Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 января 2012 г. N 09АП-31683/11

г. Москва

26 января 2012 г.

Дело N А40-70763/11-153-626

Резолютивная часть постановления объявлена 19 января 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 26 января 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Лепихина Д.Е.,

судей:	Веклича Б.С., Кольцовой Н.Н.,
при ведении протокола	помощником судьи Алексеевой Е.Б.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Инвестиционная Компания Национальная Финансовая Корпорация"

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 04.10.2011 по делу N А40-70763/11-153-626, принятое судьей Кастальской М.Н.,

по заявлению ООО "Инвестиционная Компания Национальная Финансовая Корпорация" (ОГРН 1087746116457, 119146, г.Москва, Комсомольский проспект, д.13)

к Федеральной службе по финансовым рынкам,

о признании недействительным приказа об аннулировании лицензии,

при участии:

от заявителя:	Гуров А.В. по доверенности от 07.12.2010;
от ответчика:	Авакян А.Р. по доверенности от 14.04.2011 N 11-ДП-05/8774; Петров П.В. по доверенности от 14.04.2011 N 11-ДП-05/8723,

УСТАНОВИЛ

ООО "Инвестиционная Компания Национальная Финансовая Корпорация" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании недействительным приказа от 29.03.2011 N 11-697/пз-и Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - административный орган) об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 04.10.2011 заявление общества оставлено без удовлетворения. Суд пришел к выводу о наличии оснований для аннулирования соответствующих лицензий.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, общество обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение, считая его не соответствующим закону и фактическим обстоятельствам.

Административный орган считает оспариваемое решение не подлежащим отмене.

В ходе судебного разбирательства представители общества и административного органа поддержали свои позиции.

Законность и обоснованность оспариваемого решения проверены в соответствии со ст.ст.266, 268 АПК РФ.

Апелляционный суд, выслушав объяснения представителей участвующих в деле лиц, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, доводы апелляционной жалобы, пришел к выводу об оставлении решения суда первой инстанции без изменения, апелляционной жалобы без удовлетворения исходя из следующего.

Согласно п.1 ст.39 Федерального закона N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с п.4 ст.44 Закона о рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принять решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Положением п/п 1.1. п.1 Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний, инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (утверждены Приказом ФСФР РФ от 24.04.2007 N 07-50/пз-н), действующих в спорный период, был установлен норматив достаточности собственных средств в размере 35 млн. руб. для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность и (или) брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами.

Согласно отчетности общества за 3 квартал 2010, информации о расчете собственных средств в сети Интернет по состоянию на 30.11.2010, 31.12.2010, 31.01.2010 размер собственных средств общества был менее 35 млн.руб.

Доказательств обратного, обществом не представлено.

В силу п.2.1.10. Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (утверждено Приказом ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н лицензионным требованием и условием является предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом.

В нарушение данного требования общество не представило требуемую информацию на 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010.

Доказательств обратного, обществом не представлено.

Согласно ч.1 ст.9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности.

Согласно ч.1 ст.65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Получив лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общество на свое усмотрение возложило на себя обязанности по соблюдению правовых положений, регулирующих деятельность рынка ценных бумаг.

Следовательно, обязанность по представлению доказательств соблюдения требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг возлагается на общество.

В рамках данного спора с учетом положений ст.64, ч.1 ст.9, ч.1 ст.65 АПК РФ общество не представило доказательств соблюдения требований п/п 1.1. п.1 Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний, инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (утверждены Приказом ФСФР РФ от 24.04.2007 N 07-50/пз-н), п.2.1.10. Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (утверждено Приказом ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н,

Представленные обществом в апелляционный суд документы не опровергают вмененные административным органом обществу нарушения.

Таким образом, в течение 2010 общество, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, неоднократного нарушило законодательство Российской Федерации о ценных бумагах.

Данное обстоятельство является достаточным для аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в силу п.4 ст.44 Закона о рынке ценных бумаг.

Проведение обществом реорганизационных мероприятий, в том числе, приведение размера норматива достаточности в соответствие с требованиями действующего законодательства после издания административным органом оспариваемого приказа не делает такой приказ недействительным.

Довод общества о том, что аннулирование лицензии производится только по результатам проведения камеральных и выездных проверок не основан на праве.

При изложенных фактических обстоятельствах рассматриваемого дела, апелляционный суд приходит к выводу, что решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела, действующему законодательству, нормы материального и процессуального права не нарушены и применены правильно, судом полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела, в связи с чем оснований для отмены или изменения решения и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Безусловных оснований для отмены оспариваемого решения суда первой инстанции, предусмотренных ч.4 ст.270 АПК РФ, апелляционным судом не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

решение Арбитражного суда города Москвы от 04.10.2011 по делу N А40-70763/11-153-626 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Д.Е. Лепихин

Судьи

Б.С. Веклич Н.Н. Кольцова