1. Общие положения
1.1. Настоящее Временное положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Временное положение) определяет порядок приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия), подлежащей лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
1.2. Приостановление действия или аннулирование лицензии осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, ее региональными отделениями и лицензирующими органами, осуществляющими лицензирование профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг на основании генеральной лицензии (далее - контролирующие органы).
Контролирующие органы вправе приостанавливать действие или аннулировать лицензии тех профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), которым они ранее выдали лицензии, если иное не предусмотрено настоящим Временным положением или иными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
Информация об изменениях:
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 июня 1998 г. N 26 настоящее Временное положение дополнено пунктом 1.3
1.3. Контролирующие органы вправе приостанавливать операции с ценными бумагами, проводимые профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра или имеющими лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, в отношении отдельных или всех видов ценных бумаг отдельных эмитентов и (или) группы эмитентов.
2. Основания и порядок принятия решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии
2.1. Приостановление действия или аннулирование лицензии осуществляется по основаниям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной комиссии.
2.2. В случае осуществления профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании нескольких лицензий контролирующий орган вправе приостановить действие или аннулировать одну или несколько лицензий.
2.3. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии принимается на основании акта проверки контролирующего органа, составляемого по итогам проверки, проведенной в соответствии с Положением о порядке проведения проверок деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций (далее - акт проверки).
В случаях, когда это необходимо для защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, контролирующий орган вправе принять решение о приостановлении действия лицензии до проведения им проверки или во время ее проведения.
2.4. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии принимается контролирующим органом после тщательного исследования материалов проверки, а также иных документов, включая документы, предоставленные профессиональным участником.
2.5. В случае необходимости контролирующий орган вправе требовать от профессиональных участников, их руководителей и специалистов представления дополнительных документов и информации, а также дачи объяснений по поводу фактов и выводов, изложенных в акте проверки.
Контролирующий орган также вправе:
назначить дополнительную проверку деятельности профессионального участника в соответствии с Положением о порядке проведения проверок деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций;
требовать представления информации и документов от саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, аудиторов, иных организаций.
2.6. При решении вопроса о приостановлении действия или аннулировании лицензии подлежат выяснению следующие обстоятельства:
факт нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
наличие обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности профессионального участника;
другие обстоятельства, которые имеют значение для принятия решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии.
2.7. При наличии оснований, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и актами Федеральной комиссии, контролирующий орган принимает решение о приостановлении действия или аннулирования лицензии.
2.8. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии принимается в форме распоряжения руководителя контролирующего органа или одного из его заместителей (далее - руководитель контролирующего органа).
2.9. Распоряжение руководителя контролирующего органа состоит из вводной, описательной и резолютивной частей.
Вводная часть должна содержать место и дату его принятия, наименование органа, должность, фамилию, имя и отчество должностного лица, принявшего решение.
Описательная часть должна содержать краткое описание выявленных фактов нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подтверждаемых соответствующими материалами проверки и другими документами, а также причины, которые послужили основанием для принятия соответствующего решения.
Резолютивная часть должна содержать указание на меры, применяемые к профессиональному участнику, а также порядок и сроки его обжалования.
Форма распоряжения утверждается Федеральной комиссией.
2.10. Распоряжение о приостановлении действия лицензии должно содержать указание на срок приостановления действия лицензии.
2.11. В случае принятия решения о приостановлении действия лицензии контролирующий орган одновременно выносит предписание об устранении нарушений и их последствий, которые послужили основанием для принятия решения о приостановлении действия лицензии, а также о принятии мер, исключающих их совершение.
Форма предписания устанавливается Федеральной комиссией.
2.12. Предписание должно содержать указание места и даты его вынесения, наименование органа, вынесшего предписание, перечень выявленных нарушений, действия, которые профессиональный участник должен совершить для устранения нарушения и его последствий, срок исполнения предписания и представления отчета о его исполнении.
В предписании могут быть также указаны определенные действия, осуществление которых запрещается в течение всего срока, на который действие лицензии было приостановлено.
2.13. Контролирующий орган направляет в Федеральную комиссию уведомление о принятом решении не позднее трех дней с момента его принятия.
2.14. Информация о принятии решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии подлежит опубликованию в порядке, предусмотренном актами Федеральной комиссии.
3. Последствия принятия решения о приостановлении действия лицензии
3.1. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия решения контролирующим органом о возобновлении действия лицензии.
3.2. Действие лицензии приостанавливается со дня принятия решения контролирующим органом о приостановлении действия лицензии.
3.3. После принятия решения о приостановлении действия лицензии контролирующий орган, принявший решение, должен осуществлять контроль за его исполнением и принимать все необходимые меры в целях обеспечения защиты прав владельцев ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг.
3.4. Профессиональный участник, действие лицензии которого приостановлено, обязан:
немедленно прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
предпринимать все необходимые действия для обеспечения защиты интересов его клиентов и иных лиц, права которых могут быть нарушены приостановлением действия лицензии. Данные действия могут осуществляться только после получения согласия контролирующего органа, принявшего решение о приостановлении действия лицензии.
3.5. Профессиональный участник, в отношении которого принято решение о приостановлении действия лицензии, обязан в течение срока, установленного в предписании, устранить нарушение и его последствия и представить контролирующему органу, направившему предписание, письменный отчет об устранении нарушений.
3.6. На основании представленного отчета контролирующий орган, принявший решение о приостановлении действия лицензии, вправе:
принять решение о возобновлении действия лицензии;
выдать дополнительное предписание в случае, если какие-либо необходимые действия не были указаны в ранее выданном предписании;
принять решение о назначении проверки по исполнению мер, указанных в предписании. В этом случае контролирующий орган вправе принять решение о возобновлении действия лицензии после окончания проверки;
принять решение об аннулиро
