Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 10 февраля 2009 г. N 05АП-2763/2008

г. Владивосток

Дело

10 февраля 2009 г.

N А51-10873/2008 39-261 N 05АП-2763/2008

Резолютивная часть постановления оглашена 05 февраля 2009 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 10 февраля 2009 г.

Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего: Н.В.Алферовой,

судей: З.Д.Бац, Г.А.Симоновой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания: Агапитовой О.А.,

при участии:

от заявителя: Рыбка О.П., представитель по доверенности от 27.10.2008,

от ответчика: Штыков И.С., представитель по доверенности от 19.12.2008 N 43,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе

на решение от 07.11.2008

судьи Н.Н.Анисимовой,

по делу N А51-10873/2008 39-261 Арбитражного суда Приморского края,

по заявлению Открытого акционерного общества "Владивостокская мебельная фабрика"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления от 22.09.2008 N А/30781-F/08-203,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Владивостокская мебельная фабрика" (далее - ОАО "Владивостокская мебельная фабрика", общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе (далее - РО ФСФР России в ДФО) от 22.09.2008 N А/30781-F/08-203 о привлечении ОАО "Владивостокская мебельная фабрика" к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 30000 руб.

Решением суда от 07.11.2008 оспариваемое постановление признано незаконным и отменено, в связи с тем, что РО ФСФР не доказан факт совершения обществом вменяемого ему административного правонарушения и в действиях заявителя отсутствуют признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Не согласившись с принятым судебным актом, РО ФСФР России в ДФО обратилось с апелляционной жалобой, в котором просит решение суда отменить, ссылаясь на неправильное применение норм процессуального права. В доводах жалобы указало, что обществом не выполнены обязанности, предусмотренные пунктами 1.6, 1.9, 5.7, 6.3.1, 8.5.5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н, не обеспечил в течение сроков, установленных Положением, на одной странице в сети Интернет доступ к текстам ежеквартальных отчетов общества за III, IV кварталы 2005 года, I, II, III кварталы 2007, I, II кварталы 2008; список аффилированных лиц общества за III квартал 2005, III квартал 2006, II, III, IV кварталы 2007, I и II кварталы 2008; сообщений о существенных фактах (сведения о решениях общих собраний, состоявшихся в 2008 году, и сведения о датах закрытия реестра акционеров в 2008 году), к информации о размере расходов, связанных с изготовлением копий документов, предусмотренных Положением и банковским реквизитам расчетного счета общества для оплаты таких расходов. В период с 18.08.2008 по 22.08.2008 информация о деятельности ОАО "Владивостокская мебельная фабрика", подлежащая раскрытию, на странице в сети Интернет отсутствовала, то есть общество нарушило порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством. Заявитель жалобы полагает, что при составлении протокола об административном правонарушении должностным лицом были соблюдены процессуальные требования в соответствии с частью 1 статьи 28.1 КоАП РФ.

При этом, податель жалобы считает, что заключенный между ООО "Мир снабжения" и ОАО "Владивостокская мебельная фабрика" договор аренды сервера от 06.03.2006, а также письмо ООО "Мир снабжения" о размещении соответствующей информации на сайте Интернет, не могут быть положены в основу судебного решения о признании незаконным и отмене оспариваемого постановления.

Представитель РО ФСФР России в ДФО в судебном заседании доводы апелляционной жалобы поддержал, просил решение отменить, жалобу - удовлетворить.

Представитель общества в судебном заседание с доводами жалобы не согласился, считал решение суда законным и обоснованным, просил оставить решение суда без изменений, в удовлетворении жалобы отказать.

Исследовав материалы дела, проверив в порядке статей 266, 268, 270 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации правильность применения норм процессуального права, арбитражный суд апелляционной инстанции считает, что решение отмене либо изменению не подлежит по следующим основаниям.

Из материалов дела следует.

22.08.2008 сотрудниками РО ФСФР России в ДФО установлено, что в период с 18.08.2008 года по 22.08.2008 года на странице http: www.vlfm.euro.ru в сети Интернет отсутствовала следующая информация: информация о размере расходов, связанных с изготовлением копий документов, а также банковские реквизиты расчетного счета ОАО "Владивостокская мебельная фабрика" для оплаты расходов по изготовлению копий документов; тексты ежеквартальных отчетов ОАО "Владивостокская мебельная фабрика" за III и IV кварталы 2005 года, I, II, III кварталы 2007 года, I и II кварталы 2008 года; тексты сообщений о существенных фактах, а именно: решения общих собраний ОАО "Владивостокская мебельная фабрика", проведенных в 2008 году, и сведения о датах закрытия реестра акционеров ОАО "Владивостокская мебельная фабрика" в 2008 году; тексты списков аффилированных лиц ОАО "Владивостокская мебельная фабрика" за III квартал 2005 года, III квартал 2006 года, II, III и IV кварталы 2007 года, I и II кварталы 2008 года.

По факту выявленного правонарушения РО ФСФР России в ДФО 22.08.2008 составлен акт о фиксации факта.

Необеспечение ОАО "Владивостокская мебельная фабрика" доступа на странице в сети Интернет к информации о деятельности общества, квалифицированно специалистом 1 разряда отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в ДФО по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ, о чем в отсутствие общества составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 08.08.2008 N А/30781-F/08-203.

По результатам рассмотрения протокола от 08.09.2008 N А/30781-F/08-203 и других материалов дела об административном правонарушении, 22.09.2008 и.о. руководителем РО ФСФР России в ДФО вынесено постановление о назначении ОАО "Владивостокская мебельная фабрика" административного наказания по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 30 000 руб.

Полагая, что указанное постановление РО ФСФР России в ДФО вынесено с нарушением норм действующего законодательства об административных правонарушениях, нарушает его права и законные интересы, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением.

Разрешая спор по существу и удовлетворяя требования заявителя, суд обоснованно руководствовался следующим.

В соответствии со статьей 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 30 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг" установлено, что в случае регистрации проспекта ценных бумаг предусмотрена обязанность эмитента осуществлять раскрытие информации в форме: ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет); сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), касающихся финансово-хозяйственной деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах). При этом состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н "Об утверждении положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение).

На основании пункта 1.6 Положения вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети Интернет.

Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном Положением, распространяется на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг; на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500 либо неограниченному кругу лиц (пункт 5.1 Положения).

Из указанного следует, что общество обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета.

Согласно пункту 8.5.1 Положения акционерные общества раскрывают информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

Пунктом 8.5.4 Положения установлено, что акционерное общество, обязанное в соответствии с настоящим Положением раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список, но не ранее даты возникновения обязанности раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах.

На основании пункта 8.5.5 Положения текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты его опубликования в сети Интернет.

В силу части 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа.

На основании части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Исходя из данной нормы административное правонарушение характеризуется такими обязательными признаками, как противоправность и виновность.

В силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

На основании части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной отвественности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Статьей 26.1 КоАП РФ предусмотрено, что одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

Судом первой инстанции установлено, Обществом с 01.08.2008 по настоящее время в Интернете размещены ежеквартальные отчеты за 3-4 кварталы 2005, 1-3 кварталы 2007 года, 1-2 кварталы 2008 года, сведения о существенных фактах, списки аффилированных лиц за 3 квартал 2005 года, 3 квартал 2006 года, 2-4 кварталы 2007 года и 1-2 кварталы 2008 года. Названные обстоятельства подтверждены имеющимися в материалах дела сообщением держателем сервера ООО "Мир снабжения", с которым у ОАО "Владивостокская мебельная фабрика" заключен договор на аренду сервера от 06.03.2006; также распечатками со страниц сайта общества в сети Интернет по адресу: http: www.vlfm.euro.ru по состоянию на 09.10.2008.

При этом, в качестве доказательства по делу об административном правонарушении - нарушении порядка раскрытия информации, РО ФСФР России в ДФО представило суду акт о фиксации факта от 22.08.2008, составленный в отсутствие представителей общества.

Суд первой инстанции, оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вышеуказанный акт, правомерно не принял его в качестве доказательства, предусмотренного статьей 26.2 КоАП РФ, поскольку он составлен в одностороннем порядке. Кроме того, из содержания данного акта не видно, какая информация на момент проверки была размещена на сайте общества, в связи с чем суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что ответчиком не представлены доказательства, достоверно подтверждающие, что в период с 18 по 22 августа 2008 сотрудники РО ФСФР России в ДФО выходили на сайт общества и информация, подлежащая раскрытию, на сайте отсутствовала.

Как усматривается из оспариваемого постановления от 22.08.2008 N А/30781-F/08-203 дело рассмотрено РО ФСФР России в ДФО в отсутствие законного представителя общества.

РО ФСФР России в ДФО в подтверждение обстоятельств извещения лица, привлекаемого к ответственности о дате, месте и времени рассмотрения дела об административном правонарушении в материалы дела представила письмо от 10.09.2008 N МА-2468, которым в адрес общества направила определение от 09.09.2008 N А/30781-F/08-203 о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении на 22.09.2008 в 16 час. 30 мин.

Судебная коллегия отклоняет указанные доказательства, поскольку они не подтверждают факт надлежащего извещения общества о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении, в связи с тем, что представленный отчет об отправке 22.09.2008 факсом содержит сведения только об отправке документа, но не содержит сведения о получении (дата, время, лицо, получившее отправление) соответствующего документа, лицом привлекаемым к административной ответственности; также представленное уведомление о вручении обществу указанного определения от 09.09.2008 N А/30781-F/08-203 (л.д.42), свидетельствует о том, что указанное определение получено только 01.10.2008.

Таким образом, поскольку вина общества в совершении правонарушения РО ФСФР России в ДФО не доказана, а также установлен факт неизвещения лица, привлекаемого к административной ответственности, что является существенным нарушением процессуальных требований, установленных КоАП РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Ссылка подателя жалобы о том, что в основу судебного решения о признании незаконным и отмене оспариваемого постановления положен заключенный между ООО "Мир снабжения" и ОАО "Владивостокская мебельная фабрика" договор аренды сервера от 06.03.2006, а также письмо ООО "Мир снабжения" о размещении соответствующей информации на сайте Интернет, судебной коллегией отклоняется, поскольку РО ФСФР России в ДФО не представлены доказательства с достоверностью подтверждающие событие административного правонарушения и вину общества в его совершении.

С учетом изложенного, оснований для удовлетворения апелляционной жалобы РО ФСФР России в ДФО не имеется.

Руководствуясь статьями 258, 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Пятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение от 07.11.2008 по делу N А51-10873/2008 39-261 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Приморского края в течение двух месяцев.

Председательствующий:

Н.В.Алферова

Судьи

З.Д.Бац Г.А.Симонова