Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 24 мая 2011 г. N Ф05-3709/11 по делу N А40-102529/2010

г. Москва

24 мая 2011 г.

N КА-А40/4143-11 Дело N А40-102529/10-111-611

Резолютивная часть постановления объявлена 12 мая 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 24 мая 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего-судьи Агапова М.Р.,

судей Долгашевой В.А. и Латыповой Р.Р.,

при участии в заседании:

от заявителя ОАО "Центральный Московской Депозитарий" Родака Р.В. по доверенности N 310 от 19 апреля 2011 г.;

от ответчика ФСФР России Медведева А.В. по доверенности от 14 апреля 2011 г. N 11-ДП-05/8722,

рассмотрев 10 - 12 мая 2011 г. в судебном заседании кассационную жалобу ответчика ФСФР России на решение от 22 ноября 2010 г. Арбитражного суда города Москвы, принятое судьей Огородниковым М.С. на постановление от 4 марта 2011 г. Девятого арбитражного апелляционного суда, принятое судьями Бекетовой И.В., Цымбаренко И.Б., Лепихиным Д.Е. по делу N А40-102529/10-111-611 по заявлению Открытого акционерного общества "Центральный Московской Депозитарий" (ОАО "Центральный Московской Депозитарий") к Федеральной службе по финансовым рынкам (ФСФР России) об оспаривании постановления и решения, третье лицо Вершинский Сергей Степанович, установил:

постановлением ФСФР России от 24.06.2010 N 10-143/пн о назначении административного наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ, в виде незаконного отказа во внесении записей в системы ведения реестров владельцев ценных бумаг на ОАО "Центральный Московский Депозитарий" наложен административный штраф в размере 700 000 рублей. Решением ФСФР России от 27.07.2010 N 10-74/рн постановление от 24.06.2010 N 10-143/пн о назначении административного наказания оставлено без изменения, а жалоба ОАО "Центральный Московский Депозитарий" без удовлетворения.

ОАО "Центральный Московский Депозитарий" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконными и отмене постановления ФСФР России от 24.06.2010 N 10-143/пн о назначении административного наказания и решения ФСФР России от 27.07.2010 N 10-74/рн, т.к. в действиях общества отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ.

К участию в деле привлечён в качестве третьего лица Вершинский С.С.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 22.11.2010, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 04.03.2011, заявленные требования полностью удовлетворены. При этом суды исходили из отсутствия в действиях ОАО "Центральный Московский Депозитарий" состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ, т.к. общество правомерно отказало в исполнении операций в реестре в связи с невозможностью на основании представленных документов идентифицировать Вершинского Сергея Степановича как Вершинского Сергея Степановича, зарегистрированного в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Интикульское".

В кассационной жалобе ФСФР России, излагая обстоятельства дела, просит отменить решение Арбитражного суда г. Москвы от 22.11.2010 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 04.03.2011 как незаконные в связи с неправильным применением судами требований ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", пунктов 3.3, раздела 5 Положения о ведении реестра владельцев именных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27.

В отзыве на кассационную жалобу ОАО "Центральный Московский Депозитарий", указывая на несостоятельность её доводов, правильное и обоснованное применение судами норм права, просит оставить обжалуемые судебные акты без изменения.

В судебном заседании представитель ФСФР России поддержал доводы и требования кассационной жалобы, а представитель ОАО "Центральный Московской Депозитарий" просил оставить обжалуемые судебные акты без изменения.

Извещенный в установленном законом порядке о времени и месте рассмотрения дела Вершинский С.С. в судебное заседание не явился.

Проверив в судебном заседании, с объявлением перерыва с 10 по 12 мая 2011 года, правильность применения арбитражными судами первой и апелляционной инстанции норм материального и процессуального права, обсудив доводы кассационной жалобы и возражения относительно жалобы, арбитражный суд кассационной инстанции находит принятые по делу судебные акты подлежащими отмене в связи с неправильным применением судами норм материального права.

В соответствии с требованиями ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Арбитражный суд первой, а при повторном рассмотрении дела и апелляционной инстанции установили, что ОАО "Центральный Московский Депозитарий" является организацией, осуществляющей виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определенные Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

ОАО "Центральный Московский Депозитарий" осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Интикульское", в котором был открыт лицевой счет на имя гражданина Вершинского С.С. В информации лицевого счета имелись сведения о фамилии, имени, отчестве владельца ценных бумаг и его адрес. Данные о документе, удостоверяющем личность Вершинского С.С., отсутствовали. В связи с указанным обстоятельством регистратор, руководствуясь пунктом 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27 присвоил лицевому счету Вертинского С.С. статус "ценные бумаги неустановленного лица".

В Красноярский филиал ОАО "Центральный Московский Депозитарий" с целью проведения операции в реестре владельцев ценных бумаг ЗАО "Интикульское" 12.02.2010 обратился действующий как уполномоченный представитель Вершинского С.С. по нотариально удостоверенной доверенности от 11.02.2010 Лыхин А.А. При этом регистратору были представлены нотариальная доверенность выданная Вершинским С.С. (т.е. гражданином с теми же фамилией, именем и отчеством, которые содержались в информации лицевого счета), анкета Вершинского С.С. для внесения изменений в информацию лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг, с нотариально удостоверенным образцом подписи Вершинского С.С. и нотариально удостоверенная копия паспорта Вершинского С.С.

Уведомлением от 15.02.2010 ОАО "Центральный Московский Депозитарий", со ссылкой на п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утвержденным постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27, было отказано в исполнении требуемых операций, т.к. на основании данных, в представленных документах, невозможно идентифицировать С.С. Вершинского как лицо, зарегистрированное в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Интикульское".

В связи с незаконным отказом во внесении записей в системы ведения реестров владельцев ценных бумаг ОАО "Центральный Московский Депозитарий" было привлечено к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ.

Решением ФСФР России от 27.07.2010 N 10-74/рн постановление от 24.06.2010 N 10-143/пн о назначении административного наказания оставлено без изменения, а жалоба ОАО "Центральный Московский Депозитарий" без удовлетворения.

ФСФР России исходила из того, что п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг не предусмотрено как основание для отказа в проведении операции в реестре невозможность идентификации лица зарегистрированного в реестре. В соответствии с п. 10.2 данного Положения идентификация зарегистрированного лица осуществляется на основании документа удостоверяющего личность. Регистратору была предоставлена нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего личность Вершинского С.С. В соответствии с разделом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор не имеет права отказать в проведении операции в реестре из-за ошибки, допущенной эмитентом или регистратором и в силу требований п. 10.3 Положения регистратор обязан устранить ошибку и внести запись в реестр.

При рассмотрении дела суды установили, что протокол об административном правонарушении, оспариваемое постановление и решение вынесены должностными лицами в пределах их полномочий, предоставленных ст. 23.47 КоАП РФ и Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам", с соблюдением установленного порядка привлечения к административной ответственности, срок давности привлечения к административной ответственности не нарушен.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 15.09.2010 по делу N А33-10233/2010 по иску Вершинского С.С., отказ ОАО "Центральный Московский Депозитарий" от 15.02.2010 во внесении записи в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО "Интикульское" признан незаконным, т.к. регистратору были предоставлены все необходимые документы, предусмотренные Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

В соответствии с ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ административным правонарушением признается незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету.

Удовлетворяя заявленные требования о признании незаконными и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2010 года N 10-143/пн о назначении административного наказания и решения Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 июля 2010 года N 10-74/рн суд первой, а при повторном рассмотрении дела и апелляционной инстанции исходил из отсутствия в действиях ОАО "Центральный Московский Депозитарий" состава административного правонарушения, т.к. им было правомерно отказано в исполнении требуемых операций в связи с невозможностью идентифицировать С.С. Вершинского как Вершинского С.С., зарегистрированного в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Интикульское".

При этом суды исходили из того, что согласно п. 3.3. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора). В данном случае единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных указанным Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

В соответствии с п. 3 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", реестродержатель обязан производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом.

Согласно п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы.

В тех случаях, когда регистратору предоставлена анкета для отмены лицевому счету статуса "ценные бумаги неустановленного лица", регистратор обязан убедиться, что гражданин, подписавший анкету, - это именно то лицо, на имя которого ранее был открыт соответствующий лицевой счет.

В силу п. 10.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

Совпадение фамилии, имени, отчества, а также места жительства гражданина, зарегистрированного в реестре, и гражданина, обратившегося к регистратору лично либо через уполномоченного представителя, недостаточно для идентификации при отсутствии в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица.

ОАО "Центральный Московский Депозитарий" правомерно отказалось от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, т.к. нотариально заверенная копия (выписка) паспорта гражданина Российской Федерации представленная регистратору не может являться надлежащим документом удостоверяющим личность гражданина Вершинского С.С.. В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 08.07.1997 N 828 "Об утверждении положения о паспорте гражданина Российской Федерации, образца бланка и описания паспорта гражданина Российской Федерации" паспорт гражданина Российской Федерации является основным документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации на территории Российской Федерации. Копия паспорта не соответствует требованиям, предъявляемым к паспорту нормативами, указанными в Положении о паспорте, утвержденного данным Постановлением Правительства РФ.

Арбитражный суд кассационной инстанции находит неправомерными выводы судов первой и апелляционной инстанции об отсутствии в действиях ОАО "Центральный Московский Депозитарий" вмененного административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ в связи с обоснованностью отказа от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг по основаниям невозможности идентификации лица, невозможности представления регистратору нотариально удостоверенной копии паспорта гражданина Российской Федерации.

Перечень оснований для отказа во внесении записи в реестр акционеров предусмотрен пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг. Такого основания для отказа во внесении записи, как невозможность идентификации лица, зарегистрированного в реестре владельцев именных ценных бумаг, данным Положением не предусмотрено.

В соответствии с пунктом 10.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность. Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально.

В силу требований пунктов 5, 10.3 данного Положения регистратор не имеет права отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки. Судами при рассмотрении дела не было установлено, что отсутствие в реестре необходимой информации не связано с ошибкой регистратора.

Арбитражный суд кассационной инстанции находит возможным, не передавая дело на новое рассмотрение принять новый судебный акт, т.к. фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены арбитражным судом первой и апелляционной инстанций на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, но этим судом неправильно применена норма права.

Руководствуясь ст.ст. 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 22 ноября 2010 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 4 марта 2011 года по делу N А40-102529/10-111-611 отменить.

Отказать Открытому акционерному обществу "Центральный Московской Депозитарий" в удовлетворении требований о признании незаконными и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2010 года N 10-143/пн о назначении административного наказания и решения Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 июля 2010 года N 10-74/рн.

Председательствующий судья

М.Р. Агапов

Судьи

В.А. Долгашева

Р.Р. Латыпова