Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 20 февраля 2012 г. N Ф05-9057/11 по делу N А40-48365/2011

г. Москва

20 февраля 2012 г.

Дело N А40-48365/11-120-342

Резолютивная часть постановления объявлена 16 февраля 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 20 февраля 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Долгашевой В. А.,

судей Латыповой Р. Р., Туболец И. В.,

при участии в заседании:

от истца (заявителя) ООО ИК "Финансовая стратегия" - Михальчик А.В. - дов. от 20.04.2011 г. N б/н, Коняхин О.В. - ген. директор (паспорт 45 98 N 726091 ОВД "Лефортово" г. Москвы от 10.05.2000 г.

от ответчика ФСРФ России - Петров П.В. - дов. от 14.04.2011 г. N 11-ДП-05/8723

рассмотрев 16 февраля 2012 г. в судебном заседании кассационную жалобу Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)

на решение от 03 августа 2011 г.

Арбитражного суда города Москвы

принятое судьей Блинниковой И.А.

на постановление от 08 ноября 2011 г.

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Пронниковой Е.В., Москвиной Л.А., Цымбаренко И.Б.

по заявлению ООО ИК "Финансовая стратегия" (ОГРН: 1067746918502)

к Федеральной службе по финансовым рынкам (ФСФР России)

о признании незаконным приказа об аннулировании лицензии

УСТАНОВИЛ:

ООО ИК "Финансовая стратегия" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным приказа Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) от 29.03.2011 г. N 11-694/пз-и "Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Финансовая стратегия".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 03.08.2011 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 08.11.2011 г., заявленные обществом требования удовлетворены.

Не согласившись с принятыми судебными актами, ФСФР России обратилась в Федеральный арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит их отменить.

Законность принятых судебных актов проверяется судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном статьей 286 АПК РФ.

Представитель ФСФР России в судебном заседании поддержал доводы, изложенные в кассационной жалобе.

Представители общества против доводов жалобы возражали по основаниям, изложенным в оспариваемых судебных актах.

Изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы, заслушав представителей сторон, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены вынесенных судебных актов.

Как следует из материалов дела и установлено судами, общество в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" на основании выданных ФСФР России лицензий осуществляло брокерскую, дилерскую деятельности и деятельность по управлению ценными бумагами.

ФСФР России на основании пункта 2.4.4 Административного регламента по исполнению ФСФР России государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.08.2007 г. N 07-90/пз-н (действовавшего в рассматриваемый период), был осуществлен текущий лицензионный контроль общества, в ходе которого выявлены неоднократные нарушения в течение одного года требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

По результатам проведенной проверки ФСФР России 29.03.2011 года издала Приказ N 11-694/пз-и "Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами выданных Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Финансовая стратегия", которым были аннулированы выданные 24.12.2009 г. лицензии N N 077-12797-100000, 077-12808-010000 и 077-12819-001000.

Посчитав вынесенный Приказ незаконным, общество обратилось в арбитражный суд.

Удовлетворяя заявленные требования, суды исходили из отсутствия у ФСФР России правовых основания для аннулирования у общества лицензий.

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает действие или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

ФСФР России указывает на то, что при осуществлении контрольных мероприятий был выявлен факт отсутствия в сети Интернет на сайте общества информация о расчете размера собственных средств по состоянию на 31.05.2010 г., 30.06.2010 г., 31.07.2010 г., 31.08.2010 г., 30.09.2010 г., 31.10.2010 г., 30.11.2010 г., 31.12.2010 г. о чем 21.02.2011 г. был составлен акт.

Согласно пункту 1.2 Приказа ФСФР России от 11.02.2010 г. N 10-7/пз-н при наличии у Участника рынка сайта в сети Интернет, который используется для распространения на постоянной основе сведений, характеризующих деятельность Участника рынка, в том числе сведений о предлагаемых продуктах и услугах, и указывается в информационных и рекламных материалах Участника рынка или в договорах на оказание услуг в качестве сайта Участника рынка информация о расчете собственных средств, раскрывается на указанном сайте.

При наличии у Участника рынка более одного Сайта для распространения информации информация о расчете собственных средств раскрывается на каждом Сайте для распространения информации.

При рассмотрении спора суды установили, что расчет размера собственных средств размещен на сайте общества по адресу: http://finstr.ru/about/raskritie/.

Факт ежемесячного размещения обществом на указанной сайте информации о расчете размера собственных средств подтверждается письмом ООО "Айтул", а также протоколом осмотра данного сайта, составленным нотариусом.

Доказательств неразмещения соответствующей информации ФСФР России в материалы дела не представила и судами данное обстоятельство не установлено.

ФСФР России полагает, что акт осмотра сайта от 21.02.2011 г. является достаточным доказательством вины общества в неопубликовании сведений о расчете размера собственных средств общества.

Однако, сам по себе акт при отсутствии иных доказательств не свидетельствует о допущенных обществом правонарушениях.

Податель жалобы также ссылается на непредставление обществом полной информации о структуре собственности на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом.

В соответствии с пунктом 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н, лицензионными требованиями и условиями является предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом.

Судами установлено, что соблюдение обществом данного требования подтверждается представленными в материалы дела документами, из которых следует, что соответствующая информация раскрывалась обществом в каждом ежеквартальном отчете профессионального участника рынка ценных бумаг, представляемом в ФСФР России в установленные законом сроки.

Также ФСФР России ссылается на то, что общество, не уведомив его, сменило адрес.

Данный вывод сделан ФСФР России на основании возвращенного отделением почтовой связи с отметкой "организация по данному адресу не значится", направленного в адрес общества предписания от 26.01.2011 г. N П-СХ-02/1149 об устранении выявленных нарушений действующего законодательства.

Между тем, суды установили, что указанное предписание направлялось обществу по адресу: г. Москва, ул. Новослободская, в то время как в лицензиях указан иной адрес: г. Москва, Дербеневская д. 7 стр. 2.

Указанный адрес отражался в ежеквартальных и ежегодном отчете общества, а также неоднократно использовался ФСФР России для направления в адрес общества корреспонденции.

Доказательств направления предписания по адресу: г. Москва, Дербеневская д. 7 стр. 2 ФСФР России не представило.

Таким образом, как обоснованно отметили суды, у ФСФР России не имелось оснований делать вывод о смене обществом адреса из-за допущенной им при направлении корреспонденции ошибки.

Доводы, изложенные в кассационной жалобе, являлись предметом исследования судов и им дана надлежащая правовая оценка.

Иная оценка заявителем установленных судом фактических обстоятельств дела и толкование закона не означают судебной ошибки.

У суда кассационной инстанции при данных обстоятельствах не имеется оснований для отмены принятых судебных актов.

Нормы материального права применены судами правильно. Нарушения норм процессуального права не установлено.

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 03 августа 2011 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 08 ноября 2011 г. по делу N А40-48365/11-120-342 оставить без изменения, кассационную жалобы ФСФР России - без удовлетворения.

Председательствующий судья

В.А. Долгашева

Судьи

Р.Р. Латыпова И.В. Туболец