Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 27 июля 2005 г. N КА-А40/6697-05 Приказ ФСФР об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг признан незаконным, поскольку нарушения законодательства, допущенные заявителем, не являются грубыми и не могут служить основанием применения крайней меры в виде аннулирования лицензии

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 27 июля 2005 г. N КА-А40/6697-05
(извлечение)

Закрытое акционерное общество "Кастодиальное агентство" обратилось в суд с заявлением о признании недействительным приказа Федеральной службы по финансовым рынкам России от 8 декабря 2004 г., которым у заявителя была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 22 февраля 2005 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 6 мая 2005 г. по делу N А40-65102/04-148-181, заявленные требования удовлетворены.

Суды пришли к выводу, что аннулирование лицензии при тех нарушениях нормативно-правовых актов ФСФР России, которые были допущены заявителем, не вызывалось необходимостью.

К обществу могли быть применены другие меры.

Аннулирование лицензии нарушает право заявителя заниматься экономической деятельностью.

Состоявшиеся по делу судебные акты обжаловала Федеральная службы по финансовым рынкам (ФСРФ России), в жалобе ставится вопрос об отмене судебных актов и указывается на нарушение судами норм материального и процессуального права.

По мнению Федерального органа, суды неправильно истолковали и применили п. 4 ст. 44 ФЗ "О рынке ценных бумаг".

По мнению ФСФР России, суды не учли, что данный орган наделен полномочиями по аннулированию лицензии.

Основанием для этого явилось неоднократное нарушение обществом законодательства РФ о ценных бумагах. Суды неправильно оценили представленные ФСФР доказательства, что повлекло за собой ошибочность их выводов.

В заседании кассационной инстанции представитель Федерального органа поддержал доводы жалобы.

Представитель ЗАО "Кастодиальное агентство" возражал против доводов, изложенных в кассационной жалобе. В дело представлен письменный отзыв.

Законность судебных актов, принятых арбитражными судами по делу N А40-65102/04-148-181 проверена в кассационном порядке Федеральным арбитражным судом Московского округа. Оснований для их отмены не найдено.

Как усматривается из обстоятельств дела, приказом ФСФР России от 08 декабря 2004 г. N 04-1195/пЗ-4 у ЗАО "Кастодиальное агентство" была аннулирована лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг. Основанием для этого послужили неоднократные нарушения обществом лицензионных требований, установленных подпунктами "а" и "б" п. 8 "Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденного постановлением ФКУБ России от 15.08.2000 N 10.

Эти нарушения были зафиксированы актами проверок от 07.05.04 N 82, от 24.09.04 N 77, от 10.11.04 N 36 ВЛ. По результатам последней проверки был издан приказ.

Суд апелляционной инстанции правильно пришел к выводу, что неоднократные нарушения обществом законодательства РФ о рынке ценных бумаг имели место и этот факт установлен.

Однако, учитывая, что п. 4 ст. 44 ФЗ "О рынке ценных бумаг" предоставляет, при указанных обстоятельствах, право федеральному органу приостанавливать действие лицензии, либо принять решение об аннулировании лицензии, а ФСФР России, издав приказ об аннулировании лицензии, свои выводы достаточным образом не мотивировал и не учел, что аннулирование лицензии является крайней мерой, суды признали оспариваемый приказ об аннулировании лицензии недействительным.

Суд кассационной инстанции, учитывая характер допущенных обществом нарушений, что все нарушения устранены, каких-либо тяжких последствий и причинение убытков не наступило, в данном конкретном случае соглашается выводами суда.

При этом учитывает, что суду кассационной инстанции не предоставлено право вступать в переоценку доказательств и иным образом излагать мотивы принятого решения, в связи с чем доводы, изложенные в жалобе и направленные на переоценку доказательств, во внимание приняты быть не могут. Нарушений норм материального и процессуального права судами первой и апелляционной инстанции не допущено.

Руководствуясь ст.ст. 284-289 АПК РФ, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 22 февраля 2005 года и постановление от 6 мая 2005 г. N 09-АП-4019/05-АК Девятого арбитражного апелляционного суда по делу N А40-65102/04-148-181 оставить без изменения, кассационную жалобу Федеральной службы по финансовым рынкам - без удовлетворения.