Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 14 июля 2009 г. N 17АП-5243/09

г. Пермь

14 июля 2009 г.

Дело N А71-5579/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 14 июля 2009 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 14 июля 2009 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Щеклеиной Л. Ю.,

судей Осиповой С.П., Васевой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Миллер Н.В.,

при участии:

от заявителя - Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе: Артюхова Е.В., паспорт, доверенность от 17.02.2009г.,

от заинтересованного лица - ООО УК "Коллективный инвестор": не явился, извещен надлежащим образом,

лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу заявителя -

Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе

на решение Арбитражного суда Удмуртской Республики

от 15 мая 2009 года

по делу N А71-5579/2009,

принятое судьей Лепихиным Д.Е.,

по заявлению Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе

к ООО УК "Коллективный инвестор"

о привлечении к административной ответственности,

установил:

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго - Камском регионе (далее - заявитель, административный орган) обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с заявлением о привлечении ООО Управляющая компания "Коллективный инвестор" (далее - общество) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 15.05.2009г. в удовлетворении заявленных требований Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго - Камском регионе отказано.

Не согласившись с решением суда, заявитель обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, удовлетворить заявленные требования о привлечении ООО Управляющая компания "Коллективный инвестор" к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

В обоснование жалобы заявитель указывает на то, что общество, имеющее лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, хотя и не осуществляющее предпринимательскую деятельность, обязано выполнять условия лицензии. Административным органом доказано несоблюдение обществом требований законодательства, а именно нарушение условий, предусмотренных лицензией.

Представитель заявителя в суде апелляционной инстанции поддержал требования и доводы апелляционной жалобы.

Общество письменного отзыва на апелляционную жалобу не представило, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещено надлежащим образом, представителя в судебное заседание не направило.

Законность и обоснованность решения суда первой инстанции проверены арбитражным апелляционным судом в порядке, предусмотренном ст.ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, арбитражный апелляционный суд полагает, что решение суда отмене либо изменению не подлежит.

Как следует из материалов дела, в период с 02 февраля 2009 г. по 31 марта 2009 г. Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго- Камском регионе проведена плановая выездная проверка Общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания "Коллективный инвестор" на предмет соблюдения законодательных и нормативных документов, регламентирующих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в том числе по организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за последние три года. Результаты проверки оформлены актом от 31.03.2009г.

В ходе проверки установлено, что ООО Управляющая компания "Коллективный инвестор" получена лицензия Федеральной службы по финансовым рынкам России от 03.10.2006г. N 21-000-1-00308 на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами сроком действия лицензии 5 лет. При этом на момент проверки выявлены нарушения обществом лицензионных условий, установленных подп. 3 и 5 п. 3 ст. 60.1 Федерального закона от 29.11.2001г. N 156- ФЗ "Об инвестиционных фондах", предъявляемых к размеру собственных средств и к организации внутреннего контроля.

По данному факту Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго - Камском регионе составлен протокол N 11-09-364/пр-ап от 22.04.2009г. об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго - Камском регионе обратилось в арбитражный суд с требованием о привлечении ООО Управляющая компания "Коллективный инвестор" к административной ответственности.

Отказав в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии в действиях общества состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

Данный вывод суда является правильным, основанным на правильном применении норм материального права и фактических обстоятельствах дела.

Частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ установлена административная ответственность за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ, выражается в осуществлении (ведении) предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

В пункте 17 Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.10.2006 N 18 разъяснено, что при квалификации действий лица по части 3 статьи 14.1 КоАП РФ следует иметь в виду, что согласно статье 2 Федерального закона от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением или лицензией, понимается занятие определенным видом предпринимательской деятельности на основании специального разрешения (лицензии) лицом, не выполняющим лицензионные требования и условия, установленные положением о лицензировании конкретных видов деятельности, выполнение которых обязательно при ее осуществлении.

Таким образом, для установления события административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.14.1 КоАП РФ, административному органу следует выяснить, осуществляется ли лицом, в отношении которого проводится проверка соблюдения лицензионных требований, предпринимательская деятельность, в случае ее осуществления - соблюдаются ли при этом условия лицензии.

Между тем, судом установлено, что Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго - Камском регионе не представило доказательств фактического осуществления ООО Управляющая компания "Коллективный инвестор" предпринимательской деятельности в области управления инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на момент осуществления проверки.

Более того, в протоколе N 11-09-364/пр-ап от 22 апреля 2009 г. об административном правонарушении самим административным органом указано, что согласно представленным документам общество, зарегистрированное при создании 11.07.2006г. и получившее лицензию 03.10.2006г., по состоянию на 05.02.2009г. не осуществляет деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

В своих пояснениях по факту выявленных нарушений (письмо от 21 апреля 2009 г.) Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания "Коллективный инвестор" также сообщило, что общество какой- либо деятельности, в том числе и в соответствии с лицензией на управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами не осуществляло.

Тем не менее, административный орган составил в отношении общества протокол об административном правонарушении за осуществление вышеперечисленных видов деятельности с нарушением условий лицензий и обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении общества к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ предусмотрено, что административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

С учетом обстоятельств дела суд пришел к правильному выводу, что действия ответчика не образуют объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго - Камском регионе не доказано фактическое осуществление ответчиком предпринимательской деятельности в сфере управления инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. Из материалов дела следует, что ООО Управляющая компания "Коллективный инвестор" на момент проверки фактически предпринимательскую деятельность не осуществлял, данный факт административным органом не только не оспаривается, но и установлен им же самим.

Следовательно, событие вменяемого обществу административного правонарушения не нашло своего подтверждения. Наличие лицензии свидетельствует лишь о праве на занятие данным видом деятельности и не доказывает факта ее осуществления.

Таким образом, доводы подателя апелляционной жалобы о доказанности в действиях общества состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.3 ст.14.1 КоАП РФ, подлежат отклонению как несостоятельные.

При данных обстоятельствах в удовлетворении требования Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго- Камском регионе о привлечении ООО Управляющая компания "Коллективный инвестор" к административной ответственности по ч.3 ст. 14.1 КоАП РФ правомерно отказано судом первой инстанции.

На основании изложенного решение суда первой инстанции отмене, а апелляционная жалоба удовлетворению - не подлежат.

Руководствуясь ст.ст. 176, 258, 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Пермского края от 15 мая 2009 года по делу N А71-5579/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его принятия через Арбитражный суд Удмуртской Республики.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения кассационной жалобы можно получить на интернет-сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа www. fasuo.arbitr.ru.

Председательствующий

Л.Ю.Щеклеина

Судьи

С.П.Осипова Е.Е.Васева