Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 2 апреля 2009 г. N 10АП-1914/2008

г. Москва

02 апреля 2009 г.

Дело N А41-К1-13039/07

Резолютивная часть постановления объявлена 26 марта 2009 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 02 апреля 2009 года

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Мальцева С.В.,

судей: Куденеевой Г.А., Мизяк В.П.,

при ведении протокола судебного заседания: Мостовым С.Г.,

при участии в заседании:

от истца: Архипов А.Л., представитель по доверенности, удостоверенной нотариально 19.05.2008 г. за номером по реестру 3-8880;

от ответчика: Жаваронков В.И., представитель по доверенности N 2 от 15.01.2009 г.;

от третьих лиц: представители не явились, извещены надлежащим образом,

рассмотрев в судебном заседании дело N А41-К1-13039/07 по иску Тульчинского Ильи Леонидовича к закрытому акционерном обществу "КомТранс" с участием в качестве третьих лиц Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Центральном федеральном округе, граждан Аникиной Светланы Юрьевны, Борцовой Нины Ивановны, Воробьевой Ольги Васильевны, Гладкова Ивана Михайловича, Даниловой Ларисы Викторовны, Байшева Михаила Александровича, Данилова Евгения Петровича, Даудина Виктора Николаевича, Кравцова Юрия Михайловича, Кравцовой Розы Дмитриевны, Кругляковой Натальи Борисовны, Курзина Алексея Ивановича, Куприяновой Веры Петровны, Канарейкина Сергея Геннадьевича, Лаврова Юрия Николаевича, Новикова Андрея Алексеевича, Полякова Валерия Александровича, Попова Андрея Борисовича, Рунова Евгения Васильевича, Савина Николая Васильевича, Сухарева Владимира Ильича, Селиванова Виктора Сергеевича, Сергеева Валерия Павловича, Точилина Владимира Николаевича, Филиппова Илью Владимировича, Фролова Павла Петровича, Шашкина Анатолия Андреевича, Юсуповой Елены Валентиновны об обязании внести запись в реестр акционеров Общества о переходе к истцу права собственности на акции,

УСТАНОВИЛ:

Гражданин Тульчинский Илья Леонидович обратился в Арбитражный суд Московской области с иском к закрытому акционерному обществу "КомТранс" (далее - ЗАО "КомТранс") о внесении записи в реестр акционеров о переходе права собственности на 630 акций ЗАО "КомТранс" (том 1 л.д.3-5).

Иск подан на основании статей 7, 45 Федерального закона "Об акционерных обществах" и мотивирован нарушением ответчиком порядка внесения изменений в реестр акционеров в случае изменения собственника акций.

Решением Арбитражного суда Московской области от 05 мая 2008 года в иске отказано (том 3 л.д.46-47).

Не согласившись с принятым судебным актом, гражданин Тульчинский Илья Леонидович подал апелляционную жалобу, в которой просил решение суда отменить, ссылаясь на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела (том 3 л.д.58-62).

Постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 27 июня 2008 года решение суда первой инстанции отменено по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в связи с тем, что судом принято решение о правах и обязанностях 28 бывших владельцев акций, не привлеченных к участию в деле (том 3 л.д.84-88). К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования на предмет спора, привлечены граждане Аникина С.Ю., Борцова Н.И., Воробьева О.В., Гладков И.М., Данилова Л.В., Байшев М.А., Данилов Е.П., Даудин В.Н., Кравцов Ю.М., Кравцова Р.Д., Круглякова Н.Б., Курзин А.И., Куприянова В.П., Канарейкин С.Г., Лавров Ю.Н., Новиков А.А., Поляков В.А., Попов А.Б., Рунов Е.В., Савин Н.В., Сухарев В.И., Селиванов В.С., Сергеев В.П., Точилин В.Н., Филиппов И.В., Фролов П.П., Шашкин А.А., Юсупова Е.В. (том 5 л.д.108-113).

Постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 22 июля 2008 года в иске гражданину Тульчинскому Л.И. отказано.

Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 19 ноября 2008 года постановление Десятого арбитражного апелляционного суда отменено, дело направлено на новое рассмотрение в тот же суд. При этом суд кассационной инстанции дал указание суду апелляционной инстанции установить наличие у ответчика относимых доказательств, подтверждающих существенность и обоснованность его сомнений в подлинности подписей передающих акции лиц, выяснить обстоятельства, в силу которых у ответчика отсутствуют анкеты передающих лиц и Тульчинского И.Л., являющихся акционерами ЗАО "КомТранс", а также последствия таких упущений в ведении реестра акционеров, сопоставить возражения ответчика с указанными в письме от 03.05.2007 г. исх.N 35 основаниям для отказа во внесении изменений в реестр акционеров ЗАО "КомТранс", рассмотреть доводы ответчика по поводу приобретения истцом акций в нарушение преимущественного права приобретения акций, предусмотренного пунктом 8.7 Устава ЗАО "КомТранс", и по результатам выяснения этих обстоятельств дать оценку правомерности отказа во внесении изменений в реестр акционеров по каждому из двадцати восьми передаточных распоряжений.

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения повторно проверены арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и в соответствии с указаниями, данными судом кассационной инстанции.

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 121-123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей третьих лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела.

В судебном заседании арбитражного апелляционного суда представитель Тульчинского И.Л. поддержал доводы искового заявления.

Представитель ЗАО "КомТранс" возражал против удовлетворения иска по доводам, изложенным в отзыве на иск.

Выслушав объяснения представителей сторон, изучив доводы искового заявления и отзыва на него, исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела письменные доказательства с учетом указаний, данных судом кассационной инстанции, арбитражный апелляционный суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований.

Как следует из материалов дела, что 24 апреля 2007 года представителем истца Архиповым А.Л. ЗАО "КомТранс", выполняющему функции регистратора, были переданы 28 передаточных распоряжений о зачислении на счет Тульчинского И.Л. 630 обыкновенных бездокументарных акций Общества (том 1 л.д.38-65).

Передаточные распоряжения выданы на основании договоров купли-продажи акций, заключенных в апреле 2007 года между акционерами ЗАО "КомТранс" - гражданами Аникиной С.Ю., Борцовой Н.И., Воробьевой О.В., Гладковым И.М., Даниловой Л.В., Байшевым М.А., Даниловым Е.П., Даудиным В.Н., Кравцовым Ю.М., Кравцовой Р.Д., Кругляковой Н.Б., Курзиным А.И., Куприяновой В.П., Канарейкиным С.Г., Лавровым Ю.Н., Новиковым А.А., Поляковым В.А., Поповым А.Б., Руновым Е.В., Савиным Н.В., Сухаревым В.И., Селивановым В.С., Сергеевым В.П., Точилиным В.Н., Филипповым И.В., Фроловым П.П., Шашкиным А.А., Юсуповой Е.В. и акционером ЗАО "КомТранс" Тульчинским И.Л. (том 1 л.д.10-37).

Письмом от 03.05.2007 г. исх. N 35 ответчик отказал истцу во внесении изменений в реестр акционеров ЗАО "КомТранс" на основании полученных передаточных распоряжений, указав в качестве основания для отказа приобретение истцом акций у других акционеров общества в нарушение пункта 8.7 устава ЗАО "КомТранс", невозможность идентифицировать подписи на ряде передаточных распоряжений, а также приобретение части акций у лиц, которые их ранее продали.

(том 1 л.д.66).

Отказ в зачислении 630 обыкновенных именных акций на счет гражданина Тульчинского И.Л. в реестре акционеров ЗАО "КомТранс" послужил основанием для обращения последнего в суд с настоящим иском.

В соответствии с пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02 октября 1997 года N 27 (далее - Положение) регистратор обязан исполнять операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц в порядке и сроки, предусмотренные Положением; принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра; осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; осуществлять сверку подписи на распоряжениях.

Согласно абзацу 7 пункта 7.3 Положения регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением;

- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию;

- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением;

- лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего;

- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных Положением.

В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Системное толкование указанных норм права позволяет прийти к выводу о том, что при разрешения вопроса о правомерности отказа во внесении в реестр акционеров сведений о переходе права собственности на акции необходимо выяснить вопросы о достаточности представленных зарегистрированным лицом документов, необходимых для сличение подписей на документах и персональных данных сторон сделки (передаточных распоряжениях и анкетах зарегистрированных лиц), а также о наличии у лица, их предоставившего, необходимых полномочий, а также о возможностях регистратора провести

Как установлено судом, 28 передаточных распоряжений, содержащих информацию о зачислении на счет Тульчинского И.Л. 630 обыкновенных бездокументарных акций ЗАО "КомТранс", были представлены гражданином Архиповым А.Л. и приняты должностным лицом ЗАО "КомТранс" Трубниковой О.В., отвечающей за ведение реестра акционеров Общества, о чем имеется отметка в описи (том 1 л.д.9).

В судебном заседании арбитражного апелляционного суда представитель истца пояснил, что подлинник доверенности был передан регистратору. Ни подлинник указанной доверенности, ни документы, свидетельствующие о ее выдаче (нотариальная копия, выписка из реестра нотариальных действий), истцом суду не представлены.

Представитель ЗАО "КомТранс" отрицал факт принятия указанного документа от представителя Тульчинского И.Л., пояснил, что из-за отсутствия у Архипова А.Л. полномочий, передаточные распоряжения были приняты Трубниковой О.В. на хранение.

Подлинник доверенности на имя Архипова А.Л. ответчик суду также не представил, тогда как в соответствии с пунктом 7.3.1 Положения подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя, передается регистратору, следовательно, бремя доказывания отсутствия у представителя истца, от которого ответчик получил передаточные распоряжения, соответствующих полномочий лежит на ответчике.

Таким образом, в нарушение требований нормы статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ответчик и истец не доказал обстоятельство наличия, либо отсутствия у Архипова А.Л. полномочий действовать от имени истца.

Между тем, арбитражным апелляционным судом принято во внимание обстоятельство невозможности осуществления регистратором сверки данных зарегистрированных лиц, указанных в передаточных распоряжениях, представленных Архиповым А.Л., в соответствии с требованием абзаца 7 пункта 7.3 Положения.

В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей, в том числе, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи.

Анкеты зарегистрированных лиц - граждан Байшева М.А., Данилова Е.П., Даудина В.Н., Куприяновой В.П., Полякова В.А., Селиванова В.С., Филиппова М.В., Фролова П.П., Шашкина А.А., Юсуповой Е.В. в системе ведения реестра отсутствуют, что не позволило лицу, отвечающему за ведение реестра акционеров ЗАО "КомТранс", сличить персональные данные и подписи указанных лиц.

В соответствии с пунктами 6.1 и 7.1 Положения предоставление анкеты зарегистрированного лица является обязанностью этого лица, при этом физическое лицо обязано расписываться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора.

Как следует из представленных арбитражному апелляционному суду плана приватизации, журнала регистрации поданных заявок на участие в закрытой подписке на акции АООТ "Орехово-Зуевское предприятие "Центромонтажавтоматика", Устава ОАО "Орехово-Зуевское предприятие "Центромонтажавтоматика", ведомости сверки учетных данных и перерегистрации акционеров ОАО "Орехово-Зуевское предприятие "Центромонтажавтоматика", АООТ "Орехово-Зуевское предприятие "Центромонтажавтоматика", созданное в результате приватизации по решению КУИ Администрации Московской области N 99 от 13.04.1995 г., впоследствии в связи с изменение законодательства было переименовано в ОАО "Орехово-Зуевское предприятие "Центромонтажавтоматика", а в дальнейшем в 2002 г. преобразовано в ЗАО "КомТранс".

Как пояснил в судебном заседании представитель ответчика, при подготовке к преобразованию и передаче обязанностей по ведению реестра акционеров от одного юридического лица (ОАО "Орехово-Зуевское предприятие "Центромонтажавтоматика") к другому (ЗАО "КомТранс") было установлено, что анкеты ряда зарегистрированных лиц отсутствуют, и достоверно определить количество акций, принадлежащих акционерам, не представлялось возможным. В связи с изложенным была проведена сверка учетных данных и перерегистрации акционеров ОАО "Орехово-Зуевское предприятие "Центромонтажавтоматика" - акционеры приглашены на предприятие с целью заполнения анкет зарегистрированных лиц, о чем впоследствии была составлена соответствующая ведомость.

Сведения о гражданах Байшеве М.А., Данилове Е.П., Даудине В.Н., Куприяновой В.П., Полякове В.А., Селиванове В.С., Филиппове М.В., Фролове П.П., Шашкине А.А., Юсуповой Е.В. в данной ведомости отсутствуют.

В реестре акционеров ЗАО "КомТранс" по состоянию на дату, предшествующую спорным сделкам - на 23.03.2007 г., указанные лица также не содержаться.

Доказательства того обстоятельства, что указанные реестр ЗАО "КомТранс" содержит недостоверные данные об акционерах общества, истцом суду не были представлены.

Таким образом, отсутствие у регистратора данных о гражданах Байшеве М.А., Данилове Е.П., Даудине В.Н., Куприяновой В.П., Полякове В.А., Селиванове В.С., Филиппове М.В., Фролове П.П., Шашкине А.А., Юсуповой Е.В. как акционерах Общества не являлось следствием ненадлежащего исполнения ЗАО "КомТранс" обязанностей регистратора и было достаточным основанием для отказа во внесении изменений в реестр ЗАО "КомТранс".

В отношении передаточных распоряжений граждан Гладкова И.М., Новикова А.А., Борцовой Н.И., Курзина А.И. регистратором были установлены расхождения с паспортными данными, внесенными в анкеты зарегистрированных лиц в реестре акционеров (том 1 л.д.61-л.д.93; л.д.46-л.д.108; л.д.41-л.д.90; л.д.45-л.д.105).

В передаточных распоряжениях граждан Кравцовой Р.Д., Сергеева В.П., Гладкова И.М., Лаврова Ю.Н., Борцовой Н.И., Рунова Е.В., Курзина А.И., Попова А.Б. подписи акционеров-продавцов не соответствовали образцам подписей в анкетах зарегистрированных лиц (том 2 л.д. 104, 100, 98, 99, 97, 101, 103, 102), что также, в силу положений п.5 Положения, явилось достаточным основанием для отказа регистратора во внесении изменений в реестр ЗАО "КомТранс".

Представленные договоры купли-продажи акций и передаточные распоряжения, подписанные и датированные Савиным Н.В. (от 13.04.2007 г.), Сухаревым В.И. (от 09.04.2007 г.), Канарейкиным С.Г. (от 10.04.2007 г.), заверенные регистратором ЗАО "КомТранс", подтверждают, что принадлежащие им акции они продали Жаворонкову В.И. Даты на представленных документах подтверждают приоритет в приобретении 60 акций ЗАО "КомТранс" Жаворонкова В.И. перед истцом.

Изложенное свидетельствует о правомерности отказа регистратора во внесении в реестр ЗАО "КомТранс" сведений о переходе права собственности на акции, переданные Тульчинскому И.Л. гражданами: Байшевым М.А. (1), Даниловым Е.П.(2), Даудиным В.Н. (3), Куприяновой В.П. (4), Поляковым В.А. (5), Селивановым В.С. (6), Филипповым М.В. (7), Фроловым П.П. (8), Шашкиным А.А. (9), Юсуповой Е.В. (10), Кравцовой Р.Д. (11), Сергеевым В.П. (12), Гладковым И.М. (13), Лавровым Ю.Н. (14), Борцовой Н.И. (15), Руновым Е.В. (16), Курзиным А.И. (17), Поповым А.Б. (18), Гладковым И.М. (19), Новиковым А.А. (20), Борцовой Н.И. (21), Курзиным А.И. (22).

В отношении граждан Аникиной С.Ю. (23), Воробьевой О.В. (24), Даниловой Л.В. (25), Кравцова Ю.М. (26), Кругляковой Н.Б. (27), Точилина В.Н. (28) у регистратора также отсутствовали сведения, содержащие их персональные данные, в том числе анкеты с образцами подписей, поскольку указанными зарегистрированными лицами не была исполнена обязанность, возложенная на них в соответствии с пунктами 6.1 и 7.1 Положения.

Судом апелляционной инстанции также принято во внимание, что после заключения договоров купли-продажи акций с Тульчинским И.Л. (том 1 л.д.10-37) акционерами-продавцами не были предприняты меры по устранению обстоятельств, препятствующих внесению в реестр акционеров сведений о состоявшихся сделках и переходу прав на принадлежащие им ранее акции к покупателю.

Таким образом, оценив представленные истцом документы в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с учетом указаний, данных Федеральным арбитражным судом Московского округа, арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о том, что истцом не доказан факт незаконности отказа регистратора во внесении в систему ведения реестра ЗАО "КомТранс" сведений о Тульчинском И.Л., как владельце 630 акций Общества.

Доводы ответчика о нарушении Тульчинским И.Л. права преимущественной покупки акционерами акций, отклонены арбитражным апелляционным судом, поскольку данное право в соответствии с нормой статьи 7 Федерального закона N 208-ФЗ от 26.12.1995 г. "Об акционерных обществах" и пунктом 8.6 Устава ЗАО "КомТранс" возникает при отчуждении акций третьим лицам, тогда как в рассматриваемом случае покупателями являлся акционер Общества.

На основании изложенного, суд не находит оснований для удовлетворения иска.

Данные выводы суда апелляционной инстанции основаны на представленных сторонами доказательствах, которым судом дана оценка в соответствии с требованиями норм статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и указаниями Федерального арбитражного суда Московского округа.

Руководствуясь частью 5 статьи 270, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

В иске Тульчинского Ильи Леонидовича отказать.

Председательствующий

С.В. Мальцев

Судьи

Г.А. Куденеева В.П. Мизяк