Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 28 апреля 2012 г. N Ф05-3532/12 по делу N А40-70763/2011

г. Москва

28 апреля 2012 г.

Дело N А40-70763/11-153-626

Резолютивная часть постановления объявлена: 26 апреля 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен: 28 апреля 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи М.В. Борзыкина

судей: М.Р. Агапова, В.А. Долгашевой

при участии в заседании:

от заявителя -

Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания "Национальная Финансовая Корпорация" (г. Москва, ОГРН 1087746325370): Гуров Алексей Викторович, - доверенность от 07.12.2010;

от заинтересованного лица -

Федеральная служба по финансовым рынкам (г. Москва, ОГРН 1047796341361): Петров Пётр Викторович, - доверенность от 13.04.2012 N 12-ДП-05/15941,

рассмотрев 26 апреля 2012 года в судебном заседании кассационную жалобу Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания "Национальная Финансовая Корпорация" (заявитель)

на решение Арбитражного суда города Москвы

от 04 октября 2011 года,

принятое судьёй М.Н. Кастальской,

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда

от 26 января 2012 года,

принятое судьями Д.Е. Лепихиным, Б.С. Векличем, Н.Н. Кольцовой,

по заявлению Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания "Национальная Финансовая Корпорация"

о признании недействительным приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.03.2011 N 11-697/пз-и "Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания "Национальная Финансовая Корпорация",

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания "Национальная Финансовая Корпорация" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании недействительным приказа Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) от 29.03.2011 N 11-697/пз-и "Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания "Национальная Финансовая Корпорация".

Решением от 04.10.2011 в удовлетворении заявленного требования отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 26.01.2012 решение оставлено без изменения.

Требования о проверке законности решения от 04.10.2011, постановления от 26.01.2012 в кассационной жалобе общества основаны на том, что обжалуемые судебные акты приняты с нарушением норм материального права и норм процессуального права, а изложенные в них выводы не соответствуют обстоятельствам дела. При рассмотрении дела судами не учтено то обстоятельство, что ФСФР России без проведения проверки не вправе была принимать оспариваемое решение. Решение, постановление подлежат отмене с направлением дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

В отзыве на кассационную жалобу ФСФР России возражала против доводов, содержащихся в кассационной жалобе, ссылаясь на законность обжалуемых судебных актов.

Представители лиц, участвующих в деле, в судебное заседание суда кассационной инстанции по рассмотрению кассационной жалобы, состоявшееся 26.04.2012 в 16 часов 40 минут, явились и дали относительно кассационной жалобы следующие объяснения:

- представитель общества объяснил, что доводы, содержащиеся в кассационной жалобе, поддерживает;

- представитель ФСФР России объяснил, что возражает против доводов, содержащихся в кассационной жалобе, поскольку эти доводы несостоятельны.

Предметом судебных разбирательств в суде первой инстанции, апелляционном суде являлась законность приказа ФСФР России от 29.03.2011 N 11-697/пз-и, касающегося аннулирования выданных обществу лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 21.10.2008 N 077-11669-100000, профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 21.10.2008 N 077-11679-001000, профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 21.10.2008 N 077-11674-010000.

В обоснование названного приказа ФСФР России сослалась на пункт 4 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), Положение о ФСФР России, утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, пункт 3.8.1 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.04.2007 N 07-50/пз-н, на нарушение обществом пункта 1.1 Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденных Приказом ФСФР России от 24.04.2007 N 07-50/пз-н пункта 2.1.3 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.04.2007 N 07-50/пз-н (согласно представленной отчетности за III квартал 2010 года, а также информации о расчете собственных средств в сети Интернет по состоянию на 30.11.2010, 31.12.2010 и 31.01.2011 размер собственных средств общества не соответствует требованиям, установленным для осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами); нарушение пункта 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.04.2007 N 07-50/пз-н (обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30.06.2010, 30.09.2010 и 31.12.2010).

Суд первой инстанции, апелляционный суд пришли к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленного требования.

Законность решения от 04.10.2011, постановления от 26.01.2012 проверена в пределах, установленных для рассмотрения дела в арбитражном суде кассационной инстанции статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе, а также объяснений относительно кассационной жалобе.

Суд первой инстанции, апелляционный суд, рассмотрев дело в соответствии с требованиями, предъявляемыми статьей 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, применив нормы материального права, на которые сослалась ФСФР России в обоснование оспариваемого ненормативного правого акта, пришли к выводу о соответствии приказа от 29.03.2011 N 11-697/пз-и, принятого в пределах предоставленных названной федеральной службе полномочий и с соблюдением установленного порядка, требованиям, предъявляемым пунктом 4 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг", пунктами 3.1 -3.7 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н, а также о доказанности ФСФР России обстоятельств, послуживших основанием для его принятия.

Общество, как установлено в суде первой инстанции, апелляционном суде, в течение одного года неоднократно нарушало нормы права, обязанность исполнения которых прямо установлена законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Согласно представленной обществом отчетности за III квартал 2010 года, а также информации о расчете собственных средств в сети Интернет по состоянию на 30.11.2010, 31.12.2010 и 31.01.2011 размер собственных средств общества не соответствует требованиям, установленным для осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. При этом, поскольку соблюдение размера собственных средств является мерой, направленной на снижение рисков профессиональной деятельности, несоответствие размера собственных средств нормативам достаточности, установленным для профессиональных участников рынка ценных бумаг (для профессиональных участников, осуществляющих дилерскую деятельность и (или) брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами - 35 млн. руб.), является реальной угрозой для законных прав и интересов инвесторов (в том числе, ввиду возможности неисполнения обществом обязательств перед клиентами), Кроме того, общество не представило информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30.06.2010, 30.09.2010 и 31.12.2010. В течение 2010 года общество, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, неоднократного нарушало законодательство Российской Федерации о ценных бумагах. Проведение обществом реорганизационных мероприятий, в том числе, приведение размера норматива достаточности в соответствие с требованиями действующего законодательства после издания оспариваемого приказа о его незаконности не свидетельствует. Довод о том, что аннулирование лицензии возможно лишь по результатам проведения камеральных и выездных проверок не основан на законе. Доказательств, опровергающих факты нарушений, указанных в приказе от 20.07.2010 N 10-49/пз-н, заявителем не представлено.

Все доводы, содержащиеся в кассационной жалобе, как показала их проверка, были предметом судебных разбирательств суде первой инстанции, апелляционном суде и отклонены по мотиву неосновательности.

Фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судами на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств. Оснований полагать, что выводы суда первой инстанции, апелляционного суда о применении нормы права применительно к установленным ими по данному делу фактическим обстоятельствам, а также относительно доводов, на которые общество ссылалось в обоснование заявленного требования, ошибочны, не усматривается.

Нормы процессуального права, несоблюдение которых является основанием для отмены решения, постановления в соответствии с частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не нарушены.

Руководствуясь статьями 284, 286, 287 и 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 04 октября 2011 года, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 января 2012 года по делу N А40-70763/11-153-626 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий

М.В. Борзыкин

Судьи

М.Р. Агапов В.А. Долгашева