Постановление Арбитражного суда Московского округа от 30 января 2020 г. N Ф05-24359/19 по делу N А40-101872/2019

город Москва

30 января 2020 г.

Дело N А40-101872/19-121-894

Резолютивная часть постановления объявлена 28 января 2020 года.

Полный текст постановления изготовлен 30 января 2020 года.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Ананьиной Е.А.,

судей Кузнецова В.В., Шевченко Е.Е.,

при участии в заседании:

от истца (заявителя) акционера ООО "ИК "Фридом Финанс": Саловарова Р.П. (дов. от 17.09.2018 г.);

от ответчика (заинтересованного лица) Банка России: Акинфиевой Д.В. (дов. N ДВР18-010/1 от 11.01.2018 г.), Панфилова П.А. (дов. N ДВР19-011/183 от 02.07.2019 г.), Кудряшовой Е.В. (дов. N ДВР19-011/227 от 31.07.2019 г.);

рассмотрев 28 января 2020 г. в судебном заседании кассационную жалобу ООО "ИК "Фридом Финанс"

на решение Арбитражного суда города Москвы от 08 августа 2019 г.

постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 07 октября 2019 г.

по делу N А40-101872/19-121-894

по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная Компания "Фридом Финанс"

к Центральному Банку Российской Федерации

о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении от 02 апреля 2019 г. N 19-5377/3110-1,

УСТАНОВИЛ: общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная Компания "Фридом Финанс" (далее - ООО "ИК "Фридом Финанс", общество, заявитель) является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляет деятельность на основании лицензии, выданной Центральным Банком Российской Федерации (далее - Банк России, административный орган), на осуществление брокерской деятельности от 19 мая 2011 г. N 045-13561-100000.

В ходе выполнения Плана превентивного поведенческого надзора Управления поведенческого надзора в сфере рынка ценных бумаг, коллективных инвестиций и корпоративных отношений Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг на IV квартал 2018 года, а также в рамках мониторинга за соблюдением поднадзорными организациями рекомендаций Банка России по вопросам защиты прав потребителей и согласно акту визуального осмотра сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" N 1 от 12 декабря 2018 г. (далее - Акт) должностными лицами Банка России установлено, что в разделе официального сайта, принадлежащего ООО "ИК "Фридом Финанс", в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет", страница общества) по адресу: http://ipo.ffm.ru/ со ссылкой на наличие лицензии на осуществление брокерской деятельности размещено информационное сообщение (далее - информационное сообщение) о возможности инвестирования в акции иностранных эмитентов на этапе их первичного размещения на иностранных биржах.

В информационном сообщении содержались контактные номера телефонов общества, web-формы для оформления обратного звонка и сведения о доходностях от инвестирования в акции иностранных эмитентов на этапе их первичного размещения на иностранных биржах (далее - акции иностранных эмитентов).

Согласно сведениям, раскрытым на официальных сайтах в сети "Интернет" ПАО "Московская биржа" по адресу: http://moex.com и ПАО "Санкт-Петербургская биржа" по адресу: http://spbexchange.ru, акции иностранных эмитентов, информация о которых размещалась на сайте общества, не относятся к числу инструментов, допущенных к публичному размещению или обращению в Российской Федерации.

Кроме того, согласно поступившему в Банк России обращению от Баевой Ю.Е., которая не являлась клиентом общества и не интересовалась услугами общества и персональные контактные данные ей не передавались, сообщила, что общество осуществляло активный поиск клиентов методом обзвона, и осуществляло направление ей информации по акциям иностранных эмитентов.

Таким образом, разместив на сайте информационное сообщение, адресованное неопределенному кругу лиц, с предложением инвестировать в акции иностранных компаний, которые не были допущены к публичному обращению и (или) размещению в Российской Федерации, и, обеспечивая доступ к нему, а также осуществляя предложения указанных финансовых инструментов гражданам, не являющимся квалифицированными инвесторами, по телефону и по электронной почте, ООО "ИК "Фридом Финанс" нарушило положения пункта 13 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), устанавливающего запрет на распространение такого вида информации.

19 марта 2019 г. на основании полученных данных Банком России в отношении ООО "ИК "Фридом Финанс" был составлен протокол N СЗ-59-ЮЛ-19-5377/1020-1 по делу об административном правонарушении N СЗ-59-ЮЛ-19-5377

02 апреля 2019 г. (полный текст постановления изготовлен 05 апреля 2019 г.) Банком России вынесено постановление N 19-5377/3110-1о привлечении ООО "ИК "Фридом Финанс" к административной ответственности на основании части 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 300 000 руб.

Считая указанное постановление незаконным, ООО "ИК "Фридом Финанс" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному банку Российской Федерации о его отмене.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 08 августа 2019 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 07 октября 2019 г., в удовлетворении заявленных требований отказано.

В кассационной жалобе ООО "ИК "Фридом Финанс" просит об отмене принятых по делу судебных актов, полагая, что судом неправильно применены нормы материального права, регулирующие спорные правоотношения, указывая на отсутствие в действиях общества состава административного правонарушения, поскольку действия заявителя не являются совершенными при осуществлении деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, поскольку распространение какой-либо информации посредством интернет-сайта или отправка электронных писем брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг не является, так как эти действия не содержат в себе брокерской деятельности, в том числе исполнения поручений клиента на основании возмездного договора с клиентов.

Отзыв на кассационную жалобу не поступил.

В заседании кассационной инстанции представитель ООО "ИК "Фридом Финанс" поддержал доводы кассационной жалобы. Представитель Банка России против ее удовлетворения возражал.

Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд кассационной инстанции не находит оснований к отмене обжалуемых судебных актов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг иностранные финансовые инструменты допускаются к обращению в Российской Федерации в качестве ценных бумаг иностранных эмитентов при одновременном соблюдении следующих условий:

1) присвоения иностранным финансовым инструментам международного кода (номера) идентификации ценных бумаг и международного кода классификации финансовых инструментов;

2) квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг в порядке, установленном Банком России.

Требования к иностранным эмитентам, ценные бумаги которых могут быть допущены к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, при условии их соответствия пункту 1 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг, установлены пунктом 2 статьи 51.1 данного закона.

Согласно пункту 13 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с настоящей статьей не допущены к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, а также иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг, не могут предлагаться в любой форме и любыми средствами, в том числе с использованием рекламы, неограниченному (неопределенному) кругу лиц, а также лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами.

Законом о рынке ценных бумаг на профессиональных участников рынка ценных бумаг возложена общая обязанность при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соблюдать требования законодательства о ценных бумагах, в том числе положения пункта 13 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг.

Действия, связанные с иными нарушениями профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ и определена в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Согласно статье 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ предусмотрено, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушении, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды на основании оценки представленных в материалы дела доказательств пришли к выводу о наличии в действиях ООО "ИК "Фридом Финанс" состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, и соблюдении Банком России процедуры привлечения к административной ответственности.

Отклоняя доводы общества о том, что в информационном сообщении отсутствуют предложения конкретных ценных бумаг, суды указали на то, что на странице общества в информационном сообщении содержалось предложение инвестировать в акции иностранных эмитентов - Zscaler Inc., Rocu Inc. и DocuSign Inc., а также в акции иностранной компании Revolve Group Inc., что подтверждается скриншотами страницы общества.

Так, информационное сообщение содержало предложение, адресованное неопределенному кругу лиц, а именно: "Теперь акционером перспективных компаний может стать любой желающий", а также сведения об акциях конкретных иностранных эмитентов, позволяющие их идентифицировать, в том числе в отношении компании Revolve Group Inc., первичное размещение акций которой ни на дату составления Акта ни на дату публикации информационного сообщения не началось, что свидетельствуют о нарушении обществом запрета, установленного пунктом 13 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг.

Относительно довода заявителя о том, что нарушение пункта 13 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг не образует объективную сторону вменяемого административного правонарушения, поскольку положения данной нормы не являются требованиями к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а распространение информации и отправка электронных писем не относится к осуществлению брокерской деятельности, судами указано на то, что диспозиция части 12 статьи 15.29 КоАП РФ не ограничивает объективную сторону вменяемого обществу правонарушения исключительно действиями, осуществляемыми в рамках исполнения поручений клиентов (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на основании возмездных договоров с клиентами, то есть характеризующими непосредственно брокерскую деятельность.

Таким образом, общество, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеющее лицензию на осуществление брокерской деятельности, обязано при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг выполнять требования Закона о рынке ценных бумаг и соблюдать, в том числе запрет, установленный частью 13 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг.

Ссылки ООО "ИК "Фридом Финанс" на то, что обращение Баевой Ю.Е. в Банк России представляет собой письменные показания свидетеля, который не был предупрежден об ответственности за дачу заведомо ложных показаний, также были отклонены судами, поскольку обращение (направлено в Банк России до составления протокола об административном правонарушении, и до возбуждения административного дела.

Кроме того, судами установлено, что в рамках рассмотрения административного дела Баева Ю.Е. в порядке статьи 25.6 КоАП РФ в качестве свидетеля не вызывалась, следовательно, она не является свидетелем по административному делу, а обращение в Банк России не является письменными показаниями свидетеля.

Приложенная к обращению копия электронного письма общества от 07 сентября 2018 г. и относящиеся к нему материалы содержат предложение Баевой Ю.Е. участвовать в первичном размещении акций компании Farfetch Ltd. Термины "IPO" (Initial Public Offering - первичное размещение акций), и "актуальное предложение", использованные в письме, а также отсутствие в нем информации о том, что под участием в указанном корпоративном действии понимается заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, исключает возможность иной интерпретации письма.

Таким образом, обращение отвечает признакам относимости и допустимости, соотносится с иными доказательствами по административному делу, и является доказательством нарушения обществом положений пункта 13 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг.

Вина ООО "ИК "Фридом Финанс" в совершении административного правонарушения установлена.

Доказательства, свидетельствующие о наличии обстоятельств непреодолимой силы и иных обстоятельств, находящихся вне контроля общества и препятствующих надлежащим образом выполнять требования законодательства, в материалы дела не представлены.

Размер штрафа соответствует санкции части 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Принимая во внимание изложенное, суд кассационной инстанции считает обоснованным вывод судов об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.

В кассационной жалобе не приведено каких-либо доводов, свидетельствующих о нарушении судами норм материального или процессуального права, а излагается несогласие с выводами судов, сделанных на основании оценки доказательств.

Пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции ограничены проверкой правильности применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права с учетом доводов кассационной жалобы, а также проверкой соответствия выводов о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам (части 1 и 3 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Принимая во внимание изложенное, кассационная инстанция не усматривает каких-либо нарушений норм материального или процессуального права, которые могли бы служить основанием к отмене обжалуемых судебных актов.

При таких обстоятельствах обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 284, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 08 августа 2019 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 07 октября 2019 г. по делу N А40-101872/19-121-894 оставить без изменения, кассационную жалобу ООО "ИК "Фридом Финанс" - без удовлетворения.

Председательствующий судья

Е.А.Ананьина

Судьи

В.В.Кузнецов Е.Е.Шевченко