Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Указание ЦБР от 24 октября 1997 г. N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
- Приложение 2. Перечень отчетности кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации
Приложение 2. Перечень отчетности кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации
Приложение 2
к Указанию ЦБР
от 24 октября 1997 г. N 7-У
Перечень
отчетности кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации*(1)
ГАРАНТ:
О порядке передачи в Банк России настоящей отчетности в виде электронных документов, заверенных электронной цифровой подписью, см. указание ЦБР от 30 июня 2000 г. N 812-У
| N | Наименование формы отчетности | Срок представления в территориальное учреждение Банка России |
Нормативный документ, которым установлено составление и представление отчетности в Банк России |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Ежедневная | |||
| 1 | Отчет об остатках денежных средств на балансовых счетах NN 20202, 20206, 20207, 20208, 20209 (форма N 0409215) |
не позднее 10.00 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 2 | Процентные ставки по межбанковским кредитам (по выборочному кругу кредитных организаций) (форма N 0409325)*(2) |
не позднее 10.00 часов дня, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 3 | Отчет об открытых валютных позициях на конец операционного дня (форма N 0409634)*(3) |
уполномоченные банки и их филиалы - не позднее дня, следующего за отчетным; головная организация и территориальные банки Сбербанка РФ в сроки установленные отдельным нормативным документом Банка России |
Инструкция Банка России "Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроля за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96 N 41 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 1; Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений) |
| 4 | Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов (форма N 0409652) |
не позднее 16 часов по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 5 | Отчет о конверсионных операциях (форма N 0409701)*(1) |
не позднее 11 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 6 | Сведения об остатках денежных средств на счетах дилеров в расчетных центрах ОРЦБ (форма N 0409705)*(1) |
по состоянию на 10.30 дня представления отчетности |
Положение Банка России "О порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ" от 08.06.98 N 32-П |
| 7 | Отчет об остатках на счетах по учету доходов и средств федерального бюджета (форма N 0409901) |
ежедневно, кроме отчетов по состоянию на 1, 5, 10, 15, 20, 25 числа каждого месяца, согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| Пятидневная | |||
| 8 | Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (оперативный) (форма N 0409201) |
в конце рабочего дня 5, 10, 15, 20, 25 числа месяца; |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 9 | Сведения об объеме средств, привлеченных кредитной организацией, и их размещении (по выборочному кругу кредитных организаций) (форма N 0409301) |
по состоянию на начало рабочего дня 1, 5, 10, 15, 20, 25 числа месяца не позднее 10.00 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 10 | Отчет об остатках на счетах по учету доходов и средств федерального бюджета (форма N 0409902) |
1, 5, 10, 15, 20, 25 числа месяца согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| Еженедельная | |||
| 11 | Отчет об открытых валютных позициях на конец операционного дня (форма N 0409634)*(6) |
уполномоченные банки и их филиалы - не позднее 13 часов по местному времени вторника недели, следующей за отчетной; |
Инструкция Банка России "Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроля за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96 N 41 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 1; Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений) |
| 12 | Отчет о заключенных конверсионных сделках (форма N 0409702)*(2) |
в первый рабочий день недели, следующей за отчетной |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Положение Банка России "Об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженных в валюте Российской Федерации и проведении конверсионных сделок" от 23.03.99 N 68-П (с учетом изменений и дополнений) |
| 13 | Отчет об операциях по счетам типа "С" (форма N 0409704)*(2) |
в первый рабочий день недели, следующей за отчетной |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Инструкция Банка России "О специальных счетах нерезидентов типа "С"" от 23.03.99 N 79-И (с учетом изменений и дополнений) |
| 14 | Отчет об операциях, отражаемых на балансовом счете N 30606 "Средства клиентов-нерезидентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами" (форма N 0409706)*(2) |
в первый рабочий день каждой недели |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Положение Банка России "Об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженных в валюте Российской Федерации и проведении конверсионных сделок" от 23.03.99 N 68-П (с учетом изменений и дополнений) |
| 15 | Отчет по данным Журнала учета движения средств нерезидентов на транзитных счетах (форма N 0409708)*(2) |
в первый рабочий день недели, следующей за отчетной |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О порядке перевода банками, имеющими Разрешение Банка России на открытие и ведение счетов типа "С", денежных средств нерезидентов со счетов типа "С" (инвестиционных) на счета типа "С" (конверсионные)" от 23.03.99 N 520-У (с учетом изменений и дополнений) |
| Ежедекадная | |||
| 16 | Отчет кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" (форма N 0409311) |
по состоянию на 1 число месяца: кредитные организации и филиалы кредитных организаций - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; по состоянию на 11 и 21 числа месяца: кредитные организации и филиалы кредитных организаций - на второй рабочий день после отчетной даты |
Письмо Банка России "Положение о порядке ведения и представления отчетности по картотекам неоплаченных расчетных документов из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах (субсчетах) кредитных организаций" от 16.07.96 N 305 (с учетом изменений и дополнений) |
| 17 | Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации (форма N 0409350) |
не позднее второго рабочего дня, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке представления в Банк России отчета о наличии неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации" от 04.08.99 N 620-У |
| 18 | Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов (форма N 0409618) |
в течение пяти календарных дней, следующих за отчетной декадой |
Указание Банка России "О порядке совершения юридическими лицами-резидентами операций покупки и обратной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" от 20.10.98 N 383-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 19 |
Информация о договорах и о нарушениях валютного законодательства |
не позднее 5 календарного дня декады, следующей за отчетной |
Инструкция Банка России "О порядке осуществления уполномоченными банками учета валютных операций в целях выполнения требований Указания Банка России "Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства" N 500-У от 12 февраля 1999 года" от 28.06.99 N 83-И |
| Ежемесячная | |||
| 20 | Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (форма N 0409101) |
по состоянию на 1 число месяца: кредитные организации, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, и кредитные организации с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным; филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России; на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России по месту их нахождения, но не позднее сроков, установленных территориальным учреждениям Банка России для передачи отчетности в Банк России; Сбербанк РФ - без заключительных оборотов не позднее 25 января года, следующего за отчетным, с учетом заключительных оборотов не позднее 10 марта года, следующего за отчетным; территориальные банки Сбербанка РФ без заключительных оборотов не позднее 20 января года, следующего за отчетным, с учетом заключительных оборотов в сроки, аналогичные установленным им для представления отчетов головному банку |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О порядке представления отчетности кредитными организациями, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций" от 30.12.97 N 118-У (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 21 | 1. Расшифровки отдельных балансовых счетов (форма N 0409110) 2. Таблица корректировок (форма N 0409112) 3. Данные о крупных кредитах (форма N 0409118) 4. Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения (форма N 0409125) 5. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией (форма N 0409128)*(5) 6. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным депозитам и вкладам (форма N 0409129)*(4) 7. Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям в рублях (форма N 0409130)*(5) 8. Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией векселям (форма N 0409131)*(5) 9. Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной организацией векселям и собственным векселям, использованным для предоставления кредита (форма N 0409132)*(5) 10. Аналитические данные о состоянии кредитного портфеля (форма N 0409133) (в части информации о крупных кредитах)*(5) |
на внутриквартальные даты: кредитные организации до 10 числа месяца, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным; на квартальные даты: кредитные организации до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом; Сбербанк РФ - не позднее 7 числа второго месяца, следующего за отчетным; на 1 января: кредитные организации - до 1 февраля года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - до 10 февраля года, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополне- ний), Приложения 1, 3, 4, 10, 17, 20, 21, 22, 23, 24; Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 22 | Расчет резерва на возможные потери по ссудам (форма N 0409115) |
на внутриквартальные даты: кредитные организации до 10 числа месяца, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным; филиалы кредитных организаций ежемесячно в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России; на квартальные даты: кредитные организации до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом; Сбербанк РФ - не позднее 7 числа второго месяца, следующего за отчетным; на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; филиалы кредитных организаций в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России по месту их нахождения, но не позднее сроков, установленных территориальным учреждениям Банка России для передачи отчетности в Банк России; Сбербанк РФ - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным; территориальные банки Сбербанка РФ в сроки, аналогичные установленным им для представления отчетов головному банку |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 7; Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 23 | Расчет собственных средств (капитала) (форма N 0409134) |
ежемесячная: кредитные организации в сроки, установленные для представления формы N 101; на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; |
Положение Банка России "О методике расчета собственных средств (капитала) кредитных организаций" от 01.06.98 N 31-П (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 24 | 1. Расшифровки отдельных балансовых счетов для расчета обязательных нормативов и значения обязательных нормативов (форма N 0409135) 2. График погашения евробумаг с расшифровкой балансового счета (счетов), на котором (которых) учитываются средства, привлеченные в результате деятельности дочерней компании-эмитента евробумаг (форма N 0409151) 3. Собственные средства банка, инвестируемые на приобретение долей (акций) одного юридического лица (Н12.1) (форма N 0409152) 4. Сводная справка о выполнении обязательных нормативов Н6, Н8, Н9, Н10, Н12.1 (по форме предложенной территориальным учреждением Банка России) |
ежемесячная: кредитные организации без филиалов - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным; Сбербанк РФ не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным; на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; |
Инструкция Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 25 |
Расчет регулирования размера обязательных резервов кредитных организаций, подлежащих депонированию в Центральном банке Российской Федерации, и другая информация, представляемая для регулирования обязательных резервов (формы NN 0409136 - 0409142, 0409147) |
кредитные организации в срок, установленный для представления баланса на 1-ое число месяца, следующего за отчетным |
Положение Банка России "Об обязательных резервах кредитных организаций, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации" от 30.03.96 N 37 (с учетом изменений и дополнений) |
| 26 |
Расчет регулирования размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Центральном банке Российской Федерации, и другая информация, представляемая для регулирования обязательных резервов по системе Сберегательного банка Российской Федерации (формы NN 0409143 - 0409145) |
Сбербанк РФ в срок, установленный для представления баланса на 1-ое число месяца, следующего за отчетным |
Положение Банка России "Об обязательных резервах Сберегательного банка Российской Федерации, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации" от 04.11.96 N 51 (с учетом изменений и дополнений) |
| 27 | Сводный отчет о размере рыночного риска (форма N 0409153) |
кредитные организации, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным |
Положение Банка России "О порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков" от 24.09.99 N 89-П |
| 28 | Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (форма N 0409202) (форма N 0409203 для Сберегательного банка РФ) |
кредитные организации в первый рабочий день месяца, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - на восьмой рабочий день месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 29 | Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" (форма N 0409310) |
согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 30 | Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях (ежемесячно по перечню уполномоченных банков; ежеквартально - по всем остальным уполномоченным банкам, Внешэкономбанком ежеквартально форму N 0409401 с Приложением) (форма N 0409401) |
12 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 31 | Платежи и поступления по операциям между резидентами (кроме кредитных организаций) и нерезидентами, осуществленным через их счета в уполномоченном банке (по перечню уполномоченных банков) (форма N 0409402) |
не позднее 1 числа второго месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 32 | Сведения о межбанковских кредитах и депозитах (форма N 0409501) |
ежемесячная: кредитные организации, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным; на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; филиалы кредитных организаций ежемесячно в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 33 | Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте (форма N 0409601) |
уполномоченные банки, не имеющие филиалов, и филиалы уполномоченных банков не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за отчетным; головные организации уполномоченных банков, имеющих филиалы, - не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 34 | Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (ежемесячная в рублях/на нерегулярной основе в день открытия счета) (форма N 0409603) |
ежемесячная: кредитные организации, не имеющие филиалов, - на 3 рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на 4 рабочий день месяца, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным; на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; на нерегулярной основе: в день открытия счета; филиалы кредитных организаций ежемесячно в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) Письмо Банка России "О мерах по усилению надзора за деятельностью кредитных организаций" от 28.02.97 N 419 (с учетом изменений и дополнений); Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 35 | Отчет о переводе средств в иностранной валюте за импортируемые товары (форма N 0409606) |
не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 36 | Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации (форма N 0409608) *(2) |
не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным |
Положение Банка России "О порядке ввоза и пересылки из Российской Федерации и ввоза и пересылки в Российскую Федерацию валюты Российской Федерации" от 06.09.96 N 326, Приложение 1 |
| 37 | Отчет о движении активов и пассивов кредитной организации в драгоценных металлах (форма N 0409610) |
не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 38 | Справка о выполнении установленных головной организацией предельных объемов (лимитов) банковских операций (форма N 0409638) |
филиалы кредитных организаций - на 3 рабочий день месяца, следующего за отчетным |
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 1 |
| 39 | Сведения о величине кредитного риска по инструментам, отражаемым на внебалансовых счетах бухгалтерского учета (кроме срочных сделок) (форма N 0409650) |
ежемесячная: кредитные организации, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным; на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным |
Инструкция Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 40 | Сведения о величине кредитного риска по срочным сделкам (форма N 0409651) |
ежемесячная: кредитные организации, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным; на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным |
Инструкция Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 41 | Отчет банка заемщика о погашении резидентами кредитов за счет экспортной валютной выручки (форма N 0409656) |
не позднее 5 календарного дня месяца, следующего за отчетным |
Инструкция Банка России "О порядке обязательной продажи экспортной валютной выручки юридическими лицами-резидентами, осуществляющими возврат кредитов, и учета уполномоченными банками операций, связанных с исполнением юридическими лицами-резидентами своих обязательств по кредитным договорам" от 06.04.99 N 80-И |
| 42 | Отчет об операциях по экспортным контрактам (форма N 0409658) |
не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным |
Инструкция Банка России и ГТК России "О порядке осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию выручки от экспорта товаров" от 13.10.99 N 86-И и N 01023/26541 |
| 43 | Отчет об операциях по Отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы ООН в отношении Ирака (форма N 0409660) |
не позднее 5 календарного дня месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России "Об осуществлении юридическими лицами резидентами валютных операций при участии в реализации программы ООН "Нефть в обмен на гуманитарные товары" от 21.07.99 N 612-У |
| 44 | Отчет о средствах, депонируемых в Банке России (форма N 0409707)*(2) |
в первый рабочий день месяца, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) Указание Банка России "О порядке перевода банками, имеющими Разрешение Банка России на открытие и ведение счетов типа "С", денежных средств нерезидентов со счетов типа "С" (инвестиционных) на счета типа "С" (конверсионные)" от 23.03.99 N 520-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 45 | Отчет об остатках на счетах по учету доходов и средств федерального бюджета (форма N 0409903) |
согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 46 | Отчет об остатках на счетах органов государственной власти, местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации (форма N 0409904) |
согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 47 | Информация о переходе организаций, получающих финансирование из федерального бюджета, на обслуживание в органы федерального казначейства |
не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным |
Телеграмма Банка России от 30.09.97 N 82-97 (с учетом изменений и дополнений) |
| Ежеквартальная | |||
| 48 | Отчет о прибылях и убытках кредитной организации (форма N 0409102) |
ежеквартальная: кредитные организации, филиалы кредитных организаций и кредитные организации с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России; Сбербанк РФ - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России по месту их нахождения, но не позднее сроков, установленных территориальным учреждениям Банка России для передачи отчетности в Банк России; Сбербанк РФ - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным; территориальные банки Сбербанка РФ - в сроки, аналогичные установленным им для представления отчетов головному банку |
Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях от 18.06.97 N 61 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 8; Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О порядке представления отчетности кредитными организациями, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций" от 30.12.97 N 118-У (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 49 | Расшифровки отдельных символов отчета о прибылях и убытках (форма N 0409111) |
ежеквартальная: кредитные организации - до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом; Сбербанк РФ - не позднее 7 числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января: кредитные организации - до 1 февраля года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - до 10 февраля года, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 2; Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 50 | Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли (форма N 0409126) |
на квартальные даты: кредитные организации - 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом; Сбербанк РФ - не позднее 7 числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 18; Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 51 | Сведения об иностранных инвестициях в уставном капитале действующей кредитной организации (форма N 0409171) |
не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 52 | Информация о произведенных проверках соблюдения предприятиями порядка работы с денежной наличностью (форма N 0409212) |
устанавливается территориальным учреждением Банка России |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 53 | Сведения о деятельности кредитных организаций (филиалов) в части расчетов с использованием банковских и платежных карт (форма N 0409250) |
не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 54 | Структура платежей кредитной организации (филиала) (форма N 0409251) |
не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 55 | Сведения о клиентской сети кредитной организации (филиала) (форма N 0409253) |
не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 56 | Сведения о кредитах и задолженности по кредитам, выданным заемщикам различных регионов, и размере привлеченных депозитов (форма N 0409302) |
до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января: не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 57 | Отчет о некоторых видах валютных операций (форма N 0409602) |
10 число месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О порядке учета и отчетности по некоторым видам валютных операций" от 15.01.98 N 137-У, Приложение 3 |
| 58 | Сводный отчет коммерческого банка о произведенных расчетах, основанных на зачете взаимных требований между судовладельцами-резидентами Российской Федерации и нерезидентами - агентами по заключению договоров на экспорт рыбопродукции (форма N 0409615) |
не позднее 1 числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом |
Положение Банка России "О порядке проведения расчетов в иностранной валюте, основанных на зачете взаимных требований между российскими судовладельцами, осуществляющими рыбный промысел и нерезидентами, осуществляющими их агентское обслуживание" от 24.02.97 N 54, Приложение 3 |
| 59 | Депозитарный отчет (форма N 0409711) |
не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 60 | Консолидированная отчетность 1. Отчет о составе участников консолидированной (банковской) группы (форма N 0409801) 2. Консолидированный балансовый отчет (форма N 0409802) 3. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (форма N 0409803) 4. Отчет об открытых валютных позициях на основе консолидированной отчетности (форма N 0409804) 5. Расчет обязательных нормативов на основе консолидированной отчетности (форма N 0409805) |
на 1 апреля, 1 июля и 1 октября: в срок не позднее двух месяцев после отчетной даты; на 1 января: в срок до 1 мая года, следующего за отчетным |
Положение Банка России "О консолидированной отчетности кредитных организаций" от 12.05.98 N 29-П (с учетом изменений и дополнений) |
| 61 | Информация, представляемая кредитными организациями-эмитентами ценных бумаг |
не позднее 30 календарных дней после окончания отчетного периода |
Инструкция Банка России "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" от 17.09.96 N 8 (с учетом изменений и дополнений); Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ (с учетом изменений и дополнений) |
| 62 | Сведения о дочерних и зависимых кредитных организациях на территории Российской Федерации и дочерних кредитных организациях за рубежом |
до 5 числа месяца, следующего за отчетным кварталом |
Письмо Банка России от 11.08.97 N 03-26-2-1/1863 |
| Ежегодная | |||
| 63 | Данные о движении денежных средств (форма N 0409123) |
кредитными организациями, не имеющими филиалов, в срок не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитными организациями, имеющими филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ не позднее 10 марта года, следующего за отчетным |
Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений) Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 15 |
| 64 | Публикуемая консолидированная отчетность: 1. Консолидированный балансовый отчет (форма N 0409810) 2. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (форма N 0409811) |
до 1 июля года, следующего за отчетным |
Положение Банка России "О консолидированной отчетности кредитных организаций" от 12.05.98 N 29-П (с учетом изменений и дополнений) |
| 65 | Информация о кредитной организации доверительном управляющем |
до 10 февраля года, следующего за отчетным |
Инструкция Банка России "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации" от 02.07.97 N 63 (с учетом изменений и дополнений); Положение Банка России "О раскрытии информации Банком России и кредитными организациями участниками финансовых рынков" от 02.07.98 N 43-П (с учетом изменений и дополнений) |
| 66 | Отчет о состоянии внутреннего контроля в банке |
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ не позднее 10 марта года, следующего за отчетным |
Положение Банка России "Об организации внутреннего контроля в банке" от 28.08.97 N 509; Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений) |
| 67 | Список акционеров кредитной организации |
в срок, не превышающий десяти дней после даты проведения годового общего собрания акционеров |
Инструкция Банка России "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 23.07.98 N 75-И (с учетом изменений и дополнений) |
| 68 | Годовой отчет по доходам федерального бюджета |
состав и сроки представления устанавливаются отдельным нормативным документом Банка России |
|
| 69 | Публикуемая отчетность кредитных организаций |
до 1 июня года, следующего за отчетным |
Ежегодно устанавливается нормативным актом Банка России |
| На нерегулярной основе | |||
| 70 | Информация о депозитарной деятельности кредитной организации |
по запросу контролирующих подразделений |
Указание Банка России "Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций" от 28.10.98 N 385-У, Приложение 1 |
| 71 | Сообщение о поддельных банкнотах, монетах Банка России, выявленных в кредитных организациях |
по мере обнаружения |
Положение Банка России "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации" от 25.03.97 N 56 (с учетом изменений и дополнений) |
| 72 | Сообщение о поддельных банкнотах иностранных государств, выявленных в кредитных организациях |
по мере обнаружения |
Положение Банка России "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации" от 25.03.97 N 56 (с учетом изменений и дополнений) |
| 73 | Сведения для ведения Книги государственной регистрации |
при регистрации и по мере возникновения изменений в учредительных документах кредитной организации |
Письмо Банка России "О порядке рассмотрения документов, представляемых в территориальное учреждение Банка России для регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 29.07.97 N 493; Инструкция Банка России "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 23.07.98 N 75-И (с учетом изменений и дополнений) |
| 74 | Информация об аффилированных лицах кредитных организаций |
по требованию регистрирующего органа и по мере возникновения изменений в списке аффилированных лиц |
Письмо Банка России "О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления в Банк России информации об аффилированных лицах кредитных организаций" от 24.03.2000 N 76-Т |
------------------------------
*(1) перечень не включены формы отчетности, составляемые и представляемые в особом порядке, а также отдельные сведения и разъяснения, запрашиваемые Банком России от кредитных организаций в разовом порядке.
*(2) Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.
*(3) Представляется уполномоченными банками с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме 6 млн. евро и выше.
*(4) Информация по процентной политике кредитной организации представляется по головной организации кредитной организации. В случаях, когда головная организация не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки им не рассчитываются, информация представляется головной организацией по данным филиала, который расположен с ней в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения.
*(5) Представляется по требованию территориальных учреждений ЦБ РФ по месту расположения головных организаций кредитных организаций.
*(6) Представляется уполномоченными банками с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме, не превышающей 6 млн. евро.