Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 августа 2008 г. N 09АП-18/2008

г. Москва

Дело N А40-58735/07-136-417

22 августа 2008 г.

N 09АП-9636/2008 -ГК

Резолютивная часть постановления объявлена 20 августа 2008 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 22 августа 2008 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Смирнова О.В.,

судей: Деева А.Л., Елоева А.М.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Гуняшевым Е.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы ООО "Транснефтьсервис С" и Компании "Санфлейк Лимитед" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 03.07.2008 по делу N А40-58735/07-136-417, принятое судьёй Золотовой Е.Н. по иску Компании "Санфлейк Лимитед" к ОАО РАО "ЕЭС России", ООО "Транснефтьсервис С", ОАО "Центральный Московский Депозитарий", 3-е лицо Региональное отделение ФСФР в Приволжском Федеральном округе, о признании недействительным договора купли-продажи акций и применении последствий недействительности сделки.

при участии в судебном заседании:

от истца: не явился, извещен;

от ответчиков: от ОАО РАО "ЕЭС России" (реорганизовано в ОАО "ФСК ЕЭС") - Юрченко Ю.В. по доверенности от 01.07.2008 N 251-08;

от ООО "Транснефтьсервис С"- Демина Е.В. по доверенности от 21.07.2008 N 100/7;

от третьего лица: не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

Компания "Санфлейк Лимитед" обратилась в Арбитражный суд г. Москвы к Открытому акционерному обществу РАО "ЕЭС России", Обществу с ограниченной ответственностью "Транснефтьсервис С" и Открытому акционерному обществу "Центральный Московский Депозитарий" с иском о признании недействительным договора купли-продажи N КП-003/1в именных обыкновенных бездокументарных акций от 22.05.2007, заключенного между ООО "Транснефтьсервис С" и ОАО РАО "ЕЭС России"; применении последствий недействительности сделки в виде возврата каждой из сторон полученного по сделке, а именно - в виде возврата ОАО РАО "ЕЭС России" в пользу ООО "Транснефтьсервис С" денежных средств в сумме 2050000000 руб. 00 коп. и в виде возврата ООО "Транснефтьсервис С" в пользу ОАО РАО "ЕЭС России" именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания" в количестве 2441628 штук; об обязании ОАО "Центральный Московский депозитарий" произвести списание 2441628 обыкновенных именных акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания" с лицевого счета ООО "Транснефтьсервис С" в реестре акционеров ОАО "Нижегородская сбытовая компания" и зачислить 2441628 обыкновенных именных акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания" на лицевой счет ОАО РАО "ЕЭС России".

При этом, истец обосновывает исковые требования тем, что он, как единственный участник ООО "Транснефтьсервис С" не принимал решение об одобрении оспариваемой сделки, которая является крупной для общества.

Решением от 03.07.2008 Арбитражный суд г. Москвы отказал в удовлетворении заявленных исковых требований в полном объеме, указав, что предусмотренный законом и уставом общества порядок заключения оспариваемой сделки нарушен не был.

Не согласившись с данным решением, ООО "Транснефтьсервис С" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить как незаконное и необоснованное, и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных исковых требований в полном объеме. При этом, заявитель апелляционной жалобы, повторяя доводы искового заявления, указывает, что спорная сделка является крупной для ООО "Транснефтьсервис С" и была заключена при отсутствии её одобрения единственным участником общества.

Также не согласившись с решением суда первой инстанции, Компания "Санфлейк Лимитед" обратилась в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить как незаконное и необоснованное, и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных исковых требований в полном объеме. Истец обосновывает требования апелляционной жалобы тем, что решение об одобрении оспариваемой сделки им не принималось, а сама оспариваемая сделка является крупной.

Апелляционные жалобы рассмотрены без участия представителя третьего лица, извещенного о времени и месте судебного заседания надлежащим образом.

В судебном заседании 19.08.2008 объявлялся перерыв до 20.08.2008 до 11 часов 30 минут, после окончания которого представитель истца не явился.

В судебном заседании представители истца (до объявления перерыва) и ООО "Транснефтьсервис С" поддержали доводы апелляционных жалоб в полном объеме, просили отменить решение суда первой инстанции как незаконное и необоснованное и удовлетворить требования указанных апелляционных жалоб.

Представитель ОАО "ФСК ЕЭС" заявил ходатайство о замене в порядке процессуального правопреемства ОАО РАО "ЕЭС России" в связи с его реорганизацией ОАО "ФСК ЕЭС", а также представил в материалы дела документы подтверждающие прекращение деятельности ОАО РАО "ЕЭС России". Данное ходатайство признано правомерным и удовлетворено протокольным определением апелляционного суда, при отсутствии возражений лиц, участвующих в деле.

В судебном заседании представитель ОАО "ФСК ЕЭС" возражал против удовлетворения указанных апелляционных жалоб, по мотивам, изложенным в представленном отзыве. Из содержания данного отзыва следует, что оспариваемый договор не является крупной сделкой, при его заключении были соблюдены все корпоративные процедуры, предусмотренные действующим законодательством и уставом общества. Кроме того, спорная сделка заключена в процессе обычной хозяйственной деятельности.

Рассмотрев материалы апелляционных жалоб, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт суда первой инстанции подлежит отмене в связи со следующим.

Согласно материалам дела, Компания "Санфлек Лимитед" является единственным участником ООО "Транснефтьсервис С", которой принадлежит доля в размере 100% уставного капитала общества номинальной стоимостью 10000000 руб. (т. 1, л.д. 112).

Согласно пункту 12 протокола от 22.05.2007 N 3 об итогах открытого аукциона по продаже акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания", ОАО "Свердловэнергосбыт", ОАО "Оренбургэнергосбыт" и ОАО "Кузбасская энергетическая сбытовая компания" (т. 3, л.д. 97-99), ООО "Транснефтьсервис С" признано победителем аукциона (покупателем) по 2-му лоту - акции ОАО "Нижегородская сбытовая компания".

По итогам указанного аукциона, 22.05.2007 ОАО РАО "ЕЭС России", (Продавец) и ООО "Транснефтьсервис С" (Покупатель), заключили договор купли-продажи N КП-003/1в (т. 1, л.д. 89-92), по условиям которого продавец обязался передать в собственность покупателя, а покупатель обязался принять и оплатить 2441628 именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания" (пункты 1.1., 1.2. договора).

Пунктами 2.1, 2.2 и 3.1.1 данного договора предусмотрено, что цена покупки, подлежащая уплате покупателем за акции, составляет 2050000000 руб., с учетом внесенного покупателем 16.05.2007 задатка в размере 200000000 руб.

Пунктом 3.1.2. договора установлено, что покупатель перечисляет денежные средства на банковский счет продавца в течение 30 календарных дней с момента подписания настоящего договора в размере 100% от цены покупки, уменьшенной на размер задатка.

Согласно пункту 4.1 договора, право собственности на акции переходят от продавца к покупателю в момент внесения приходной записи по лицевому счету покупателя в системе ведения реестра ОАО "Нижегородская энергосбытовая компания".

Разделом 5 указанного договора предусмотрены обязательства и гарантии сторон. При этом, пунктами 5.1.2 и 5.2.2 установлено, что продавец и покупатель гарантируют друг другу, что соответствующие органы управления надлежащим образом утвердили и одобрили условия настоящего договора (т. 1, л.д. 90).

Исполняя условия данного договора, ООО "Транснефгьсервис С" перечислило ОАО РАО "ЕЭС России" денежные средства в сумме 2050000000 руб. по платежным поручениям от 17.05.2007 N 1862, N N 2339 и 2342 от 20.06.2007 (т. 3, л.д. 91-93), а ОАО РАО "ЕЭС России" передало в собственность ООО "Транснефтьсервис С" 2441628 именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания".

В результате совершения данной сделки ООО "Транснефтьсервис С" приобрело 49% акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания" (т. 3, л.д. 96).

Пунктом 1 статьи 46 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" установлено, что крупной сделкой является сделка или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения обществом прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет более двадцати пяти процентов стоимости имущества общества, определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок, если уставом общества не предусмотрен более высокий размер крупной сделки. Крупными сделками не признаются сделки совершаемые в процессе обычной хозяйственной деятельности.

Пунктом 3 данной статьи предусмотрено, что решение о совершении крупной сделки принимается общим собранием участников общества.

Из содержания пункта 4 данной нормы права следует, что в случае образования в обществе совета директоров (наблюдательного совета) общества принятие решений о совершении крупных сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения обществом прямо либо косвенно имущества, стоимость которого составляет от двадцати пяти до пятидесяти процентов стоимости имущества общества, может быть отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Согласно пункту 10.1.15 устава ООО "Транснефтьсервис С" (т. 1, л.д. 93-138) к исключительной компетенции общего собрания участников относится заключение обществом сделок, определенных законодательством как крупные, а именно сделок, связанных с приобретением, отчуждением, возможностью отчуждения имущества (в том числе денежные средства и ценные бумаги), стоимость которого составляет более 90% балансовой стоимости активов общества, определяемой на дату принятия решения о заключении сделки, за исключением сделок, совершаемых входе обычной хозяйственной деятельности общества.

С учётом изложенного, на основании пункта 1 статьи 46 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" в уставе ООО "Транснефтьсервис С" предусмотрен иной, более высокий размер крупной сделки - свыше 90% активов общества, для совершения которой требуется решение общего собрания участников общества.

Пунктом 11.15.9 устава общества предусмотрено, что к компетенции совета директоров компании относится принятие решений о совершении обществом сделок, связанных с прямым или косвенным приобретением, отчуждением, возможностью отчуждения имущества (в том числе денежные средства и ценные бумаги), стоимость которого составляет более 2% балансовой стоимости активов общества, определяемой на дату принятия решения о заключении сделки, за исключением сделок, совершаемых в ходе обычной хозяйственной деятельности общества.

Как следует из бухгалтерского баланса по состоянию на 31.03.2007 стоимость активов ООО "Транснефтьсервис С" составила 2752317000 руб. (т. 3, л.д. 94), а стоимость приобретенных ООО "Транснефтьсервис С" по спорному договору ценных бумаг составила 2050000000 руб., или 74% стоимости активов общества.

При этом, спорная сделка одобрена решением совета директоров ООО "Транснефтьсервис С", что подтверждено протоколом от 17.05.2007 (т. 6, л.д. 47-49).

Ссылаясь на соблюдение сторонами спорного договора предусмотренного законом и уставом общества порядка заключения спорной сделки, суд первой инстанции не учёл императивные положениями пункта 1 статьи 84.2 Федерального закона "Об акционерных обществах".

Согласно данной норме права, лицо, которое приобрело более 30% общего количества обыкновенных акций и привилегированных акций открытого акционерного общества, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение). Обязательное предложение считается сделанным всем владельцам соответствующих ценных бумаг с момента его поступления в открытое акционерное общество.

При рассмотрении настоящего дела судом первой инстанции установлено и подтверждено материалами дела, что на основании положений указанной нормы права ООО "Транснефтьсервис С" направило обязательное предложение акционерам, владельцам остальных ценных бумаг ОАО "Нижегородская сбытовая компания" обязательное предложение о приобретении у них оставшихся ценных бумаг (т. 2 л.д. 7-16, 20-29).

Также судом первой инстанции отмечено, что в установленный законом срок оферту ООО "Транснефтьсервис С" акцептовали 33 владельца ценных бумаг, владеющие в совокупности 1395684 акциями ОАО "Нижегородская сбытовая компания".

Таким образом, в результате заключения оспариваемой сделки у ООО "Транснефтьсервис С" возникла обязанность дополнительного выкупа ещё 37,7% акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания" на сумму 1171816286 руб. 40 коп.

С учётом изложенного, сумма возникших в связи с заключением спорного договора обязательств по оплате пакета акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания" составила 3221816286 руб. 40 коп., превысив на 17% стоимость всего имущества ООО "Транснефтьсервис С".

Данное обстоятельство также подтверждено предписанием Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 06.08.2007 N 10-22/339-К. В данном предписании ООО "Транснефтьсервис С" указанно на необходимость, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, направления указанного обязательного предложения по выкупу ценных бумаг.

При таких обстоятельствах, спорная сделка была связана с возможностью прямого и косвенного отчуждения имущества общества, стоимость которого составляет более 117% балансовой стоимости активов общества, определяемой на дату принятия решения и, в силу положений устава общества, а также статьи 46 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", подлежала одобрению истцом как единственным участником ООО "Транснефтьсервис С".

В то же время, никем из лиц, участвующих в деле не оспаривается факт отсутствия одобрения спорной сделки истцом, как единственным участником ООО "Транснефтьсервис С".

Вывод суда первой инстанции о том, что предметом оспаривания по настоящему делу является один договор от 22.05.2007 и на момент рассмотрения настоящего спора других договоров ООО "Транснефтьсервис С" не заключалось, в связи с чем довод истца о возможности отчуждения имущества в размере 1171816286 руб. 40 коп. не может быть принят судом во внимание, нельзя признать обоснованным в связи со следующим.

Данный вывод суда первой инстанции сделан без учёта принятого им определения от 21.11.2007 о принятии обеспечительных мер в виде запрета ОАО "ЦМД" производить зачисление обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания", заявления на продажу которых поступили от акционеров ОАО "Нижегородская сбытовая компания" в ответ на обязательное предложение ООО "Транснефтьсервис С" на лицевой счёт последнего.

Именно данное определение послужило препятствием для заключения договоров на основании указанного обязательного предложения в срок до окончания его действия - 26.11.2007. При этом, основанием для принятия данного определение суду первой инстанции послужило наличие связи обеспечительных мер с предметом иска и их направленность на предотвращение истцу значительного материального ущерба.

Аналогичных выводов суд первой инстанции придерживался, принимая определения от 17.12.2007 об отказе в удовлетворении ходатайств ОАО РАО "ЕЭС России" и Компании "Аркаиво Лимитед" об отмене указанных обеспечительных мер.

Также следует принять во внимание, что принятие указанных обеспечительных мер до окончания срока действия обязательного предложение не может служить основанием для освобождения ООО "Транснефтьсервис С" от установленном законом обязанности по заключению договоров с акционерами, акцептовавшими оферту истца на приобретение акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания" до 26.11.2007.

Также нельзя признать обоснованным вывод суда первой инстанции со ссылкой на положения статьи 449 Гражданского кодекса Российской Федерации об отсутствии самостоятельных оснований для признания заключённого на торгах договора недействительным, без оспаривания самих торгов.

В соответствии с частью 1 статьи 449 Гражданского кодекса Российской Федерации торги, проведенные с нарушением правил, установленных законом, могут быть признаны судом недействительными по иску заинтересованного лица.

Данной нормой права установлены основания для признания торгов недействительными в виде их проведения в нарушением правил, установленных законом.

При этом, положениями Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" установлены также самостоятельные основания для признание крупной сделки недействительной, связанные с соблюдением установленного законом порядка её одобрения, независимо от соблюдения правил проведения аукциона на котором она была заключена.

Таким образом, само по себе признание заключённой по результатам торгов крупной сделки в связи с нарушением порядка её одобрения недействительной может служить основанием для признания данных торгов недействительными, как и недействительные торги свидетельствуют о недействительности заключённой по их результатам сделки.

Оснований полагать, что спорная сделка заключена в процессе обычной хозяйственной деятельности, апелляционный суд также не находит, поскольку согласно положениям пункта 3.3 устава ООО "Транснефтьсервис С" к основным видам его деятельности относятся покупка и продажа электрической энергии на оптовом и розничных рынках электрической энергии, а не приобретение крупных пакетов акций энергосбытовых компаний. При этом, сами по себе единичные факты приобретения ООО "Транснефтьсервис С" акций ОАО "Карельской энергосбытовая компания", а также участия в уставном капитале ЗАО "НОРЭМ", ОАО "Ярославская сбытовая компания", ОАО "Нижегородская сбытовая компания" и ОАО "Воронежская сбытовая компания" безусловным доказательством обратного не являются.

С учётом изложенного апелляционный суд полагает, что спорная сделка является недействительной, поскольку она заключённа с нарушением положений пункта 3 статьи 46 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью".

В соответствии с пунктом 2 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации при недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре (в том числе тогда, когда полученное выражается в пользовании имуществом, выполненной работе или предоставленной услуге) возместить его стоимость в деньгах - если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом.

С учётом положений данной нормы права, исковые требования о примени последствий недействительности спорной сделки в виде двухсторонней реституции подлежат удовлетворению.

В то же время, апелляционный суд не находит достаточных оснований для удовлетворения исковых требований об обязании ОАО "Центральный Московский депозитарий" произвести списание акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания" с лицевого счета ООО "Транснефтьсервис С" в реестре акционеров ОАО "Нижегородская сбытовая компания" и зачислить их на лицевой счет ОАО РАО "ЕЭС России".

На вопрос апелляционного суда в судебном заседании, лица, участвующие в деле не смогли подтвердить факт наличия в настоящее время у правопреемника ОАО РАО "ЕЭС России" - ОАО "ФСК ЕЭС" лицевого счёта в реестре акционеров ОАО "Нижегородская сбытовая компания".

В то же время, согласно пункту 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении, в частности, следующих документов: передаточного распоряжения, документа, удостоверяющего личность, подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.

Таким образом, для фактического исполнения действий по возврату спорных акций на лицевой счёт ОАО "ФСК ЕЭС" достаточно выполнение ООО "Транснефтьсервис С" условий указанного пункта 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, и представление надлежащим образом оформленного передаточного распоряжения в частности.

Принимая во внимание совокупность изложенных обстоятельств, апелляционный суд полагает, что решение суда первой инстанции подлежит отмене, а исковые требования о признании спорного договора недействительным и применении последствий его недействительности удовлетворению, за исключением требований к ОАО "ЦМД", которые не подлежат удовлетворению по изложенным основаниям.

Расходы по уплате государственной пошлины подлежат распределению в соответствии с положениями статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 2 статьи 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 03.07.2008 по делу N А40-58735/07-136-417 отменить.

Признать недействительным договор купли-продажи обыкновенных именных бездокументарных акций от 22.05.2007 N КП-003/1, заключённый между ООО "Транснефтьсервис С" и ОАО РАО "ЕЭС России".

Применить следующие последствия недействительности указанной сделки:

Обязать ОАО "ФСК ЕЭС" возвратить ООО "Транснефтьсервис С" денежные средства в сумме 2050000000 руб. 00 коп.

Обязать ООО "Транснефтьсервис С" возвратить ОАО "ФСК ЕЭС" 2441628 штук обыкновенных именных акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания", государственный регистрационный номер 1-01-55072-Е номинальной стоимостью 11 руб. 88 коп.

Отказать в удовлетворении требований об обязании ОАО "Центральный Московский депозитарий" произвести списание 2441628 обыкновенных именных акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания" с лицевого счета ООО "Транснефтьсервис С" в реестре акционеров ОАО "Нижегородская сбытовая компания" и зачислить 2441628 обыкновенных именных акций ОАО "Нижегородская сбытовая компания" на лицевой счет ОАО "ФСК ЕЭС".

Взыскать с ОАО "ФСК ЕЭС" в пользу Компании "Санфлейк Лимитед" 2500 руб. государственной пошлины за подачу иска и апелляционной жалобы.

Взыскать с ООО "Транснефтьсервис С" в пользу Компании "Санфлейк Лимитед" 2500 руб. государственной пошлины за подачу иска и апелляционной жалобы.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

О.В. Смирнов

Судьи

А.Л. Деев А.М. Елоев