Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 14 ноября 2011 г. N Ф05-11273/2011 по делу N А40-27234/11-17-199

Резолютивная часть постановления объявлена 09.11.2011

Полный текст постановления изготовлен 14.11.2011

Федеральный арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего судьи Адамовой В.Б.,

судей Агапова М.Р., Туболец И.В.,

при участии в заседании:

от заявителя - Открытое акционерное общество "Объединенная регистрационная компания": Максимов И.В., доверенность от 08.11.2011,

от заинтересованного лица - Федеральная служба по финансовым рынкам: Сладкова А.В., доверенность от 12.08.2011 N 11-ДП-04/20811,

рассмотрев 09 ноября 2011 года в судебном заседании кассационную жалобу Открытого акционерного общества "Объединенная регистрационная компания" на решение от 31.05.2011 Арбитражного суда города Москвы, принятое судьей Поляковой А.Б., на постановление от 01.08.2011 Девятого арбитражного апелляционного суда, принятое судьями Пронниковой Е.В., Свиридовым В.А., Захаровым С.Л., по заявлению Открытого акционерного общества "Объединенная регистрационная компания" (ОГРН: 1027700036540) к Федеральной службе по финансовым рынкам о признании незаконным и отмене постановления от 25.02.2011 N 11-32/пн о привлечении к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, установил:

Открытое акционерное общество "Объединенная регистрационная компания" (далее - ОАО "ОРК", заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России, административный орган) от 25.02.2011 N 11-32/пн о привлечении к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ). Решением Арбитражного суда города Москвы от 31.05.2011, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 01.08.2011, отказано в удовлетворении заявленных Обществом требований. При этом суды исходили из наличия в действиях ОАО "ОРК" события и состава вменяемого ему административного правонарушения, а также соблюдения административным органом процедуры и сроков привлечения к ответственности.

Не согласившись с принятыми судебными актами, заявитель обратился с кассационной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции и постановление апелляционного суда отменить, дело направить на новое рассмотрение.

Ссылается на неправильное применение судами норм материального права.

Считает, что ОАО "ОРК" представило акционеру в полном объеме достоверную информацию. Также указал, что регистратор рассчитал процентное соотношение акций, принадлежащих акционеру, к количеству обыкновенных акций основного выпуска, поскольку на дату составления справки у регистратора отсутствовал отчет об итогах дополнительного выпуска акций эмитента.

Поступил отзыв ФСФР России на кассационную жалобу, в котором административный орган просит решение суда первой инстанции и постановление апелляционного суда оставить без изменения, а кассационную жалобу без удовлетворения.

В судебном заседании представитель ОАО "ОРК" поддержал кассационную жалобу по доводам, изложенным в ней.

Представить административного органа возражал против удовлетворения кассационной жалобы по мотивам, приведенным в отзыве.

Обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции считает, что решение суда первой инстанции и постановление апелляционного суда следует оставить без изменения, а кассационную жалобу без удовлетворения по следующим мотивам.

Как следует из материалов дела и установлено судами, ОАО "ОРК" осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг Открытого акционерного общества"Экспериментальный машиностроительный завод "Лиски-Металлист"(далее - ОАО "ЭМЗ "Лиски-Металлист", Общество) на основании договора N 35/ВФ от 16.06.2003.

26.01.2010 РО ФСФР России в ЮЗР была осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ЭМЗ "Лиски-Металлист".

Согласно отчету об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, зарегистрированному РО ФСФР России в ЮЗР 16.07.2010, в период с 18.02.2010 по 13.04.2010 (период размещения ценных бумаг, определенный решением о выпуске ценных бумаг ОАО "ЭМЗ "Лиски-Металлист") размещено 284 696 обыкновенных именных акций Общества.

15.03.2010 между акционером Общества - Билестол Инвестментс ЛТД. и Горбунцовым Г.В. заключен договор купли-продажи 14 245 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ЭМЗ "Лиски-Металлист".

В период с 30.07.2010 по 30.11.2010 по обращению акционера - Билестол Инвестментс ЛТД административным органом проведена камеральная проверка деятельности ОАО "ЭМЗ "Лиски-Металлист".

В ходе проверки установлено, что в соответствии с распоряжением акционера от 08.07.2010 N РС-Ю-СВР/25055 регистратор выдал ему справку от 08.07.2010 N РС-10/20658 о процентном соотношении общего количества ценных бумаг Общества, принадлежащих акционеру, к уставному капиталу Общества и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа и серии), в которой указано, что акционер владеет 14 245 обыкновенными акциями Общества, что составляет 42,9804% от общего количества ценных бумаг данного вида и 42,9804% уставного капитала Общества.

Однако согласно отчету об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг Общества, зарегистрированного РО ФСФР России в ЮЗР 16.07.2010, на момент составления справки о процентном соотношении общего количества ценных бумаг от 08.07.2010 N РС-10/20658 общее количество размещенных акций Общества составляло 317 839 обыкновенных именных акций, в связи с чем акционер на 08.07.2010 являлся владельцем 4,48% от общего количества размещенных ценных бумаг Общества.

По данному факту возбуждено дело об административном правонарушении, уполномоченным должностным лицом административного органа, в присутствии представителя ОАО "ОРК" по доверенности - Манеева В.А., составлен протокол об административном правонарушении от 13.01.2011.

Постановлением от 25.02.2011 заявитель признан виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с данным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"(далее - Закон о рынке ценных бумаг) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Согласно статье 29 Закона о рынке ценных бумаг права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента пере хода прав на эту ценную бумагу.

Как следует из пункта 2.5.1 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н, размещение ценных бумаг включает в себя: совершение сделок, направленных на отчуждение ценных бумаг их первым владельцам; внесение приходных записей по лицевым счетам или по счетам депо первых владельцев (в случае размещения именных ценных бумаг), либо по счетам депо первых владельцев в депозитарии, осуществляющем централизованное хранение документарных облигаций с обязательным централизованным хранением (в случае размещения документарных облигаций с обязательным централизованным хранением); выдачу сертификатов документарных облигаций их первым владельцам (в случае размещения документарных облигаций без обязательного централизованного хранения).

С учетом изложенного, количество обыкновенных именных акций Общества увеличилось на количество приобретенных акционерами акций дополнительного выпуска от 26.01.2010 N 1-02-40373-А с момента внесения приходных записей по лицевым счетам их владельцев.

Установив, что на момент составления справки о процентном соотношении общего количества ценных бумаг от 08.07.2010 N РС-10/20658 общее количество размещенных акций Общества составляло 317 839 обыкновенных именных акций, в связи с чем акционер на 08.07.2010 являлся владельцем 4,48% от общего количества размещенных ценных бумаг Общества, суды обоснованно пришли к выводу о том, что заявителем акционеру - Билестол Инвестментс ЛТД. - представлена недостоверная информация.

В кассационной жалобе ОАО "ОРК" ссылается на то, что исходя из статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг и пункта 6.2.9 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение), под общим количеством ценных бумаг определенного вида для целей расчета долей акционеров в процессе размещения дополнительных выпусков, понимается то количество ценных бумаг, отчет об итогах выпуска которых прошел государственную регистрацию.

Вместе с тем, вышеуказанными нормами права определяется событие (регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска акций), с возникновением которого связана дата раскрытия соответствующей информации, что не свидетельствует об изменении доли акций только после регистрации указанного отчета.

При этом, исходя из статьи 2 Закона о рынке ценных бумаг, размещенными ценными бумагами являются ценные бумаги, отчужденные эмитентом первым владельцам, не зависимо от регистрации отчета об итогах выпуска (отчет о дополнительном выпуске).

Кроме того, законодательством Российской Федерации не предусмотрено оснований для того, чтобы размещенные ценные бумаги дополнительного выпуска не учитывались регистраторами при предоставлении информации в соответствии с требованиями пункта 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27.

На основании изложенного суды правильно пришли к выводу о том, что факт совершения заявителем вмененного административного правонарушения является установленным и подтверждается материалами дела.

Доказательств того, что заявителем были предприняты все зависящие от него меры по соблюдению правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, не представлено. В связи с чем, доводы ОАО "ОРК" об отсутствии в его действиях вины в совершении вмененного правонарушения несостоятельны.

Судами проверены порядок и сроки привлечения ОАО "ОРК" к административной ответственности и признаны соблюденными.

Доводы кассационной жалобы, сводящиеся, фактически, к повторению утверждений, исследованных и правомерно отклоненных судами, не могут служить основаниями для отмены обжалуемых решения и постановления, поскольку не свидетельствуют о нарушении судами норм материального и процессуального права.

Иная оценка установленных судами фактов процессуальным законом к компетенции суда кассационной инстанции не отнесена.

Фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в материалах дела доказательств. Оснований полагать, что выводы судов о применении нормы права применительно к установленным ими по данному делу фактическим обстоятельствам ошибочны, не усматривается.

Нормы процессуального права, несоблюдение которых является основанием для отмены решения, постановления, в соответствии с частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не нарушены.

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 31.05.2011, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 01.08.2011 по делу N А40-27234/11-17-199 оставить без изменения. Кассационную жалобу Открытого акционерного общества "Объединенная регистрационная компания" оставить без удовлетворения.

Председательствующий судья

В.Б. Адамова

Судьи:

М.Р. Агапов

И.В. Туболец