Постановление Арбитражного суда Московского округа от 1 ноября 2017 г. N Ф05-1904/17 по делу N А40-206013/2016

г. Москва

1 ноября 2017 г.

Дело N А40-206013/16

Резолютивная часть постановления объявлена 25.10.2017.

Полный текст постановления изготовлен 01.11.2017.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Закутской С.А.,

судей Зверевой Е.А., Комоловой М.В.,

при участии в судебном заседании:

от акционерного общества "НОРДСТАР ТАУЭР" - представитель не явился, извещен;

от конкурсного управляющего АО "НОРДСТАР ТАУЭР" Аглинишкене С.А. - Кубасов М.И., представитель по доверенности от 22.09.2017, паспорт;

от публичного акционерного общества Банк "Финансовая Корпорация Открытие" - Суровцева Д.Р., представитель по доверенности от 30.08.2017, паспорт;

от КОО "Риверстреч Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" - Горулев Д.П., представитель по доверенности от 15.05.2017, паспорт;

рассмотрев 25.10.2017 в судебном заседании кассационную жалобу акционерного общества "НОРДСТАР ТАУЭР"

на определение от 29 мая 2017 года

Арбитражного суда города Москвы,

принятое судьей Никифоровым С.Л.,

на постановление от 22 августа 2017 года

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Клеандровым И.М., Назаровой С.А., Солоповой Е.А.,

по заявлению публичного акционерного общества Банк "Финансовая Корпорация Открытие" о включении задолженности в реестр требований кредиторов акционерного общества "НОРДСТАР ТАУЭР"

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) акционерное общество "НОРДСТАР ТАУЭР",

УСТАНОВИЛ:

постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 13.02.2017 заявление Гребенщиковой Я.В. о признании акционерного общества "Нордстар Тауэр" (АО "Нордстар Тауэр") признано обоснованным, в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим общества утвержден Лукьянов Андрей Сергеевич.

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление ПАО Банк "Финансовая Корпорация Открытие" о включении в реестр требований кредиторов АО "Нордстар Тауэр" задолженности в размере 17 903 757,90 долларов США, что в рублях по курсу ЦБ РФ на 07.02.2017 составляет 1 051 129 626 руб. 09 коп., из которых задолженность по просроченным процентам, начисленным на сумму основного долга за период с 18.06.2013 по 21.06.2016, - 16 403 757,90 долларов США, что в рублях по курсу ЦБ РФ на 07.02.2017 составляет 963 064 626 руб. 30 коп.; задолженность по оплате за реструктуризацию - 1 500 000 долларов США, что по курсу ЦБ РФ на 07.02.2017 составляет 88 065 000 руб.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 29 мая 2017 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 августа 2017 года, требования ПАО Банк "Финансовая Корпорация Открытие" удовлетворены.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, АО "Нордстар Тауэр" обратилось в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просило определение Арбитражного суда города Москвы от 29 мая 2017 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 августа 2017 года отменить и принять по делу новый судебный акт или направить дело на новое рассмотрение.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Отзывы на кассационную жалобу в адрес суда не поступали.

Как видно из материалов дела и установлено судами, 18.06.2013 г. ОАО "Сбербанк России" (далее - первоначальный кредитор) и управляющая организация ЗАО "ДС Инвест" - ООО "Нордстар Девелопмент" (далее - должник/заемщик) заключили договор об открытии невозобновляемой кредитной линии N 4485 от 18.06.2013 (далее - кредитный договор).

В соответствии с п. 1.1 кредитного договора первоначальный кредитор обязался предоставить заемщику невозобновляемую кредитную линию для финансирования деятельности, предусмотренной уставом заемщика, в том числе на погашение и выдачу внутригрупповых займов, под залог объектов коммерческой недвижимости, а заемщик обязался возвратить полученный кредит и уплатить проценты за пользованием кредитом, а также иные платежи, подлежащие уплате кредитору в порядке, предусмотренном настоящим договором, на следующих условиях: сумма лимита кредитной линии - 120 000 000 (Сто двадцать миллионов) долларов США; срок кредита - с 18.06.2013 по 17.06.2018 включительно; процентная ставка - плавающая процентная ставка, исходя из ставки LIBOR ЗМ на дату котировки, плюс переменная Маржа (размер переменной Маржи определяется п. 4.1 кредитного договора).

В соответствии с п. 4.2 кредитного договора уплата процентов производится в следующем порядке: LIBOR 3M + переменная Маржа, уменьшенная на 4,9% годовых, уплачивается ежеквартально "20" числа каждого последнего месяца каждого календарного квартала и в дату полного погашения кредита, осуществленного ранее указанной в п. 1.1 договора даты, при условии выборки лимита кредитной линии в полном объеме и/или после даты окончания периода доступности, в сумме начисленных на указанные даты процентов (включительно); 4,9% процента годовых уплачиваются в дату полного погашения кредита, указанную в п. 1.1 договора, или в дату полного погашения кредита, осуществленного ранее указанной в п. 1.1 договора даты, при условии выборки лимита кредитной линии в полном объеме и/или после даты окончания периода доступности, в сумме начисленных на указанные даты процентов (включительно).

Как видно из материалов дела, первоначальный кредитор надлежащим образом исполнил обязанность по перечислению денежных средств на расчетный счет заемщика N 40702840900020105984.

В связи со сменой наименования должника с закрытого акционерного общества "ДС ИНВЕСТ" на закрытое акционерное общество "НОРДСТАР ТАУЭР" между первоначальным кредитором и заемщиком заключено дополнительное соглашение N 1 к кредитному договору от 20.10.2014.

Дополнительным соглашением N 2 к кредитному договору от 24.12.2014 внесены изменения в п. 4.2 кредитного договора касательно переноса даты уплаты процентов, а именно: проценты, начисленные за период с 21.06.2014 по 20.12.2014, подлежащие уплате и не уплаченные 20.12.2014, уплачиваются равными долями 20.03.2015, 20.06.2015 и 20.09.2015.

Таким образом, дополнительным соглашением N 2 произведена реструктуризация долга заемщика, которая по своей правовой природе не является неустойкой, а является основным долгом.

В связи с произведенной реструктуризацией стороны кредитного договора пришли к соглашению о том, что с заемщика взимается плата за реструктуризацию в размере 3 000 000 долларов США в следующем порядке: 500 000 долларов США - 20.10.2014; 500 000 долларов США - 23.10.2014; 500 000 долларов США - 20.03.2015; 500 000 долларов США - 20.06.2015; 500 000 долларов США - 20.09.2015; 500 000 долларов США - 20.12.2015.

28 декабря 2015 года между первоначальным кредитором и Компанией с ограниченной ответственностью "Риверстреч Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" (далее - последующий кредитор) заключен договор уступки прав (требований) N 4549 от 28.12.2015, в соответствии с п. 1.1 которого цедент уступает цессионарию в полном объеме, а цессионарий принимает у цедента и обязуется оплатить в порядке и на условиях, предусмотренным настоящим договором, все имущественные права (требования) цедента к закрытому акционерному обществу "НОРДСТАР ТАУЭР", возникшие у цедента на основании, в том числе, договора об открытии невозобновляемой кредитной линии N 4485 от 18.06.2013 с учетом дополнительного соглашения N 1 к кредитному договору от 20.10.2014, дополнительного соглашения N 2 к кредитному договору от 24.12.2014, дополнительного соглашения N 3 от 18.09.2015.

В соответствии с п. 1.1 договора уступки по состоянию на 28.12.2015 задолженность заемщика по кредитному договору составляет: основной долг - срочная ссудная задолженность - 120 000 000 долларов США; срочные проценты - 14 967 751,23 долларов США; плата за реструктуризацию - 1 500 000 долларов США; просроченная задолженность по процентам - 11 126 063, 92 долларов США; итого по кредитному договору задолженность составила 147 593 815, 15 долларов США.

Согласно п. 2.1 цессионарий обязуется в дату заключения договора уступки оплатить стоимость уступаемых прав в сумме 483 773 402,03 долларов США, при этом перечисление денежных средств в оплату стоимости уступаемых прав производится на счет цедента, указанный в п. 8.1 договора, в российских рублях по курсу 67 рублей за доллар США, что составляет 32 412 817 936 руб. 01 коп.

Цессионарий исполнил обязанность по уплате цены уступки, предусмотренную п. 2.1 договора, что подтверждается платежным поручением N 25 от 28.12.2015.

Права требования первоначального кредитора по кредитному договору перешли к последующему кредитору, при этом первоначальным кредитором 14.01.2016 направлено уведомление N 66.05.исх/8 об уступке в адрес должника.

05 сентября 2016 года Компанией с ограниченной ответственностью "Риверстреч Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" и Публичным акционерным обществом Банк "Финансовая Корпорация Открытие" (цессионарий) заключен договор уступки прав (требований) N Ц-01-2016/2323 от 05.09.2016, согласно п. 1.1.1 которого цедент уступил цессионарию, а цессионарий принял часть прав (требований), принадлежащих цеденту по обязательствам, существующим и вытекающим из кредитного договора, в общей сумме 17 903 757,90 долларов США, из которой права (требования) части задолженности по просроченным процентам, начисленным на сумму основного долга по кредитному договору за период с 18.06.2013 по 21.06.2016, - 1 000 000 долларов США; права (требования) части задолженности по просроченным процентам, начисленным на сумму основного долга по кредитному договору за период с 18.06.2013 по 21.06.2016, - 15 403 757,90 долларов США; права (требования) по возврату просроченной задолженности оплаты за реструктуризацию по кредитному договору - 1 500 000 долларов США.

В соответствии с п. 1.3 договора уступки 2 (уступаемые права передаются от цедента к цессионарию и считаются уступленными (переданными) цессионарию в следующем порядке: в дату подписания цедентом и цессионарием акта приема-передачи документов, указанных в приложении N 1 к настоящему договору, к цессионарию переходят права (требования), указанные в подпункте 1.1.1.1 пункта 1.1.1 договора, права (требования), указанные в подпунктах 1.1.1.2 - 1.1.1.3 пункта 1.1.1 договора, переходят к цессионарию в дату оплаты их стоимости в соответствии с подпунктами 3.2.2 и 3.2.3 договора.

Акт приема-передачи документов, указанных в приложении N 1 к договору уступки, подписан между цедентом и цессионарием 27.09.2016.

В соответствии с п. 3.1 договора (в редакции дополнительного соглашения от 13.10.2016) общая стоимость уступаемых прав в соответствии с условиями настоящего договора составляет 16 113 382,11 долларов США, из которой стоимость прав (требований), указанных в подпункте 1.1.1.1 пункта 1.1.1 договора, составляет 900 000,00 долларов США; стоимость прав (требований), указанных в подпункте 1.1.1.2 пункта 1.1.1 договора, составляет 13 863 382,11 долларов США; стоимость прав (требований), указанных в подпункте 1.1.1.3 пункта 1.1.1 договора, составляет 1 350 000 долларов США.

Материалами дела подтверждается перечисление оплаты в размере 900 000 долларов США в счет приобретаемых прав требования; 13 863 382,11 долларов США - в счет приобретаемых прав требования по дополнительному соглашению N 1 от 13.10.2016.

Таким образом, права требования по Кредитному договору N 4485 от 18 июня 2013 года перешли к Банку в объеме, предусмотренном Договором уступки 2, с учетом дополнительного соглашения от 13.10.2016 г.

В связи с ненадлежащим исполнением заемщиком обязательств по Кредитному договору Банк обратился с настоящим требованием в арбитражный суд.

Удовлетворяя требования Банка, суды исходили из того, что заявителем представлены надлежащие доказательства, подтверждающие наличие задолженности общества по кредитному договору и ее размер, при этом доказательств исполнения должником обязательств по погашению задолженности не представлены.

Оспаривая вынесенные по делу судебные акты, АО "Нордстар тауэр" ссылается на то, что Договор уступки прав (требований) N Ц-01-2016/2323 от 05.09.2016 является незаключенным в части процентов, поскольку в договоре не указаны расчет процентов и процентная ставка, по которой рассчитаны проценты.

Кроме того, заявитель указал, что судами не учтено, что перенос срока уплаты процентов был предусмотрен Дополнительными соглашениями N 1, N 2 и N 3, однако только Дополнительные соглашения N N 1,2 и 3 устанавливали плату за реструктуризацию, следовательно, в действительности плата за перенос сроков уплаты процентов могла и не устанавливаться, а значит данное обязательство произвольно и не обусловлено встречным исполнением.

Также общество считает, что судами не были учтены все перечисления должником денежных средств в счет оплаты процентов по кредитному договору.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего АО "Нордстар тауэр" возражал против удовлетворения кассационной жалобы.

Представители ПАО Банк "Финансовая корпорация Открытие" и КОО "Ривеострейч Трейдинг энд Инвестментс Лимитед" также возражали против доводов кассационной жалобы.

Обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального и процессуального права, заслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд округа пришел к следующим выводам.

Согласно статье 32 Закона о банкротстве и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В пункте 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" (далее - Постановление N 35) разъяснено, что в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны.

При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности, поскольку может иметь место злонамеренное соглашение должника и конкретного кредитора с целью причинения вреда имущественным правам иных кредиторов либо с целью ведения контролируемого банкротства.

Таким образом, в деле о банкротстве включение задолженности в реестр требований кредиторов должника возможно только в случае установления действительного наличия обязательства у должника перед кредитором, которое подтверждено соответствующими доказательствами.

При рассмотрении обоснованности требований кредиторов подлежат проверке доказательства возникновения задолженности в соответствии с материально-правовыми нормами, которые регулируют обязательства, не исполненные должником.

Положениями ст. 819 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что по кредитному договору банк или иная кредитная организация (кредитор) обязуются предоставить денежные средства (кредит) заемщику в размере и на условиях, предусмотренных договором, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты на нее.

В соответствии со статьей 309 Гражданского кодекса Российской Федерации, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Согласно статье 310 Гражданского кодекса Российской Федерации односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается.

Судами установлены факт заключения АО "Нордстар Тауэр" и ПАО "Сбербанк России" кредитного договора N 4485 от 18 июня 2013 года, перечисление кредитных средств должнику, а также наличие задолженности общество по данному договору и ее размер.

В силу пункта 1 статьи 382 Гражданского кодекса Российской Федерации право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или перейти к другому лицу на основании закона.

В соответствии со статьей 384 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором, право первоначального кредитора переходит к новому кредитору в том объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода права. В частности, к новому кредитору переходят права, обеспечивающие исполнение обязательства, а также другие связанные с требованием права, в том числе право на неуплаченные проценты.

Суды установили переход прав требования по кредитному договору N 4485 от 18 июня 2013 года ПАО Банк "Финансовая Корпорация Открытие" на основании последовательных договоров цессии N 4549 от 28 декабря 2015 года и N Ц-01-2016/2323 от 05 сентября 2016 года.

Исследовав и оценив доводы сторон и имеющиеся в материалах дела доказательства в соответствии с требованиями статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, руководствуясь положениями действующего законодательства, суды с достаточной полнотой выяснили имеющие существенное значение для дела обстоятельства, и, установив, что в обоснование заявленного требования кредитором были представлены достаточно доказательств наличия задолженности, принимая во внимание отсутствие в материалах дела доказательств, подтверждающих исполнения должником своих обязательств в полном объеме, пришли к правомерному и обоснованному выводу, что требование ПАО Банк "Финансовая Корпорация Открытие" в заявленном размере является обоснованным и подлежит включению в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

Доводы кассационной жалобы рассмотрены судом округа и подлежат отклонению.

Заявитель ссылается на то, что Договор уступки прав (требований) N Ц-01-2016/2323 от 05.09.2016 является незаключенным в части процентов, поскольку должником в период с 18.06.2013 по 30.07.2015 были оплачены проценты на общую сумму 14 829 480,53 долларов США за период с 18.06.2013 по 20.03.2016.

Между тем, договор уступки прав требований N 4549 заключен 28 декабря 2015 года, тогда как должник ссылается на то, что последняя оплата процентов произведена им в июле 2015 года.

Учитывая изложенное, произведенные обществом оплаты учтены сторонами при заключении Договора уступки N 4549. Доказательств обратного судам не представлено.

Иные доводы жалобы аналогичны ранее заявленным доводам в апелляционной жалобе, которым судом апелляционной инстанции дана надлежащая правовая оценка.

Переоценка имеющихся в материалах дела доказательств и изложенных выше обстоятельств, установленных судами, не входит в круг полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, установленных статьей 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Суд кассационной инстанции установил, что при рассмотрении дела и вынесении обжалуемого акта нарушений норм процессуального права судами, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемого судебного акта, не имеется.

Судами были установлены все существенные для дела обстоятельства, изучены все доказательства по делу и им дана надлежащая правовая оценка. Выводы суда основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу. Нормы материального права применены правильно, в связи с чем оснований для изменения или отмены обжалуемых в кассационном порядке судебных актов не имеется.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 29 мая 2017 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 августа 2017 года по делу N А40-206013/16 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий судья

С.А. Закутская

Судьи

Е.А. Зверева М.В. Комолова