Постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 30 июля 2009 г. N 06АП-3045/2009

г. Хабаровск

30 июля 2009 г.

N 06АП-3045/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 28 июля 2009 года. Полный текст постановления изготовлен 30 июля 2009 года.

Шестой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Карасева В.Ф.

судей Михайловой А.И., Песковой Т. Д.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ковальчук Т. Н.

при участии в заседании:

от открытого акционерного общества "Золоторудная компания "Школьное": не явился;

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном Федеральном округе: Ваксман Л.Ю., представитель по доверенности от 11.12.2008 N 35; Казарцева О.А., представитель по доверенности от 12.02.2009 N 05;

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном Федеральном округе

на решение от 28.05.2009

по делу N А37-736/2009

Арбитражного суда Магаданской области

принятое судьей Комаровой Л.П.

по заявлению открытого акционерного общества "Золоторудная компания "Школьное"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном Федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания

установил:

Решением Арбитражного суда Магаданской области удовлетворено заявление открытого акционерного общества "Золоторудная компания "Школьное" (далее - ОАО "ЗРК "Школьное", акционерное общество, предприятие) о признании незаконным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе (далее - РО ФСФР России в ДФО, административный орган, региональное отделение) от 31.03.2009 N 20-09-057/ап.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит отменить оспариваемый судебный акт, ссылаясь на неправильное применение судом первой инстанции норм материального права.

В судебном заседании представители административного органа настаивали на удовлетворении апелляционной жалобы.

ОАО "ЗРК "Школьное" о времени и месте судебного заседания извещено надлежащим образом, но своего представителя для участия в нем не направило.

Заслушав представителей Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, обсудив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, апелляционный суд установил следующее.

20.02.2009 РО ФСФР России в ДФО установлено, что ОАО "ЗРК "Школьное" нарушен порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Нарушение выразилось в том, что акционерное общество не представило региональное отделение в сроки, предусмотренные статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктом 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н, ежеквартальный отчет и список аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года.

В связи с этим, РО ФСФР в ДФО возбуждено дело об административном правонарушении и 16.03.2009 в отсутствие законного представителя ОАО "ЗРК "Школьное", извещенного надлежащим образом, составлен протокол об административном правонарушении.

31.03.2009 постановлением N 20-09-057/ан ОАО "ЗРК "Школьное" признано виновным совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) с назначением административного штрафа в размере 30 000 руб. Законный представитель общества на рассмотрение дела не явился, заявил ходатайство о рассмотрении дела об административном правонарушении в свое отсутствие,

Не согласившись с постановлением от 31.03.2009, акционерное общество обратилось в арбитражный суд.

Принимая решение, суд первой инстанции руководствовался частью 2 статьи 194 Гражданского кодекса Российской Федерации и установил, что отчет и список аффилированных лиц за 4 квартал 208 года были сданы ОАО "ЗРК "Школьное" в почтовый орган 14.02.2009 при сроке представления документов в региональное отделение 15.02.2009. В связи с этим, суд первой инстанции пришел к выводу о соблюдении акционерным обществом порядка раскрытия информации.

Кроме того, суд указал, что частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлен для юридических лиц размер санкции от 700 000 руб. до 1 000 000 руб.

Апелляционную жалобу административный орган обосновал следующими доводами.

РО ФСФР в ДФО не согласно с указанием суда первой инстанции в решении на размер санкции, установленный частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ для юридических лиц. Административный орган считает, что изменения в названную норму права в части размера санкции внесены Федеральным законом от 09.02.2009 N 9-ФЗ, вступившим в законную силу 13.04.2009, в связи с чем, на ОАО "ЗРК "Школьное" правомерно наложено административное взыскание по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в размере, действовавшем до вступления в силу изменений, внесенных в КоАП РФ названным Федеральным законом.

По мнению регионального отделения, ежеквартальный отчет и список аффилированных лиц должны быть представлены акционерным обществом до истечения 45 дней с момента окончания отчетного периода, однако, ОАО "ЗРК "Школьное", направляя названные документы по почте, не учло контрольные сроки пересылки письменной корреспонденции между административными центрами субъектов Российской Федерации, установленные Постановлением Правительства Российской Федерации от 24.03.2006 N 160.

Административный орган считает, что нормы Гражданского кодекса Российской Федерации не подлежат применению к правоотношениям, возникающим в связи с исполнением эмитентом ценных бумаг обязанности, установленной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Апелляционный суд находит, что жалоба заявлена обоснованно, подлежит удовлетворению, а решение суда первой инстанции - отмене, по следующим основаниям.

Действительно, часть 2 статьи 15.19 КоАП РФ в редакции Федерального закона от 09.02.2009 N 9-ФЗ, согласно которому для юридических лиц, совершивших административное правонарушение, установленное частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, размер санкции составляет от 700 000 руб. до 1 000 000 руб., вступила в законную силу с 13.04.2009.

Поскольку постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе N 20-09-057/ап принято 31.03.2009, то административный орган правомерно определил размер санкции в размере, установленном КоАП РФ до вступления в законную силу Федерального закона от 09.02.2009 N 9-ФЗ.

В соответствии с абзацем 4 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и сообщения о существенных фактах, касающихся финансово-хозяйственной деятельности эмитента ценных бумаг.

Абзац 20 указанной статьи предусматривает, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Федеральной службой по финансовым рынкам 10.10.2006 приказом N 06-117/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее именуется "Положение").

Согласно пункту 5.6 Положения ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

В соответствии с пунктом 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" акционерное общество обязано вести учет аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Пунктом 8.5.1 Положения установлено, что акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц. Названный список, составленный на дату окончания отчетного квартала, должен быть представлен в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала (пункт 8.5.3 Положения).

С учетом названных норм права и пункта 1.18 Положения, раскрытие информации должно было быть осуществлено акционерным обществом в срок до 16.02.2009.

Из материалов дела видно, что ОАО "ЗРК "Школьное" представило в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе ежеквартальный отчет и список аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года 24.02.2009 (л.д. 50).

Следовательно, акционерным обществом нарушен порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

В связи с этим, выводы суда первой инстанции о соблюдении ОАО "ЗРК "Школьное" сроков представления информации в региональное отделение основаны на неправильном применении норм материального права.

Принимая решение, суд первой инстанции руководствовался частью 2 статьи 194 Гражданского кодекса Российской Федерации, согласно которой письменные заявления и извещения, сданные в организацию связи до двадцати четырех часов последнего дня срока, считаются сделанными в срок.

Нормы права, регулирующие порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг эмитентами, являются по своей природе административно-правовыми, поскольку опосредуют отношения, возникающие между органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и эмитентом, которые не являются юридически равными.

Между тем, в силу части 3 статьи 2 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданское законодательство не применяется к административным отношениям, основанным на властном подчинении одной стороны другой, если иное не предусмотрено законодательством.

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н, не содержат норм о распространении положений гражданского законодательства на отношения, возникающие в связи с исполнением эмитентом обязанности представлять отчетность и список аффилированных лиц в орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Следовательно, ссылки суда первой инстанции в решении на нормы Гражданского кодекса Российской Федерации при рассмотрении настоящего дела неправомерны.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Факт нарушения ОАО "ЗРК "Школьное" порядка раскрытия информации подтверждается протоколом об административном правонарушении от 16.03.2009 N 20-09-057/пр-ап (л.д. 55), актом о непоступлении почтовой корреспонденции от 20.02.2009 (л.д. 49), письмом от 13.02.2009 N 07/02 (л.д. 50), почтовой квитанцией (л.д. 11).

При таких обстоятельствах в действиях общества имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и у административного органа были законные основания для принятия постановления от 31.03.2009 N 20-09-057/ап.

Апелляционным судом установлено наличие у РО ФСФР России в ДВО полномочий на составление протокола об административном правонарушении, соблюдение установленных порядка и сроков привлечения к административной ответственности.

Поскольку решение суда принято с неправильным применением норм материального права, оно подлежит отмене в соответствии с подпунктом 4 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда Магаданской области от 28 мая 2009 г. по делу N А37-736/2009 отменить.

Открытому акционерному обществу "Золоторудная компания "Школьное" в признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе N 20-09-057/ап от 31 марта 2009 г. отказать.

Постановление вступает в законную силу в день принятия, но может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, в двухмесячный срок.

Председательствующий

В.Ф. Карасев

Судьи

А.И. Михайлова Т.Д. Пескова