоятельства спора, которым, по мнению истца, должна быть дана иная оценка, отклоняются судом кассационной инстанции, поскольку направлены на переоценку исследованных доказательств и установление вопросов факта, что согласно положениям статьи 286 АПК РФ находится за пределами полномочий суда кассационной инстанции.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемых судебных актов суды установили все существенные для дела обстоятельства и дали им надлежащую правовую оценку, выводы судов основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу, нормы материального права применены правильно. Нарушений норм процессуального права, которые могли явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, кассационной инстанцией не установлено.

С учетом изложенного кассационная инстанция не находит оснований для отмены обжалуемых решения и апелляционного постановления и удовлетворения кассационной жалобы.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда Вологодской области от 08.02.2018 и постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.05.2018 по делу N А13-4424/2017 оставить без изменения, а кассационную жалобу Островкина Сергея Ивановича - без удовлетворения.

Председательствующий

Т.Г. Преснецова

Судьи

Т.Г. Преснецова Г.М. Рудницкий И.В. Сергеева