Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 5 сентября 2008 г. N 09АП-10328/2008

г. Москва

Дело N А40-19497/08-148-280

05 сентября 2008 г.

N 09АП-10302/2008-АК

Резолютивная часть постановления объявлена 02.09.2008.

Постановление в полном объеме изготовлено 05.09.2008

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего судьи Веклича Б.С.,

судей Попова В.И., Поташовой Ж.В.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Халиной И.Ю.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО "НРК"

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 01.07.2008

по делу N А40-19497/08-148-280, судьи Нариманидзе Н.А.

по заявлению ЗАО "НРК"

к РО ФСФР России в ЦФО

3-е лицо: Ревин Ю.И.

о признании недействительным п. 1 предписания и предписывающей части предписания N 202/К от 14.03.2008,

при участии в судебном заседании:

представителя заявителя Аброськиной Е.В. (доверенность от 28.02.2008, паспорт 61 04 035520),

представителя ответчика Салиховой Н.Б. 29.07.2008 (доверенность от29.07.2008, удостоверение N 64),

представитель Ревина Ю.И. в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 01.07.2008, принятым по данному делу, отказано в удовлетворении заявления ЗАО "НРК" о признании недействительным п.1 предисловия предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе N 202/К от 14.03.2008 N 07-08/4828 и п.1 предписывающей части предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе N 202/К от 14.03.2008 N 07-08/4828 в части предоставления справки, содержащей сведения о мерах, принятых для устранения выявленных нарушений, указанных в п.1 предисловия предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе N 202/К от 14.03.2008 N 07-08/4828.

Обосновывая принятое решение, суд первой инстанции указал на то, что п.1 предисловия и п.1 предписывающей части предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе N 202/К от 14.03.2008 N 07-08/4828 в части предоставления справки, содержащей сведения о мерах, принятых для устранения выявленных нарушений, указанных в п.1 предисловия предписания являются законными и обоснованными.

Не согласившись с данным решением, Общество в апелляционной жалобе просит его отменить и принять новый судебный акт - об удовлетворении заявленных требований, указывая при этом на то, что оспариваемое предписание не соответствует действующему законодательству. Считает, что свидетельство о праве на наследство не соответствует утвержденной форме. Кроме того, сослалось на то, что исполнение Обществом оспариваемого предписания повлечет нарушение его прав и законных интересов, поскольку регистратор несет ответственность за ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения реестра.

Заинтересованное лицо поддержало решение суда первой инстанции, считает доводы апелляционной жалобы необоснованными, просит решение суда оставить без изменения, в удовлетворении жалобы - отказать. Считает, что заявитель необоснованно отказал третьему лицу во внесении записи в реестр акционеров. Указал, что права заявителя оспариваемым предписанием не нарушены.

Представитель Ревина Ю.И., надлежащим образом извещенного о месте и времени судебного разбирательства, в судебное заседание не явился. В соответствии со ст.156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие представителя третьего лица.

Изучив материалы дела, заслушав представителя заявителя, поддержавшего в судебном заседании изложенные в жалобе доводы и требования, и представителя заинтересованного лица, не согласившегося с доводами жалобы и поддержавшего решение суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

Как усматривается из материалов дела, Ревиным Ю.И., зарегистрированным лицом в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Невинномысский Азот", в адрес ЗАО "НРК" направлены документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования, а именно: нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство N 2115 от 19.04.2006. Данное свидетельство принято заявителем 26.04.2007.

ЗАО "НРК", рассмотрев представленные документы, 27.04.2007 отказало Ревину Ю.И. во внесении записи в реестр акционеров на основании п.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФЦКБ РФ от 20.10.1997 N 27. Основанием для отказа явилось несоответствие свидетельства о права на наследство по закону установленной форме нотариальных свидетельств, утвержденной приказом Минюста РФ N 99 от 10.04.2002.

14.03.2008 РО ФСФР России в ЦФО вынесло предписанием N 202/К, которым установлена необоснованность отказа во внесении записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования и обязало заявителя представить справку, содержащую сведения о мерах, принятых для устранения выявленных нарушений с приложением подтверждающих документов.

Отказывая Обществу в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции правомерно исходил из законности и обоснованности оспариваемого предписания.

Пункт 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФЦКБ РФ от 20.10.1997 N 27 предусматривает требования к деятельности регистратора, при этом в данном разделе отсутствует обязанность или право регистратора проводить правовую экспертизу документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр. Единственным исключением является наличие существенных и обоснованных; сомнений в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Пункт 3 ст.8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" устанавливает, что держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании:

распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - в соответствии с порядком, установленным настоящей статьей;

иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Отказ от внесения записи в систему ведения реестра или уклонение от такой записи, в том числе в отношении добросовестного приобретателя, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Следовательно, судом первой инстанции сделан правомерный вывод о том, что, ЗАО "НРК" имело право отказать во внесении записи в систему ведения реестра только на основании, предусмотренном федеральным законом.

В настоящем случае, вынесение решения об отказе на основании постановления ФЦКБ РФ от 20.10.1997 N 27 является противоречащим положению п.3 Закона, поскольку указанный Закон не содержит указания на такое основание для отказа как несоответствие формы документа, подтверждающего переход права собственности.

Довод подателя жалобы о том, что при обращении к регистратору не была соблюдена форма свидетельства о праве на наследство по закону, а именно: отсутствовала запись "настоящее свидетельство подтверждает возникновение права собственности на вышеуказанное наследство", что явилось основанием для отказа во внесении в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги, не принимается судом апелляционной инстанции как необоснованный.

В соответствии с п.16 Методических рекомендаций по совершению отдельных видов нотариальных действий нотариусами Российской федерации, утвержденных приказом Минюста РФ от 15.03.2000 N 91 наличие сособственников определяется указанием доли в праве собственности на имущество в виде правильной простой дроби цифрами и прописью.

Кроме того, как усматривается из материалов дела, свидетельство о праве на наследство N 2115 от 19.04.2006, выданное Ревину Ю.И., содержит все необходимые данные о наследодателе, наследнике и объекте права, по которым их можно идентифицировать в системе ведения реестра, следовательно, не могло явиться причиной для отказа во внесении записи в реестр владельцев именных ценных бумаг.

На основании изложенного, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что п.1 предисловия и п.1 предписывающей части предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе N 202/К от 14.03.2008 N 07-08/4828 в части предоставления справки, содержащей сведения о мерах, принятых для устранения выявленных нарушений, указанных в п.1 предисловия предписания являются законными и обоснованными.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции полагает, что суд первой инстанции вынес законное и обоснованное решение, полно и правильно установил обстоятельства дела, применил нормы материального права, подлежащие применению, и не допустил нарушения процессуального закона, в связи с чем оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.266, 268, 269, 271 АПК РФ, суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г.Москвы от 01.07.2008 по делу N А40-19497/08-148-280 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий:

Б.С. Веклич

Судьи

Ж.В. Поташова В.И. Попов