Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30 декабря 2008 г. N 09АП-16138/2008.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30 декабря 2008 г. 09АП-16138/2008

город Москва

30.12.2008 г.

Дело N 09АП-16138/2008-ГК Дело N А40-29436/05-48-239

Резолютивная часть постановления объявлена 26.12.2008 г.

Полный текст постановления изготовлен 30.12.2008 г.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе

Председательствующего Веденовой В.А.

Судей Стешана Б.В. Тетюка В.И.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Целик Е.А.

при участии:

от истца - Пшеничников В.А. по дов. от 09.01.2008г.

от ответчика - Устинов И.В. по дов. от 08.04.2008г.

от третьих лиц - не явились, извещены

Рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО Национальный банк "ТРАСТ"

на решение от 30.06.2008 г. по делу N А40-29436/05-48-239

Арбитражного суда города Москвы,

принятое председательствующим судьей Бурмаковым И.Ю.

арбитражными заседателями Мурашовой Е.Н., Черняковым В.П.

по иску ОАО "Нефтяная компания "Юкос"

к ОАО "Инвестиционный банк "ТРАСТ"

о взыскании денежных средств

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд г. Москвы обратилось Открытое акционерное общество "Нефтяная компания "ЮКОС" (далее - ОАО "НК "ЮКОС" или истец) с иском к Открытому акционерному обществу "Инвестиционный банк "ТРАСТ" (далее - ОАО "ИБ "ТРАСТ" или ответчик) о взыскании (с учетом увеличения размера исковых требований) 2.612.809.106 рублей 52 копеек убытков, причиненных истцу неправомерными действиями ответчика по списанию 53 простых векселей Общества с ограниченной ответственностью "ТехноПромСтройПроект" на общую сумму 635.334.620 рублей и 53 векселей Общества с ограниченной ответственностью "Индустрия-Импульс" на общую сумму 900.315.930 рублей, принадлежащих истцу на праве собственности и принятых ответчиком на ответственное хранение по депозитарному договору от 1 июля 1999 года.

В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, к участию в деле привлечены ООО "ТехноПромСтройПроект" и ООО "Индустрия-Импульс" - векселедатели списанных векселей.

ОАО "ИБ "ТРАСТ" предъявлен встречный иск о взыскании вексельного долга в размере 2.511.625.000 рублей и вексельных процентов в размере 538.638.576, 25 рублей по пяти простым векселям ОАО "НК "ЮКОС", ссылаясь на то, что на основании бланкового индоссамента является законным векселедержателем данных векселей истца со сроком платежа "по предъявлении", но не ранее 31 декабря 2002 года по одному векселю и не ранее 31 декабря 2004 года по четырем векселям. Встречный иск принят к производству суда первой инстанции.

Решением от 29.12.2005г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.03.2006г N 09 АП-1181/06-ГК, Арбитражный суд города Москвы отказал в удовлетворении требований ОАО "НК "ЮКОС" по основному иску и частично удовлетворил встречное исковое требование, взыскав с ОАО "НК "ЮКОС" в пользу ОАО "ИБ "ТРАСТ" 1.514.613.026 рублей 25 копеек и судебные расходы в размере 33.585 рублей 46 копеек.

При этом, отказывая в части в удовлетворении основного иска с учетом произведенного зачету по первоначальному и встречному искам, суд применил нормы статей 15, 401, 901 Гражданского кодекса Российской Федерации и признал обоснованным размер реального ущерба в сумме 1.535.650.550 рублей, установив в действиях ОАО "ИБ "ТРАСТ" по списанию векселей ООО "Индустрия-Импульс" и ООО "ТехноПромСтройПроект" в пользу названных лиц - векселедателей наличие вины в убытках истца и наличие причинно-следственной связи между действиями ответчика и убытками истца.

Во взыскании остальной части убытков (упущенной выгоды) судом отказано со ссылкой на их необоснованность, так как срок платежа по большинству утраченных векселей не наступил, в материалы дела не представлены ни подлинники спорных векселей, ни их копии, что препятствует проверке соответствия утраченных векселей по форме и содержанию требованиям статьи 75 Положения о переводном и простом векселе, а также проверке непрерывности ряда индоссаментов и наличия упущенной выгоды в виде вексельных процентов, пени и процентов со дня срока платежа. При этом суд указал на возможность восстановления истцом своих прав по утраченным векселям в порядке, установленном статьями 294-301 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации.

Удовлетворяя встречный иск, суд применил нормы статей 1, 43, 48, 70, 75 Положения о переводном и простом векселе, указав, что ОАО "ИБ "ТРАСТ" является законным держателем простых векселей ОАО "НК "ЮКОС" и вправе обратить свой иск против векселедателя в течение трех лет со дня срока платежа.

Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 10.07.06 решение Арбитражного суда г. Москвы от 26.12.2005г и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.03.2006г. отменены, дело возвращено на новое рассмотрение.

При этом в постановлении ФАС МО указано, что принятие встречного искового заявления не обеспечило оперативность судебного процесса и не соответствовало основополагающим принципам арбитражного судопроизводства равноправию сторон и состязательности (статьи 8 и 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), поскольку привело к тому, что доводы первоначального истца о необходимости проверки оснований приобретения ответчиком векселей ОАО "НК "ЮКОС" судом не проверялись.

Определением от 06.10.06 оставлен без рассмотрения встречный иск ОАО "Инвестиционный банк "ТРАСТ" о взыскании с ОАО "Нефтяная компания "Юкос" вексельного долга - 3 050 263 576,25 рублей.

Определением суда от 19.10.2007 г. произведена замена истца- ОАО "НК "Юкос" на ОАО "НК "Роснефть" в связи с приобретением ОАО "НК "Роснефть" у ОАО "НК "Юкос" прав требования к ОАО "ИБ "Траст" на аукционе в рамках дела о банкротстве ОАО "НК "Юкос".

При повторном рассмотрении спора ОАО "ИБ "Траст" заявлено о восстановлении векселей на счете депо "ОАО "НК "ЮКОС".

В окончательном виде иск заявлен о взыскании с ОАО "Инвестиционный банк "ТРАСТ" в пользу ОАО "Нефтяная компания "Роснефть" убытков в виде реального ущерба в сумме 1 535 650 550 руб. и упущенной выгоды в сумме 988 656 747 руб. 56 коп., всего - 2 524 307 297 руб. 56 коп., поскольку ответчиком неправомерно списаны векселя, принадлежащие ОАО "Нефтяная компания "Юкос", находившиеся на хранении в депозитарии ответчика.

Решением суда от 30.06.2008г. взыскано с Инвестиционного банка "ТРАСТ" (ОАО) в пользу ОАО "Нефтяная компания "Роснефть" 1 535 650 550 руб. реального ущерба и 988 656 747 руб. 56 коп. упущенной выгоды, всего- 2 524 307 297 рублей 56 копеек, а также расходы по оплате госпошлины по первой, апелляционной и кассационной инстанции- 102 000 руб. и расходы по оплате экспертизы 13 000 руб.

ОАО "Инвестиционный банк "ТРАСТ", не согласившись с решением суда , обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить по доводам, изложенным в апелляционной жалобе, считая, что оснований для удовлетворения исковых требований не имеется, поскольку векселя восстановлены на счете ДЕПО до рассмотрения спора по существу.

Представитель заявителя апелляционной жалобы в судебное заседание явился, просил удовлетворить апелляционную жалобу.

Представитель истца в судебное заседание явился, просил оставить без изменения решение суда по доводам, изложенным в письменном отзыве.

Представители третьих лиц, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явились, письменные отзывы не представили, в связи с чем дело рассмотрено в порядке ст. 156 АПК РФ.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заслушав объяснения представителей сторон, изучив материалы дела, апелляционный суд не находит оснований к удовлетворению апелляционной жалобы и отмене или изменению решения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и обстоятельствами дела.

Определением Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 декабря 2008 года произведена замена ответчика на ОАО Национальный банк "ТРАСТ".

При исследовании обстоятельств дела установлено, что Доверительным и Инвестиционным Банком и ОАО "НК "ЮКОС" был заключен депозитарный договор от 01.07.99 N ДД-043/99, согласно которому Банк принял на себя обязанности по предоставлению услуг по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги ОАО "НК "ЮКОС", а также по осуществлению иных видов деятельности, сопутствующих депозитарной (п. 1.1. договора).

Официальное наименование Акционерного коммерческого банка "Доверительный и Инвестиционный Банк" (открытое акционерное общество) 29 июля 2003 года изменено на Открытое акционерное общество Инвестиционный банк "ТРАСТ".

Согласно акту приема-передачи ценных бумаг от 27.04.2004г. ОАО "НК "ЮКОС" передало Банку, а Банком приняты на ответственное хранение принадлежащие ОАО "НК "ЮКОС" на праве собственности простые векселя ООО "ТехноПромСтройПроект", авалированные Банком, в количестве 53 штук на общую вексельную сумму 635 334 620 руб., и простые векселя ООО "Индустрия-Импульс", авалированные Банком, в количестве 53 штук на общую вексельную сумму 900 315 930 рублей.

Согласно пп. 4 п. 2.2. депозитарного договора, Банк обязан осуществлять права в отношении ценных бумаг ОАО "НК "ЮКОС" только в соответствии с письменным распоряжением ОАО "НК "ЮКОС" и запрашивать распоряжения ОАО "НК "ЮКОС" с тем, чтобы иметь возможность своевременно осуществлять такие права, регистрировать факты обременения ценных бумаг ОАО "НК "ЮКОС" обязательствами (п/п 5 п. 2.2 договора), предоставлять отчет о любых изменениях состояния его счета путем выдачи выписок со счета ДЕПО (п/п 7 п. 2.2. договора).

ОАО "Нефтяная компания "ЮКОС" 09.03.2005г получена выписка по счету Депо ОАО "НК "ЮКОС" в Инвестиционном банке "Траст", свидетельствующая о списании 14 февраля 2005 года в пользу ООО "Индустрия-Импульс" векселей ООО "Индустрия-Импульс", авалированных ИБ "Траст" и принадлежащих на праве собственности ОАО "НК "ЮКОС", в пользу ООО "ТехноПромСтройПроект" векселей ООО "ТехноПромСтройПроект", авалированных ИБ "Траст" и принадлежащих на праве собственности ОАО "НК "ЮКОС" (отчет N 1036 от 3 марта 2005 года об операциях за период с 01.02.2005 по 28.02.2005).

Для выяснения причины распоряжения векселями в адрес Банка и третьих лиц - ООО "Индустрия-Импульс" и ООО "ТехноПромСтройПроект" ОАО "НК "ЮКОС" были направлены письма с просьбой предоставить основание списания векселей или вернуть векселя на счет ДЕПО ОАО "НК "ЮКОС" (исх. N ЮМ-109, N ЮМ-И 0, N ЮМ-111 от 23 марта 2005 года), поскольку в соответствии с условиями пункта 2 дополнительного соглашения N 5 к депозитарному договору разблокировка и перевод ценных бумаг со счета Депо ОАО "НК "ЮКОС" на счет Депо ООО "Индустрия-Импульс" могло быть осуществлено только на основании письменного распоряжения ООО "Индустрия-Импульс" Банку об исполнении поручения на разблокировку и перевод ценных бумаг с приложением заверенной ООО "Индустрия-Импульс" копии уведомления об опционе с подтверждением его вручения ОАО "НК "ЮКОС" и заверенных платежных документов с отметкой об их исполнении, подтверждающих исполнение ООО "Индустрия-Импульс" своих обязательств по оплате ценных бумаг в соответствии с условиями договора об опционе, и в соответствии с условиями пункта 2 дополнительного соглашения N 6 к депозитарному договору разблокировка и перевод ценных бумаг со счета Депо ОАО "НК "ЮКОС" на счет Депо ООО "ТехноПромСтройПроект" могло быть осуществлено только на основании письменного распоряжения ООО "ТехноПромСтройПроект" Банку об исполнении поручения на разблокировку и перевод ценных бумаг с приложением заверенной ООО "ТехноПромСтройПроект" копии уведомления об опционе с подтверждением его вручения ОАО "НК "ЮКОС" и заверенных платежных документов с отметкой об их исполнении, подтверждающих исполнение ООО "ТехноПромСтройПроект" своих обязательств по оплате ценных бумаг в соответствии с условиями договора об опционе, чего представлено не было.

Порядок направления Уведомлений об опционе и порядок уплаты цены ценных бумаг регламентированы в пунктах 3.2 - 3.7, 5.2 и 5.3 договора об опционе N 099/018/00183 на покупку ценных бумаг от 27 февраля 2004 года, а также в пункте 1.3 и пункте 2.4 договоров о залоге N 013/018/00535 от 27 февраля 2004 года, заключенных между ООО "Индустрия-Импульс" и ОАО "НК "ЮКОС", а также пунктах 3.2 - 3.7, 5.2 и 5.3 договора об опционе N 099/018/00184 на покупку ценных бумаг от 27 февраля 2004 года, а также пункте 1.3 и пункте 2.4 договоров о залоге N 013/018/00536 от 27 февраля 2004 года, заключенных между ООО "ТехноПромСтройПроект" и ОАО "НК "ЮКОС".

В соответствии со ст. 901 ГК РФ профессиональный хранитель отвечает за утрату принятых на хранение вещей, если не докажет, что утрата произошла вследствие непреодолимой силы, либо из-за свойств вещи, о которых хранитель, принимая ее на хранение, не знал и не должен был знать, либо в результате умысла или грубой неосторожности поклажедателя.

Согласно п. 4.2 депозитарного договора (в редакции доп. соглашения N 3 к депозитарному договору от 29.03.2002 г.) убытки, причиненные, одной из сторон другой стороне вследствие нарушения любого условия договора, а также неисполнения или ненадлежащего исполнения стороной своих обязанностей, подлежат возмещению в полной сумме.

Судом первой инстанции правомерно удовлетворены исковые требования истца, поскольку ОАО "НК "ЮКОС" не получало ни уведомлений об опционе, ни денежные средства в оплату векселей, списание ответчиком спорных векселей является неправомерным, в связи с чем суд апелляционной инстанции считает, что материалами дела установлены вина ОАО "Инвестиционный банк "ТРАСТ" в убытках, возникших у ОАО "НК "ЮКОС" и причинно-следственная связь между действиями ответчика и убытками истца.

Истцом составлен расчет убытков, который признан судом апелляционной инстанции обоснованным.

Доводы заявителя апелляционной жалобы о том, что исковые требования удовлетворению не подлежат, поскольку ответчиком произведено восстановление векселей на счете Депо, признаны судом апелляционной инстанции необоснованными по следующим основаниям.

Согласно пп. 7 п. 2.2 депозитарного договора, Банк обязан предоставлять отчет о любых изменениях состояния его счета путем выдачи выписок со счета ДЕПО.

В соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Ответчиком не представлено доказательств выполнения пп.7 п.2.2 депозитарного договора, в связи с чем его ссылки на п. 10 регламента необоснованны, поскольку согласно п. 4 дополнительного соглашения N 3 от 29.03.2002г. условия дополнительного соглашения имеет приоритетное значение перед регламентом.

Суд апелляционной инстанции считает доводы заявителя апелляционной жалобы о том, что истцу было известно о восстановлении векселей на счете Депо со ссылкой на действия конкурсного управляющего, необоснованными, исходя из нижеследующего.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 04.08.2006 г. в отношении ОАО "НК "ЮКОС" было введено конкурсное производство, ОАО "НК "Юкос" к моменту "восстановления" векселей уже 9 месяцев находилось в процессе банкротства, в связи с чем согласно законодательству о банкротстве была проведена инвентаризация имущества должника согласно приказу от 15.08.2006 г. В ходе конкурсного производства был утвержден порядок проведения открытых торгов в форме аукционов по продаже имущества ОАО "НК "ЮКОС" 20.02.2007 г.

Распоряжение по первоначальным итогам проведения инвентаризации было подписано конкурсным управляющим 27.03.2007 г.

Комитетом кредиторов 13.06.2007 г. были утверждены Условия проведения в рамках конкурсного производства открытых торгов в форме аукциона по продаже (уступке) принадлежащих ОАО "НК "Юкос" прав требования.

Таким образом, к моменту "восстановления" векселей была произведена инвентаризация имущества ОАО "НК "ЮКОС", определен порядок продажи имущества, шла подготовка к аукционам по продаже выявленного имущества с учетом того, что векселей в составе такого имущества не было.

Доводы заявителя апелляционной жалобы о том, что конкурсным управляющим была произведена оплата услуг по депозитарному договору по выставленному ответчиком счету, которая, по мнению заявителя, является признанием конкурсным управляющим наличия векселей на счете Депо ОАО "НК "ЮКОС", признаны судом апелляционной инстанции необоснованными, поскольку в нарушение пп. 7 п. 2.2 депозитарного договора Банком не представлен отчет о состоянии счета Депо и не предоставлена выписка со счета ДЕПО, в связи с чем оплата услуг по договору не может служить основанием для освобождения ответчика от обязанности по возмещению убытков.

Ссылки заявителя апелляционной жалобы в обоснование своих возражений на решение Межрегиональной инспекции федеральной налоговой по крупнейшим налогоплательщикам N 13-21/12 от 06.12.2007г. (т. 17 л.д. 133-135) не принимаются судом апелляционной инстанции на основании ст. ст. 68, 71, 75 АПК РФ.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции считает, что "восстановление" векселей не может рассматриваться как надлежащее исполнение обязательства в натуре по договору хранения, так как оно было произведено без участия ОАО "НК "ЮКОС" и вне рамок правил осуществления депозитарной деятельности.

Таким образом, суд апелляционной инстанции считает, что материалами дела установлена вина ответчика в убытках истца и причинно-следственная связь между действиями ОАО "ИБ "ТРАСТ" и убытками ОАО "НК "ЮКОС", следовательно, истец вправе в соответствии со статьями 15 и 393 Гражданского кодекса Российской Федерации требовать полного возмещения причиненных ему убытков, в том числе реального ущерба (номинала векселей и вексельных процентов на 26 декабря 2005 года) и упущенной выгоды (суммы процентов, начисленных по векселям за предполагаемый период их обращения), рассчитанных по номинальной стоимости утраченных векселей, процентной ставке по ним, а также ставке рефинансирования, установленной Центральным Банком Российской Федерации.

При таких обстоятельствах, судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены нормы материального и процессуального права, принято законное и обоснованное решение на основании ст.ст. 142, 143, 147, 393, 396, 401, 405, 891, 901, 902 ГК РФ, ст. ст. 1, 33, 34, 43, 47, 48, 75, 77 "Положения о переводном и простом векселе", ст. 3 ФЗ "О переводном и простом векселе" и у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.

Заявителем апелляционной жалобы не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.

Расходы по госпошлине распределяются в соответствии со ст. 110 АПК РФ и относятся на заявителя апелляционной жалобы.

Руководствуясь статьями 110, 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 30 июня 2008 г. по делу N А40-29436/05-48-239 оставить без изменения, апелляционную жалобу ОАО Национальный банк "ТРАСТ" без удовлетворения.

Взыскать с ОАО Национальный банк "ТРАСТ" в доход федерального бюджета 1000 руб. госпошлины по апелляционной жалобе.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий:

Веденова В.А.

Судьи

Стешан Б.В. Тетюк В.И.