Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 30 января 2009 г. N 08АП-6382/2008

город Омск

30 января 2009 г.

Дело N А70-856/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 27 января 2009 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 30 января 2009 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Зиновьевой Т.А.,

судей Глухих А.Н., Шаровой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания: секретарем судебного заседания Лепехиной М.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-6382/2008) открытого акционерного общества "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" на решение Арбитражного суда Тюменской области от 06 ноября 2008 года, принятое по делу N А70-856/2008 (судья Бедерина М.Ю.) по иску общества с ограниченной ответственностью "ФлайНет" к открытому акционерному обществу "Объединенный Региональный Регистратор "Веста", закрытому акционерному обществу "Радио Западной Сибири", при участи третьего лица - Богоделова Владимира Александровича, об обязании совершить операции по открытию лицевого счета и внесению записей о переходе права собственности на акции закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири",

при участии в судебном заседании представителей:

от общества с ограниченной ответственностью "ФлайНет" - Мамяшева Я.В., по доверенности от 24.12.2007 N 1, сроком действия 3 года,

от открытого акционерного общества "Объединенный региональный регистратор "Веста" - не явился, извещено,

от закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" - не явился, извещено, от Богоделова Владимира Александровича - не явился, извещен,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "ФлайНет" (далее - ООО "ФлайНет", истец) обратилось в Арбитражный суд Тюменской области к открытому акционерному обществу "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" (далее - ОАО "Объединенный Региональный Регистратор "Веста", ответчик, податель жалобы) в лице филиала "Тюменский", закрытому акционерному обществу "Радио Западной Сибири" (далее - ЗАО "Радио Западной Сибири", ответчик), при участии третьего лица - Богоделова Владимира Александровича (далее - Богоделов В.А., третье лицо), с исковыми требованиями:

1. Обязать открытое акционерное общество "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" открыть лицевой счет обществу с ограниченной ответственностью "ФлайНет" в реестре владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири";

2. Обязать открытое акционерное общество "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" исполнить операцию по внесению в реестр владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" записей о переходе права собственности на ценные бумаги, путем внесения записи по лицевому счету Богоделова Владимира Александровича о списании 87 212 обыкновенных именных акций закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" (ОРГН 102720079658) в реестре владельцев именных ценных бумаг номинальной стоимостью 10 рублей за штуку, номер государственной регистрации 1-01-00015-N; внесения приходной записи по лицевому счету общества с ограниченной ответственностью "ФлайНет" в реестре владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" о зачислении обыкновенных именных акции закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" (ОРГН 102720079658) в количестве 87 212 штук номинальной стоимостью 10 рублей за штуку, номер государственной регистрации 1-01-00015-N.

Исковое заявление со ссылками на статьи 10, 218 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), статью 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", основано на отказе в открытии лицевого счета зарегистрированного лица и во внесении записи в реестр закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" о переходе права собственности на акции.

Определением суда от 14 апреля 2008 года производство по делу было приостановлено до вступления в законную силу судебного акта по делу N А70 -6918/30-2007.

В судебном заседании представитель истца в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) заявил отказ от исковых требований в части требования об обязании ОАО "Объединенный региональный регистратор "Веста" открыть лицевой счет обществу с ограниченной ответственностью "ФлайНет" в реестре владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири".

Учитывая, что частичный отказ от исковых требований не противоречит закону и не нарушает права других лиц, судом принят отказ от исковых требований в указанной части.

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 06 ноября 2008 года по делу N А70-856/2008 производство по делу в части обязания ОАО "Объединенный региональный регистратор "Веста" открыть лицевой счет ООО "ФлайНет" в реестре владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" прекращено. Истцу из федерального бюджета возвращена государственная пошлина в размере 2000 руб. Исковые требования в оставшейся части удовлетворены. На открытое акционерное общество "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" возложена обязанность исполнить операцию по внесению в реестр владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" записей о переходе права собственности на ценные бумаги, путем внесения записи по лицевому счету Богоделова Владимира Александровича о списании 87 212 обыкновенных именных акций закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" (ОРГН 102720079658) в реестре владельцев именных ценных бумаг номинальной стоимостью 10 (десять) рублей за штуку, номер государственной регистрации 1-01-00015-N. Кроме того, на открытое акционерное общество "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" возложена обязанность исполнить операцию по внесению в реестр владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" записей о переходе права собственности на ценные бумаги, путем внесения приходной записи по лицевому счету общества с ограниченной ответственностью "ФлайНет" в реестре владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" о зачислении обыкновенных именных акции закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" (ОРГН 102720079658) в количестве 87 212 штук номинальной стоимостью 10 (десять) рублей за штуку, номер государственной регистрации 1-01-00015-N. С ОАО "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" в пользу OOO "ФлайНет" взыскано 1000 рублей расходов по уплате государственной пошлины. С ЗАО "Радио Западной Сибири" в пользу OOO "ФлайНет" также взыскано 1000 рублей расходов по уплате государственной пошлины.

Не согласившись с принятым судебным актом, ОАО "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое решение отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований. В обоснование апелляционной жалобы податель жалобы указывает, что выводы суда первой инстанции, изложенные в решении, не соответствуют обстоятельствам дела. Кроме того, при вынесении обжалуемого решения неправильно применены нормы материального права, что выразилось в неправильном истолковании закона.

В письменных отзывах на апелляционную жалобу ООО "ФлайНет" и Богоделов В.А. указывают на законность и обоснованность решения суда первой инстанции, с доводами апелляционной жалобы не согласны.

В заседание суда апелляционной инстанции ответчики и третье лицо, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьями 121, 123 АПК РФ, своих представителей не направили.

От Богоделова В.А. поступило письменное ходатайство о рассмотрение жалобы в отсутствие его представителя, которое удовлетворено судом апелляционной инстанции.

Суд апелляционной инстанции считает возможным на основании статьи 156 АПК РФ рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие надлежащим образом уведомленных лиц, участвующих в деле.

Представитель ООО "ФлайНет" возражал против доводов апелляционной жалобы, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, отзывы на апелляционную жалобу, выслушав представителя истца, проверив в порядке статей 266, 270 АПК РФ законность обжалуемого судебного акта, а также правильность применения норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения принятого судом первой инстанции решения и удовлетворения апелляционной жалобы.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Богоделов Владимир Александрович является акционером закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири", владеющим 87 212 обыкновенными именными бездокументарными акциями общества, что подтверждается выпиской из реестра акционеров закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" по состоянию на 18 июля 2007 года (том 1, л.д. 10).

Учет прав владельцев ценных бумаг закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" производит Тюменский филиал ОАО "Объединенный Региональный Регистратор "Веста".

В соответствии с договором купли-продажи акций закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" от 12 октября 2007 года, заключенного между Богоделовым В.А. (по договору - продавец), обществом с ограниченной ответственностью "Профит - Ю" (далее - ООО "Профит-Ю", по договору - управляющий) и ООО "ФлайНет" (по договору - покупатель) продавец продал, а покупатель на условиях договора купил принадлежащие Богоделову В.А. обыкновенные именные бездокументарные акции закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" (ОРГН 1027200799658) в количестве 87 212 (восемьдесят семь тысяч двести двенадцать) штук номинальной стоимостью 10 (десять) рублей за штуку, номер государственной регистрации 1-01-00015-N (том 1, л.д. 14-16).

07 ноября 2007 года передаточное распоряжение, подписанное Богоделовым Владимиром Александровичем и генеральным директором ООО "ФлайНет" Еникеевым Рафаэлем Ринатовичем, представлено в филиал "Тюменский" ОАО "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" (т. 1, л.д. 12).

Уведомлением от 12.11.2007 N 276 ОАО "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" Богоделову Владимиру Александровичу отказано во внесении записи в реестр закрытого акционерного общества "Радио Западной Сибири" (том 1, л.д. 11).

Лицевой счет истцу открыт ответчиком 07.11.2007, при этом ценные бумаги в нарушение Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, на лицевой счет не зачислены.

Получение отказа во внесении записи в реестр привело к обращению ООО "ФлайНет" в суд с настоящим иском.

Удовлетворение заявленных требований явилось основанием для подачи апелляционной жалобы.

В соответствии с частью 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ, самостоятельно определив способы их судебной защиты (статья 12 ГК РФ).

Выбор способа защиты нарушенного права осуществляется истцом и должен действительно привести к восстановлению нарушенного материального права или к реальной защите законного интереса, вследствие чего, вопреки доводам подателя жалобы, суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что предъявлением настоящего иска истец избрал правильный способ защиты нарушенного права.

Согласно части 2 статьи 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (статья 29 Закона о рынке ценных бумаг

Как следует из статьи 2 Закона о рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг представляет собой заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.

По правилам части 1 статьи 421 ГК РФ стороны могут заключить договор, как предусмотренный, так и не предусмотренный законом или иными правовыми актами.

Стороны могут заключить договор, в котором содержатся элементы различных договоров, предусмотренных законом или иными правовыми актами (смешанный договор). К отношениям сторон по смешанному договору применяются в соответствующих частях правила о договорах, элементы которых содержатся в смешанном договоре, если иное не вытекает из соглашения сторон или существа смешанного договора (часть 3 статьи 421 ГК РФ).

Анализ обстоятельств дела и текста рассматриваемого договора позволяет суду апелляционной инстанции прийти к выводу, что договор от 12.10.2007 был направлен на урегулирование отношений купли-продажи (между ООО "ФлайНет" и Богоделовым В.А.) и возмездного оказания услуг, оказываемых ООО "Профит-Ю" продавцу и покупателю в связи с заключением договора купли-продажи, а потому является смешанным договором.

Согласно пункту 1 статьи 454 ГК РФ по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену).

Существенным условием договора купли-продажи является его предмет. Условие договора купли-продажи о товаре считается согласованным, если договор позволяет определить наименование и количество товара (часть 3 статьи 455 ГК РФ).

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что договор купли-продажи акций является заключенным и выступает основанием для возникновения соответствующих прав и обязанностей продавца и покупателя.

Включение в текст указанного договора обязанностей ООО "Профит-Ю" по консультированию продавца и покупателя, а также по подготовке проектов необходимых документов (пункт 2.3 договора), не влияет на правоотношения Богоделова В.А. и ООО "ФлайНет" как сторон договора купли-продажи.

Заключение такого договора не нарушает прав общества - эмитента, других акционеров или иных лиц и полностью соответствует требованиям действующего законодательства.

Кроме того, Постановлением Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 23 сентября 2008 года по делу N Ф04-6028/2008(12848-А70-11) установлено, что, заключая договор купли-продажи акций 12.10.2007, его стороны (Богоделов В.А. и ООО "ФлайНет") не допустили нарушений требований Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и преимущественное право покупки акций.

В соответствии с пунктом 2 статьи 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

12.10.2007 Богоделовым В.А. и ООО "ФлайНет" подписан акт приема-передачи акций во исполнение условий договора купли-продажи.

В полном соответствии с условиями договора и содержанием акта приема-передачи акций, в том числе, в части указания продавца и покупателя, составлено передаточное распоряжение (т. 1 л.д. 12-13).

Согласно пункту 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение), регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению передаточного распоряжения (передается регистратору); документа, удостоверяющего личность (предъявляется регистратору); подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору); письменного согласия участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору); сертификатов ценных бумаг, принадлежащих прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).

Как предусмотрено пунктом 7.3 Положения, отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.

Отказывая во внесении записи в реестр ОАО "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" со ссылкой на Положение указало, что из представленного в адрес регистратора передаточного распоряжения в качестве основания для внесения записи в реестр указан договор купли-продажи акций ЗАО "Радио Западной Сибири" от 12.10.2007 между ООО "ФлайНет", ООО "Профит-Ю" и Богоделовым В.А. Однако в представленном передаточном распоряжении указаны только две стороны сделки - ООО "ФлайНет" и Богоделов В.А.

Согласно пункту 7.3 Положения, в случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

В качестве возможных действий по устранению причин отказа в уведомлении от 12.11.2007 N 276 указано на необходимость предоставления надлежащим образом заполненного передаточного распоряжения.

Вместе с тем, ОАО "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" не представлено доказательств того, что отсутствие в передаточном акте подписи ООО "Профит-Ю" нарушает права и охраняемые законом интересы указанного лица, продавца, покупателя, эмитента и (или) других участников рынка ценных бумаг.

Суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что предоставленное регистратору передаточное распоряжение составлено по форме, утвержденной Положением, а своим содержанием полностью соответствует условиям договора купли-продажи от 12.10.2007.

Для включения в текст передаточного распоряжения ООО "Профит-Ю" отсутствуют правовые основания, поскольку оно не является ни зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, ни лицом, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

Как указано в разделе 2 Положения лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Из материалов дела не следует, что ООО "Профит-Ю" является акционером ЗАО "Радио Западной Сибири" или осуществляет доверительное управление акциями общества, принадлежащими Богоделову В.А.

Договор доверительного управления активами от 25.01.2007 N 1 (в редакции дополнительного соглашения от 04.07.2007 N 1) между Богоделовым В.А. и ООО "Профит-Ю" не принимается во внимание судом апелляционной инстанции, поскольку наличие такого договора не лишает Богоделова В.А. возможности от своего имени распоряжаться принадлежащими ему акциями. Как пояснил в заседании суда апелляционной инстанции представитель истца, ООО "Профит-Ю" не имеет лицензии на осуществление доверительного управления, вследствие чего последнему было отказано в регистрации акций на его лицевом счете.

В соответствии с разделом 7 Положения регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных упомянутым Положением.

Согласно разделу 5 Положения регистратор обязан принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра.

В представленном передаточном распоряжении суд апелляционной инстанции не усматривает нарушения пунктов 3.4.2 Положения, устанавливающих требования к его оформлению.

В свою очередь предоставление надлежащего передаточного распоряжения (в виду отсутствия замечаний к оформлению иных представленных документов, что подтверждается уведомлением от 12.11.2007 N 276) является основанием для внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги при совершении сделки.

Доводы апелляционной жалобы о том, что правомерность действий ОАО "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" по отказу истцу и третьему лицу во внесении записей в реестр подтверждается письмом Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском федеральном округе от 19.05.2008 N 4876-003/03, не принимаются во внимание судом апелляционной инстанции, поскольку результаты камеральных проверок не имеют преюдициального значения для рассмотрения настоящего спора и оценены судами первой и апелляционной инстанции в совокупности с другими доказательствами.

На основании изложенного, суд апелляционной инстанции согласен с выводом суда первой инстанции, что исковые требования общества с ограниченной ответственностью "ФлайНет" как законные и обоснованные подлежат удовлетворению.

При таких обстоятельствах оснований для отмены решения Арбитражного суда Тюменской области от 06 ноября 2008 года по делу N А70-856/2008 суд апелляционной инстанции не усматривает.

Решение суда первой инстанции принято при правильном применении норм материального и процессуального права, отмене или изменению не подлежит. Апелляционная жалоба открытого акционерного общества "Объединенный Региональный Регистратор "Веста" оставлена без удовлетворения.

Расходы по оплате государственной пошлины по апелляционной жалобе в соответствии со статьей 110 АПК РФ относятся на подателя жалобы.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьями 270-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Тюменской области от 06 ноября 2008 года по делу N А70-856/2008 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

Т.А. Зиновьева

Судьи

А.Н. Глухих Н.А. Шарова